論哈貝馬斯文化理論的批判性根源及其指向 *

陳太明

眾所周知，韋伯認(rèn)為社會合理化過程乃是與哲學(xué)社會科學(xué)對整個(gè)世界的祛魅過程重合的。韋伯的觀點(diǎn)為社會系統(tǒng)論承襲，按照著名的系統(tǒng)論學(xué)者盧曼（Niklas Luhmann）的觀點(diǎn)，現(xiàn)代社會經(jīng)歷去神秘化后由“塊狀分化”向“功能分化”轉(zhuǎn)變。在塊狀分化的視角下，我們從不同的、有形的團(tuán)體（比如家庭、部落、民族等等），來理解社會運(yùn)作；在功能分化視角下，社會的各個(gè)子系統(tǒng)具有自己特殊的功能并分別促進(jìn)社會的發(fā)展，這些系統(tǒng)包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化（包括宗教、教育，等等）。1參見尼可拉斯·盧曼：《法社會學(xué)》，賓凱、趙春燕譯，上海人民出版社，2013年，第190頁。但是，這三個(gè)子系統(tǒng)的地位是不同的。隨著社會不斷走向完善的合理化過程，政治系統(tǒng)逐漸成為整個(gè)系統(tǒng)的控制中心，因而政治系統(tǒng)獲得了高于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與文化系統(tǒng)的地位。三個(gè)系統(tǒng)雖然各有側(cè)重，但就主宰其運(yùn)行的理性模式來說，它們都是工具理性的。這就加劇了韋伯早已有所意識的意義和價(jià)值喪失的問題，即現(xiàn)代社會在系統(tǒng)論理解下“其功能已經(jīng)凌駕于我們大部分的日常理解。這些系統(tǒng)按照工具合理性進(jìn)行運(yùn)作，而懸置了人類價(jià)值和意義問題”。1Jim McGuigan, Culture and the Public Sphere, London, New York: Routledge, 1996, p.179.通過哲學(xué)的追問找回喪失的意義和價(jià)值，遂成為哈貝馬斯追問文化之作用的問題意識。本文擬將哈貝馬斯的文化理論界定在這個(gè)問題視域中，并通過揭示其文化理論何以具有批判性為基礎(chǔ)，進(jìn)一步推論出其批判維度的兩個(gè)指向。

一、有效性要求與文化的規(guī)范結(jié)構(gòu)

哈貝馬斯認(rèn)為，社會的發(fā)展乃是多重因素共同推動(dòng)的綜合過程，不應(yīng)局限于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)展和政治中心控制力的提升。相應(yīng)于系統(tǒng)論的三分法，對應(yīng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的是生產(chǎn)力的提高，對應(yīng)政治系統(tǒng)的是權(quán)力的增強(qiáng)，而對應(yīng)文化系統(tǒng)的則是規(guī)范結(jié)構(gòu)的提升。承襲了工具理性思維的系統(tǒng)論分析模式是有缺陷的，如其所言：“如果我們把社會理解為系統(tǒng)，就不會考慮到這樣一個(gè)事實(shí)，即社會的現(xiàn)實(shí)性在于雖然得到公認(rèn)，但往往是虛擬的有效性要求。”2哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2009年，第6頁。這種有效性要求，哈貝馬斯用語言予以解釋，它指的是行動(dòng)者在用語言進(jìn)行人際交往過程中所暗含的承諾或保證。語言交往者用語言進(jìn)行溝通以實(shí)現(xiàn)交往目的時(shí)必然會指涉不同的世界，如果言說者指涉的是外部世界必須滿足真實(shí)性（truth）要求，如果言說者指涉的是人際關(guān)系的社會世界必然需要滿足正確性（rightness）要求，而言說者表達(dá)的是內(nèi)心的意向性整體的內(nèi)在世界時(shí)則要滿足真誠性（truthfulness）要求。諸有效性要求被哈貝馬斯看作是客觀的、超越一切語境的，因而任何以達(dá)至理解、獲得共識為目的的交往活動(dòng)都必須以這樣一些在語言使用中得到承諾的有效性要求作為最終保障，舍此任何語言上的有效溝通和成功的交往都是不可能的。

很明顯，哈貝馬斯于此已經(jīng)表露出透過語言預(yù)設(shè)的有效性要求反駁系統(tǒng)論的意圖，“交往行動(dòng)概念以相互理解為機(jī)制協(xié)調(diào)行動(dòng)，它反事實(shí)地假設(shè)行動(dòng)者的行動(dòng)趨向于有效性要求，這也就要求其對社會秩序的建構(gòu)和維持具有一種直接相關(guān)性。”3Habermas, Between Facts and Norms: Contributions to a Discourse Theory of Law and Democracy, trans., William Rehg, Cambrigde, Mass.: The MIT Press, 1996, p.17.現(xiàn)在的關(guān)鍵問題是，這種在語言有效溝通中獲得承諾的有效性要求究竟與何種社會子系統(tǒng)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。就經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)而論，經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的核心在于生產(chǎn)力的提高帶來的經(jīng)濟(jì)總量之提升，當(dāng)然，這里面主體的創(chuàng)造力、科技的進(jìn)步程度都會對其有影響，但是其主要的判定標(biāo)準(zhǔn)依然在于資本的增值以及由此帶來的物質(zhì)消費(fèi)在量上的提升，而不去考察背后的價(jià)值理念與規(guī)范要素，因而簡單來說它是金錢導(dǎo)控的。而就政治系統(tǒng)來說，政治系統(tǒng)的進(jìn)化過程在于各個(gè)行政部門合作效率的提升，它要求在最短時(shí)間內(nèi)、用最低成本做到上傳下達(dá)，并將其控制能力提高到最大范圍，因而它是權(quán)力導(dǎo)控的。顯然，哈貝馬斯于語言中證成的這些有效性要求具有顯著的無法科學(xué)量化的規(guī)范結(jié)構(gòu)，它們并不存在于經(jīng)濟(jì)和政治這兩個(gè)子系統(tǒng)中，也不是其進(jìn)步與否的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這一點(diǎn)哈貝馬斯的如下說法能夠證明，如其所言：“如果把生活中文化再生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的有效性要求，諸如真實(shí)性、正確性等，理解為控制媒介，并且把它們和權(quán)力、金錢、信任以及影響等放到同一個(gè)層面上，它們就會失去其通過話語而能夠得到兌現(xiàn)的意義。”1哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2009年，第7頁。哈貝馬斯在此表明兩層意思：一是有效性要求與系統(tǒng)論所說的文化這個(gè)子系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)，二是這些有效性要求決定了文化不能與經(jīng)濟(jì)和政治適用同樣的工具合理性標(biāo)準(zhǔn)。社會系統(tǒng)論對此并未有正確認(rèn)知，由此造成文化系統(tǒng)成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與政治系統(tǒng)附屬的結(jié)果，而社會系統(tǒng)也隨之失去了規(guī)范性基礎(chǔ)，由此而受到工具理性的貨幣和權(quán)力之單向?qū)Э亍?/p>

