面向2035年促進科技型中小企業創新能力建設的路徑和措施

洪小娟 南京郵電大學管理學院副教授

蔣 妍 南京郵電大學管理學院碩士生

我國經濟已處于由高速增長階段轉向高質量發展的關鍵時期，其中一項重要任務是建設創新型國家，切實提升創新能力。面向2035年，創新驅動戰略的實施是助推現代經濟體系建設、實現主要產業躋身全球價值鏈中高端目標進程的關鍵步驟[1]。

科技型中小企業作為極其活躍的經濟主體，其典型特征是要依托科研活動取得自主知識產權，并將其轉化為高新技術產品或服務，從而實現可持續發展。面向2035年，科技型中小企業作為產業優化升級、科技成果轉化的中堅力量，有能力也有義務肩負起推動科技創新進步的重任。目前，科技型中小企業在創新能力建設道路上仍面臨困難，亟需聯動企業內部、政府及社會各方力量，全力推動科技型中小企業加快創新發展步伐。

1 科技型中小企業創新能力建設瓶頸

展望2035，科技創新應成為引領企業現代化發展的第一動力，創新能力更是壯大科技型中小企業競爭力的核心要素。現階段，科技型中小企業創新戰略體系不清晰、創新成果轉化水平低、融資環境不樂觀和高端人才匱乏等問題制約了其創新能力建設。

1.1 創新戰略體系不清晰

大多數科技型中小企業尚未對適宜的創新發展戰略有清晰認知，在技術創新的模式選擇上往往不能結合企業特點及發展階段進行相應調整。創新模式選擇的僵化和失誤都會阻礙企業發展可持續的創新力，最終造成科技型中小企業的衰亡。根據創新經濟學理論，創新模式可分為自主創新、模仿創新和合作創新三種形式，市場規模、創新成本差異等皆為影響企業技術選擇的重要因素[2]。由于自主創新基礎薄弱，科技型中小企業尤其是初創期企業，往往將模仿創新作為首選戰略，缺乏穩定的合作創新與自主創新。盛行的模仿創新降低了中小企業的創新、生產成本，規避了創新風險，但同時也助長了企業創新依賴性，忽視了自主創新能力對于科技型企業的關鍵意義。又因科技型中小企業間競爭激烈、產學研合作關系內各主體發展目標存在差異等原因，其創新合作的機遇不如大型企業多且不穩定，合作創新戰略的實施也屢屢受阻。

1.2 創新成果轉化水平有待提升

通過技術研發獲得自主知識產權并不是科技型中小企業進行科研活動的最終目的，其重要任務之一是將知識產權轉化為高新技術產品或服務，意味著將成果轉化為生產力，才是科技型中小企業的成長速度與創新能力提升的關鍵。同時，提高成果轉化率也是解決科技型中小企業研發資金短缺窘境的重要補充，也能助推技術研發的維系和持續。但我國大部分科技型中小企業成果轉化效果并不顯著，政府和中介服務平臺不合理的激勵制度也誘發了較為明顯的盲目追求研發專利數量、 “為轉化而轉化”的現象，必然導致成果轉化效率低下、后勁不足，影響企業創新能力建設。

1.3 融資環境亟需改善

資本基礎是支撐科技型中小企業創新能力建設的一個重要支柱，但受限于企業資質、資產特點及風險管控能力等因素，科技型中小企業融資渠道單一。同時面臨外部融資約束以及內部資金流不穩定的問題，使科技型中小企業資本環境十分窘迫[3]。與傳統型企業相比，科技型中小企業的資產以技術成果和知識產權等無形資產為主，可供抵押、擔保的份額較少，因此在銀行貸款、風險投資等外部融資渠道上成功率較低；又因為科技型中小企業財務、風險等管理能力不善，導致企業對銀行機構和股權投資機構的吸引力較弱；再者，行業內缺乏對科技型中小企業的信用評價與應用機制[4]，企業融資信息匱乏且融資規劃與企業宣傳不到位，投貸機構也難以對企業經營模式和產品創新形成準確認知，從而無法達成長久而深入的合作。隨著科技產品更新迭代加快，科技型中小企業的融資需求逐漸呈現急、大、頻繁的特點，這恰好是金融機構最忌憚的投資需求特征，進一步提高了融資難度。融資困難嚴重打壓了科技型中小企業的創新熱情，改善融資環境刻不容緩。

1.4 高端科研、管理人才匱乏

人才是科技型中小企業創新的核心要素，一旦高水平研發人員和管理人才匱乏，企業想在短期內提升總體創新能力幾無可能。科研人員是科技型中小企業創新活動的根本，依靠高端創新人才更能充分挖掘企業創新活力，彰顯競爭優勢；科技型中小企業在市場中表現活躍、企業決策多，且創新活動需對各種資源和能力進行最優整合，因此，具有高戰略定位的頂尖管理人才也是企業所需。但由于企業能力與人才環境等因素，科技型中小企業的高端人才儲備受限。一方面，出于成本考量，科技型中小企業的高端人才吸引力弱，又因為政府人才幫扶政策落實效果不佳，導致高層次人才較多地流入薪酬高、發展前景好的大型科技企業;另一方面，由于企業內人才培育機制不完善，科技型中小企業中的高端人才難以發揮其最大才能，也容易發生人才流失情況。

