“申請—考核”制視角下良好導學關系構建的調研與思考

齊厚博 張靚 陳鐵軍

[摘 要] 導學關系的構建是研究生教育中的重要環節，研究生招生是導學關系構建的起點。近年來在國內推廣的博士生招生“申請—考核”制從源頭上為良好導學關系的構建提供了新思路。首批“申請—考核”制試點院校已逐步實現博士招生“申請—考核”制全覆蓋。通過對經歷過該招生制度的師生一對一訪談調研，進一步了解這一新型招生方式對導學關系構建的影響，探討“申請—考核”制招生方式在導學關系構建中的作用。

[關鍵詞] 研究生教育;“申請—考核”制;導學關系

[基金項目] 2020年度中國學位與研究生教育學會基金重大課題“新時代直博招生方式的模式創新與策略研究”（2020ZA1014）

[作者簡介] 齊厚博（1991—），女（蒙古族），內蒙古赤峰人，工學博士，清華大學黨委研究生工作部，七級職員，主要從事研究生事務管理研究;張 靚（1978—），女（滿族），遼寧錦州人，文學碩士，清華大學研究生院招生辦公室副主任，七級職員，主要從事研究生招生政策管理研究;陳鐵軍（1981—），男，遼寧朝陽人，工學碩士，清華大學研究生院招生辦公室，六級職員（通信作者），主要從事研究生招生政策管理研究。

[中圖分類號] G643.0 ? [文獻標識碼] A ? [文章編號] 1674-9324（2021）11-0001-04 ? ?[收稿日期] 2021-01-10

一、引言

近年來，我國博士研究生招生規模逐步增加，目前已突破每年10萬人，年增幅約為5%。新時代黨和國家的事業發展迫切需要培養德才兼備的高層次人才，研究生教育是高層次人才培養的重要方面。2020年召開的全國研究生教育會議明確提出，“全面貫徹黨的教育方針，落實立德樹人根本任務，以提升研究生教育質量為核心，深化改革創新，推動內涵發展。”在研究生教育中，立德樹人是根本，人才培養是關鍵[1]。作為人才培養中聯系最為密切的雙方，導師和研究生彼此影響、相互促進。導學關系是研究生師生關系的核心，也是研究生學習生涯中最重要的社會關系，不僅對研究生學術志趣有顯著影響，也從根本上決定著研究生培養的質量[2，3]。師生雙方在交往過程中通過學業指導和其他交往過程形成的由師生間教育與被教育、社會倫理關系、情感認知等構成的“多角度關系體”對落實“三全育人”要求至關重要[4]。因此，構建與一流人才教育相適應的導學關系是研究生教育領域的重要議題，也是一流研究生教育的中國特色[5]。

“申請—考核”制（也作“申請—審核”制）作為博士生招生制度改革的主要措施，是構建良好導學關系的起點，具有特殊的意義，不僅關乎后續研究生的培養，選拔過程也間接影響未來導學關系的構建。近年來，在我國逐步推廣的“申請—考核”制度通過優化招生考核方式、給予導師更多招生自主權等特點，為考生提供了更好的權益保障[6]，也為良好導學關系的構建奠定了基礎。作為我國率先試點“申請—考核”制的高校之一，自2017年起，清華大學已在博士招生工作中全面施行“申請—考核”制招生方式，該方式通過“資料審核—綜合考核”相結合的形式，在綜合選拔中對申請者的思想品德、學術志趣、學術能力等進行全面衡量和考察[7]。與以往“筆試+復試”的招生方式不同，“申請—考核”制在錄取前給予導師和學生充分交流了解的機會，從源頭為未來良好導學關系的形成建立基礎，將“立德樹人”理念貫穿整個研究生培養始終，進一步落實“三全育人”要求。

隨著研究生教育改革的推進及“申請—考核”制招生方式的逐步推廣，“申請—考核”制招生方式為導學關系帶來的變化有待進一步探究。為進一步了解師生對該制度的認可度及對該制度下導學關系的認識，在清華大學全面實行博士生招生“申請—考核”制三年后，從各學科大類中選取不同專業方向、經歷過該招生方式的博士生和博士生指導教師（簡稱導師），通過訪談的方式探究“申請—考核”制對導學關系的影響，為“申請—考核”制招生方式下的導學關系的不斷優化提供參考。