與之相反，哈貝馬斯認(rèn)為，各個(gè)系統(tǒng)之間存在相互之間的影響這本身沒有什么問題，但是由此認(rèn)為文化僅僅受到工具理性支配則與文化本性相悖，哈貝馬斯主張，“在任何一種系統(tǒng)中，規(guī)范結(jié)構(gòu)都必須和有限的物質(zhì)基礎(chǔ)區(qū)別開來。”2哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2009年，第7頁。整個(gè)社會的發(fā)展不惟建立在對自然（包括社會）的征服上，在此過程中人的內(nèi)部自然也會得到改造。同時(shí)，人是社會性存在的存在者，他以社會為前提和載體建立起相互之間的人際關(guān)系，并通過相應(yīng)的社會規(guī)范穩(wěn)定彼此的行為期待，這是一個(gè)人與人之間的團(tuán)結(jié)過程，也充分顯露著人之為人的根本規(guī)定性。哈貝馬斯進(jìn)而指出，“社會系統(tǒng)的理想價(jià)值一方面是傳統(tǒng)文化價(jià)值的產(chǎn)物，另一方面又是系統(tǒng)整合非規(guī)范要求的產(chǎn)物；在理想價(jià)值中，社會生活的文化定義與系統(tǒng)論對于生存命令的重構(gòu)是相互聯(lián)系的。”3哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2009年，第8頁。這即是說，以有效性標(biāo)示的社會交往過程以及在交往中促成的社會進(jìn)化需充分重視文化的規(guī)范作用，這是文化區(qū)別于經(jīng)濟(jì)和政治的核心特質(zhì)。

然而，規(guī)范結(jié)構(gòu)本身乃是一個(gè)相當(dāng)抽象的概念，在系統(tǒng)論的三層區(qū)分中我們可以將其籠統(tǒng)地理解為文化，但其又不僅僅是通常意義上的文化這么簡單。因?yàn)橐?guī)范結(jié)構(gòu)在籠統(tǒng)的文化定義下，實(shí)際上隱含的是其糾正系統(tǒng)這個(gè)單向理解模式的內(nèi)部力量。系統(tǒng)論將政治系統(tǒng)作為整個(gè)社會系統(tǒng)的中心，在這個(gè)系統(tǒng)之中權(quán)力獲得了絕對有效的指揮權(quán)力。可以說，在這種理解模式下，文化系統(tǒng)成為最受忽視的一個(gè)子系統(tǒng)，其造成的結(jié)果必然是韋伯早已揭明的意義和價(jià)值的喪失。哈貝馬斯認(rèn)為，社會發(fā)展需要一種精神性動(dòng)力，他把這種精神性的動(dòng)力比喻為社會進(jìn)化的起搏器，“這些規(guī)范結(jié)構(gòu)的發(fā)展是社會進(jìn)化的起搏器，因?yàn)樾碌纳鐣慕M織原則意味著新的社會一體化的形式。這些新的社會一體化形式，使現(xiàn)有的生產(chǎn)力使用或者新的生產(chǎn)力的產(chǎn)生，以及社會復(fù)合性（Komplexit?t）的提高有了可能。”4哈貝馬斯：《重建歷史唯物主義》，郭官義譯，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年，第24~25頁。職是之故，哈貝馬斯理解的交往其根基是一種精神性的溝通概念，指的是人與人之間基于語言溝通上的相互理解而達(dá)成的共識，而他所理解的文化則是基于這種精神溝通之上而得來的人類思想成果，以此便不難理解文化的“起搏器”所具有的規(guī)范性功能。

顯見，與馬克思將社會整合建立在物質(zhì)性的生產(chǎn)力基礎(chǔ)上不同，哈貝馬斯將社會整合的根本建立在語言性的相互理解所預(yù)設(shè)的有效性要求上。馬克思的經(jīng)典理論認(rèn)為，社會發(fā)展是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系共同作用的結(jié)果，整個(gè)社會的發(fā)展建立在一個(gè)匿名的規(guī)則系統(tǒng)之下，由此馬克思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了文化的上層建筑。大體上，哈貝馬斯對馬克思的這個(gè)觀點(diǎn)表示了贊同，但是他同時(shí)認(rèn)為，文化作為以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為根基的上層建筑并不像馬克思所理解的那樣僅僅是一種被制約的精神性因素。如其所言：“文化始終是一種上層建筑現(xiàn)象，盡管文化在向新的發(fā)展水平過渡時(shí)似乎發(fā)揮著一種比許多馬克思主義者迄今所認(rèn)為的還要重要的作用。”1哈貝馬斯：《重建歷史唯物主義》，郭官義譯，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年，第6頁。哈貝馬斯的社會進(jìn)化理論尤其推重文化要素的規(guī)范效能。正是基于對語言交往中的有效性要求之揭明，哈貝馬斯獲得了一種解釋社會進(jìn)步的視角，其基本思路是以語言溝通揭示出的有效性要求為文化的規(guī)范性潛能進(jìn)行奠基。

