基于SWOT分析的科研院所科技成果轉化研究

鄭書文

摘 要：科技成果是科學技術轉化為生產力的重要載體，科技成果轉化是服務社會經濟發展的重要過程，也是科技成果經濟價值實現的關鍵環節。科研院所是我國科技創新體系的重要力量，也是科技成果滿足市場需求的中堅力量。文章利用SWOT分析模型，對目前科研院所科技成果轉化工作的內部優、劣勢及外部面臨的機會與威脅進行多維度分析，并以A研究院為例，提出該院在當前形勢下提升科技成果轉化的對策。

關鍵詞：科研院所 科技成果 成果轉化 SWOT分析

中圖分類號：F062.3

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2021）10-040-03

科研院所是我國科技創新體系的重要力量，在服務經濟社會發展、解決科技需求等方面發揮著積極作用。科研院所具有知識密集和高科技人才的獨特優勢，從事探索性、創造性科學研究活動，不僅是科學研究和技術開發的基地，更是實施科技成果轉化的重要力量。

SWOT分析方法是一種戰略規劃分析工具，主要通過對組織自身所處的優勢、劣勢以及外部環境中面臨的機遇和威脅進行綜合性的分析判斷，基于此分析基礎幫助決策者識別組織內部的優勢（Strengths）和劣勢（Weaknesses），外部環境的機會（Opportunities）和威脅（Threats），以這四個要素為手段，對組織發展有利的因素加以充分掌握和利用，對組織發展不利的因素進行有效的控制和規避，以期最終能夠形成戰略競爭上的優勢，選擇最適合自身的發展策略來完成組織的既定目標。

本文通過采用SWOT分析方法，以A研究院為例，結合當前影響科研院所科技成果轉化工作的宏觀政策和微觀舉措，對其成果轉化工作的內部優劣勢和外部面臨的機會與威脅條件下的態勢進行合理分析，提出可提升科技成果轉化工作成效的對策。

一、A研究院科技成果轉化SWOT分析

（一）優勢（S）分析

1.科研隊伍穩定，科研成果突出。A研究院非常重視自身人才隊伍的培養與建設，近些年在人才的引進和培養上著重發力，匯聚了大批專業化、高素質的科技型人才。截至2020年底，A研究院在職職工近千人，其中包括中國工程院院士2人，研究員近百人，正副高職稱人數占人員總數61%以上，碩士、博士人數占該院人員總數71%以上。除擁有豐富的專業人才儲備外，A研究院還持續開展長期人力資源規劃，建立人才信息庫，注重專業人才梯隊建設，按照崗位類型定制相應職業發展通道，充分調動了人才的積極性。同時，A研究院還擁有2個一級學科碩士學位授予點，1個博士后工作站，承擔著研究生及博士后的培養和實踐任務，持續為相關領域培養和輸送專業型人才，招收培養的博士后已成為該院引進高層次人才的重要渠道，90%以上的博士出站后選擇留院繼續投身研究工作，確保了領域研究的連貫性，有力地充實了科研隊伍，為領域發展提供了人才保障。穩定高質量的科研隊伍已經成為A研究院開展科研工作和成果轉化的突出優勢和重要支撐。

經過多年的積累，A研究院已經擁有了一大批獎項、專利、著作等科技成果，具有較為深厚的科技成果儲備。截至2020年底，A研究院共有80余項科技成果獲得國家科學技術獎，近400項科技成果獲得省部級獎，授權專利近千件。

2.成果管理備受重視，轉化工作基本完備。作為戰略高層，只有富有不斷進取和創新精神及實踐作為，才能帶領科研院所適應日益變化的內外部環境，完成創新成果的研究。A研究院的戰略層，研究工作中高度重視科技創新，倡導自主創新理念并深入人心，為實現科技創新對經濟社會發展的支撐引領奠定了堅實地基礎。A研究院經過多年的管理摸索，建立健全了科技成果管理模式，由主管科技管理工作部門的專業人員負責院科技成果管理工作，并利用院科學技術委員會的力量頂層策劃科技成果重大事宜。建立了一套較為完備的科技成果管理流程，形成了一套成熟可行的管理體系，建立并逐步完善了科研管理信息系統，保障了科技成果管理工作的高效運行。同時，院內成立了成果轉化辦公室，選派專人歸口管理科技成果轉化工作。為激發院科技人員的創新積極性，更好地促進院科技成果轉化工作，A研究院也配套制定了相關的成果轉化辦法，將科技成果轉化收益通過獎勵回報相關科研人員，極大地提高了成果轉化熱情，進一步激勵了成果的快速轉化。