二、研究方法與對象

（一）研究方法

本研究通過訪談方式開展，采用目的抽樣法，選取來自不同學科大類、不同年級的博士生及執教年限不同的導師開展半結構式一對一采訪，每位受訪者采訪時間30～60分鐘，采訪前設置問題提綱，現場記錄采訪要點并錄音。采訪內容圍繞“申請—考核”制招生方式與導學關系建立的影響展開，涉及師生對目前博士生“申請—考核”制招生方式的認可程度、導學關系的認識，以及“申請—考核”制度完善、導學關系構建的意見建議等。訪談結束后對采訪獲取的錄音、文字等信息進行整理，采用Colaizzi七步分析法[8]對訪談資料進行分析。

（二）研究對象

清華大學作為綜合型大學，覆蓋11個學科門類，本研究按文學、理學、工學、管理學進行歸類，各大類博士在讀學生比例約為：文學17%、理學23%、工學56%、管理學4%。博士生類型主要包含推薦免試直博生（簡稱直博生）、公開招考（簡稱普博生）、碩博連讀生等。本次訪談調研共采訪了來自不同學科方向的8位通過“申請—考核”制入學的在讀博士生及7位導師。采訪樣本覆蓋歸類后的四大學科門類。在博士生的樣本中，博士生種類包含直博生、普博生及普博生中的在職博士生，其中工學博士生占比37.5%，文學博士生占比37.5%，理學博士生占比12.5%，管理學12.5%。博士生年級從低到高，其中最高年級學生為直博5年級，該生來自較早試點“申請—考核”制招生的院系，最低年級學生為普博2年級，占比50%，為清華大學全面覆蓋的“申請—考核”制招生方式后入學的學生。在導師的樣本中，導師執教年限最少為兩年，最高為14年，樣本選取具有代表性，采訪對象均自愿參與本研究。為保護受訪者隱私，以序號代替姓名，T1—T7代表導師，S1—S8代表在讀博士生，研究對象信息見表1。

三、結果與討論

（一）“申請—考核”制從形式上利于良好導學關系構建

受訪師生均表示，“申請—考核”制與以往的招生制度相比，筆試不再是第一門檻，多結構的考核方式對申請者的考查更為全面。傳統的考試制度對學術志趣和基本素養等方面的考查存在先天不足，不能全面客觀地反映申請人的綜合能力和素質。

對于考生方面，“申請—考核”制的實施，取消了統一的初試筆試環節，加強了專家組和導師對于申請人的多維度的綜合考核，作為最早一批參加“申請—考核”制考生的普博生S6對于“申請—考核”制的實施是否有規可循，對公平公正都曾有過疑慮，而低年級普博生S5、S8對此已表示完全接受“申請—考核”制招考方式，說明“申請—考核”制已贏得社會的共識，獲得了考生的信任。

對于導師方面，建立相應的人才選拔標準和機制是確保人才選拔質量的基礎，關系到能否選拔出真正適合攻讀博士學位的研究生[9]。一旦失去了人才選拔的科學性，那么良好導學關系的構建將無從談起。T3、T4導師都給予了“申請—考核”制高度評價：“這樣考核出的學生更有學術志向，動手能力和科研能力相對較強，這種考核方式能夠較好地篩選出有天賦的優秀學生”，“希望以此全面考察出學生的綜合素質，真正選拔出有特殊學術專長和突出培養潛質的創新人才。”以上說明“申請—考核”制獲得了導師的支持，取得較好效果和反響。

綜上所述，堅實的互信基礎是良好導學關系構建的開端，“申請—考核”制從形式上為良好導學關系構建提供了可能性。申請者在考前有機會與導師在相互信任的基礎上取得更充分的交流，供需雙向的互動和選擇更人性化，更利于日后良好導學關系的建立。此外，“申請—考核”制對考生思想政治素質和品德的考核更為嚴格，清華大學規定在“申請—考核”制度中材料審核環節至少由三位專家獨立打分，保證審核結果的科學、規范和公平;在綜合考核（面試）階段，對于考查學生的思想政治素質和行為是整個綜合考核的重要一環，是評審組成員進行成績評定的重要組成部分;有部分院系還會組織心理測評、夏令營、情景測試等環節，從細節行為上對考生的思想品德進行全方位考查。“申請—考核”制考試形式的特點有利于選拔思政素養好、發展全面的人才，有受訪導師表示，近年來通過“申請—考核”制招錄的學生導學關系更為融洽。

