京津冀地區專利質量動態演進趨勢分析

文/鄭曉紅 唐家龍（天津工業大學）

黨的十九屆五中全會明確提出，要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。專利是科技創新能力的重要表征，不斷提升專利質量是科技自立自強的重要基石。自1985 年我國頒布《專利法》以來，我國專利申請數量不斷上漲，但只關注專利數量遠遠不夠，還要加大對專利質量的關注度[1]。京津冀協同發展是國家重大戰略，作為重要的區域經濟載體，京津冀地區必須加快提升專利創新能力，提高專利質量，促進專利結構升級，支撐引領區域經濟和全國經濟社會持續健康發展。

一、 京津冀地區專利數量的動態變化

1.專利申請量

2006 年以來，京津冀地區專利申請量均出現迅猛增長。2006 年北京市專利申請量僅為26555 件，天津市專利申請量僅為13299 件，河北省專利申請量僅為7220 件，2019年三地專利申請量分別達226113件、96045 件、101274 件，總體實現較高程度的增長，年平均增長率分別達到18.41%、17.95%、23.15%，其中河北省專利申請增長率最高。2006—2016 年，京津冀地區專利申請量總體呈上升趨勢，2017 年有所下降，2018 年后又重新上升。專利申請量增長率起伏較大，但北京市增長率除2017 年為-1.69%之外，其他年度均為正值；天津市除2017 年增長率為-18.32%和2019 年增長率為-3.02%之外，其他年度均為正值；河北省專利申請量增長率一直為正值（見圖1）。2008 年出現了全球性的經濟危機，2009 年京津冀地區專利申請量受到沖擊有所下滑，但由于我國經濟仍然較為堅挺，并且重視知識產權的創造、運用和保護，京津冀地區專利申請量在2010 年后又恢復了上升勢頭。

2.專利授權量

京津冀地區專利授權量自2006年以來保持持續增長狀態。2006 年北京市專利授權量僅為11238 件，天津市專利授權量僅為4159 件，河北省專利授權量僅為4131 件，2019年三地專利授權量分別達131716件、57799 件、57809 件，總體實現較高程度的增長，年平均增長率分別達到21.32%、23.36%、23.55%。京津冀地區專利授權量增長率雖然起伏較大，但增長率一直為正數（見圖2）。2011 年，京津冀專項領導小組開展打擊侵犯知識產權假冒偽劣商品專項行動，使專利申請量有輕微波動，但之后又恢復增長狀態。2013年，京津冀兩市一省簽署了《北京市、天津市、河北省2013—2015 年合作框架協議》，2015 年《京津冀協同發展規劃綱要》發布，明確了知識產權保護措施，對專利授權量產生了一定影響[2]。

3.專利授權率

除了專利申請量和專利授權量，專利授權率也是衡量專利質量的重要數量指標。2006 年，河北省專利授權率在京津冀地區最高，北京市次之，天津市相對較低。但隨著時間的推移，各地區專利授權率趨勢變化有所差異。2006 年以來，天津市和北京市專利授權率呈相對穩定上升狀態，相較于2006 年，2019 年兩市專利申請率明顯上升。2006—2019 年，北京市專利授權率從42.32%上升至58.25%，天津市專利授權率從31.27%上升到60.18%。河北省專利授權率波動較大，2006 年河北省專利授權率為57.22%，2010年上升至81.43%，2019 年又降低至57.08%（見圖3）。

圖1 2006—2019 年京津冀地區專利申請量情況

圖2 2006—2019 年京津冀地區專利授權量情況

二、 京津冀地區專利結構的動態變化

1.發明專利比例

根據專利法對三種專利的要求，實用新型專利和外觀設計專利6～18 個月可以獲得專利授權，而發明專利授權需要3～4 年，并且發明專利存在實質審查環節。因此，發明專利的比例更加能夠反映區域專利質量。2006—2019 年，京津冀地區發明專利申請比例相對穩定（見圖4）。其中，北京市發明專利申請比例最高，天津市次之，且2006—2019 年，北京市發明專利申請比例穩定高于天津市和河北省。北京市2006 年專利申請量中，發明專利占比53.57%，在2008 年上升至65.26%，之后穩定在55%左右，沒有明顯的波動。天津市2006 年專利申請量中，發明專利占比37.45%，2006—2011 年總體呈現下降趨勢，2012 年開始回升，2017—2019 年出現顯著下降狀態，甚至出現發明專利申請比例低于2006 年的狀況。河北省發明專利申請比例相對穩定，但2017 年起也出現下降趨勢。

圖3 2006——2019年京津冀地區專利授權率

根據2006—2019 年京津冀地區發明專利授權比例（見圖5）可知，北京市發明專利授權比例雖波動較大，但明顯領先于天津市和河北省；河北省發明專利授權比例2006—2019 年沒有明顯的增長；天津市總體呈下降趨勢，只有2007—2009 年出現明顯增長。

2.職務專利比例

職務專利比例是指在所有專利中，職務專利占比情況，包括職務專利申請比例和職務專利授權比例。由于職務專利的質量要普遍高于非職務專利。因此，職務比例是衡量專利質量的重要指標之一。從圖6 和圖7可以看出，2006—2019 年京津冀地區職務專利申請比例和職務專利授權比例均呈現穩定增長狀態，河北省增幅最大。北京市2006 年職務專利申請比例為59.80%，2019 年上升至93.10%；天津市2006 年職務專利申請比例為67.00%，2019 年上升至94.30%；河北省2006 年職務專利申請比例為29.40%，在2007—2012 年呈爆發式上漲，之后上漲程度輕微，在2019 年上升至71.30%。

