戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間格局及影響因素研究
——以湖南省為例

鄭謝彬

（湖南省社會科學(xué)院，湖南 長沙，410003）

當(dāng)前，我國正處于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國順應(yīng)新一輪技術(shù)與產(chǎn)業(yè)革命，搶占未來科技經(jīng)濟競爭制高點的戰(zhàn)略選擇。因此，提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力成為推動中國經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)容。目前，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究中，其成果主要集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵[1]、分類標(biāo)準(zhǔn)[2]、產(chǎn)業(yè)集聚[3-4]、時空分異[5]、創(chuàng)新現(xiàn)狀[6]、技術(shù)創(chuàng)新效率[7-8]、創(chuàng)新能力評價[9]、創(chuàng)新績效[10-11]、創(chuàng)新影響因素[12-15]、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[16]等方面。

湖南在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面走在了全國前列，目前已經(jīng)由當(dāng)初的7 大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)衍生為了20 大新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈。就湖南的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀而言，集聚態(tài)勢初步形成，公開資料顯示，環(huán)長株潭城市群作為主要集聚區(qū)，占全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值比重超過84%，其中長株潭城市群核心區(qū)的營業(yè)收入、利潤總額和增加值占全省的比重均超過55%。雖然湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已取得了較大的進(jìn)步與發(fā)展，但對湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究卻嚴(yán)重滯后。通過文獻(xiàn)檢索可以發(fā)現(xiàn)，僅有少量文獻(xiàn)對湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融資模式[17]、金融支持[18]、發(fā)展階段和發(fā)展現(xiàn)狀[19-20]等方面進(jìn)行了研究，針對創(chuàng)新的空間分布特征、演變規(guī)律、集聚條件的研究則不多。

基于此，本研究應(yīng)用ArcGIS 軟件，選取2010年、2016 年兩個時間節(jié)點，用空間核密度、空間自相關(guān)、地理探測器等方法，分析湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間分布與集聚特征，進(jìn)一步探索當(dāng)前湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新空間態(tài)勢的影響因素，實現(xiàn)以專利為指標(biāo)直接定量衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新狀況，有利于管理部門制定正確的產(chǎn)業(yè)政策，有利于創(chuàng)新主體了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢、認(rèn)清競爭形勢、預(yù)測發(fā)展趨勢，對于把握行業(yè)整體情況、制定競爭戰(zhàn)略、開展專利布局等有著積極的促進(jìn)作用。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

現(xiàn)有研究主要從投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)兩個方面來衡量技術(shù)創(chuàng)新活動，其中，投入指標(biāo)主要包括研發(fā)過程中的資本投入、人員投入等，產(chǎn)出指標(biāo)主要包括專利授權(quán)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值占比等。本文使用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，原因在于：一方面，專利信息作為一種戰(zhàn)略性信息資源，能夠相對客觀的兼容反映科技和經(jīng)濟兩大領(lǐng)域的關(guān)系；另一方面，湖南省的公開統(tǒng)計資料中既沒有報告戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的具體投入數(shù)據(jù)，也沒有報告戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)據(jù)。因此，我們在湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利檢索過程中，以湖南省知識產(chǎn)權(quán)局組織編寫的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利檢索手冊》為依據(jù)，確定了湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品（服務(wù)）所對應(yīng)的國際專利分類號（IPC），構(gòu)建了IPC 與湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）的對照表，以該對照表為基礎(chǔ)進(jìn)行專利檢索。數(shù)據(jù)來源于湖南省專利信息公共服務(wù)平臺，利用表達(dá)式檢索獲得2010 年和2016 年湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量及每項專利的申請地址，2010 年和2016 年分別獲得3258 條、7765 條專利信息記錄。其他數(shù)據(jù)均來源于湖南省統(tǒng)計年鑒。本研究通過百度地圖開放平臺（http：//lbsyun.baidu.com/）提供的API 接口以及stata 軟件將湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的每項技術(shù)創(chuàng)新地址轉(zhuǎn)換成空間經(jīng)緯度坐標(biāo)，并借助ArcGIS 軟件對其進(jìn)行空間匹配與分析。

