面向2035年促進科技型中小企業知識產權發展的對策研究

任聲策 同濟大學上海國際知識產權學院教授

胡尚文 同濟大學上海國際知識產權學院碩士生

1 面向2035年科技型中小企業知識產權發展環境

當前，我國正在向實現 “兩個一百年”奮斗目標前進，2035年是其中的重要節點。黨的十九大報告指出，到2035年，我國將基本實現社會主義現代化，經濟實力、科技實力將大幅躍升，躋身創新型國家前列。2035年的國家總體發展目標反映未來15年我國企業的發展環境。

面向2035年科技型中小企業知識產權發展環境主要有五個主要特征：一是科技型中小企業知識產權發展的經濟環境機遇較多。總體上我國經濟將處于較穩定的增長時期，在這個增長過程中科技型中小企業的力量不容忽視,科技型中小企業知識產權發展也將因總體向好的經濟發展環境而機遇不斷。二是科技型中小企業知識產權發展的法治環境不斷完善。黨的十九屆四中全會重點闡述了我國治理體系和治理能力現代化的目標，是實現我國未來發展目標的基本保障，其中知識產權相關法制體系和治理能力必然將不斷完善。三是科技型中小企業知識產權發展的技術環境加速迭代。當前，科技進步的速度不斷加快，新一輪科技革命和產業革命正處于爆發前夕，未來一段時期將伴隨大量的新技術發展運用。四是科技型中小企業知識產權發展的市場環境日趨公平。十九大報告強調建設現代化經濟體系、完善市場經濟體系，必將不斷完善公平營商環境，促進科技企業通過技術創新參與市場競爭,科技型中小企業的知識產權工作將產生更大價值。五是科技型中小企業知識產權發展的國際環境復雜多變。由于逆全球化現象及貿易保護主義的威脅，我國企業發展受到國際知識產權的潛在威脅和約束，國際知識產權的合作開發和授權使用面臨不確定性，在知識產權國際申請和利用中存在受阻的風險，可能面臨更多的知識產權訴訟。

就未來我國企業的總體發展環境而言，無疑知識產權的作用將不斷加大，這給科技型中小企業知識產權發展帶來了機遇，又產生了挑戰。總體上需要科技型中小企業更加重視知識產權的創造、運用、保護、管理等基礎工作。

2 科技型中小企業知識產權發展中的主要問題

我國知識產權事業經過數十年的快速發展，進步顯著，發展環境逐步改善。近年來，隨著國家創新驅動發展戰略的深入推進，以及國家知識產權戰略的貫徹實施，我國在知識產權領域取得了顯著成績，各類型知識產權申請數量逐年增長。在政府層面，知識產權行政保護和司法保護措施不斷完善。在社會層面，公眾對知識產權的認知水平不斷提升。尊重和保護知識產權的社會共識逐漸形成，原創行為和產品得到更多的青睞。雖然知識產權作為企業重要無形資產的價值和觀念逐漸根植于科技型中小企業，但總體上這些企業在快速發展中的知識產權創造、運用、保護和管理均存在亟待提升之處。

從知識產權創造來看，科技型中小企業重視知識產權申請，但重 “數量”輕 “質量”，高質量知識產權創造仍然有很大提升空間。目前，大多數科技型中小企業更多傾向于專利申請等提高知識產權擁有數量的行為，尚未積累足夠的創新能力，未能充分重視科技創新的價值、發揮和挖掘知識產權的綜合作用。

從知識產權運用來看，一方面科技型中小企業忽視知識產權的實際效用；另一方面缺乏過硬的知識產權運用技術以及知識產權運營部門和人才。例如，專利在前端申請時，大量專利不是以市場化、產品化為導向，而只是作為顯示創新能力的指標。另外，缺乏知識產權專業能力和專業人員是這些企業面臨的普遍問題。

從知識產權保護來看，部分企業的認識相對不充分，導致科技型中小企業知識產權糾紛日益增加。例如，中小制造企業的技術創新易被模仿，這種 “搭便車”的現象嚴重打擊了其創新積極性。知識產權保護是將技術優勢轉變為市場優勢、保持競爭優勢的手段，中小科技企業的知識產權國際保護更加薄弱。根據《2019年中國專利調查報告》[1]，民營企業專利海外布局能力較弱。中小企業缺乏能力進行知識產權國際布局，難以同時獲得國外知識產權方面的保護，不利于海外市場的開拓，面對潛在的國際訴訟和糾紛力不從心。

從知識產權管理來看，現有的知識產權管理體系不足以支撐企業的發展戰略，知識產權戰略與企業整體戰略融合度較差；企業知識產權管理架構尚需完善，許多科技型中小企業仍用相對孤立的眼光看待知識產權，局部開展一些知識產權行動。

