2014—2019年我國高被引科學(xué)家群體特征計(jì)量分析

靳軍寶，曲建升，吳新年，白光祖，鄭玉榮

(1.中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院，甘肅蘭州 730000；2.中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049；)

1 研究背景

人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動(dòng)力，高被引科學(xué)家作為我國高層次科技人才隊(duì)伍的重要組成力量，是科技人才隊(duì)伍中的佼佼者和領(lǐng)軍人，對(duì)于我國科技發(fā)展有著非常重要的貢獻(xiàn)［1-2］。自2014年以來，科睿唯安（Clarivate Analytics）每年會(huì)公布全球高被引學(xué)者榜單［3］，該榜單在一定程度上代表了各國各學(xué)科科研實(shí)力，也逐漸成為衡量一名科學(xué)家世界級(jí)影響力和擁有國際學(xué)術(shù)話語權(quán)的標(biāo)志。

目前關(guān)于我國高層次科技人才，特別是高被引科學(xué)家的研究較多，主要集中在高被引科學(xué)家基本特征、流動(dòng)情況、科研合作、科研產(chǎn)出、科研評(píng)價(jià)等方面。如Ioannidis［4］利用ISI數(shù)據(jù)庫中科學(xué)家工作經(jīng)歷數(shù)據(jù)分析了高被引科學(xué)家國際流動(dòng)情況。Kim等［3］對(duì)入選2017年高被引科學(xué)家名單科學(xué)家論文產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量等進(jìn)行了分析；Jonkers等［5］采用中國植物分子科學(xué)領(lǐng)域留學(xué)歸國人員的履歷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究結(jié)果表明科技人才流動(dòng)有助于形成國際科技合作，并實(shí)現(xiàn)流出國和流入國的雙贏。Furukawa等［6］通過對(duì)7000名科學(xué)家的履歷信息分析發(fā)現(xiàn)美國、中國和印度已經(jīng)成為最大的科學(xué)家國際流動(dòng)國家。尹志欣等［7］對(duì)2015年高被引科學(xué)家特征數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并對(duì)論文產(chǎn)出數(shù)量與進(jìn)展進(jìn)行了分析；劉俊婉［8］對(duì)高被引科學(xué)家人才流動(dòng)現(xiàn)象進(jìn)行了定量分析；劉欣等［9］以華人杰出物理學(xué)家為研究對(duì)象，對(duì)其年齡結(jié)構(gòu)、出生地等特征信息進(jìn)行了分析；田瑞強(qiáng)［10］等人通過履歷分析法，對(duì)入選高被引科學(xué)家名單的海外華人進(jìn)行了分析；劉云等［11］對(duì)高被引科學(xué)家和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前沿科學(xué)家國別層面的國際流動(dòng)情況進(jìn)行了研究。我國學(xué)者周建中等［12］、牛珩等［13］基于履歷分析法對(duì)我國高層次科技人才社會(huì)特征及其關(guān)聯(lián)情況進(jìn)行了研究。楊芳娟等［14］對(duì)中國高被引學(xué)者的跨國流動(dòng)特征進(jìn)行了分析；鄧僑僑［15-16］通過抽樣問卷調(diào)查研究了高被引科學(xué)家職業(yè)遷移與聚集現(xiàn)象，研究結(jié)果表明科技精英人才向美國以及名校遷移聚集。張建衛(wèi)等［17］對(duì)1998—2016年我國高校長江學(xué)者特聘教授入選者群體特征進(jìn)行分析。

本文以我國2014—2019年入選全球高被引科學(xué)家的高層次科技人才為研究對(duì)象，從學(xué)科分類、年齡、工作機(jī)構(gòu)分布、人才榮譽(yù)、學(xué)歷分布及學(xué)習(xí)經(jīng)歷等方面對(duì)高層次科技人才群體特征信息進(jìn)行系統(tǒng)分析，其結(jié)果對(duì)于了解科學(xué)家成長規(guī)律、完善人才制度、合理配置科研資源、吸引全球科技精英人才以及集聚全球創(chuàng)新要素等提供決策支持與理論依據(jù)。

2 研究數(shù)據(jù)來源

本研究以2014—2019年科睿唯安（Clarivate）發(fā)布的“高被引科學(xué)家”為高層次科技人才數(shù)據(jù)來源依據(jù)，選取其中中國（不含港澳臺(tái)地區(qū)，下同）入選的高被引科學(xué)家為研究對(duì)象。然后構(gòu)建高被引科學(xué)家個(gè)人特征信息數(shù)據(jù)庫，個(gè)人特征信息主要包括學(xué)科分類、年齡、學(xué)歷、人才榮譽(yù)、工作單位、學(xué)習(xí)經(jīng)歷等，相關(guān)數(shù)據(jù)主要通過個(gè)人履歷信息、科學(xué)文獻(xiàn)表征信息、公開網(wǎng)絡(luò)信息等信息挖掘獲取。2014—2019年全球共有25 440名科學(xué)家入選，其中中國1740人次（有科學(xué)家同時(shí)入選2個(gè)或多個(gè)學(xué)科）入選。

