科技自立自強戰略的歷史脈絡與高水平推進的實現路徑

文/趙菁奇（中共安徽省委黨校 安徽行政學院）

黨的十九屆五中全會強調，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，并把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。這是我國基于國內外形勢而作出的重要戰略判斷，為“十四五”和未來很長一段時期做好科技創新工作指明了努力方向、提供了行動指南。2020 年底的中央經濟工作會議強調“科技自立自強是促進發展大局的根本支撐”，這是對我國面臨嚴峻挑戰做好經濟工作的規律性認識，并將“強化國家戰略科技力量”作為2021 年經濟工作的首要任務。2021 年2 月19 日，中央全面深化改革委員會第十八次會議強調“要圍繞高水平自立自強深化改革”。科技自立自強創新戰略的形成、發展與確立凝結了幾代國家領導人和科技工作者的心血與智慧。回顧新中國成立70 余年我國科技事業發展的歷程，中國共產黨人一直將科技自立自強作為發展科技事業的根本遵循，大致經歷了“自力更生為主、爭取外援為輔—獨立自主、自力更生—自主創新—科技自立自強”的演進過程，是遵循人類社會發展和科學技術進步規律的具體實踐，是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分。

一、“自力更生為主，爭取外援為輔”的科技發展方針

新中國成立后，科學技術成為國際上政治、經濟和軍事斗爭中不可或缺的重要手段，在美蘇兩大陣營激烈對峙的國際環境下，新中國“一邊倒”的外交方針，加劇了以美國為首的西方發達國家對我國實行經濟上限制、政治上敵視、技術上封鎖、外交上孤立、軍事上威脅的全方位遏制。面對險峻的國際環境，為了改變中國科學技術落后、生產力不發達的面貌，以毛澤東為首的第一代中央領導集體依據國內外形勢確立了“自力更生為主、爭取外援為輔”的科技發展方針。

只有引進技術和人才，才能改變我國產業技術落后的情況。正如毛澤東所言，“現在我們能造什么？能造桌子椅子，能造茶碗茶壺，能種糧食，還能磨成面粉，還能造紙，但是，一輛汽車，一架飛機，一輛坦克，一輛拖拉機都不能造。”[1]1956 年，毛澤東在《論十大關系》中提到我國和外國的關系的方針，一切民族、一切國家的長處都要學，政治、經濟、科學、技術、文學、藝術的一切真正好的東西都要學[2]。強調自力更生，但也不能忽視向別國學習，并特別強調在自然科學方面，要努力向外國學習[3]。周恩來總理在《關于知識分子問題的報告》中也提到，“生產依靠工人，技術依靠蘇聯專家”，同時強調，“既不能無限期地依賴蘇聯專家，更不能放松對蘇聯和其他國家的先進科學技術進行最有效的學習。”聶榮臻也談到“自力更生”的重要性，“技術越發展，其保密性越強，誰也不可能把最先進的東西交給別人，別人即使給些東西，也只能是性能比較落后的。唯一的出路只能是走自己研制的道路。這一點應該作為我們思考問題的出發點，成為我們制訂國防科研方針、政策、任務的依據。”[4]1959 年，聶榮臻在全國科學技術計劃會議上要求，“我們要攀登世界科學技術的高峰，凡是國外最新的科學技術成就，我們都應該盡快地迎頭趕上。”[5]

“自力更生為主，爭取外援為輔”的科技發展方針是為了順應當時嚴峻的國際環境和生產力不發達的社會歷史條件下提出來的，在這個方針指引下，我國開始邊學蘇聯邊制定自己的科技規劃、科技政策，不斷完善科技管理體制。向蘇聯引進科研管理和規劃制定方法，以“156 項工程”為載體，引進成套機器設備、工藝和產品設計[6]；以“122 項協定”為平臺，開展技術引進與合作，奠定了初步的工業基礎；以《中蘇國防新技術協定》為橋梁，引進國防尖端技術；引進蘇聯專家，派遣留蘇學生，對高等院校進行“院系調整”；逐步形成“以任務為經，以學科為緯，以任務帶學科”的科技發展模式。取得了以“兩彈一星”為代表的輝煌成就，增強了國防實力。鄧小平曾高度評價“兩彈一星”的歷史地位，“如果六十年代以來中國沒有原子彈、氫彈，沒有發射衛星，中國就不能叫有重要影響的大國，就沒有現在這樣的國際地位。”[7]1999 年，我國還特地召開“為研制“兩彈一星”作出突出貢獻的科技專家大會”，江澤民強調我國在當時物質技術基礎十分薄弱的條件下，能成功地研制出“兩彈一星”，確實為我們實現技術發展的跨越創造了寶貴的經驗[8]。這些成就維護了國家主權和安全，帶動了新中國整體科技事業的大發展，為我國加強科技自主創新、建設創新型國家奠定了基礎、提供了啟示、積累了“自力更生、自主創新、尊重知識、尊重人才”等寶貴經驗。但與當時世界整體科技水平相比，我們依然有很大差距。科技發展的經驗也提醒我們要正確認識知識分子，要把科學技術從器物層面提升到文化價值層面，從“以物為本”提升到“以人為本”，力求建設科學民主的創新型國家，推動科學技術與市場、經濟相結合。

