基于SciVal的高校科研績效比較分析
——以北京師范大學和江蘇師范大學為例

劉鵬瑞

（江蘇師范大學圖書館，江蘇 徐州221116）

2015 年《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》[1]發布，2017年《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》[2]出臺，我國高校開啟了雙一流建設的進程。在雙一流政策導向及各大排行榜的數據激勵下，高校科研績效和科研影響力評價對學科建設與發展的作用日趨突顯。“雙一流”建設目標的實現受到高校科研績效水平的影響，其科研績效水平的高低將直接決定高校“雙一流”建設的質量。在全面推進“雙一流”建設的關鍵時期，有必要運用科學、量化的科研績效評價工具，對相同類型高校的科研績效進行評價與比較研究，有利于我們從定量視角客觀地觀察其發展態勢，發現雙方的優勢，找出與世界一流大學之間的差距和存在的問題，從而制定應對策略，為國內高校提升科研績效水平提供決策支撐。因此筆者使用SciVal 科研績效評價分析工具，選取同為師范類院校的北京師范大學和江蘇師范大學作為定標對象，選取2009—2018 年的科研數據進行比較分析，從科研產出、科研影響力、學科建設和科研合作4 方面進行科研績效比較分析，旨在為與江蘇師范大學屬同一層次的國內普通高校科研績效水平的提升提出應對策略。

1 研究準備

1.1 評價工具選取

世界知名數據庫商科睿唯安（Clarivate Analyt?ics）和愛思唯爾（Elsevier）推出的Incites 和SciVal科研管理分析平臺是目前全球比較權威的科研和績效分析工具。SciVal 基于全球最大的同行評審文獻摘要和引文數據庫Scopus 進行研發，能夠實現科研管理及績效分析、學術研究和學術前沿人才評估和建設等功能[3]。筆者選取SciVal 平臺作為評價工具，在以下3方面更具優勢。

（1）SciVal 推出的時間雖然比較晚，但其數據源的開放性和透明度更高，數據獲取更加靈活，評價維度更加多元。（2）作為其數據來源的Scopus數據庫被廣泛用于全球知名排名機構QS 世界大學排名、泰晤士世界大學排名、上海軟科世界大學排名、美國新聞與世界等大學排名分析工作中。（3）接近真實學科結構的學科分類體系和基于分數化處理的論文學科歸屬，使SciVal具備了交叉優勢學科發現能力和跨學科科研評價基礎[4]。

1.2 評價指標選取

為實現科研管理和績效分析、學術研究和學術前沿分析、人才評估和分析等功能，SciVal 平臺提供的30 多種指標共分為6 組，包括科研產出率指標集、引用影響力指標集、科研合作指標集、學科指標集、雪球指標集和與“體量”成正相關指標集[5]。筆者從科研產出、科研影響力、學科建設和科研合作中選取9個重要指標進行比較分析（如表1）。

表1 指標名稱及內涵

1.3 比較高校選取

北京師范大學是教育部直屬重點大學，是一所以教師教育、教育科學和文理基礎學科為主要特色的著名學府，世界一流大學建設高校。其中專任教師2064人，92%的專任教師具有博士學位，16%的專任教師具有海外學歷[6]。江蘇師范大學創立于1952 年，是江蘇省人民政府和教育部共建高校，是江蘇高水平大學建設高校。現有專任教師1657 人，其中正高337 人、副高584 人。專任教師中博士占比61.3%，具有海外研修經歷教師占比43%[7]。因此選取北京師范大學作為比較分析對象進行科研績效分析。

2 科研產出比較分析

2.1 科研產出能力比較分析

科研產出能夠衡量高校科研發展數量規模和能力[8]，詳見圖1。

（1）從科研產出數量上看，江蘇師范大學科研產出呈逐年增長態勢，科研產出總量遠落后于北京師范大學，人均科研產出論文數量略低于北京師范大學。北京師范大學16335 個作者共產出29542 篇論文，人均科研產出論文數為1.81 篇；江蘇師范大學3059 個作者，共產出5379 篇學術論，人均科研產出論文數為1.76篇。

（2）從科研產出比來看，江蘇師范大學與北京師范大學差距較大。北京師范大學的科研產出作者數量和科研論文產出數量分別是江蘇師范大學的5.34 倍和5.49 倍，各年北京師范大學的科研產出數量均為江蘇師范大學的4倍以上。