二、生活世界引導(dǎo)的范式轉(zhuǎn)換

為了扭轉(zhuǎn)工具理性主導(dǎo)的系統(tǒng)論的社會理解所造成的規(guī)范結(jié)構(gòu)的缺失狀況，哈貝馬斯借用了胡塞爾的生活世界概念。通過在語言中證成的有效性要求，哈貝馬斯的交往行動(dòng)理論雖然已經(jīng)揭示出了交往理性這個(gè)與工具理性相對立的理性模式，并已表露出通過重建文化批判功能以反對系統(tǒng)論所理解的社會整合的基本路向，但是這并不足以深刻揭明系統(tǒng)論在理解社會整合上的核心缺陷，只有深入語言溝通的前理論層面才能挖掘出現(xiàn)代社會文化要素的批判潛能。由此，哈貝馬斯認(rèn)為，現(xiàn)代社會作為一個(gè)基于金錢、權(quán)力、價(jià)值、規(guī)范等多種整合因素之下的整體，不能僅從因理性而來的主題化知識尋求支撐，不管這種知識是基于工具理性的還是交往理性的。這樣，交往行動(dòng)理論要想進(jìn)一步揭示文化的批判潛能就需要生活世界這個(gè)“補(bǔ)充性的”概念2參見Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume Two: Lifesorld and System: A Critique of Founctionalist Reason, trans., Thomas MaCarthy, Boston: Beason Press, 1987, p.119.，因?yàn)椤敖煌硇詽撃苁紫缺仨氃诂F(xiàn)代生活世界形態(tài)中釋放出來，才能讓獲得解放的經(jīng)濟(jì)亞系統(tǒng)和行政亞系統(tǒng)的命令回過頭來對遭到破壞的日常生活實(shí)踐施加影響”。3哈貝馬斯：《現(xiàn)代性的哲學(xué)話語》，曹衛(wèi)東等譯，譯林出版社，2004年，第367頁。

在胡塞爾那里，生活世界是作為批判科學(xué)危機(jī)的概念而引入的。胡塞爾所面對的問題是，自然科學(xué)以異化的理想化前提來解釋世界，并以之為世界解釋的唯一金規(guī)則從而剝奪了哲學(xué)這類反思性科學(xué)的社會建構(gòu)意義。為了扭轉(zhuǎn)這種與事情本身相背離的世界認(rèn)知，胡塞爾強(qiáng)調(diào)日常生活實(shí)踐的非科學(xué)的偶然性之于科學(xué)世界觀的前理論功能。從這個(gè)意義上說，生活世界概念提出的目的正是反對科學(xué)的理想化和武斷化。雖然哈貝馬斯借用胡塞爾的生活世界概念以為社會的規(guī)范結(jié)構(gòu)提供進(jìn)一步說明，但是他同時(shí)認(rèn)為胡塞爾的生活世界概念有一個(gè)盲點(diǎn)，即他并未認(rèn)識到生活世界本身也是具有理想性質(zhì)的。而究其原因則在于，“由于語言主體間性構(gòu)成了主體哲學(xué)的一個(gè)盲點(diǎn)，因此，胡塞爾也未能認(rèn)識到，日常交往實(shí)踐本身就是建立在理想化前提上的。”1哈貝馬斯：《后形而上學(xué)思想》，曹衛(wèi)東、付德根譯，譯林出版社，2001年，第75頁。可見，與通常對胡塞爾未走出主體性的意識哲學(xué)范式的批評一致，哈貝馬斯也認(rèn)為胡塞爾因其囿于意識哲學(xué)的獨(dú)白式言說方式而未能澄明語言溝通的主體間性結(jié)構(gòu)。這就造成胡塞爾的生活世界未能揭明保障語言溝通的理想化前提，而這恰恰是語言所言說世界之有效性要求得以兌現(xiàn)的前提性條件。通過言說，生活世界的前主題性知識成為主題性知識，它們在各自所突出的主題中要求各自的有效性要求。

生活世界引入社會分析以抗衡系統(tǒng)論使哈貝馬斯獲得一種新的視角。由此，主導(dǎo)系統(tǒng)論的是基于工具理性的宰制而來的系統(tǒng)整合（systematic integration）的路線，而哈貝馬斯堅(jiān)持的則是與之對立的生活世界的社會整合（social integration）路線。對于兩者之區(qū)別，哈貝馬斯曾有明確論述，茲引如下：

社會整合涉及的是具有言語和行動(dòng)能力的主體在社會化進(jìn)程中所處的制度化系統(tǒng)；社會系統(tǒng)在這里被看作是具有符號結(jié)構(gòu)的生活世界。我們所說的系統(tǒng)整合指的是一個(gè)自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)的特殊的操控性能。社會系統(tǒng)在這里是指通過掌握多變環(huán)境的復(fù)雜性而維持其邊界與持存的能力。2Habermas, Legitimation Crisis, trans., Thomas McCarthy, London: Heinemann Educational Books Ltd., 1980, p.4.

