未來產(chǎn)業(yè)研究所：美國版的“新型研發(fā)機構(gòu)”

王雪瑩

摘要：文章介紹了美國總統(tǒng)科技顧問委員會（PCAST）報告中關(guān)于未來產(chǎn)業(yè)研究所的框架設(shè)計。未來產(chǎn)業(yè)研究所是面向國家戰(zhàn)略需求組建，政府、產(chǎn)業(yè)界、科研機構(gòu)和社會組織參與共建的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，通過多部門協(xié)作推動前沿產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新。PCAST在報告中提出了未來產(chǎn)業(yè)研究所的定位功能、組織模式，管理機制和建設(shè)路徑，對于我國推進新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)具有參考借鑒的價值。

2021年1月，美國總統(tǒng)科技顧問委員會發(fā)布了標題為《未來產(chǎn)業(yè)研究所：美國科學與技術(shù)領(lǐng)導力的新模式》的重要咨詢報告。未來產(chǎn)業(yè)研究所（Industries of the Future Institutes）是美國為實施未來產(chǎn)業(yè)2發(fā)展戰(zhàn)略設(shè)計的新型創(chuàng)新主體。未來產(chǎn)業(yè)研究所是面向美國國家戰(zhàn)略需求組建，多部門參與、公私共建、多元投資、市場化運營的研發(fā)機構(gòu)，具有獨特的組織模式和管理機制。未來產(chǎn)業(yè)研究所建設(shè)的主要目標是促進從基礎(chǔ)、應用研究到新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈全流程整合，推進交叉領(lǐng)域創(chuàng)新，促進創(chuàng)新效率提高，成為美國未來產(chǎn)業(yè)研發(fā)體系中的核心主體。

一、未來產(chǎn)業(yè)研究所的背景、定位、特點與功能

PCAST認為，當前美國在人工智能、量子信息科學、先進制造、生物技術(shù)和先進通信網(wǎng)絡(luò)五大未來產(chǎn)業(yè)的全球創(chuàng)新領(lǐng)導地位，正受到以中國為代表的新興國家前所未有的挑戰(zhàn)。PCAST指出，美國科研體制內(nèi)部存在的兩大結(jié)構(gòu)性問題，嚴重影響了美國未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率和活力。一是創(chuàng)新鏈上不同部門與環(huán)節(jié)的割裂，美國國家實驗室引領(lǐng)了很多前沿科研，但其在推動研究成果向規(guī)模經(jīng)濟轉(zhuǎn)化方面動力不足，國家實驗室與產(chǎn)業(yè)界之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程漫長而充滿阻礙。大學等學術(shù)機構(gòu)推動成果轉(zhuǎn)化的試錯成本高昂，影響了機構(gòu)積極性。產(chǎn)業(yè)界往往只注重后期應用性研究，而對前端的基礎(chǔ)性、開創(chuàng)性研究缺乏投入興趣。二是科研管理中的行政和監(jiān)管負擔過重，政府資助的研究往往需要科研人員花大量時間從事行政工作，其管理模式已不適應現(xiàn)代敏捷和快節(jié)奏的科研需求，扼殺了科研人員的創(chuàng)造力。

2020年6月，PCAST在《關(guān)于加強美國未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導地位的建議》報告中首次提出，要創(chuàng)建一種新的世界級、多元參與的研究所。報告提出，新的研究所應充分利用美國國家實驗室的力量，整合多個研究領(lǐng)域，跨越前沿研究和產(chǎn)品開發(fā)階段，成為產(chǎn)業(yè)界、學術(shù)界和非營利組織共同參與的平臺。2021年1月，PCAST在最新報告中正式提出了未來產(chǎn)業(yè)研究所的概念和設(shè)計框架。PCAST宣稱，未來產(chǎn)業(yè)研究所將成為多部門協(xié)作推動前沿產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的范例，成為促進美國國家科研生態(tài)系統(tǒng)進一步融合、協(xié)同的關(guān)鍵機構(gòu)。最終，未來產(chǎn)業(yè)研究所的科研成果將幫助美國維持在科技領(lǐng)域的全球領(lǐng)導地位，進而確保美國未來的國家安全和經(jīng)濟安全。