3 結(jié)果與分析

3.1 我國與主要科技強(qiáng)國入選情況比較

3.1.1 入選人數(shù)比較

2014—2019年間我國入選全球高被引科學(xué)家人數(shù)呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢(shì)，從2014年的121人次到2019年645人次（中國數(shù)據(jù)，不包含港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)，下同），年均增長率為39.75%（見圖1）。

圖1 中美高被引科學(xué)家入選人數(shù)及增長情況對(duì)比

表1 2014—2019年主要國家高被引科學(xué)家入選數(shù)量，可以看出，與美、英、日、法、德等主要科技強(qiáng)國相比，中國高被引科學(xué)家入選人數(shù)從2014年的全球排名第四位上升至目前的第二位，其中2019年入選人數(shù)排名前五位的國家依次為美國、中國、英國、德國與澳大利亞。但與美國相比，仍然存在較大差距，2014—2019年間中國共有1 740人次入選全球高被引科學(xué)家，而美國則有11791人次入選全球高被引科學(xué)家，以2019年入選人數(shù)為例，中國入選科學(xué)家（645人次）占全球入選總?cè)藬?shù)的10.38%，而美國入選科學(xué)家（2 737人次）占全球入選總?cè)藬?shù)的44.03%。值得一提的是，中國入選高被引科學(xué)家人數(shù)增速較快，與美國相比，中美入選科學(xué)家人數(shù)比例從2014年的1:14.07到2019年的1:4.24（見圖2）。

表1 2014—2019年主要國家高被引科學(xué)家入選數(shù)量 單位：人次

圖2 中美高被引科學(xué)家入選人數(shù)占全球總數(shù)的比例變化

3.1.2 入選學(xué)科比較

中國入選高被引科學(xué)家主要集中在材料、化學(xué)、工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科，空間科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商務(wù)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域鮮有人入選，特別是空間科學(xué)，2014—2019年沒有一人入選。

在ESI 22學(xué)科領(lǐng)域中，中國僅在工程學(xué)一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域入選人數(shù)超過美國，21個(gè)學(xué)科領(lǐng)域入選人數(shù)均少于美國，且大多數(shù)學(xué)科入選人數(shù)與美國差距巨大。美國有10個(gè)學(xué)科領(lǐng)域2014—2019年入選總?cè)舜纬^全球入選總?cè)舜蔚囊话耄?6個(gè)學(xué)科領(lǐng)域入選人次占全球入選總?cè)舜蔚?0%以上，工程學(xué)領(lǐng)域入選人次最少，為17.34%。而中國入選總?cè)舜握急茸罡叩膶W(xué)科領(lǐng)域?yàn)椴牧峡茖W(xué)，占全球入選總?cè)舜蔚?7.49%，13個(gè)學(xué)科領(lǐng)域入選人次不足全球入選總?cè)舜蔚?%（見表2）。

表2 2014—2019年中美入選科學(xué)家學(xué)科比較

3.2 中國入選科學(xué)家基本情況分析

3.2.1 入選機(jī)構(gòu)分布

圖3為Top20（按入選人次排序）高被引科學(xué)家入選機(jī)構(gòu)分布，其中排名前五位的機(jī)構(gòu)依次為中國科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)和電子科技大學(xué)，入選人次依次為381人次、107人次、69人次、67人次和60人次，占入選高被引科學(xué)家總?cè)舜蔚谋壤来螢?1.90%、6.15%、3.97%、3.85%和3.45%。可以看出，中國科學(xué)院入選人數(shù)遙遙領(lǐng)先于其他機(jī)構(gòu)，此外，排名前20入選機(jī)構(gòu)中除中國科學(xué)院和華大基因外，其余入選機(jī)構(gòu)均為高校。

此次發(fā)生旱災(zāi)的西南地區(qū)，是我國水資源較為豐富的地區(qū)。目前，該區(qū)域水資源開發(fā)利用程度相對(duì)較低，水資源開發(fā)利用條件明顯區(qū)別于因缺水而實(shí)施需水管理的以色列、南非等國家。因此，科學(xué)應(yīng)對(duì)本次災(zāi)害，必須結(jié)合具體條件，在修建抗旱應(yīng)急水源的基礎(chǔ)上，充分考慮水資源承載能力，加快應(yīng)急水源的建設(shè)，同時(shí)，注重水資源利用效率的提高，統(tǒng)籌兼顧、綜合管理，全面開展抗旱減災(zāi)工作。