顯見，哈貝馬斯并非不承認(rèn)系統(tǒng)論對社會系統(tǒng)的一般性認(rèn)知，但是對系統(tǒng)論所說的各子系統(tǒng)通過自洽邏輯維護(hù)自身邊界的觀點(diǎn)予以駁斥，因?yàn)檫@事實(shí)上造成強(qiáng)勢的經(jīng)濟(jì)和政治系統(tǒng)對于文化系統(tǒng)的導(dǎo)控，生活世界的自身特性恰好可以糾正文化在經(jīng)濟(jì)和政治系統(tǒng)強(qiáng)力侵入下逐漸式微的趨勢。哈貝馬斯說：“我們也不能把生活世界的這些因素理解為相互構(gòu)成周圍環(huán)境的系統(tǒng)”3哈貝馬斯：《后形而上學(xué)思想》，曹衛(wèi)東、付德根譯，譯林出版社，2001年，第85頁。，生活世界本身并不是一個(gè)與其他系統(tǒng)相聯(lián)系又相區(qū)別的系統(tǒng)，它不與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政治系統(tǒng)并列，當(dāng)然自身也并不產(chǎn)生像貨幣與權(quán)力這樣的調(diào)控媒介。換言之，生活世界并不在系統(tǒng)論所劃分的經(jīng)濟(jì)、政治、文化這樣一套系統(tǒng)之中進(jìn)行自我表征，文化作為生活世界的一個(gè)結(jié)構(gòu)要素并不是如系統(tǒng)論所界定的那樣與其他系統(tǒng)具有清晰邊界的子系統(tǒng)，毋寧說它只是統(tǒng)一在生活世界的背景下，并與系統(tǒng)的貨幣和權(quán)力共同維護(hù)整個(gè)社會的進(jìn)化與發(fā)展。

但要做到這一點(diǎn)，必須對生活世界概念進(jìn)行革新。生活世界并不是主體以自己的獨(dú)白意識獨(dú)斷地構(gòu)建起來的一種先驗(yàn)意識，而只是一種解釋世界的模式或者說一種存在方式。正是因?yàn)樯钍澜绮煌谝庾R哲學(xué)的解釋范式，因而它才能超出系統(tǒng)論從而克服其缺點(diǎn)，因?yàn)樯钍澜绫旧砟耸潜尘靶缘模痪哂腥魏纬坏牡匚弧＿@個(gè)解釋模式具有兩個(gè)方面的重要轉(zhuǎn)向，一方面它是在文化傳承意義上來講的，生活世界具有優(yōu)先于系統(tǒng)的地位，“因?yàn)樯钍澜缰形幕瘋鹘y(tǒng)的改變，因而系統(tǒng)只能是歷史地出現(xiàn)的。”1John Sitton, Habermas and Contemporary, New York: palgrave macmillian, 2003, p.62.而生活世界是以語言為基礎(chǔ)獲得其背景知識之地位的。2參見Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume Two: Lifesorld and System: A Critique of Founctionalist Reason, p.124.在哈貝馬斯看來，生活世界以語言中的溝通因素導(dǎo)致了相互理解作為人際關(guān)系調(diào)節(jié)的基本目標(biāo)。而生活世界的背景知識之明確性、總體化力量以及其整體性則構(gòu)成了其作為以語言為基礎(chǔ)的理解的基本背景。這兩個(gè)方面的結(jié)合便使得文化與語言之間產(chǎn)生了直接的關(guān)聯(lián)關(guān)系，“語言與文化，既不與參與者在交往過程中對它們的境況進(jìn)行界定的形式的世界概念相一致，它們也不表現(xiàn)為某種歸屬于內(nèi)部世界的東西。語言與文化對生活世界來講是建構(gòu)性的。”3Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume Two: Lifesorld and System: A Critique of Founctionalist Reason, p.124.在哈貝馬斯看來，語言與文化具有直接的相關(guān)性，這種相關(guān)性并不建立在兩者共同歸屬于外部世界、社會世界抑或內(nèi)部世界，而是因?yàn)閮烧叨荚从谏顚哟蔚纳钍澜纾Z言與文化一方面建構(gòu)起了生活世界，一方面當(dāng)行動(dòng)者用語言對世界中的某種物進(jìn)行言說時(shí)其又必然與生活世界的背景知識相一致。生活世界在概念設(shè)定上經(jīng)過主體間性的對話式轉(zhuǎn)換已經(jīng)把語言與文化勾連在一起，這個(gè)概念由此隱含地肯定了整個(gè)社會中文化系統(tǒng)的重要作用。這是問題得以推進(jìn)的一個(gè)基礎(chǔ)性步驟，要想深入分析基于生活世界理念的社會認(rèn)知模式在何種意義上維護(hù)了文化的獨(dú)特地位，就需要對生活世界的形式構(gòu)成進(jìn)行剖析。