1.2 研究方法

1.2.1 點空間分布模式分析

本文將每項專利視為一項技術(shù)創(chuàng)新活動，那么每項專利在地理空間上可以抽象化為點狀地理事物，點的空間分布模式可以看作研究區(qū)內(nèi)一系列點的組合，其中 Si?( xi, yi)是第 i 個觀測事件的空間位置?？陀^地理事物抽象點的空間分布有3種基本類型：隨機分布、聚集分布、均勻分布。采用定量化的方法揭示地理事物點空間分布規(guī)律，探究分布模式形成的自然、經(jīng)濟、社會影響因素頗為重要。

最鄰近距離法是使用最鄰近的點對之間的距離描述點的空間分布模式。首先計算相鄰的創(chuàng)新點對之間的平均距離，并與隨機模式之間相似性進(jìn)行比較。如果觀測模式的最鄰近平均距離大于隨機分布的最鄰近距離，觀測點趨于均勻，如果觀測模式的最鄰近距離小于隨機分布模式的最鄰近距離，則趨向于聚集分布。平均最近鄰指數(shù)計算過程如下：

首先假設(shè)在研究區(qū)域內(nèi)，有n 個點，研究區(qū)域的面積為 A，那么假設(shè)他們的平均預(yù)期距離：

定義 di是每個要素與其最近要素之間的距離。然后計算實際數(shù)據(jù)的平均觀察距離，公式如下：

最后，計算平均最近鄰指數(shù)： ANN ?Do/De，ANN的Z 得分統(tǒng)計量公式為：

ANN大于1，那么就表示集聚模式趨向于離散。A NN 小于1，那么就表示趨向于聚集，A NN越小，表示聚集程度越大。

1.2.2 核密度估計

核密度估計認(rèn)為某一地理事件可以在空間上的任何位置發(fā)生且在不同位置發(fā)生的概率不同。若一區(qū)域具有密集的點分布，則該區(qū)域地理事件發(fā)生的概率高；反之則概率低。核密度估計常用于進(jìn)行空間熱點探測研究，利用空間平滑對點狀數(shù)據(jù)進(jìn)行密度分析。基于此，本研究采用核密度估計測度湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的空間分布特征，具體計算如下：

式中：n 為樣本數(shù)；hn為寬，即搜索半徑；為核函數(shù)。

1.2.3 地理探測器

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動總是存在于特定的空間位置上，影響創(chuàng)新活動空間分布模式的因素在空間上具有差異性，如果某種影響因素和創(chuàng)新活動的變化在空間上具有顯著的一致性，說明這種影響因素對創(chuàng)新活動的發(fā)生和發(fā)展具有決定意義。利用地理探測器的研究方法分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新空間分布模式的影響機理。地理探測器的因子探測模塊計算表達(dá)式如下[21]：

式中，q 為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動空間分布模式的影響因素探測力指標(biāo)，h ? 1,...,L 為變量Y 或因子 X 的分層（Strata），即分類或分區(qū)；Nh和N 分別為層 h 和全區(qū)的單元數(shù)；和 ?2分別是層h 和全區(qū)的 Y 值的方差。 q的值域為[0，1]，值越大說明 Y的空間分異性越明顯；如果分層是由自變量 X 生成的，q 值越大表示自變量 X對屬性Y的影響越大，反之則越弱，q 值表示 X解釋了100 ?q% 的 Y。

2 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動空間分布格局

2.1 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的總體空間分布態(tài)勢

為研究湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的總體空間分布態(tài)勢，本研究總結(jié)并分析了2010、2016年湖南省區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量及在各縣市的空間分布整體情況，結(jié)果見圖1 和表1。