二、“獨立自主，自力更生”的科技戰略方針

歷經十年文化大革命的重創，我國與世界先進水平差距逐漸拉大。如果從科學精神的角度來看，可以得出“人文是科學精神之母、人民是科學精神之本、人才是科學精神之根”[9]的結論。以鄧小平為核心的第二代中央領導集體繼承了第一代中央領導集體“自力更生為主、爭取外援為輔”的科技發展方針，同時結合改革開放新的歷史實踐，對這一方針作了進一步闡發和完善。

鄧小平指出，中國要真正屹立于世界民族之林，就必須把自力更生作為立足點，堅持不懈地提高我國科技自主研發能力。在1978 年的全國科學大會上，他指出，“提高我國的科學技術水平，當然必須依靠我們自己努力，必須發展我們自己的創造，必須堅持獨立自主、自力更生的方針。”[10]科學的春天之后，受“實踐是檢驗真理的唯一標準”相關問題討論的影響，科技界也漸漸理清了兩個問題的認識：一是關于理論與實踐相結合的認識，離開理論支撐的科技創新只能是無本之木，缺乏實踐印證的科技創新很可能是曇花一現。科技管理部門及社會各界對科技人員創新成果的評價機制從原來只注重理論研究深度和前沿性到更看重能否解決實際問題，對科技成果的實踐檢驗認識達到前所未有的高度。二是關于實踐主體和方法的認識，官、產、學、研、介、金在科技創新體系建設和科技創新活動中扮演不同角色，但企業是科技創新的實踐主體，這個主體角色貫穿于研發投入、技術創新和創新成果應用的全鏈條過程中。在“以經濟建設為中心”的國家戰略方針指引下，經濟建設和科技創新能力相輔相成，堅持科技人才“引進來”和“走出去”及技術設備的合理“拿來主義”。1982 年，鄧小平在會見利比里亞國家元首多伊時指出，“從發達國家取得資金和先進技術不是容易的事情。有那么一些人還是老殖民主義者的頭腦，他們企圖卡住我們窮國的脖子，不愿意我們得到發展。所以我們一方面實行開放政策，另一方面仍堅持新中國成立以來毛澤東主席一貫倡導的自力更生為主的方針，必須在自力更生的基礎上爭取外援，主要依靠自己的艱苦奮斗。”[11]1988 年9 月，鄧小平在會見捷克斯洛伐克總統胡薩克時提出了“科學技術是第一生產力”的論斷，構成了鄧小平科技思想的精髓，是鄧小平理論的重要組成部分，是馬克思主義關于生產力和科學技術學說的重大發展，是對當代世界經濟社會發展規律和趨勢的概括，也是科技功能觀最有力的體現。

在“獨立自主、自力更生”科技戰略方針指引下，我國制定“星火計劃”，促進農村經濟發展，被社會各界認為是一個讓農民有錢的計劃；觀念破繭，技術商品化、產業化理念確立；深化科技體制改革，放活科技機構和科技人員，科技開始增強國力、改變人民生活；制定“863 計劃”，發展高科技、實現產業化；制定“火炬計劃”，促進高新技術產業發展，讓高新技術園區在全國蔓延。中國科技進步在國內輿論場地位漸漸上升、對科技與經濟的理解也在逐步深化。鄧小平作為改革開放的總設計師，大刀闊斧地改掉了以前犯過的錯誤，讓中國的科技和教育事業回到了正常軌道，作出了歷史性的貢獻。同時我們應該意識到，我們雖然已經領略到了科技的有用性，明確歸根結底要靠科技的發展，但依然沒有充分把握科技發展的規律，創新主體在科技創新活動中功能尚未充分發揮。

