內地監理企業借鑒香港工程管理模式向全過程工程咨詢企業轉型的研究

王亞鵬，吳立軍，范宗杰，杜 鼎（中海監理有限公司， 廣東 深圳 518000）

0 引 言

2019 年 2 月，中共中央、國務院印發實施的《粵港澳大灣區發展規劃綱要》明確提出“擴大內地與港澳專業資格互認范圍，推動內地與港澳人員跨境便利執業”；同年3 月，國家發展改革委、住建部聯合印發的《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》（發改投資規 [2019]515 號，以下簡稱“515 號文”）指出“有必要創新咨詢服務組織實施方式，大力發展以市場需求為導向、滿足委托方多樣化需求的全過程工程咨詢服務模式”。這為推廣全過程工程咨詢和對話香港工程管理模式打開了新局面。內地監理企業如何借鑒香港工程管理模式向全過程工程咨詢企業轉型發展，首先要了解香港工程管理模式，然后考慮如何在挑戰中謀機遇、促改革，實現高端化、全面化發展。

1 香港工程建設管理

1.1 香港工程建設管理概況

香港建設工程可分為公共工程和私人工程。其中，公共工程包括政府工務工程、商業機構投資的公共工程、公共房屋（見圖1）。

圖1 香港建設工程管理體系

公共工程根據其建設領域不同，由政府或商業機構投資、管理。屋宇署通過《建筑物條例》對私人工程實施監管。政府工務工程由政府公務部門負責，當人手不足、工程特殊或緊急時，政府會聘用顧問公司參與其中。商業機構投資的公共工程分為某些大型公共工程和部分商業價值高的大型基礎設施工程。公共房屋由房屋委員會負責，其執行部門為房屋署。

1.2 香港工程建設管理特點

（1）香港建設工程主要由建筑師、工程師、測量師、規劃師和園境師共 5 類與建造業相關的專業人士參與建設，同時對應 5 個與建造業相關的學會。對于人力不足、工期緊張、需要某些專業知識的項目，香港特區政府會聘用顧問公司協助參與建設。

（2）香港建設工程的監管法例——《建筑物條例》監管私人工程，公有樓宇由其他政府部門進行管理。

（3）香港建設工程質量評價均由政府管理部門負責執行。其突出特點是：注重設計審查，嚴格檢查、驗收施工工序，充分發揮專業人士的作用，嚴格要求承建商建立并遵守品質保證體系。

（4）香港建設工程安全管理的一大特色是安全管理制度，并逐漸形成了一個以《工廠及工業經營條例》及其附屬規例為核心的安全管理法律體系。香港建設工程安全管理重在企業自律、行業規范和政府監督，重視事前預防控制，并且依賴于設計人員、建造人員、顧問人員及監督隊伍間的協調配合。

2 內地和香港工程管理模式的對話與交流

2.1 內地和香港建設工程管理模式對比

內地建設工程管理單位一般包括業主、勘察、設計、監理、施工。業主做好總負責和協調，勘察單位負責地質勘探，設計單位負責圖紙設計，施工單位負責按圖施工，監理單位負責“三控三管一協調”。大家各司其職、相對獨立。

香港工程管理模式通過專業咨詢顧問單位肩負設計和施工管理，更加體現其專業性。內地監理由于專業深度不夠，很少參與設計，更無力把控設計。

2.2 雙方對內地港資工程管理的探索

以 2016 年投入使用的廣州東塔為例，該項目采用工程監理＋駐場顧問的管理模式，業主聘用專業顧問工程師負責設計，并且安排駐場顧問工程師跟進施工階段的設計協調和施工管理；與此同時，業主還聘請工程監理對總承包單位進行監督管理。該管理模式的核心在于設計方的工程顧問駐場管理。在此種管理模式下，駐場顧問能與專業人員一起進行全過程控制，現場反饋同步優化設計，實時解答現場問題，有效開展事前管理，確保項目建設期內運行良好，成本、質量、進度和安全管理都達到預期目標。