圖1 湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動空間分布（2010、2016 年）

表1 湖南省區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量分布情況（2010、2016 年）

上述結(jié)果表明，2010 年湖南省區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新整體呈現(xiàn)“東北多，西南少”的空間分布特征，到2016 年仍然延續(xù)該態(tài)勢。由表1可知，2010 年，擁有100 個及以上專利數(shù)量的市區(qū)僅有4 個，依次為長沙市、株洲市、湘潭市和衡陽市；2016 年，這一數(shù)量增至12 個，除張家界市和湘西土家族苗族自治州外，其他市區(qū)的專利數(shù)量均超過100 個，其中，長沙市2010 年的專利數(shù)量僅1774 個，到2016 年達(dá)到4404 個；常德市2010 年僅79 個，到2016 年達(dá)到318 個，這一變化表明湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在該時間段內(nèi)存在長足的進(jìn)步與提升。長株潭城市群仍然是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動集中分布的空間區(qū)域，這與圖1 所反映的相吻合。2010、2016 年湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量低于100 的市區(qū)主要分布在湖南省西部，這一定程度反映了湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間分布存在明顯的東西階梯性差異，影響了湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間格局的整體優(yōu)化與發(fā)展。

為了深入揭示創(chuàng)新活動的空間分布模式，繼續(xù)沿用現(xiàn)有指標(biāo)，借助ArcGIS 軟件平臺，測算平均最鄰近距離，并對指數(shù)進(jìn)行綜合測評，判斷湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚情況隨時間的變化趨勢。由表2 可知，2010 年和2016 年的指數(shù)均小于1，說明湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動在空間上表現(xiàn)為集聚分布；并且2016 年的指數(shù)小于2010年，說明隨著時間的變化，湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動的集聚程度進(jìn)一步得到增強。

表2 平均最近鄰

2.2 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的空間核密度估計

為進(jìn)一步探析湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的分布熱點，本研究利用ArcGIS 的核密度分析方法，計算2010、2016 年湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量的空間核密度值，并將其值按ArcGIS 自然斷點法分為低值區(qū)、較低值區(qū)、中值區(qū)、較高值區(qū)與高值區(qū)五類，以湖南省縣域為對照區(qū)域，生成2010 與2016 年的湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量空間核密度分布圖，見圖2。

圖2 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動核密度估計（2010、2016）

由圖2 可知，2010 年與2016 年，長株潭城市群同樣也是湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量的核密度高值分布區(qū)，而湖南省大湘西及大湘南的縣市區(qū)是小面積的零散核分布。從時間上看也只有細(xì)微的變化。2010 年、2016 年雙高值區(qū)具體為：長沙市開福區(qū)、芙蓉區(qū)、岳麓區(qū)、雨花區(qū)；株洲市石峰區(qū)、天元區(qū)；湘潭市岳塘區(qū)、雨湖區(qū)。該核面積大小無明顯變化，表明這些地區(qū)的創(chuàng)新專利數(shù)量較多，且占比較大；湖南省大湘西地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量主要分布在吉首市及懷化市的鶴城區(qū)，其余縣、市區(qū)均呈現(xiàn)零星分布；2016年，分布在常德市、衡陽市、益陽市、邵陽市等地的較高值區(qū)面積較2010 年有了一定幅度的增大，而永州市、婁底市等地區(qū)的較高值區(qū)面積較2010 年有所減小，說明常德市、衡陽市、益陽市、邵陽市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量有所增加，且分布更為集中，而相反地，永州市、婁底市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量所占比重明顯降低。

3 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動空間分異的影響因素

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動受到眾多因素的影響。基于此，本研究對可能影響湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的因素進(jìn)行了探索。本文將整個研究區(qū)域劃分成11650 個網(wǎng)格，每個網(wǎng)格的面積為25km2。根據(jù)相關(guān)研究[22]，考慮湖南省實際情況及既有的公開數(shù)據(jù)，本研究以2016 年為例，從創(chuàng)新主體、經(jīng)濟水平、社會服務(wù)等諸多方面，選取科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)職工人數(shù)（X1）、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)單位數(shù)（X2）、人均GDP（X3）、城市化水平（X4）、固定資產(chǎn)投資（X5）、公共財政支出（X6）、農(nóng)業(yè)機械總動力（X7）、消費品零售總額（X8）、衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)（X9）、第三產(chǎn)業(yè)比重（X10）、普通小學(xué)師生比（X11）、普通中學(xué)師生比（X12）12 項指標(biāo)作為探測因素?？紤]到各項因素對技術(shù)創(chuàng)新影響的滯后性，因此各項影響因素的數(shù)據(jù)全部滯后一期。在ArcGIS 軟件中運用自然斷點法將各項指標(biāo)分為5 類等級，計算了各因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的影響力，并給出了相應(yīng)的顯著性水平，具體結(jié)果見表3。