圖3 Top20入選機(jī)構(gòu)分布（按入選人次排序）

為了進(jìn)一步分析入選單位進(jìn)行分類，將入選機(jī)構(gòu)分為高校、科研院所、企業(yè)和政府等。可以看出，中國入選高被引科學(xué)家主要集中在高校，高校共有1 319人次入選，占入選總?cè)舜蔚?5.11%，科研院所395人次入選，占入選總?cè)舜蔚?2.49%，企業(yè)34人次入選，占入選總?cè)舜蔚?.94%，醫(yī)院有8人次入選，占入選總?cè)舜蔚?.46%，政府機(jī)構(gòu)入選0人次（見圖4）。

圖4 當(dāng)前工作單位分類

3.2.2 年齡分布

共收集到1 565人次科學(xué)家的年齡，占所有科學(xué)家人數(shù)的81.45%。分析結(jié)果表明，入選中國高被引科學(xué)家的出生時(shí)間主要集中在1984—1962年，對(duì)應(yīng)年齡為35～57歲（以2019年計(jì)），共有1237人次入選，占收集數(shù)據(jù)的79.04%，其中峰值集中在1962—1964年出生的科學(xué)家，對(duì)應(yīng)年齡為55～57歲（見圖5）。2014—2019年入選高被引科學(xué)家出生時(shí)間分布與總體年齡分布一直。值得一提的是，2014—2019年入選科學(xué)家入選平均年齡呈下降趨勢(shì)，從2014年入選時(shí)平均年齡為50.67歲到2019年入選時(shí)的平均年齡為47.82歲（見圖6）。

圖5年齡分布（按2019年算）

圖6 2014—2019入選高被引科學(xué)家平均年齡分布

3.2.3 入選科學(xué)家工作地區(qū)

從高被引科學(xué)家工作所在地分布情況來看，排名前五位的省級(jí)行政區(qū)依次為北京市、江蘇省、上海市、廣東省和湖北省，入選人次依次為531人次、171人次、153人次、129人次和87人次。其中北京市入選人次遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，其入選人次占入選總?cè)舜蔚?0.52%，排名前五位省級(jí)行政區(qū)入選人次占入選總?cè)舜蔚?1.55%，可以看出地區(qū)間科研實(shí)力差距較大（見圖7）。

圖7 我國高被引科學(xué)家工作所在地

3.2.4 職稱分布

通過分析中國高被引科學(xué)家職稱情況，可以發(fā)現(xiàn)，1 622人次科學(xué)家具有教授、研究員或主任醫(yī)師等正高級(jí)職稱，占所有入選人數(shù)的93.22%，62人具有副教授或副研究員等副高級(jí)職稱，占所有入選科學(xué)家的3.56%，此外，講師或助理研究員等中級(jí)職稱入選人數(shù)為4人次，博士后2人次，50人次職稱情況為未知（見圖8）。

圖8 高被引科學(xué)家職稱分析

3.2.5 人才榮譽(yù)分析

中國高被引科學(xué)家獲得人才榮譽(yù)排名前五位的依次為國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、教育部長江學(xué)者特聘教授、中國科學(xué)院院士、國家萬人計(jì)劃領(lǐng)軍人才和中國科學(xué)院百人計(jì)劃，獲得人次分別為650、396、318、239和187人次（數(shù)據(jù)搜集不全面，可能存在不準(zhǔn)確性），占所有入選總?cè)舜蔚谋壤秊?7.36%、22.76%、18.28%、13.74%和10.75%（見圖9）。

圖9 我國高被引科學(xué)家人才榮譽(yù)分析

3.3 教育經(jīng)歷分析

3.3.1 最終學(xué)位分析

中國入選的高被引科學(xué)家教育階段最終獲取學(xué)位情況如下圖10所示，可以看出，最終學(xué)位為博士學(xué)位的人數(shù)為1 606人次，占所有入選人數(shù)的92.30%；最終學(xué)位為碩士學(xué)位的人數(shù)為32人次，占所有入選人數(shù)的1.84%；最終學(xué)位為學(xué)士學(xué)位的人數(shù)為34人次，占所有入選人數(shù)的1.95%，6人次最終學(xué)位為副博士學(xué)位，此外，62人次最終學(xué)位情況為未知，占所有人入選人數(shù)的3.56%。