3.學科領域研究特色突出。大部分科研院所由于功能定位的不同，實際只開展某一類研究方向的基礎和共性技術研究，重點解決在該領域出現的多樣、復雜的科學技術問題，對接其行業發展需求，產出具有該行業領域特色的科技成果，根據行業用戶需求及時有效地將成果轉化為民生科技產品。如，中國林業科學研究院主要從事林業應用基礎研究、戰略高技術研究、社會重大公益性研究、技術開發研究和軟科學研究，著重解決我國林業發展和生態建設中帶有全局性、綜合性、關鍵性和基礎性的重大科技問題;中國電力科學研究院主要從事超/特高壓交直流輸變電技術、電網規劃分析及安全控制技術、輸變電工程設計與施工技術、配用電技術以及新能源、儲能與電工新技術、信息與通信、能效測評及節能、人工智能等電力科學及其相關領域的研究。A研究院作為計量科學領域的研究機構，一直瞄準計量領域國際科學前沿，開展領域科學基礎研究以及技術前沿研究，在國家經濟建設、社會發展和科技進步中發揮了重要的支撐作用。專業學科研究更有針對性，特色研究領域更為深入，相關研究為產業發展和行業領域提供了科技保障。

（二）劣勢（S）分析

1.科技成果市場應用較弱。由于目前科研機制的不甚完善，大多數科研院所的科技成果更多地注重追求高學術水平，比較忽視成果在市場上的應用能力。科研項目缺乏科技成果應用方的參與，特別是在項目立項階段很少有應用方的直接參與，使得研究項目不能緊密對接市場需求，導致以市場應用為導向產生的成果比例較低，科研項目的成果僅作為高端技術的輸出或自身科研能力的體現，成果的市場適用性和競爭力與企業相比較弱。

A研究院作為該領域核心研究能力的體現，也具有這個通病。在科研項目立項、科技成果業績考核指標上往往更多地追求理論上的創新突破，過多地強調成果的先進性和獨創性，忽視了成果面向市場的應用性，導致科研成果與實際需求脫節。諸多高質量科研成果在獲獎后被束之高閣，很少考慮成果后期的轉化和應用，無法及時有效地將新技術轉化為現實生產力，出現了面向市場的轉化成果供應不足。

2.成果轉化推廣力量弱。大部分科研院所雖然對科技成果轉化工作非常重視，但整體的轉化工作體系還不夠健全，成果轉化隊伍小，轉化推廣力量偏弱。A研究院在內部機構設置方面，雖然已經建立了科技成果轉化辦公室，但其職能為管理部門主要工作職責為成果轉化工作的日常管理、技術市場備案等，并沒有承擔起成果推廣管理、技術評估評價、市場需求對接等工作任務。A研究院由于自身體量較大，涉及的專業較多，專職從事科技成果轉化的人員幾乎為零，成果轉化涉及到的各個環節也沒有配備相應的專業人員，普遍是科研人員自己承擔自己成果的轉化工作，實際操作中由于大多數科研人員擅長理論分析和實驗研究，缺乏科技成果宣傳、推廣及銷售經營的經驗和能力，一定程度上制約了相關成果的轉化能力。

（三）機會（O）分析

1.國家政策支持力度大。近年來，國家對科技成果的轉化方面的政策支持力度進一步加大，先后出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《促進科技成果轉移轉化行動方案》等法律法規，鼓勵科研人員開展科技成果轉化，為科研院所開展成果轉化提供了法律和政策保障。

2018年4月18日由國務院總理李克強主持召開的國務院常務會議上，決定對職務科技成果轉化獲得的現金獎勵實行個人所得稅優惠，使創新成果更好服務發展和民生。2019年3月，財政部公布修訂了《事業單位國有資產管理暫行辦法》，本次修訂關注點在科技成果轉化過程中對國有資產管理的內容，科技成果使用權、收益權、處置權將下放。2019年10月，財政部發布了《關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》，對科技成果轉化所形成的國有股權管理的授權力度進一步加大，暢通了科技成果轉化有關國有資產的全鏈條管理，全面支持和服務科技創新發展。科技成果的轉化越來越受到國家的重視，這些政策激發了科研人員開展科技成果轉化的積極性，也為科研院所成果轉化提供了重要機遇。

2.行業領域發展前景開闊。計量是國家經濟社會發展的重要技術支撐，國際公認的國家質量技術基礎就是由計量與檢驗檢測、標準、認證認可共同組成。我國政府非常重視質量工作，原國家質檢總局批準籌建了包括航空、航天、先進制造、海洋、新材料、新能源等領域在內的16個國家產業計量測試中心，為計量支撐產業發展開拓了服務領域、創新了服務形式。計量科技被納入國家中長期發展綱要，在《“十三五”國家科技創新規劃》中也多處提及計量。只有建成適應時代發展需要的高水平國家計量體系，更好地支撐和引領產業發展，才能盡快實現國家的質量目標。國家“一帶一路”建設所倡議道路聯通、貿易暢通、貨幣流通、民心相通，離不開計量的互信互認和政策溝通。A研究院可結合自身人才和技術優勢，著眼于中長期前瞻性布局，從頂層謀劃科技成果發展與轉化，推動計量科技創新并市場應用。加強與“一帶一路”沿線更多國家和地區開展合作，積極推動雙邊及多邊合作，協同其他計量技術機構、高校、科研院所、企業等聯合構建創新聯盟，孵化一大批科技成果并促成轉化，實現多渠道飛躍發展。