表3 湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間格局影響因素的影響力測度

由表3 可知，對湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間分布最具影響的因素為科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)單位數(shù)（X2），其q 值為0.6858，表明科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)主體的數(shù)量對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響。同時，人均GDP、固定資產(chǎn)投資、農(nóng)業(yè)機械總動力、消費品零售總額、衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)等也顯示出了影響性，這表明經(jīng)濟水平、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化率、商業(yè)服務(wù)及衛(wèi)生服務(wù)水平等因素也一定程度上影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。而城市化水平、公共財政支出等因素的q 值相較前幾個因素稍低，表明城市化水平和公共財政支出對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響相對較低。而科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)職工人數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)比重、普通小學(xué)師生比、普通中學(xué)師生比等因素的q 值在所有因素中是最低的，表明科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)人員數(shù)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及教育服務(wù)等各因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不大。

4 結(jié)論與啟示

本研究選取了2010 年、2016 年兩個時間節(jié)點，分析湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新空間分布特征及其影響因素，主要結(jié)論如下：

第一，湖南省區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動整體呈現(xiàn)“東北多，西南少”的空間分布特征，隨著時間推移，該態(tài)勢無明顯變化。湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在研究期間存在長足的進(jìn)步與提升，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動主要集中于長株潭城市群，湖南省西部地區(qū)，特別是西土家族苗族自治州的專利數(shù)量較少，這在一定程度上影響了湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間格局的整體發(fā)展。

第二，2010 年和2016 年的指數(shù)均小于1，并且2016 年的指數(shù)小于2010 年，說明湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動在空間上表現(xiàn)為集聚分布，隨著時間的變化，湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動的集聚程度進(jìn)一步得到增強。

第三，湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新專利數(shù)量空間核密度分布存在明顯的“東西差異”，具體來說：長株潭城市群現(xiàn)出大面積的塊狀或片狀分布，而湖南省大湘西及大湘南縣市區(qū)僅存在小面積的零星核分布。2016 年湖南省洞庭湖地區(qū)及衡陽市、邵陽市的連片分布趨勢更為明顯，特別是常德市、益陽市，使得湖南省區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間格局更趨整體化，較大可能因為存在長株潭城市群的知識溢出與人才集聚效應(yīng)；湖南省西部和南部地區(qū)尤其是永州市、婁底市呈現(xiàn)為少集中、多分散格局，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平整體較弱。

第四，湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新空間分布主要受科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)單位數(shù)，人均GDP、固定資產(chǎn)投資、農(nóng)業(yè)機械總動力、消費品零售總額、衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)等因素的影響。2016 年湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新空間分布的首要影響因素是科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)單位數(shù)，其次是衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)、消費品零售總額。該時期長株潭城市群具有較大比重的科研人員投入，從而增強了湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在長株潭城市群的集聚程度；湖南省西部縣市區(qū)無論從經(jīng)濟實力、還是科研投入、科技人員集聚等方面，均存在較為明顯的短板與不足，難以對湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生較大的促進(jìn)作用。

當(dāng)前，湖南省創(chuàng)新產(chǎn)出仍然高度集聚在少數(shù)城市，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的空間集聚度不高。為此，本研究結(jié)合湖南省實際情況，為推動湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提出以下建議：①加強政府的政策引導(dǎo)。湖南省需強化創(chuàng)新驅(qū)動的意識，吸引和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新型企業(yè)，帶動經(jīng)濟發(fā)展，提高經(jīng)濟水平。②完善人才培養(yǎng)機制。要想提升湖南的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，就必須推動教育科研事業(yè)發(fā)展，確?？萍紕?chuàng)新人才投入，尤其是湖南省西部地區(qū)，要注重產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展。③加強與周邊地區(qū)的溝通與協(xié)作。借助空間鄰近特征，鼓勵城市與城市之間，加強區(qū)域的創(chuàng)新合作，推動創(chuàng)新人才和創(chuàng)新要素的空間流動，從而提升城市間的創(chuàng)新溢出效應(yīng)，促進(jìn)湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。