圖1 北京師范大學和江蘇師范大學年度科研產出分布

2.2 科研產出影響力比較分析

根據SciVal對科研影響力指標定義和歸類，本節從歸一化影響力分析、科研產出的被引次數分析、高倍引文獻量和高百分位期刊發文量3 個方面，進行科研產出影響力比較分析。

（1）歸一化影響力是文獻實際被引量與領域內的平均被引量的比值，是衡量科研成果整體質量的主要指標。一般以1.00 為分界線，大于1.00表示科研產出影響力高于世界平均水平，小于1則低于世界平均。如圖2，近10年來江蘇師范大學科研產出質量有了大幅度提升，2014 年起，連續6 年高于世界平均水平，最高值達到1.45。雖然2016、2017和2018年的學科歸一化影響力值均超過北京師范大學，但是從科研產出的整體質量上看，江蘇師范大學與北京師范大學存在較大差距。

圖2 北京師范大學和江蘇師范大學年度歸一化影響力趨勢

（2）科研產出的被引用次數是目前評價科研論文學術影響力最重要的指標之一[9]。論文的被引次數越高說明學術成果受到同行的關注與認可的越多，學術影響力越大。江蘇師范大學的3059篇科研產出的被引總次數為67530次，篇均被引次數為12.55次。北京師范大學29542篇科研產出論文的被引總次數為442，658次，篇均被引次數為15次。如圖3，北京師范大學科研產出被引總次數是江蘇師范大學的6.5倍，篇均被引次數是江蘇師范大學的1.18 倍，兩校的差距在總引次數中進一步放大，更加顯現出兩校的整體科研產出水平和學術影響力的差距明顯。

（3）高倍引文獻量和高百分位期刊文獻數量和占比，可在一定程度上表征某機構的高水平科研情況和學科的科研發展力，是體現科研績效水平的重要指標[9]。如圖4，北京師范大學在全球前10%的高被引區間的科研產出占比為16.2%，在高百分位期刊中處于前10%的發文量為占比為21.1%，均高于全國平均水平值5 個百分點以上。江蘇師范大學在全球前10%的高被引區間的科研產出占比方面與北京師范大學持平，而在高百分位期刊中處于前10%的科研產出數量占比方面低于北京師范大學9.6個百分點，低于全國平均水平2.1 個百分點。通過分析可知，江蘇師范大學近幾年的發文質量和發文影響力雖有所提高，但在高百分位期刊的發文數量和質量依然不足，高水平學術研究能力有待提升。

圖4 北京師范大學和江蘇師范大學全球前10%高倍引文獻量和高百分位期刊文獻數量占比分布

3 學科建設比較分析

學科是高等學校的基本組成部分，學科建設是高等學校的一項重要基礎建設，是加快高校發展的重要戰略性措施，是提升高校核心競爭力的重要手段。SciVal 最大的特點就是其學科分類更加接近于真實的學科結構，其眾多的細分學科可以深度揭示目標院校學科領域發展情況。

3.1 學科競爭力比較分析

學科歸一化影響因子將學科差異考慮在其中，對學科領域、年份和被引進行無偏影響力歸一化處理，得出數值1代表學科在全球的平均引用水平，能夠反映出學科競爭力。2009—2018 年北京師范大學的科研產出涵蓋了Scopus27 個一級學科，除護理學科、計算機學科和口腔醫學學科外，24個學科的歸一化影響力超過全球平均水平。

（1）如圖5，江蘇師范大學科研產出涵蓋了Scopus27 個一級學科分類的26 類，其中化學工程（Chemical Engineering）能源（Energy），商業、管理與會計（Business，Management and Accounting），環境科學（Environmental Science）等18 個學科的學科歸一化影響力高于世界平均水平（FWCI>1）。其中化學（Chemistry），工程學（Engineering），物理學和天文學（Physics and Astronomy），數學（Mathe?matics）學科的科研產出量在1000 篇以上，材料科學（Materials Science），計算機科學（Computer Sci?ence），生物化學、遺傳學和分子生物學（Biochemis?try，Genetics and Molecular Biology）學科的科研產出量在400 篇以上，其他19 個學科的科研產出量均不足400篇。