（四）威脅（T）分析

1.研發能力存在競爭。高等學校、科研院所是我國重要的科技創新主體，在科技創新體系和科技成果轉化過程中發揮著積極作用。A研究院在計量領域解決行業技術需求、服務領域經濟社會發展方面具有獨特的優勢，但隨著科技創新活動的提升和市場機制的日益完善，企業、地方計量研究單位和高等學校參與市場競爭、解決技術難題、支持經濟社會發展的活躍程度快速提升，出現了與A研究院相互競爭的局面，對A研究院科技成果轉化提出了新挑戰。

2.經濟社會發展的不確定性。近幾年，由于國際貿易保護主義不斷抬頭及新冠肺炎疫情沖擊等流動性因素的增強，國內外經濟形勢在短期內出現了大幅波動，經濟社會發展的不確定性程度正在日益加劇。科技成果供需市場也隨之發生了較大變化，原本一些市場前景看好的成果，由于短期經濟形勢不明晰和疫情防控，造成轉化市場變窄。另一方面由于市場需求的不斷變化悄然影響了科研院所的研究方向，多方的不確定因素給科技成果轉化工作帶來很大的不確定性和潛在挑戰。

二、A研究院科技成果轉化對策

通過上文對于A研究院科技成果轉化SWOT分析可知，現階段A研究院科技成果轉化工作具有一定的緊迫性，科技成果轉化戰略應結合SWOT分析，把握正確的導向并制定具體的應對方案，爭取獲取更多的資源，以謀求更大發展。

（一）充分發揮內部優勢并積極利用外部資源快速完成已有成果的轉化。

認真梳理現有成果，結合自身科技發展規劃，把握行業發展趨勢，充分挖掘具有市場轉化潛能的科技成果，著重關注有應用前景和市場價值且在技術上具有操作性的成果，優先考慮開展此類成果的轉化管理工作。利用市場化評估和成果應用定價機制對成果的價值進行科學、客觀評估，整合成果轉化各方資源，包括企業、科研人員、管理人員及可能出現的中介服務機構等。改變以前拿著科技成果等市場的傳統模式，通過組織研討會、成果推廣會等形式推送成果、了解企業需求，主動建立和需求企業的雙向溝通，通過良性溝通和協同創新，打通科技成果轉化的最后一步，充分認識到科技成果不能只等在實驗室“落灰”，主動走出去才有可能進行產業化、商品化，力爭利用現有資源切合應用市場，最大限度地提高科技成果轉化率。

（二）持續增強自主創新能力，優化成果管理流程

創新是支撐科研院所發展的靈魂，也是引領科研院所進步的強大動力。科技成果既是衡量科研院所創新水平的重要標桿，又是科研院所堅持創新驅動、增強自主創新能力的根本保障，科研院所核心競爭力的本質就是要持續增強自主創新能力。注重科研成果庫的建立和完善，按成果不同的屬性進行分類管理，對科技成果要有全局意識和戰略眼光，將其作為院內戰略資產悉心經營和保護。注重科技成果轉化過程的規范化管理，嚴格遵守相關規定避免導致國有資產流失的嫌疑，在科技成果形成過程中要加強各環節的“留痕”管理，提升在科技成果轉化環節的效率。

（三）充分利用政策導向，積極彌補劣勢，開辟轉化新局面

充分落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中關于科研人員獎勵的激勵措施，讓科技成果轉化人員的轉化收入得到明確的體現。在政策導向尤其是在職稱評定等方面可以充分考慮科研人員在科研任務中做出貢獻的同時，同步考慮其通過科技成果轉化對社會經濟發展做出的貢獻，提高廣大科研人員申報和轉化科技成果的積極性。利用現有各類科技成果轉化輔助平臺推進科技成果轉化工作，解決成果應用供需信息不對稱的問題，主動尋找科技成果的市場需求。

（四）培養建立復合型成果轉化人員隊伍

科技成果轉化是一個長期持續性工作，從深入了解市場需求到實現成果的轉化，再到形成規模化效應及后續產品性能的改進提升問題，每一個步驟都需要有專人進行對接，整合科技成果轉化鏈上的各項資源。培養建立一支專業的成果轉化推廣、市場對接復合型人員隊伍，對內具備專業知識熟知單位技術情況，對外了解相關領域發展政策及企業技術需求，成立一支專業化程度較高的科技成果轉化宣傳推廣部門，滿足日益發展不平衡的科研成果與推廣應用工作。

三、結語

成果轉化是一個需要全鏈條銜接、全要素整合、全員參與的工作。在行業變革新形勢下，科研院所的成果轉化面臨著新的發展前景和更大挑戰，亟待需要在具體操作中統一規劃、整合資源、重點突破、分步實施，構建一套操作性與對策性較強的促進轉化的方案。習近平總書記提到科技要面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求。科研院所要抓住發展的機遇，充分發揮自身人才隊伍與科技成果的特色優勢，在“三個面向”的推進過程中，做好、做實科技成果轉化這門功課。

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（作者單位：中國計量科學研究院 北京 100029）

（責編：賈偉）