近年來，由中海監理有限公司與深圳前海控股有限公司合作的諸多項目也采用工程監理＋派駐服務的模式。近日，深圳前海控股有限公司在前海二單元 05 街坊 06、07、08 地塊監理招標過程中，將其標段名稱都加入了“派駐服務”等相關內容。由此可見，工程監理＋派駐服務的模式在市場上具有較高的認可度。

3 監理企業向咨詢企業轉型的必要性

3.1 對接香港工程管理模式的合理選擇

香港工程界普遍認為，設計人員理所應當對施工過程進行監督，無論是政府工程還是私人工程，都要委托設計人員對施工過程進行監管。香港工程管理模式注重專業咨詢顧問單位的指導作用。香港的專業咨詢顧問單位從設計、招標投標甚至更早階段就介入到項目建設中。由此可見，監理企業向全過程工程咨詢企業轉型，提供項目建設可行性研究、項目實施總體策劃、工程設計管理、項目管理與監理、造價咨詢、運行與維護管理等服務，是對接香港工程管理模式的合理選擇。

3.2 內地政策導向和監理企業戰略發展的迫切需要

近年來，隨著內地社會經濟的快速發展，監理企業數量及從業人員日益增多，加上監理企業轉型升級的呼聲日益高漲，監理的職責范圍正在逐步從“三控三管一協調”緊縮至施工階段的質量安全監管；同時，業主對系統化、多樣化、專業化的咨詢服務提出了更高的要求。由于目前的監理企業沿襲低水平的發展思路，無法為市場提供高水平咨詢服務，長期下去，只會進一步降低監理企業的發展水平和運營能力。

自從 2017 年 2 月 24 日《國務院辦公廳關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發［2017］19 號）發布以來，發展改革委、住建部陸續發布了一系列文件，包括《住房城鄉建設部辦公廳關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市 [2017] 101 號）、《住房城鄉建設部關于促進工程監理行業轉型升級創新發展的意見》（建市 [2017] 145號 ）、《住房城鄉建設部辦公廳關于定期報送貫徹落實促進工程監理行業轉型升級創新發展意見進展情況的通知》（建辦市函 [2017] 744 號）、《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》（建市監函[2018] 9 號），積極推動監理企業向上下游拓展服務領域，提供多元化菜單式咨詢服務。515 號文進一步明確了培育發展全過程工程咨詢的目的、意義、工作內容、工作方式以及酬金計取方式等，具有一定的可操作性。一系列政策和指導意見的出臺，反映出國家層面為監理企業轉型升級、發展全過程咨詢服務創造了良好的政策環境，并持續關注和推動監理行業健康發展。

3.3 工程建設連貫性和項目運營效益的穩步提高

工程項目在建設過程中涉及多個環節和施工任務。在以往的工程建設過程中，不同的任務對應不同的單位，分散了工程項目建設的管理資源，切斷了工程本身的內在聯系，使得各個環節的工程信息難以得到有效連接，既加大了工程項目管理過程中出現各種質量問題和安全隱患的風險，又造成了委托方難以得到完整連貫產品和服務的局面。另外，各單位在實施各自任務的過程中更關注自身的效益，勢必會影響工程項目的整體建設水平。

由監理企業轉型成功的全過程工程咨詢企業比原來的監理企業更能有效貫穿項目建設的全過程。在建設前期，全過程工程咨詢企業可開展一系列準備工作，包括對風險評估報告等相關資料的分析和核查；在建設過程中，全過程工程咨詢企業負責對工程的質量、安全、進度、投資進行控制；在建設后期，全過程工程咨詢企業可在竣工驗收、資料歸檔、交付運營、竣工結算決算辦理、項目后評估等方面進一步與各參建方協調，以提高項目的運營效益和工作效率。