三、“自主創新”戰略的確立

進入20 世紀90 年代，發達國家抓住知識經濟來臨這一時機，大力發展科技與教育。以江澤民為核心的第三代中央領導集體，在繼承和發展“獨立自主、自力更生”的科技戰略基礎上，提高了對科技創新規律的認識。1995 年，全國科學技術大會強調，“創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。如果自主創新能力上不去，一味靠技術引進，就永遠難以擺脫技術落后的格局。”[12]同時，也提到“世界上最先進的技術是買不來的”。[13]作為一個社會主義大國，必須在科技方面掌握自己的命運，在學習、引進國外先進技術的同時，必須要著力提高自主研發能力。黨的十五大明確提出科教興國戰略。1999 年，全國技術創新大會強調一定要增強自主創新能力，重在實現技術發展的跨越[14]。在“科教興國”戰略部署下，人類基因圖譜開始繪就，科技倫理問題逐步進入人們視野。啟動“973計劃”，建立了以科學家自由探索和國家需求為導向的“雙力驅動”基礎研究資助體系；實施國家技術創新工程、“211 工程”和“985 工程”；汽車工業由“中國制造”向“中國創造”邁進。

黨的十六大以后，以胡錦濤為總書記的黨中央，在繼承黨的三代領導集體自主創新思想的基礎上，逐步將自主創新確定為21 世紀國家發展戰略。2004 年，胡錦濤在兩院院士大會上指出，“自主創新能力已經成為國家核心競爭力的決定性因素。我國要在激烈的國際科技競爭中贏得主動，就必須把促進科技進步和創新作為推動整個科技事業發展的關鍵環節。”[15]當年的中央經濟工作會議強調了自主創新的重要性和必要性，明確提出，“提高自主創新能力是推進結構調整的中心環節”[16]。2004 年，胡錦濤在考察中國科學院知識創新工程點工作時強調，加快提高我國科技自主創新能力對全面建設小康社會、推進社會主義現代化及應對世界新一輪科技革命和產業革命挑戰具有重大意義。強調推動科技自主創新的戰略地位，即擺在全部科技工作的突出位置，把提高科技自主創新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環節任務來抓[17]。在2005 年的國家科學技術獎勵大會上，溫家寶指明“自主創新是支撐一個國家崛起的筋骨”，明確提出，“必須把增強自主創新能力作為國家戰略……必須加強原始創新、集成創新和在引進技術基礎上的消化吸收。”[18]至此，我國開始明確將自主創新作為“國家戰略”，并說明了自主創新包含原始創新、集成創新和引進消化再吸收三種形式。2005 年，黨的十六屆五中全會通過的“十一五”規劃建議進一步指出，要把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構……大力提高原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收再創新能力[19]。“十一五”規劃建議的通過，標志著自主創新作為國家發展戰略地位的正式確立。2006 年1 月，黨中央召開了新世紀的第一次全國科技大會，將“堅持走中國特色自主創新道路，為建設創新型國家而努力奮斗”作為會議主題，把增強自主創新能力、建設創新型國家的意圖貫穿于會議始終。在中央頒布的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020 年)》中，以增強自主創新能力為主線，以建設創新型國家為奮斗目標，對我國2006—2020 年的科技發展作出了全面部署，為我國實施自主創新戰略提供了政策和政治保障。全國科學技術大會的召開及《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020 年）》的頒布實施使我國自主創新戰略得到了進一步的發展和深化。

在“自主創新”戰略的指引下，我國開始構建國家創新體系，從確立宏觀戰略基礎到構建科學合理的科技戰略體系，到更為縱深地推進科學與經濟社會相結合，人們開始關注政府職能在科技創新過程中的轉變，進一步從資金、體制、機制、政策等各方面促進國家科技創新體系建設；設立科技創新引導基金，支持創新、鼓勵創業，為中小企業創新創造條件；“上天入地入海”取得突破，科技強軍充分顯現，科技支撐交通領域取得新進展，公路橋梁航運開始呈現“中國力量”；尊重知識人才的國家科技獎勵制度基本形成；科技支撐戰略性新興產業在反思與涅槃中發展壯大；國際國內區域多種科技合作模式齊頭并進。

四、“科技自立自強” 的戰略方針

黨的十八大以來，習近平同志高度重視科技創新工作，提出了一系列關于科學、技術和創新的新思想、新論斷，這是中國化馬克思主義的最新理論成果，也是我國科技創新實踐活動的最新行動指南。習近平關于科技創新重要論述貫穿著馬克思主義的世界觀和方法論，是頂層思維、辯證思維、戰略思維、系統思維、主體思維和全球思維方式的全面體現。習近平總書記關于科技創新重要論述的主要內涵，總體上集中在科技創新在創新理念中的重要意義和主體功能、科技創新的目標、自主創新、人才根基、科技產業、科技體制改革等幾方面。2020 年，習近平總書記在吉林一汽集團考察時強調，“必須加強關鍵核心技術和關鍵零部件的自主研發，實現技術自立自強，做強做大民族品牌。”