三、生活世界的形式構(gòu)成

如前所論，歷史性的、背景性的、未產(chǎn)生經(jīng)驗(yàn)分化的生活世界具有一種奠基于語言溝通模式之前反思層面的結(jié)構(gòu)，這個(gè)結(jié)構(gòu)也就是生活世界的形式構(gòu)成。既然如此，那么生活世界就像語言溝通模式的形式要求一樣，在其內(nèi)部秉持的是溝通意圖下的共識這一基本原則。延續(xù)這個(gè)思想，哈貝馬斯在其經(jīng)典之作《交往行動(dòng)理論》中遵循帕森斯（T. Parsons）已得到公認(rèn)的三分法，他認(rèn)為生活世界乃是一個(gè)現(xiàn)象學(xué)的而非實(shí)體化的世界，因而其構(gòu)成并非系統(tǒng)論式的整體與部分的關(guān)系，而只是一種現(xiàn)象學(xué)層面的形式結(jié)構(gòu)。這種形式結(jié)構(gòu)包括三個(gè)形式化要素：文化、社會與個(gè)性（personality）。4參見Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume Two: Lifesorld and System: A Critique of Founctionalist Reason, p.134.哈貝馬斯在《后形而上學(xué)思想》中對之做出了更為明確的界定，他說：“文化知識表現(xiàn)為符號形式，表現(xiàn)為使用對象和技術(shù)，語詞和理論，書籍和文獻(xiàn)，當(dāng)然還有行為。社會表現(xiàn)為制度秩序、法律規(guī)范以及錯(cuò)綜復(fù)雜而又井然有序的實(shí)踐和應(yīng)用。個(gè)性結(jié)構(gòu)則完全表現(xiàn)為人的組織基礎(chǔ)。”（哈貝馬斯：《后形而上學(xué)思想》，曹衛(wèi)東、付德根譯，譯林出版社，2001年，第84頁。）

就文化在其中發(fā)揮的作用來說，文化首先是一個(gè)知識的儲存庫，“這個(gè)知識儲存庫為社會成員提供沒有問題的、一般的背景信念”。5Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume Two: Lifesorld and System: A Critique of Founctionalist Reason, p.124.這即是說，文化作為知識儲存庫在一般意義上構(gòu)成了處于該文化語境下的行動(dòng)者先行承受的傳統(tǒng)。換言之，文化體現(xiàn)在占有文化的人對于傳統(tǒng)的繼承上，任何參與交往的行動(dòng)者在進(jìn)行交往之初便已經(jīng)在這些伽達(dá)默爾所說的“前見”的基礎(chǔ)上提出其有效性要求，這些“前見”作為一般性的背景信念在具有共同語言、共同風(fēng)俗習(xí)慣和共同文化傳統(tǒng)的人看來乃是不成問題的，至少在沒有新的經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生前不會經(jīng)受理性拷問。當(dāng)然問題還有相反的一面，即這些被傳統(tǒng)所固定的背景知識具有某種悖論性質(zhì)：一方面，它在某些方面是固定不變的，與生活世界的形式特征密切吻合；另一方面，這些至少在近代科學(xué)主義視域下不成其為知識的知識又是在不斷變化的，這一點(diǎn)又與生活世界的歷史性相吻合。而后者實(shí)際上就是我們通常所說的文化再生產(chǎn)問題。正是通過生活世界的形式結(jié)構(gòu)之分析，文化分別與社會和個(gè)性這兩個(gè)形式要素間產(chǎn)生相互影響，從而使文化能夠在歷史性的生活世界背景之下得到保存和更新。文化與社會、個(gè)性的相互關(guān)系，可作如下兩方面分析：

首先，就文化與社會的關(guān)系來說。社會的各項(xiàng)制度包括政治體制、法律制度、倫理規(guī)范等都是與文化傳統(tǒng)一道形成的，兩者具有相互滲透的交互關(guān)系。文化的歸屬感無疑在同種語言中更易確立，但是經(jīng)過歷史流傳而得到固定的文化模式，往往會超越語言共同體的狹義語義學(xué)限制。對此，哈貝馬斯曾說：“文化傳統(tǒng)超越了集體和語言共同體的界限，只要存在，它們就不會受到社會認(rèn)同或個(gè)人認(rèn)同的約束。”1哈貝馬斯：《后形而上學(xué)思想》，曹衛(wèi)東、付德根譯，譯林出版社，2001年，第84頁。正是文化具有的這種跨越時(shí)空的關(guān)系，才使得文化知識作為知識的儲存庫能夠被具有認(rèn)識能力和行動(dòng)能力的參與者所認(rèn)同。文化超越了某個(gè)共同體的狹隘視域而得到傳承與更新，文化更新并建立新的認(rèn)同的過程為社會關(guān)系的建構(gòu)提供資源，也為具有這種社會關(guān)系中的行動(dòng)者確立集體認(rèn)同的基礎(chǔ)。所以說，作為生活世界形式結(jié)構(gòu)的文化和社會本來就是兩個(gè)互相促進(jìn)的因素，文化的超時(shí)空性質(zhì)使它一方面必須承受社會的檢驗(yàn)，一方面經(jīng)過檢驗(yàn)的文化又能夠促進(jìn)社會的進(jìn)一步發(fā)展。