根據京津冀地區職務專利授權比例情況（見圖7）可見：北京市2006年職務專利授權比例為60.40%，2019 年上升至94.40%；天津市2006年職務專利申請比例為69.10%，2019 年上升至95.50%；河北省2006年職務專利申請比例為30.40%，在2008—2012 年呈爆發式上漲，之后逐漸穩定，2019 年職務專利授權率達到74.00%。

圖4 2006—2019 年京津冀地區發明專利申請比例

圖5 2006—2019 年京津冀地區發明專利授權比例

圖6 2006—2019 年京津冀地區職務專利申請比例

圖7 2006—2019 年京津冀地區職務專利授權比例

三、 京津冀地區專利開發主體的動態變化

職務專利開發主體包括高等院校、科研單位、企業單位以及機關團體。京津冀地區四種專利開發主體申請比例和授權比例所反映的專利質量情況總體類似，此處以專利申請數據為例。根據京津冀地區2006—2019 年專利申請數據顯示，企業單位專利申請比例在所有主體中一直位居首位，高等院校次之。北京市2006—2019 年高等院校、科研單位、企業單位、機關團體專利申請比例平均值為13.98%、13.01%、71.52%、1.50%；天津市四種專利開發主體申請比例平均值為12.46%、3.61%、82.72%、1.22%；河北省四種專利開發主體申請比例平均值為14.21%、5.04%、79.18%、1.58%。可見，北京市科研單位作為專利開發主體的專利申請比例遠高于天津市和河北省，天津市科研單位專利申請比例在京津冀三地中最低。

京津冀地區2019 年企業單位專利申請比例相較于2006 年均有所上升，科研單位專利申請比例卻有所下滑。2006 年北京市企業單位專利申請比例64.30%，2019 年上升至77.40%，2006 年科研單位專利申請比例17.00%，2019 年下降至9.70%；2006 年天津市企業單位專利申請比例79.00%，2019 年上升至82.60%，2006 年科研單位專利申請比例4.10%，2019 年下降至2.80%；2006 年河北省企業單位專利申請比例82.00%，2019 年上升至84.20%，2006 年科研單位專利申請比例4.50%，2019 年下降至2.20%。除河北省2007 年企業單位專利申請比例明顯下滑，科研單位專利申請比例上升，京津冀地區2006—2019 年專利開發主體申請比例均波動不大（見圖8、圖9、圖10）。

四、 基于專利質量視角推動京津冀高質量發展的對策建議

圖8 2006—2019 年北京市專利開發主體申請比例

圖9 2006—2019 年天津市專利開發主體申請比例

圖10 2006—2019 年河北省專利開發主體申請比例

京津冀地區作為我國重要的區域發展群，自國家上一輪中長期科技發展規劃提出建設創新型國家以來，專利申請量、授權量都迅猛增長。但從對其專利數量、專利結構和專利開發主體等方面進一步分析來看，一定程度上代表著專利質量的主要指標，如專利授權率、發明專利和職務專利占比，增長幅度均不明顯，專利權主體占比也存在著不平衡現象，高校主體的策源作用有待進一步提升。我國已經進入“十四五”規劃的開局之年，有效深入地實施京津冀協同發展重大國家戰略，需要更加關注創新的質量問題，提升區域創新驅動發展的“真”實力和“硬”實力。

一是確立以質為本的專利創新導向。當前，我國專利政策雖然對專利質量有了較為明確的要求，但數量指標仍然是衡量創新能力的重要指標。這在一定程度上導致對專利結構和專利開發主體重視程度不足，在追求專利數量過程中忽略了對內在質量的要求[3]。因此，政府應該更加重視專利創新的質量發展導向，建立綜合專利質量評價體系，將更多的衡量指標納入體系內，提高發明專利和職務專利所占比例，使專利布局更加合理化。同時，應提高專利資助政策的門檻，避免企業為追求利潤而盲目申請專利，提升京津冀地區的專利質量[4]。

二是不斷提升專利主體的創新能力。京津冀不同專利開發主體的專利申請比例差異較大，應盡力平衡這種差異性，發揮不同專利主體的特色，針對高等院校、企業單位、科研機構、機關團體的創新特色，對癥下藥，提升專利質量。對高校，提升知識產權在高等院校中的地位，增強師生的創新意識，提高高校專利申請數量和質量，高校之間可以資源聯動，增強高校提高專利質量的決心[5]；對企業，依托現有產業基地，優化產業發展，構建企業創新體系，提升企業專利質量[6]；對科研機構，引進創新科技人才，加大科研經費投入，為專利申請提供良好外界環境。

三是發揮對區域創新的引領示范作用。京津冀地區作為全國科教資源、知識產權最富集的區域之一，要不斷提升專利創新的質量，借鑒其他地區專利政策的相關舉措，結合自身情況，更好地發揮區域創新增長的引領作用。要充分發揮專業化人才和高水平第三方機構在專利申請中的質量控制作用，通過知識帶動科技創新，促進京津冀地區產學研深度融合，引領區域創新發展[7]。同時，探索專利質量檢測機制，完善檢測反饋體系，建立區域協同工作機制，促進區域專利質量的提升[8]。