從黨的十八大提出創新驅動發展戰略到黨的十九大提出創新是引領發展的第一動力，再到黨的十九屆五中全會提出創新在我國現代化建設全局中的核心地位，黨中央對于科技創新的戰略方針和謀劃部署既一脈相承，又與時俱進。十九屆五中全會提出要把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，并部署了科技自立自強的四梁八柱，即堅持四個面向，深入實施三大戰略，完善一個體系，加快建設科技強國。十九屆五中全會后，學者在媒體尤其是黨報發表若干探討科技自立自強的文章，但未有人梳理科技自立自強的歷史脈絡及中國共產黨對科技發展方針的探索，對于到底什么是科技自立自強？為什么要科技自立自強？怎樣科技自立自強也是仁者見仁智者見智。

對于科技自立自強的內涵，呂薇認為科技“自立”體現了“自主創新”的觀點，即產業鏈供應鏈的自主、安全、可控；“自強”目的是提升科技創新的質量，通過增強科技引領能力和原始創新能力，實現更高質量、更高效率的創新，塑造國家發展新優勢[20]。為什么要科技自立自強，一般學者都從產業鏈供應鏈角度、面臨的嚴峻國際國內環境對科技發展的要求環境進行探討。對于科技怎樣自立自強，學者也從創新主體、創新環境、創新動力、創新體制機制等方面提出了若干政策建議。如何高水平推進科技自立自強，迫使我們需要對當下科技界存在的問題有精準的了解，在此基礎上才能真正做到有的放矢。

1.完善國家創新體系是科技自立自強的保障

國家創新綜合實力在很大程度上取決于創新體系的能力和運行效能。國家創新體系在上世紀80 年代由費里曼提出，20 世紀90 年代初期，我國學者開始研究。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020 年)》指出，國家科技創新體系主要由創新主體、創新基礎設施、創新資源、創新環境、外界互動等要素組成，是以政府為主導、發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統。我國目前的國家體系是在追趕發達國家過程中建立的，在計劃經濟向市場經濟轉型過程中逐步完善，難以滿足新階段建設科技強國的需求。目前，我國基本形成了政府、企業、科研院所及高校、技術創新支撐服務體系四角相倚的創新體系，亟待從把握新一輪科技革命和產業變革的重大科技發展需求出發，謀劃和構建適宜科技強國建設的國家創新體系。現階段依然存在創新主體功能定位不清、協同效能不高的情況，如何統籌發揮創新系統的各要素作用是擺在決策界和學界的一大難題。政府要處理好“越位”和“缺位”問題，切忌盲目跟風熱點領域，應該慎重投入，避免無序競爭和資源浪費；加快完善激勵企業創新的制度環境是重中之重，深化科研機構法人制度改革，注重發揮國有企業的創新主動性，形成企業（包括國有、民營）為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系；最大程度激發高校的科研育人作用，科研院所應清晰自己的功能定位，避免在研究領域和方向上造成低水平重復、同質化競爭和碎片化發展；各區域根據產業特色和基礎，高效協同，建設符合區域實際和特色的區域創新體系；注重完善符合科技創新發展規律的創新治理體系。

2.強化國家戰略科技力量是科技自立自強的關鍵

黨的十九屆五中全會提出“強化國家戰略科技力量”。2016 年，習近平總書記在全國“科技三會”上的講話指出，“要以國家實驗室建設為抓手，強化國家戰略科技力量”“國家實驗室應該成為攻堅克難、引領發展的戰略科技力量，同其他各類科研機構、大學、企業研發機構形成功能互補、良性互動的協同創新新格局。”[21]隨后頒布的《“十三五”國家科技創新規劃》提出，“在有望引領未來發展的戰略制高點，面向未來、統籌部署，布局建設一批突破型、引領型、平臺型一體的國家實驗室……打造體現國家意志、具有世界一流水平、引領發展的重要戰略科技力量。”[22]這是“戰略科技力量”的提法首次出現在政府文件中，也表明了國家實驗室是國家戰略科技力量的引領。2017 年，黨的十九大強調，“加強國家創新體系建設，強化戰略科技力量”[23]，這標志著強化國家戰略科技力量建設上升為黨和國家的意志。