其次，就文化與個(gè)性的關(guān)系來說。文化與個(gè)性結(jié)構(gòu)的形成同樣具有直接的關(guān)系。就邏輯上來說，在討論文化與個(gè)性的相互關(guān)系前，需先行討論社會與個(gè)性的關(guān)系。對此哈貝馬斯接受被普遍接受的社會先行于個(gè)性的觀點(diǎn)，“自我的同一性只能在一個(gè)群體的占統(tǒng)治地位的同一性中形成。”2哈貝馬斯：《重建歷史唯物主義》，郭官義譯，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013年，第68頁。通過與他者的協(xié)調(diào)從而形成占統(tǒng)治地位的社會同一性，浸淫于文化中的個(gè)體因?yàn)槲幕南刃谐惺荜P(guān)系而形成自身的個(gè)性也即個(gè)體同一性。在此過程中，個(gè)體要接受文化傳統(tǒng)的教化，并在自己與文化的接觸中更新文化的內(nèi)容和維度，如哈貝馬斯所睿智地指出的，“文化傳統(tǒng)的內(nèi)涵永遠(yuǎn)都是個(gè)人潛在的知識；如果不是個(gè)人從解釋學(xué)的角度占有和繼承了文化知識，也就不會有什么傳統(tǒng)可言，即使有了傳統(tǒng)，也無法流傳下來。”3哈貝馬斯：《后形而上學(xué)思想》，曹衛(wèi)東、付德根譯，譯林出版社，2001年，第86頁。個(gè)體處在一種詮釋學(xué)語境之中為文化的發(fā)展做出了自己的貢獻(xiàn)，它不是個(gè)人單獨(dú)享有的一種資源，因而不是個(gè)體作為主體承當(dāng)文化傳統(tǒng)，而是文化傳統(tǒng)通過主體更新自身。每一個(gè)文化傳統(tǒng)都是文化對個(gè)體的教化過程，但與這種詮釋學(xué)的教化觀念一樣，它并非對主體天生具有的自然天賦的開發(fā)，而是具有典型的走出自身又回到自身從而獲得新的內(nèi)容的辯證過程。1哈貝馬斯在此無疑受到伽達(dá)默爾詮釋學(xué)的深刻影響，按照詮釋學(xué)的觀念，教化并非對自身天賦能力或素質(zhì)的開發(fā)或提升，而是與社會政治意義具有深刻關(guān)聯(lián)，對此伽達(dá)默爾曾說：“在教化中，某人于此并通過此而得到教化的東西，完全變成了他自己的東西。”（伽達(dá)默爾：《詮釋學(xué)Ⅰ：真理與方法》，洪漢鼎譯，商務(wù)印書館，2019年，第22頁。）具體到文化上，不難推知哈貝馬斯是將文化視為一種重要的因教化而獲得的東西，個(gè)人通過文化的教化使自身成為有文化的。在這個(gè)意義上，我們也可以說，文化的教化所導(dǎo)向的個(gè)性結(jié)構(gòu)乃是一個(gè)不斷更新但無終點(diǎn)的提升過程。所以說，在個(gè)性結(jié)構(gòu)的形成過程中，在個(gè)體不斷的學(xué)習(xí)進(jìn)程中，這種文化觀念不斷地深入到個(gè)體的人格結(jié)構(gòu)中，并成為個(gè)體在社會中進(jìn)行自我確認(rèn)的一種能力。

生活世界的三個(gè)結(jié)構(gòu)要素具有相互間的輸入和輸出關(guān)系，但并非系統(tǒng)論意義上的外部關(guān)系，而是詮釋學(xué)意義上的辯證關(guān)系。正是基于生活世界中三個(gè)要素的辯證關(guān)系，生活世界才建構(gòu)起以行動(dòng)者的互動(dòng)為中心的一個(gè)具有彈性范圍的背景性共識。哈貝馬斯以一種抽象的哲學(xué)思考批判了社會理解的工具論導(dǎo)向所導(dǎo)致的文化強(qiáng)制，并意圖通過交往理性的批判意識使被扭曲的文化交往回到交往的本真狀態(tài)。文化作為生活世界中的一個(gè)知識系統(tǒng)，它包含背景知識，同時(shí)也包含對有效性要求有所承諾的主題化知識，這些知識不僅能夠構(gòu)成交往參與者的行動(dòng)資源，也構(gòu)成了其對文化進(jìn)行更新與再生產(chǎn)的契機(jī)。當(dāng)然，如果要重建韋伯的合理化理論所揭橥的因工具理性之強(qiáng)勢所導(dǎo)致的價(jià)值與意義之喪失，則要進(jìn)一層考察作為符號的文化在何種意義上具有批判性。

四、文化之批判性的根源和指向

依韋伯之見，西方在其獨(dú)特的文化模式之下誕生出了理性主義的文化傳統(tǒng)，但西方近代以來的合理化路向則并不在于自古希臘以降的理性主義哲學(xué)思考，也不在于數(shù)學(xué)、經(jīng)驗(yàn)科學(xué)、技術(shù)以及藝術(shù)的合理化過程，真正的根源是新教徒的自我約束精神，藉此，資本主義在現(xiàn)代化進(jìn)程下進(jìn)入工具理性的合理化路向。韋伯的這個(gè)答案無疑將現(xiàn)代化進(jìn)程置放到了意識結(jié)構(gòu)層面上。雖說韋伯并非沒有注意到社會合理化與文化合理化的不同指向，也確實(shí)意識到社會合理化過程與文化以及意識結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。但是，韋伯仍然將文化合理化的進(jìn)程之核心環(huán)節(jié)歸結(jié)到“現(xiàn)代科學(xué)、后傳統(tǒng)主義的法律意識和道德意識以及自主的藝術(shù)”2Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume one: Reason and The Rationalization of Society, trans., Thomas McCarthy, Boston: Beacon Press, p.178.這些層面上，而這其中最為核心、最能代表西方文化特質(zhì)的當(dāng)屬以現(xiàn)代科學(xué)進(jìn)行表征的所謂工具目的之合理化過程。