PCAST提出，新組建的未來產(chǎn)業(yè)研究所的關(guān)鍵特點是在管理結(jié)構(gòu)、人員配置、知識產(chǎn)權(quán)、資金以及管理流程和要求方面具有極大的靈活性。每個未來產(chǎn)業(yè)研究所應聚焦五大未來產(chǎn)業(yè)中至少兩個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的交叉點推動創(chuàng)新，通過多個相關(guān)部門的緊密協(xié)同，形成一條將實驗室科學發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嶋H應用的清晰途徑，進而實現(xiàn)國家和所有參與投資者的高效率回報。PCAST指出，通過促進科研資源、信息開放共享，簡化科研體制中某些長期存在的行政障礙，可以在不損害科技權(quán)益完整性和安全性的前提下加快科技進步。

PCAST從資金來源和創(chuàng)新階段兩個角度對未來產(chǎn)業(yè)研究所和其他世界著名研究機構(gòu)的定位進行了比較。未來產(chǎn)業(yè)研究所的獨特之處在于，與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的全社會所有公共和私營部門都作為核心合作伙伴參與其中，同時跨越了從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)品開發(fā)和推廣的創(chuàng)新全流程。

PCAST總結(jié)了未來產(chǎn)業(yè)研究所的七大功能：（一）推進跨基礎(chǔ)研發(fā)和應用研發(fā)領(lǐng)域的多學科和多部門合作創(chuàng)新;（二）營造促進知識流動和創(chuàng)意涌現(xiàn)的研究環(huán)境（三）設(shè)計和實施技術(shù)快速開發(fā)和推廣應用的創(chuàng)新框架;（四）培育跨學科、跨領(lǐng)域多元化發(fā)展的優(yōu)秀未來科技人才;（五）為美國國家科研生態(tài)系統(tǒng)提供多樣化組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的試驗場;（六）促進高技術(shù)人力資源發(fā)展;（七）成為美國科技規(guī)劃、科技政策和價值觀的主要貢獻者。

二、未來產(chǎn)業(yè)研究所的組建模式與治理機制

PCAST建議，未來產(chǎn)業(yè)研究所可以以有限責任公司（LLC）為運營框架組建，與美國國家實驗室現(xiàn)行的公辦民營（GOCO）模式4相類似。公司制具有財務管理和運營靈活性的優(yōu)點。未來產(chǎn)業(yè)研究所可以選擇設(shè)立獨立但平行的非營利基金會，用于接受可作稅收抵免的公益捐贈和社會資助。

PCAST指出，與傳統(tǒng)科研機構(gòu)不同，未來產(chǎn)業(yè)研究所的治理應強調(diào)使命導向、精益管理、靈活研發(fā)、多元協(xié)同和功能評價的五大特點。

（一）強化國家戰(zhàn)略使命導向

設(shè)立國家未來產(chǎn)業(yè)研究所辦公室，對未來產(chǎn)業(yè)研究所的建設(shè)發(fā)展進行頂層設(shè)計的規(guī)劃指導，以確保未來產(chǎn)業(yè)研究所的發(fā)展方向符合國家使命需求，并促進研究所之間的交叉、互補和協(xié)同。

（二）建立理事會管理機制

每個未來產(chǎn)業(yè)研究所應由獨立的理事會管理，理事會由機構(gòu)內(nèi)部成員和外部專家組成，具體代表根據(jù)機構(gòu)的重點領(lǐng)域和資源配置而定。理事會負責任命研究所核心領(lǐng)導團隊，定期對研究所進行項目審查和財務監(jiān)督，對機構(gòu)發(fā)展成效進行評估，并提供戰(zhàn)略指導。研究所根據(jù)重要方向和領(lǐng)域下設(shè)相對獨立的研究部門，并授予部門主管充分的自主權(quán)。

（三）建立靈活的科研項目形成機制

未來產(chǎn)業(yè)研究所應建立包含國家、學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、社會多元來源的項目提出機制，論證立項過程以引導為主，而非限制，以免排除掉“出乎意料”的有前途的研究方向。未來產(chǎn)業(yè)研究所應保持短期、中期和長期研究項目的組合，并注重項目大規(guī)模創(chuàng)新商業(yè)化的潛力，建立研究項目啟動后的定期進展審查和價值評估機制。