（2）通過分析可知化學（Chemistry），工程學（Engineering），物理學和天文學（Physics and As?tronomy），數學（Mathematics），材料科學（Materials Science），計算機科學（Computer Science），生物化學、遺傳學和分子生物學（Biochemistry，Genetics and Molecular Biology）7 個學科的科研產出量大，且學科歸一化影響力高于世界平均水平，江蘇師范大學的優勢競爭力學科在國際上有較強的學科競爭力。商業、管理和會計（Business，Manage?ment and Accounting），神經科學（Neuroscience），藝術與人文（Arts and Humanities），藥理學、毒理學和藥劑學（Pharmacology，Toxicology and Pharmaceu?tics）等學科的科研產出數量不突出，科研產出質量較高（FWCI>1），應保持良好的發展勢頭，進一步提升這些學科的發展潛力和競爭實力。

圖5 江蘇師范大學科研產出分布和學科歸一化影響力

3.2 學科交叉比較分析

學科交叉和跨學科的研究發展，不僅有助于培育新興的學科，創新研究課題和研究方向，更有助于提高學科的競爭力。SciVal基于引用次數、瀏覽次數、及期刊影響力，通過計算，以泡泡圖的形式得出前沿領域（Topics）的活躍程度及發展勢頭。泡泡圖，左下角弧長區域大致為醫學、生命科學；左上角為社會科學、管理學、經濟學等；右側主要為工程、化學、材料學科；上段弧主要為物理、數學、計算機學科；下段弧為生物化學、基因、分子生物學和農業、生物科學等[10]。弧的長度代表全球27 個大學科分類中每個學科在某一年度的發文量。科學圈內的每一個泡泡代表一組文獻聚合（存在文獻耦合、共被引關系的文獻），通常為一個細分的科研領域[10]。泡泡大小代表此聚合中文獻數量的多少，不能說明文獻的質量。泡泡向圓心聚攏的趨勢說明學科交叉的多樣性，即越靠近圓心學科交叉越多。

如圖6，北京師范大學學科的細分領域更多，泡泡向圓形的聚攏能力更強，學科交叉更為廣泛、深入，學科分配更為平均，各學科的參與程度更高，學科的活躍度領先于江蘇師范大學。江蘇師范大學在左下角弧長區域大致為醫學、生命科學；左上角社會科學、管理學、經濟學等學科的發展上偏科嚴重，需要加大力度，進行交叉學科培育和建設。江蘇師范大學在右側下段為生物化學、基因、分子生物學和農業、生物科學等學科方面，雖然獲得了一定的成效，但學科交叉和滲透能力不強，學科影響力和競爭力不足。

4 科研合作比較分析

科研合作能導致科研成果增多并能提高科研工作者的影響力，是高校進行科研生產、協同創新的重要形式，也是進行世界一流大學建設的重要手段和途徑[11]。科研合作促進高校間知識和技術的快速傳播與擴散，推動世界一流大學建設的內涵式發展。筆者使用SciVal的合作分析功能，對江蘇師范大學和北京師范大學的合作表現進行統計分析。2009—2018年，北京師范大學與2，931個科研機構進行科研合作，合作產出科研成果22271篇，占科研總產出的75.39%；江蘇師范大學共與1002 個科研機構進行科研合作，合作產出科研成果3836篇，占科研總產出的71.31%。

4.1 文獻合作比較分析

（1）如圖7，北京師范大學國際科研合作比率為33.7%，高于中國平均水平值15.1個百分點。國際合作的學術機構主要來自于美國（559所）、德國（217所）、法國（183所）、德國（153所）、西班牙（118所），發表的科研產出的篇均被引用次數為22.1次，對應的學科歸一化影響力值為1.59；國內跨院校合作的學術機構遍布中國的大部分地區，規模達到939所，比例為49.1%，篇均被引用次數為12.4次，對應的學科歸一化影響力值為0.95；校內合作的比例為13.5%，篇均被引用次數為9.6，對應的學科歸一化影響力值為0.73。