哈貝馬斯認(rèn)為，韋伯關(guān)于西方理性主義的普遍化過程中闡釋出的普遍主義的工具理性結(jié)構(gòu)存在著模糊性質(zhì)，“韋伯一直在尋找一個(gè)參照點(diǎn)，通過它，韋伯把充滿矛盾的社會合理化過程相對化為文化發(fā)展的特殊過程。”1Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume one: Reason and The Rationalization of Society, p.179.哈貝馬斯并不認(rèn)同韋伯這種帶有相對主義傾向的普遍主義表述。事實(shí)上，韋伯在這里犯了一個(gè)重要的錯(cuò)誤，即他把目的合理性的控制理念作為西方理性傳統(tǒng)的獨(dú)有特色而帶有顯著的西方中心主義特色。現(xiàn)代化的特征根本不在于以某種特有文化所抽繹出的抽象原則去普遍化其他文化，因?yàn)椤吧钚问降亩鄻有詢H限于文化內(nèi)容，并同時(shí)指出，任何一種文化，如果達(dá)到了一定的‘意識自覺’或‘抽象’程度，勢必會共享世界的現(xiàn)代理解中的某些形式屬性。”2Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume one: Reason and The Rationalization of Society, p.180.普遍主義路向根本的目的是要揭示現(xiàn)代文化的一些普遍主義的形式特征，而不是以偏狹的中心為基點(diǎn)的文化內(nèi)容的普遍擴(kuò)充，因?yàn)榧词埂懊恳淮嗽谒季S方式、感受方式、表達(dá)方式、感知方式上都通過文化而與過去每一代人的生活方式和思維方式緊密聯(lián)系在一起”，3哈貝馬斯：《后民族結(jié)構(gòu)》，曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社，2002年，第37頁。這也并不代表西方文化自身不需要經(jīng)由哲學(xué)的反思和批判。

文化雖然是一個(gè)與真理、規(guī)范以及價(jià)值相關(guān)的傳統(tǒng)因素，但是在哈貝馬斯馬斯看來，文化必須是沿著韋伯的合理化命題而能夠得到獨(dú)立的理性評價(jià)的，特別是其中的規(guī)范與價(jià)值因素。當(dāng)然，就像其一直批判韋伯的文化合理化模式之工具向度一樣，哈貝馬斯同樣認(rèn)為文化雖然是一個(gè)理性的知識系統(tǒng)，但是其理性化方式卻不是工具理性的而是交往理性的。在交往理性模式下理解的文化首先是一個(gè)抽象的、形式化的、具有特定意義結(jié)構(gòu)的符號系統(tǒng)，以符號形式得到傳承的文化本身具有解放的力量并負(fù)有批判責(zé)任。伴隨著社會的“祛魅化”過程的必然是另一種聲音的出現(xiàn)，即文化的整合性作用本身因?yàn)槲幕姆只絹碓皆黾恿藙?dòng)力減弱的風(fēng)險(xiǎn)，如其所言：“在規(guī)范意義上具有重要作用的文化進(jìn)程不斷地暴露到崩塌的危險(xiǎn)中。”4Habermas, The Liberating Power of Symbols: Philosophical Essays, trans., Peter Dews, Cambridge, Mass.: The MIT Press, 2001, p.25.這種現(xiàn)象恰如有學(xué)者所評價(jià)的一樣，現(xiàn)代社會的文化是一個(gè)“文化區(qū)分化與符號差異化”5高宣揚(yáng)：《文化區(qū)分化與符號差異化》，孫周興編：《交互文化溝通與文化批評》，上海譯文出版社，2005年，第198頁。的過程。籠統(tǒng)地說，現(xiàn)代社會的文化確實(shí)表現(xiàn)出各種差異，這種差異以符號化的形式表現(xiàn)出來，但是文化的差異化絕不意味著評價(jià)體系的多元性以及相對主義的文化價(jià)值觀念。通過符號論得到表達(dá)的人類文化在其合理性過程中依然能夠找到其統(tǒng)一的、形式化的以及客觀化的有效性要求作為自我規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

哈貝馬斯在此無疑接受了恩斯特·卡西爾（Ernst Cassier）的文化符號論思想。在卡西爾看來，雖然人類在其漫長的發(fā)展歷程中創(chuàng)建出了輝煌的、多樣性的人類文化，但是究其根源，所有文化形式都有一個(gè)共同特征，即文化本質(zhì)上來說乃是人面向世界的符號，“所有這些文化形式都是符號形式。”1恩斯特·卡西爾：《人論》，甘陽譯，上海譯文出版社，2004年，第34頁。通過文化符號，人與人建立起基本的規(guī)范和價(jià)值認(rèn)同，在符號化的文化中充斥著各種與人的精神具有直接關(guān)系的創(chuàng)造物。從這個(gè)意義上說，在人與自然界發(fā)生關(guān)聯(lián)的一切領(lǐng)域，不管它是理性的還是非理性的，都可以看作是人類文化的一個(gè)部分。哈貝馬斯放棄了卡西爾文化內(nèi)涵中的非理性因素，認(rèn)為符號化的文化形式內(nèi)部保存的是一個(gè)理性的知識系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)完整性與解釋力表現(xiàn)為知識不斷完善的過程，因而不僅是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，而且是道德與審美領(lǐng)域都走向了自己各自的合理化過程。與文化的差異化伴隨著的是知識的不斷分化，“世界觀的合理化導(dǎo)致了文化的認(rèn)知（cognitive）因素、評估（evaluative）因素和表現(xiàn)（expressive）因素相互之間的分化，因此帶來了一種現(xiàn)代的世界理解。”2Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume one: Reason and The Rationalization of Society, p.176.哈貝馬斯進(jìn)一步認(rèn)為，合理化的過程提高了傳統(tǒng)文化的價(jià)值，“它不僅包括文化傳統(tǒng)所具有的（嚴(yán)格意義上的）認(rèn)知內(nèi)容，而且包括了社會整合內(nèi)容。它囊括了有關(guān)外在自然的經(jīng)驗(yàn)—理論知識，社會成員的道德—實(shí)踐知識以及個(gè)人關(guān)于他們自己的主體性或內(nèi)在自然的審美—表現(xiàn)知識。”3Habermas, The Theory of Communicative Action, Volume one: Reason and The Rationalization of Society, p.177.由此可見，在哈貝馬斯看來，作為知識儲存庫的文化其知識表現(xiàn)形式在三個(gè)向度上展開，分別是：關(guān)于外部世界的自然知識、關(guān)于道德實(shí)踐的規(guī)范知識、關(guān)于內(nèi)在自我的審美知識。實(shí)際上，在將生活世界的背景共識逐漸主題化過程中，文化使自身成為一個(gè)理性的知識網(wǎng)絡(luò)，而文化之所以能夠作為共同體的基本共識發(fā)揮批判作用，究其原因，還是它本身的知識屬性。