那究竟什么是“國家戰略科技力量”？白春禮[24]認為國家科研機構是國家戰略科技力量，穆榮平[25]認為中科院是國家戰略科技力量的代表，兩者都側重于從什么是國家戰略科技力量的角度，沒有突出國家戰略科技力量到底是什么或者包含什么。尹高磊[26]認為國家戰略科技力量的載體是國家實驗室和世界一流科研機構。趙剛[27]從人的角度出發認為國家戰略科技力量包括戰略科學家、科技骨干及科技輔助力量和配合力量。應該說，國家戰略科技力量注重的是國家層面的影響力，戰略層面的考量，并且在創新驅動戰略層面發揮較大的貢獻，包括科研機構及其聚集的人才力量。在當下強化國家戰略科技力量過程中，首要應明確國家戰略科技力量與國際重大創新工程的關系、與區域創新力量的優勢短板互補關系、與普通高校、院所、企業等創新共同體之間的功能定位關系，推動科技治理方式方法向適應科技發展規律的范式轉型，完善符合科技發展規律的資源配置方式。

3.明確基礎研究主攻方向是科技自立自強的基礎

我國目前面臨的很多“卡脖子”技術問題，根源在于基礎理論研究缺乏、不扎實，源頭和底層的東西沒有研究透徹，這點已經是決策界和學界的共識。基礎研究的突破是一個由量變到質變的過程，成功與否面臨很大風險。從基礎研究向應用研究的轉化過程中一般有三種形式，由已有科學知識轉化而來的高技術式創新；由基礎研究新成果帶來的顛覆性創新；由已有技術轉化的引進消化再吸收和集成創新。基礎研究需要大量投入，明確主攻方向顯然是適應我國發展新階段作出的重要判斷。明確了主攻方向的基礎研究才能發揮“好鋼要用在刀刃上”的作用。基礎研究的投入主體是政府，但不能限于政府，要發揮政府在基礎研究投入方面的引導和拉動作用，拓寬投入的渠道勢在必行；首要任務是推動基礎研究盡快轉型，從“外包工”轉為“深加工”，讓國內成為國際學術交流的第二家園，促使更多“中國學派”的誕生；發揚“973”計劃的精神，既積極資助科研人員自由探索，又大力支持重點團隊原創性、顛覆性研究，力求在關鍵科學領域取得重大突破；在應用基礎研究領域，應突出共性關鍵技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術等四類技術創新，在新發現、新方法、新原理上取得突破。加大投入（基礎研究、人才等）是促進科技創新、提高創新能力的共識。但在明確基礎研究主攻方向、加大投入的共識背后，我們還應該清醒，避免科技創新熱潮背后“內卷化”現象的出現。

4.構建新型舉國體制是科技自立自強的首要之舉

最早在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020）》曾表述過“把集中力量辦大事的政治優勢和發揮市場機制有效配置資源的基礎性作用結合起來”，后來在《國家“十二五”科學和技術發展規劃》《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》及《國家創新驅動發展戰略綱要》等文件中都有“新型舉國體制”的表述。構建混合所有制和市場經濟條件下的新型舉國體制是我國創新驅動戰略能否成功實施的關鍵。如何處理好市場配置資源與舉國體制、基礎科研與創新商業化、軍用與民用是建立新型舉國體制的核心。可借鑒美國的“網絡型舉國體制”，正確看待以政府主導為特征的科技創新體制，以創新商業化為目標對科技活動進行評審，采用任務導向型、市場化項目運作機制，注重發揮軍事和航天等尖端技術對民用技術的引領作用。

5.積極融入全球創新網絡是科技自立自強的持續動力

經兩次科學革命、三次技術革命及由此引發的三次工業革命的洗禮，一批世界科技強國應運而生。隨著經濟全球化進程加快和新興經濟體崛起，科技創新資源配置全球化競爭加劇，全球科技創新力量對比此消彼長。全盤復制傳統科技強國走過的道路，并不適合我國發展實際。在新一輪科技革命和產業變革的大背景下，我國發展面臨的內外環境發生深刻復雜變化，經濟社會發展和民生改善比過去任何時候都更加需要增強創新動力。盡管我國重大創新成果競相涌現，但面臨中美科技“脫鉤”，在能源資源、產業結構、生態環境、農業現代化及人類健康方面仍面臨一些突出短板，接下來的“十四五”乃至更長時期，在學習和借鑒傳統科技強國成功經驗的基礎上，應把握世情、國情變革大趨勢，強化硬投入，優化軟環境，加強戰略謀劃，走科技自立自強之路，以高質量的科技創新支撐引領我國沿著科技自立自強的道路向世界科技強國邁進。