圖10 最終獲取學(xué)位情況

3.3.2 本科畢業(yè)學(xué)校分析

共收集到1 561人次本科畢業(yè)學(xué)校，占所有樣本人數(shù)的89.71%。從本科畢業(yè)學(xué)校可以看出，排名前二十位的高校除湖南師范大學(xué)和安徽師范大學(xué)外均為985/211院校，其中排名前五位的高校依次為北京大學(xué)、吉林大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)和清華大學(xué)（見圖11）。

圖11 Top20本科學(xué)校分布

3.3.3 碩士畢業(yè)學(xué)校分析

共收集到1 494人次碩士階段畢業(yè)院校信息，分析發(fā)現(xiàn)，排名前五位的碩士畢業(yè)院校為中國科學(xué)院、吉林大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)，入選人次分別為211人次、68人次、67人次、58人次和42人次，碩士階段畢業(yè)院校中中國科學(xué)院遙遙領(lǐng)先于其他機(jī)構(gòu)（見圖12）。

圖12 Top20碩士階段畢業(yè)學(xué)校分析

3.3.4 博士畢業(yè)學(xué)校分析

共收集到1 628人次博士階段畢業(yè)院校信息，分析發(fā)現(xiàn)，排名前五位的博士畢業(yè)院校為中國科學(xué)院、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、北京大學(xué)、吉林大學(xué)和浙江大學(xué)，入選人次分別為280人次、77人次、62人次、59人次和55人次。可以看出，博士畢業(yè)于中國科學(xué)院的人次數(shù)量占絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，占所有收集到信息人數(shù)的17.20%，占前二十院校人數(shù)的56.02%。此外，新加坡南洋理工大學(xué)也入選前二十博士畢業(yè)院校（見圖13）。

圖13 Top20博士階段畢業(yè)學(xué)校分析

4 結(jié)語

在科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，加快培養(yǎng)和造就一大批高層次創(chuàng)新型人才，顯得尤為重要和緊迫。本文對(duì)2014—2019年中國入選全球高被引科學(xué)家進(jìn)行深入分析，并與美國進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋贸鲆韵轮饕Y(jié)論：

（1）中國的高被引科學(xué)家入選人數(shù)（不包含港澳臺(tái)地區(qū)，下同）排名持續(xù)上升，并于2019年躍居全球第二，但與美國相比差距仍然懸殊。此外，中國入選科學(xué)家主要集中在材料、化學(xué)、工程學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，空間科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域鮮有人入選，而美國學(xué)科布局全面且實(shí)力不凡。

（2）中國入選高被引科學(xué)家排名前五的機(jī)構(gòu)依次為中國科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)和電子科技大學(xué)，其中中國科學(xué)院作為我國最重要的學(xué)術(shù)產(chǎn)出機(jī)構(gòu)，入選人數(shù)遙遙領(lǐng)先于其他機(jī)構(gòu)；從入選年齡來看，2014—2019年入選科學(xué)家入選平均年齡呈下降趨勢(shì)，從2014年入選時(shí)平均年齡為50.67歲到2019年入選時(shí)的平均年齡為47.82歲；從工作所在地來看，地區(qū)間科研實(shí)力差距較大，其中排名前五位的省級(jí)行政區(qū)依次為北京市、江蘇省、上海市、廣東省和湖北省，其中北京市入選人次遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，排名前五位省級(jí)行政區(qū)入選人次占入選總?cè)舜蔚?1.55%。

（3）從入選者學(xué)歷來看，最終學(xué)位為博士學(xué)位的人數(shù)為1 606人次，占所有入選人數(shù)的92.30%；從畢業(yè)院校來看，本科畢業(yè)院校排名前五位的依次為北京大學(xué)、吉林大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)和清華大學(xué)；博士畢業(yè)院校排名前五位的分別為中國科學(xué)院、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、北京大學(xué)、吉林大學(xué)和浙江大學(xué)。

總而言之，雖然中國高被引科學(xué)家入選人數(shù)已位列世界第二，但同時(shí)必須清醒認(rèn)識(shí)到，與美國相比較，我國頂尖人才仍存在數(shù)量少、學(xué)科發(fā)展不平衡等問題，有國際影響力的學(xué)科數(shù)量也較少，制約了我國原始創(chuàng)新能力的提升。下一步需要不斷提高科技研發(fā)投入，加快完善科學(xué)評(píng)價(jià)體系，改革科技評(píng)價(jià)中重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長遠(yuǎn)的現(xiàn)象，集聚高端科技人才，實(shí)現(xiàn)國家科技競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)穩(wěn)步增強(qiáng)。