4 香港工程管理模式下內地監理企業發展咨詢服務的策略

4.1 以香港工程管理模式為背景，調整監理工作方法

隨著內地港資工程的逐漸增多，以及深圳前海控股有限公司開始逐步實行顧問監理協管制，內地監理企業應當結合現有的運營能力和發展情況，適當調整傳統監理的工作形式和工作職責，協同駐場工程顧問以工程監理＋駐場顧問的模式切入內地港資工程管理；尤其要明確工程監理的職能，即主要代表政府和業主負責監管總承包單位的施工全過程，承擔大量常規基礎性監理工作，包括巡視、旁站、現場記錄、平行檢測等，除此以外，其工作角色和工作內容應有所變化。

（1）監理的工作角色：主要負責監管現場施工是否按照圖紙、工程顧問以及國家相關規范的要求開展，行使好問題發現者和監督執行者的職責；承擔業主的工程師、設計單位的建筑師、結構師等的職責，解決好現場問題；借鑒香港工程管理模式，充分發揮解決現場問題的能力，更好地為業主提供服務。

（2）監理的工作內容：向監理工作的前后延伸，如協助業主開展前期咨詢管理、招標采購管理、造價咨詢管理、設計管理、報批報建管理、項目總體策劃、現場統籌協調、施工監管、驗收管理、交付管理、后評估管理、運營管理等。

4.2 轉型初期，與外部單位聯合參與工程建設

監理企業的轉型發展勢必會增加和拓展其咨詢服務內容和類型。鑒于目前監理企業高素質工程咨詢人才匱乏，短時間內無法完全滿足全過程工程咨詢服務的要求，處在轉型初期的監理企業應當與外部單位保持良好的協作關系，整合外部資源，形成以設計單位＋監理單位主導、外部顧問戰略聯合的全過程工程咨詢服務模式（見圖2），從而達到優勢互補、資源共享的良好局面。

4.3 緊跟行業發展趨勢，提升核心競爭力

（1）考慮到企業的長遠發展，內地監理企業應從企業定位、人才培養、項目試點、架構重組等方面入手，提高自身素質，提升服務水平，創造良好信譽。一方面，積極培養高水平的監理、咨詢工程師隊伍；另一方面，引進現代企業管理模式和方法，提升自身核心競爭力。

（2）為了有效對接香港工程管理模式，內地監理企業應注重選拔和培養高素質人才，積極接觸甚至參與香港工程建設，包括前期咨詢管理、設計管理、招標投標管理、報批報建管理、造價咨詢管理等；學習和掌握全過程工程咨詢服務內容，為企業大力發展全過程工程咨詢做好各項準備工作。

（3）積極學習和借鑒香港工程建設的成功經驗，做好全過程工程咨詢試點項目的觀摩和學習，參與全過程工程咨詢行業發展論證，優化監理企業咨詢服務組織架構，避免全過程工程咨詢回到傳統監理的老路上，確保全過程工程咨詢企業真正成為能夠提供高品質服務的高端企業。

4.4 加快工程建設科技新成果的研究和應用

內地監理企業應充分利用好目前實施全過程工程咨詢項目中所取得的經驗和成果，積極引入和研發先進技術設備，加快科技成果的商業化運用，為提高企業發展水平提供技術支持。此外，內地監理企業還須加強 BIM、大數據、云計算等數字化、信息化技術及其管理平臺的應用，借助工程科技創新成果提升企業的投資分析能力、風險控制能力和全過程統籌能力。

圖2 聯合體-全過程工程咨詢總體架構示意圖

5 結 語

當前，無論是推進全過程工程咨詢穩步發展的政策導向，還是加深與香港工程管理模式的對話和交流，無論是委托方提出的多樣化需求，還是強制監理范圍的改變，都向實施傳統監理工作的監理企業提出了巨大的挑戰。為此，監理企業必須清醒地認識到企業轉型升級的必要性，細致規劃好企業的發展戰略和轉型策略；在實施方案的制定中，應采取一系列切實可行的措施，如增加咨詢服務類型、調整監理工作方法、聯合外部力量、整合內部資源、加強高素質人才儲備、加快科技成果轉化、充分應用信息化技術等，為傳統監理企業盡快實現轉型升級保駕護航。