（四）完善多元協(xié)同的資源配置和用人機制

由于未來產(chǎn)業(yè)研究所的建設(shè)和運營涉及參與共建各部門、機構(gòu)之間的數(shù)據(jù)共享、知識產(chǎn)權(quán)、利益沖突以及跨組織工作的員工管理等方面復雜問題，需要在早期組建階段制定多元參與的合作協(xié)議，以克服組織機制中的障礙。PCAST特別提出，在涉及政府資金的某些情況下，可能需要暫時突破政策和法規(guī)限制，以實現(xiàn)預期目標。在知識產(chǎn)權(quán)管理方面，由于大學、企業(yè)等對于知識產(chǎn)權(quán)的管理和運營機制有很大差異，為避免在多部門合作中出現(xiàn)沖突，PCAST提出未來產(chǎn)業(yè)研究所應建立簡潔、靈活、全面和合理的知識產(chǎn)權(quán)主協(xié)議框架。在用人機制方面，PCAST指出，未來產(chǎn)業(yè)研究所需要形成靈活的人員結(jié)構(gòu)，允許科研人員在其原本歸屬的機構(gòu)和未來產(chǎn)業(yè)研究所之間自由流動，身份無縫轉(zhuǎn)換。未來產(chǎn)業(yè)研究所用人方式包括雙重聘用、聯(lián)合聘用、階段性任職、學術(shù)休假（反向休假）等多元途徑。

（五）形成基于功能實現(xiàn)的機構(gòu)評價機制

PCAST指出，對于未來產(chǎn)業(yè)研究所的評價應以對于國家需要的領(lǐng)域（例如，增強經(jīng)濟能力、創(chuàng)造高薪就業(yè)機會、支持國家安全、改善民眾健康和福祉）的廣泛貢獻為導向。具體評價指標應針對各個機構(gòu)進行量身定制。PCAST建議，實施研究所內(nèi)部年度自評估和以5年為周期的聯(lián)邦機構(gòu)外部審查相結(jié)合的評價機制，盡量減少干擾研究人員、增加他們的負擔。

三、未來產(chǎn)業(yè)研究所的資源投入與建設(shè)路徑

獲取資金和資源是新組建的未來產(chǎn)業(yè)研究所面對的首要挑戰(zhàn)。PCAST建議，由總統(tǒng)或聯(lián)邦機構(gòu)采取臨時豁免機制，幫助未來產(chǎn)業(yè)研究所突破建設(shè)資金籌集中的體制障礙。

PCAST建議，由多個聯(lián)邦政府部門預算聯(lián)合貢獻建立未來產(chǎn)業(yè)研究所的種子基金，作為啟動研究所、引進合作伙伴參與和共同出資的重要基礎(chǔ)。隨著研究所的發(fā)展成熟，形成可自我持續(xù)的商業(yè)模式，非聯(lián)邦政府資金將逐步成為研究所經(jīng)費的主要來源。為保障研究所的順利起步，應確立較長時間周期如10年的中長期預算安排，明確核心的資金支持和研究方向。在研究所發(fā)展過程中，資金支持數(shù)量和方式可根據(jù)不斷變化的機會和需求進行調(diào)整。

參與共建未來產(chǎn)業(yè)研究所的不同機構(gòu)可以以不同方式對研究所提供支持。例如，州和地方政府可以提供用地、稅收優(yōu)惠、公私合作和金融方面的支持，國家實驗室可以提供科研基礎(chǔ)設(shè)施和外部研發(fā)合作，大學可以提供科研人員、研究生和校園空間，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)可以提供資本、工程開發(fā)條件和大數(shù)據(jù)等資源。

PCAST建議，美國政府應盡快啟動建設(shè)未來產(chǎn)業(yè)研究所試點機構(gòu)，由白宮科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，OSTP）擔任試點機構(gòu)組建的主要籌劃和協(xié)調(diào)者，并提出了為期一年，分為四個階段的建設(shè)路線圖。