（2）如圖7，江蘇師范大學的國際科研合作比率為22%，高于中國平均水平值3.4 個百分點，這些國際合作的學術機構主要來自于美國（170所）、英國（36所）、德國（31所）和法國（42個），發表的科研產出的篇均被引用次數為8.9次，對應的學科歸一化影響力值為1.74；國內跨院校合作的學術機構主要遍布于東部沿海地區，規模為455 所，合作比例為52.9%，篇均被引用次數為11.2，對應的學科歸一化影響力值為0.99；校內合作的比例為21.1%，篇均被引用次數為10.3，對應的學科歸一化影響力值為0.89；僅有4%的學者，還未開展科研合作科研產出。

（3）通過比較分析可知，江蘇師范大學在國際科研合作方面的占比不高，規模較小，校內合作活躍程度偏低，主要以國內跨院校的科研合作為主，合作高校的層次不高。

圖7 北京師范大學和江蘇師范大學學術科研合作分布

4.2 校企合作比較分析

十九大報告指出，深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。校企合作是產學研合作的一種重要形式，既有利于企業獲得外部科研支持，又有利于高校的提高及人才培養能力提升，向社會提供服務[12]。2020 年2 月21 日，教育部、科技部和國家知識產權局聯合發文《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》，要求高校停止獎勵專利申請，質量優先，注重專利的轉化，到2025年，部分高校專利授權率和實施率達到世界一流高校水平，把成果轉化的績效作為評估的重要指標[13]。因此校企合作是助推高校轉型發展，加快“雙一流”建設的重要合作模式，是提升高校科研合作的產出比例和質量的重要手段。

如圖8，北京師范大學校企合作的比例為0.9%，江蘇師范大學與企業的科研合作的比率為0.4%，二者的比率均低于中國校企合作比率的平均值。因此江蘇師范大學應根據本校的學科特色和科研優勢，通過合作研發、專利轉化、共建平臺等形式適度地增加校企合作的機構數量。適度提升校企合作的強度，有利于高校科研績效和社會影響力的提升。

圖8 北京師范大學和江蘇師范大學校企合作分布

5 結論和提升策略

筆者基于SciVal科研分析平臺，以北京師范大學為對標對象，比較分析可知，江蘇師范大學近十年在科研產出規模、科研產出影響力、學科競爭力和學科交叉、科研合作方面取得了較大進步。但與北京師范大學相比，差距明顯。在“雙一流”建設的大背景下，與江蘇師范大學同一層次的國內普通高校，建議從以下幾方面采取措施，提升科研績效水平。

（1）完善人才引培制度，優化科研隊伍結構，擴大科研產出規模，培育科研成果。在擴大科研產出規模和能力方面，大力引進高端科研人才，重視獎勵高質、高產科研作者的同時，還應注重對非高產師資的培育和政策激勵，加強科研項目的管理和申報，持續擴大科研產出規模，提升科研產出效率。

（2）“內聚外聯”優化人才激勵、科研獎勵和科研服務保障制度，著力提升科研產出質量和影響力。在提升科研產出質量和影響力方面，應積極尋求與國內外高層次大學和科研機構的科研學術交流和科研合作，提升科研產出質量。通過政策和資金引導，加大在全球前1%、10%、20%等高倍引期刊和高百分位期刊的發文師資人才的激勵、科研獎勵和科研服務保障。

（3）依托優勢競爭力學科，打造“一流學科”，加強學科間交叉和融合，優化學科布局，提升整體學科實力。在擴大科研產出規模和能力方面，應依托優勢競爭力學科，在學科建設、學科發展、跨學科交流以及學科交叉、創新性課題和項目的研究方面起到引領作用。培育和孵化細分學科和前沿學科，拓寬中堅學科的深度和廣度，最終反哺劣勢學科，構建全面而健康的學科生態圈。

（4）加強對外合作交流，提高開放辦學水平；深化產學研合作，激發創新活力。在科研合作方面，應進一步提升國際科研合作的比率，加強與世界名校和世界一流學科高校的科研交流與合作；在國內努力拓寬和提升科研合作和交流的渠道和能力，以學科和科研課題為導向，建立常態化的科研合作聯盟和和科研合作機制，進行高水平科研合作；在校內加強跨學科和交叉學科的學科建設和課題研究，提高創新能力，從制度和政策上鼓勵校內科研機構和院系間的科研合作。除此之外，還應根據本校的學科特色和科研優勢，通過合作研發、專利轉化、共建平臺等形式，適度地增加校企合作的機構數量及其合作的強度，有利于高校科研績效和社會知名度的提升。