2 科技型中小企業創新能力發展對策

面向2035年科技創新治理體系與創新能力現代化，發展創新能力不能僅依靠企業自身力量，企業應與政府及社會服務主體聯結成完整、高效的創新生態系統。

2.1 企業維度

在創新戰略體系的制定上，需厘清科技型中小企業自身所處階段特征，掙脫企業各生命階段技術創新的桎梏。創新模式的調整需要企業精準評估自身研發實力及風險承受能力。對于資金短缺、創新條件薄弱的初創階段，可以選擇模仿創新；步入成長期，加強產學研合作、拓寬企業間合作渠道是關鍵，以合作創新為主，實現創新要素聚集，提高資源配置效率并穩固技術創新能力；處于成熟期的科技型中小企業理應重點培養自主創新能力，不斷突破自主創新瓶頸是企業向更高層次蛻變的必經之路。

在成果轉化環節，科技型中小企業應積極了解市場環境，靈活調整技術研發及成果轉化方向；加大科研成果轉化資金投入，同時規避對風險大、效益低的產品轉化投資；自主知識產權作為成果轉化的前提，科技型中小企業須完善企業內部知識產權利用、風險防范及保護戰略，制定合理的激勵創新機制，同時尋求與高校科研合作，提高科技創新成果轉化效率。

關于提升融資能力，科技型中小企業可從以下兩方面入手：首先，健全企業管理機制，主要包含財務管理、風險管理及成本管控等能力建設；其次，應拓寬籌資途徑，優化籌資結構，積極尋求政策支持，同時還要加強企業內部信用建設、提升創新能力顯示度，減少融資約束。

面對企業高端人才匱乏的問題，科技型中小企業應加強政、企、校協同聯動，積極對接研究院、高校，為高端人才來源建立長期穩定的合作關系。同時要制定人才提升戰略，加大人員的培訓強度和激勵力度，力爭培養一大批高水平、高技能的高層次管理和科研人才，為科技型中小企業創新能力建設提供人才支撐。

2.2 政府維度

在促進創新成果轉化上，除了高校和企業的融洽對接之外，政府加大對科技成果轉化的專項投入，或給予科技型中小企業稅收優惠政策，都能有效刺激科技成果轉化落地。由于科技型中小企業產學研合作基礎薄弱，政府組織倡導科技型中小企業與高校間進行深度對接和交流，亦能提升企業成果轉化能力；此外，政府積極完善科技成果轉化激勵機制，摒棄盲目以數量為導向的專利獎勵機制，同時健全知識產權保護體系，將有效發揮政府的推動作用。

在改善科技型中小企業融資環境方面，政府財政扶持政策的落實、金融支持體系的完善以及信用評價機制的改進都能緩解融資瓶頸問題。除了科創基金的申請與銀行貸款補貼之外，政府的財政制度應引導社會資金更多地注入初創期與成長期的科技型中小企業；政府協調貫通科技型中小企業融資鏈條，同時優化企業與金融服務平臺的對接狀況，推動多元化融資；改良現有科技型中小企業信用評估體系，引導更多外部資金支持。

為了解決科技型中小企業高端人才不足的問題，政府要落實科技型中小企業人才扶持政策，加大人才引進力度，對其引進高層次人才實施獎勵和補助；更重要的是，在宣傳現有人才政策的基礎上確保政策實施落地，提高扶持政策在科技型中小企業的覆蓋率。

2.3 社會維度

在助推科技型中小企業的成果轉化效率方面，成果轉化服務平臺扮演著極為重要的角色。因此，社會機構應積極利用專業優勢，打造科技成果服務平臺，推進科技型中小企業與市場需求的對接，并努力夯實平臺的投資吸納能力，擴大宣傳渠道及影響力，確保能吸引足夠資金推動科技成果的轉化。

面對科技型中小企業融資難的問題，應加強科技金融服務平臺的開發與使用，培養專業人才對科技型中小企業的融資需求、財務狀況等信息進行整合；服務平臺還應創新投貸聯動機制，支持銀行和風險投資機構的交流協作，積極發揮科技型中小企業風險補償和融資擔保作用。

為了彌補科技型中小企業高端人才空缺，社會機構的人才引進及項目申報平臺要扶持高層次科技創新人才與管理人才，并契合企業發展需求，集中引進相關領域的技術研發和產業項目,在協助企業培育科研、管理能力的同時，通過項目吸引、留住人才。