第1-3個月：統(tǒng)籌資源。OSTP與白宮管理和預算辦公室、聯(lián)邦政府各有關(guān)部門商討關(guān)于未來產(chǎn)業(yè)研究所種子基金的安排，就試點機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、管理模式和運行機制進一步深入討論，征詢意見，并在適當時機向社會和產(chǎn)業(yè)界宣布成立未來產(chǎn)業(yè)研究所的意向，說明研究所的主要目標以及吸引合作伙伴參與的關(guān)鍵要素。

第4-6個月：細化機制。OSTP進一步明確試點機構(gòu)機制，提出未來產(chǎn)業(yè)研究所建設(shè)的指導意見，明確未來產(chǎn)業(yè)研究所提案征集和評估機制，建立未來產(chǎn)業(yè)研究所知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款框架。

第7-9個月：征集提案。OSTP與相關(guān)機構(gòu)協(xié)調(diào)推進首家未來產(chǎn)業(yè)研究所試點機構(gòu)的競爭性流程，明確提案及其審查要求，在6-8周的時間內(nèi)開放征集提案。

第10-12個月：確定試點。審查提案，協(xié)商條款，最后確定試點機構(gòu)的行政和運營結(jié)構(gòu)，宣布試點機構(gòu)掛牌成立。

四、對我國新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的啟示

美國PCAST提出的未來產(chǎn)業(yè)研究所與我國近年來推進的新型研發(fā)機構(gòu)相比較，在目標上、思路上、機制設(shè)計上都有一定的相通之處，可見世界大國在促進創(chuàng)新發(fā)展中面臨著不少共通的問題和瓶頸。新時代的科技創(chuàng)新迫切需要新形態(tài)的創(chuàng)新主體、新的科技創(chuàng)新組織模式和治理機制，科技體制機制改革的效率和質(zhì)量將成為未來全球科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢的決定因素。借鑒PCAST報告中諸多有價值的新理念、新設(shè)想，結(jié)合我國發(fā)展實際，對于我國新型研發(fā)機構(gòu)的進一步發(fā)展筆者提出以下建議：

（一）以國家戰(zhàn)略需求為導向，加強頂層設(shè)計，聚焦重點產(chǎn)業(yè)，探索打造高能級新型研發(fā)機構(gòu)

面向未來重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中核心技術(shù)攻關(guān)、策源能力培育的需要，探索建立國家戰(zhàn)略重點領(lǐng)域新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展基金，統(tǒng)籌財政資源、行業(yè)資源和社會資源，引導、推動領(lǐng)軍企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等多元主體合作，試點組建國家級新型研發(fā)機構(gòu)，在資源配置上、體制機制上以“一事一議”方式給予充分支持，培育成為創(chuàng)新體系中貫通上下游、協(xié)同產(chǎn)學研的中堅力量。

（二）多途徑突破行政管理限制，充分發(fā)揮資源投入效率，深度釋放機構(gòu)創(chuàng)新活力

強化國家對新型研發(fā)機構(gòu)的縱向垂直管理，借鑒PCAST的相關(guān)設(shè)想，在國家科技領(lǐng)導小組領(lǐng)導下，建立國家層級的新型研發(fā)機構(gòu)專門管理機構(gòu)，并與各有關(guān)部門、試點機構(gòu)所在地政府建立政策協(xié)調(diào)聯(lián)動機制。必要時，支持試點機構(gòu)突破現(xiàn)有國資管理、人事管理、財政管理等相關(guān)限制，有效克服機構(gòu)組織機制和運營活動中不利于創(chuàng)新的種種障礙。

（三）以新型研發(fā)機構(gòu)作為科技體制機制改革的載體，著力開展微觀科研組織的改革試驗

進一步深化落實科研機構(gòu)章程式管理，探索基于合作協(xié)議的多元參與，組建新型研發(fā)機構(gòu)和理事會管理模式，完善以協(xié)議為準則、以契約為保障的新型研發(fā)機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理、人員管理和收益共享機制。支持新型研發(fā)機構(gòu)進一步探索靈活、多元的用人機制和充分體現(xiàn)創(chuàng)新價值貢獻的薪酬激勵機制，科研經(jīng)費自主使用、自主選題和組建團隊機制，多元化、不同形式的定期評價機制。