文化是共同體在有限的歷史時(shí)間中理性構(gòu)建起來的知識系統(tǒng)，它也在這個(gè)意義上成為承受文化的此在自我確認(rèn)的傳統(tǒng)，因而也是一種重要的交往資源。但是，傳統(tǒng)并非一成不變的，這是秉持啟蒙意識的哈貝馬斯的一個(gè)基本信條。文化本身內(nèi)蘊(yùn)反思批判性質(zhì)。知識的一個(gè)基本特征乃在于它的可錯(cuò)性，而作為生活世界之背景知識的知識形式“根本不代表嚴(yán)格意義上的知識”4Habermas, Between Facts and Norms: Contributions to a Discourse Theory of Law and Democracy, p.22.。尚處于背景狀態(tài)的生活世界知識根本不具有可錯(cuò)與不可錯(cuò)的區(qū)別，只有當(dāng)生活世界的背景資源被行動(dòng)者用來實(shí)際地維護(hù)人際關(guān)系以達(dá)成理解時(shí)才會轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂锌慑e(cuò)性的知識。哈貝馬斯認(rèn)為，“在某一特定點(diǎn)上，我們能夠達(dá)到一種易錯(cuò)的知識的那些事物的領(lǐng)域，通過其絕對的必然性和直觀的存在而從彌散的生活世界背景中分離出來。”5Habermas, Moral Consciousness and Communicative Action, trans., Christian Lenhardt and Shierry Weber Nicholsen, Cambridge, Mass.: The MIT Press, 1995, p.138.這些背景性的知識當(dāng)用來表達(dá)不同世界形式內(nèi)的事物時(shí)，就會在各自領(lǐng)域內(nèi)表現(xiàn)出合理化的不同形式并因之發(fā)揮其批判和反思的矯正功能。

綜上所論，哈貝馬斯以韋伯的文化合理化命題是否具有普遍性這個(gè)問題意識展開文化批判性的理解。哈貝馬斯秉持的基本邏輯是用規(guī)范性概念來重建文化的反思基礎(chǔ)。但哈貝馬斯于此并未采取意識哲學(xué)的先驗(yàn)路向，而是既尊重文化的經(jīng)驗(yàn)特征，又不放棄先驗(yàn)論證的論證效力，以保證文化不被抽象化理解為空洞無物的純形式。1哈貝馬斯曾借助勞倫斯·科爾伯格（Lawrence Kohlberg）的經(jīng)驗(yàn)考察論證其道德發(fā)展理論，其所采用的方式，筆者曾將其界定為“先驗(yàn)論證與經(jīng)驗(yàn)確證”結(jié)合的方式（陳太明：《道德普遍性的先驗(yàn)論證與經(jīng)驗(yàn)確證——哈貝馬斯的一個(gè)獨(dú)特視角》，《云南社會科學(xué)》2013年第4期。）按照科爾伯格，兒童道德發(fā)展先后經(jīng)歷三個(gè)層次，分別是“前習(xí)俗層次”（preconventional level）、“習(xí)俗層次”（conventional level）、“后習(xí)俗層次”（postconventional level）。對應(yīng)于這三個(gè)道德意識層次上的行動(dòng)者的行動(dòng)動(dòng)機(jī)被哈貝馬斯分別表述為“普遍的興趣和無興趣”、“用文化來解釋的需求”、“競爭性的要求解釋”。（L.科爾伯格：《道德發(fā)展心理學(xué)——道德階段的本質(zhì)與確證》，郭本禹、何謹(jǐn)?shù)茸g，華東師范大學(xué)出版社，2004年，第174~176頁。亦可參見Habermas, Moral Consciousness and Communicative Action, pp.123-125. ）其中特別引起我們興趣的是與“習(xí)俗層次”相對應(yīng)的動(dòng)機(jī)——“用文化來解釋的需求”。道德意識結(jié)構(gòu)的發(fā)展在道德發(fā)展心理學(xué)下是一個(gè)由具體到抽象的不斷趨向脫離內(nèi)容的道德原則之過程。哈貝馬斯用文化對應(yīng)充滿內(nèi)容的習(xí)俗，這從另一個(gè)側(cè)面證明，作為規(guī)范的文化需接受作為原則的道德之批判與反思。因而，文化雖然是一個(gè)相對來說已經(jīng)定型的知識系統(tǒng)，但是其本身卻是需要進(jìn)行批判反思的，而且建基于人的認(rèn)識的符號化本性之上的文化自身亦具有這種潛在的反思能力。所以，在哈貝馬斯的文化理論中，文化的批判維度實(shí)際上具有雙重指向。當(dāng)處于同一文化譜系之下的得到該文化教化的行動(dòng)者基于調(diào)節(jié)相互之間行為期待的道德需要時(shí)，那些傳統(tǒng)的、造就了個(gè)性系統(tǒng)的文化就需要不斷地被納入批判意識的審查之中。另一方面，當(dāng)文化作為社會系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)時(shí)，它并非被動(dòng)地受經(jīng)濟(jì)和政治系統(tǒng)的單向?qū)Э兀且宰陨淼呐蟹此家?guī)范貨幣和權(quán)力從而決定了整個(gè)社會整合所具有的規(guī)范性導(dǎo)向。