總體上，科技型中小企業發展中的知識產權問題仍然比較明顯，其主要根源在于企業管理者對知識產權在市場競爭中價值的認知以及對知識產權管理的認知,或是受限于資源能力的不足等。

3 科技型中小企業知識產權發展中的主要機遇與挑戰

面向2035年，科技型中小企業知識產權發展處于國家科技自立自強的發展環境中，雖然自身仍然存在系列問題，仍需要正確認識知識產權的機遇與挑戰。

機遇方面，科技型中小企業在知識產權創造、運用和保護等方面均迎來更好的發展機遇。一是創造高質量知識產權的機遇，我國正加大力度突破關鍵核心技術，補技術短板，同時還在不斷加強科技長板的鍛造，這些長期戰略行動將極大促進企業知識產權創造。二是知識產權運用機遇，我國正在開展新發展格局建設，加快構建國內大循環、國內國際雙循環，意味著國內產業鏈供應鏈的暢通，供給側和需求側改革的不斷推進，投資的持續支持，以及國內對新技術的加速運用提供的支持，包括場景開放等新舉措。另外，不斷促進科技創新成果轉移轉化的努力也將逐漸產生效果。最后，我國高質量知識產權獲得的社會綜合支持將不斷增強。無論是政府知識產權政策，還是現代化經濟體系建設，金融對知識產權支持的力度不斷加大，社會的知識產權意識和總體水準有益于科技型中小企業知識產權發展。

挑戰方面，科技型中小企業知識產權總體能力仍然存在明顯不足，存在很多風險。一是新發展格局中企業面臨產業鏈供應鏈中斷風險。企業使用海外知識產權可能受到外國政府干預，面臨更大不確定風險。如果不能在國內找到合適的知識產權替代提供者，可能會對企業生產經營和技術研發帶來重大影響。二是科技型中小企業的資金支持依然是一大挑戰。目前已有的知識產權質押融資形式較為單一，運用范圍有限，不利于支撐企業知識產權工作緊跟技術變革發展步伐。三是中小企業治理架構和體系不完善，存在知識產權相關法律風險。多數中小企業缺乏知識產權專門人才[2]，知識產權管理運用機制不健全[3]，易發生知識產權不當使用或被侵犯知識產權的情形，為企業的長遠發展留下隱患。

4 面向2035年促進科技型中小企業知識產權發展的對策建議

面向2035年，為了促進科技型中小企業知識產權發展，需要國家、產業、區域、企業等不同層次共同努力，不斷完善知識產權發展環境和政策，提升知識產權綜合能力。

第一，國家層面，需要進一步完善知識產權相關法律制度，繼續強化知識產權保護，依法促進科技型中小企業創新發展。加快地理標志、商業秘密等領域立法，完善相關司法解釋，做好《中小企業促進法》等專門法規中關于知識產權的解釋和運用。完善行政執法和司法銜接機制，逐步降低中小企業知識產權運用和維權的成本。結合誠信體系建設，強化知識產權全鏈條保護。不斷完善創新生態和營商環境，促進創新成果的運用與擴散。

第二，產業層面，要充分發揮雙循環背景下產業鏈供應鏈間的帶動作用。認真研究、充分利用國家針對重點領域的政策，結合本行業實際情況，發揮大企業引領支撐作用，幫助科技型中小企業在產業鏈中融合發展。借助相關行業協會和產業聯盟，系統梳理產業鏈中的知識產權斷點和風險點，制定技術標準、建立專利池，協同推進重點項目科技研發，提高知識產權自給能力，促進企業間知識產權的創造和運用。創新成果轉化路徑，增強科研機構和科技型中小企業之間的合作，促進科技成果轉化應用。

第三，區域層面，要統籌考慮各層級、各部門政策銜接。各地區政府要從國家大局出發，結合重點領域發展對策，做好區域間政策協調，提高政策的一致性和可預測性，進一步改善科技型中小企業知識產權發展環境。各地區要完善知識產權保護和服務的基礎設施軟硬件建設，做好區域間信息共享。在已逐步探索搭建的知識產權交易、運營平臺基礎上，進行區域間平臺的互通和整合，提高知識產權保護和服務的便捷性和有效性。全面整合區域創新資源，集聚優勢創新要素，促進區域知識產權市場的發展。

第四，企業層面，加強關鍵領域自主知識產權創造和儲備，筑牢技術護城河。完善企業知識產權管理的各項機制，提升知識產權認知水準，營造尊重知識產權人才的氛圍，減少企業經營中的知識產權法律風險，提高知識產權運用能力。中小企業知識產權注意力和 資源能力天然不足，需要加強與各類服務機構合作，靈活運用外部能力，提高知識產權市場化、產業化、資本化的意識，積極運用知識產權公共服務[4]，充分調動各類型生產要素。企業應將研發活動與其知識產權管理有效融合，不斷提升知識產權綜合能力。