（二）“申請—考核”制從制度上為良好導學關系提供保障

博士生“申請—考核”制選拔中需要綜合考查學術志趣和基本素養，其核心是人才選拔的責任和權力的下放，尊重導師和專家的學術判斷力。因此導師在招生階段就已在導學關系中扮演著特殊的角色，S1提到，“導師是朋友、老師、長輩，是我除了家庭關系外最重要的人際關系”。大部分受訪博士生認為導師不僅在科研能力方面給予指導，思政引領方面同樣重要。“申請—考核”制給予了導師和院系更多的招生自主權，但在權利賦予的同時，也應建立良好的實施保障機制，從制度上進一步保障師生的權益。經訪談了解到，目前仍然存在師生雙方權利義務不夠明確的情況，導師對研究生的指導交流不夠是受訪學生提到較多的問題。S2、S3、S6、S7均提到，“有的導師對學生約束過大、交流少，但給學生過多的科研壓力，導師與學生像老板和雇員的關系，容易引發導學矛盾。”同時，受訪導師（T2，T4）也提到，“目前導學關系存在的主要問題是師生雙方的權利義務不夠清晰，有的導師只育學不育人，最普遍的問題還是對研究生的指導不夠多。”對于該問題，受訪師生一致認為，如果通過招生環節中的“申請—考核”制的實施，把“雙方權利義務清晰、相互尊重、坦誠溝通、彼此信任”作為雙方溝通基礎，是構建良好導學關系的重要因素。受訪者T5所在學院建立了成熟的輪轉機制，新生入校后在不同研究所學習，師生充分溝通后通過雙選的方式確定導師。但部分受訪者表示，雖然院系允許調換導師，但由于目前沒有明確的導師調換管理辦法，落實方面不夠理想。因此有必要在招生自主權賦予院系的同時，進一步建立完善保障機制，明確導學雙方權利義務，加強監督投訴機制，從制度上為良好導學關系提供保障。

（三）“申請—考核”制為新型導學關系構建提供新思路

隨著工程類專業學位研究生培養模式改革方案的落實，具有交叉貫通性、生源背景多元化的專業型博士研究生規模不斷擴大[ 10 ]，近年來，清華大學專業型博士比例逐年提高，由2017年不足1%，至2020年快速地提升至11%。對于具有大量實踐經驗的專業型博士生而言，導學共同體成了新時代研究生教育改革發展背景下導學關系構建的新模式。作為一種新型導學關系，導學共同體中的師生更像合作伙伴，導師與研究生在共同的道德和價值追求基礎上，以知識傳創和全面育人為目的，通過合作與交流實現自我價值和共同發展[5]。受訪者S7所在院系中的在職博士生較多，提到了新型導學關系中平等交互性、互助合作的重要性;同時，在職博士生S8表示希望能通過建立完善良好的機制，增強與導師的溝通;此外，S6也提到，師生應該相互信任、關系對等、互幫互勵，有一種“互利共贏”的平衡關系。

在新形勢下，“申請—考核”制通過師生“互選”的方式，為新型導學關系（導學共同體）的構建奠定了基礎。經過充分溝通交流，錄取前師生間有機會和時間較為詳細地了解彼此科研領域和方向，利于更快地進入科研工作狀態，建立高效良好的導學共同體。為專業博士健康、蓬勃的發展奠定了堅實的制度基礎。

四、結語

近年來導學關系嚴峻是研究生教育中較為突出的問題，如何從錄取源頭采取措施改善導學關系值得思考。“申請—考核”制博士招生方式從2007年試點至今已在清華大學實現全覆蓋，該招生方式通過材料審核、筆試、面試等多種方式對考生進行全方位的考查。充分的溝通交流是良好導學關系的基礎，“申請—考核”制作為研究生錄取的源頭，為師生提供了彼此提前了解交流的機會，對日后良好導學關系的構建十分重要。通過訪談了解到，部分院系采用的“夏令營”等方式可考慮作為“申請—考核”制進一步完善的參考方向，通過夏令營的方式給予師生更加充分了解交流的平臺，同時給予學生更多的機會了解未來的研究方向和課題組，為學生選擇自己熱愛的學術環境提供更大的可能，各院系可依據不同特點積極探索錄取前師生交流的新方案，為從源頭保障日后導學關系建立良好的基礎。與傳統招生方式相比，“申請—考核”制給予了導師較大的招生自主權，在此情形下，制度建設對于良好導學關系構建更為重要，應進一步從制度層面明確師生雙方責任義務，加強制度規范性，建立監督機制保障師生權益，從制度建設層面為通過“申請—考核”制被錄取的學生提供保障，也對導師的職責義務進行進一步監督。

隨著我國教育教學改革的不斷深入以及研究生招生規模的不斷擴大，導學關系的重要性日漸突出。“申請—考核”制作為新興的研究生招生方式，不僅適應新形勢的發展，利于選拔優秀生源;更為從源頭解決導學關系提供了基礎和保障。本次訪談調研的受訪者均以不同的身份和方式參與過“申請—考核”制的招生過程，也均對目前實行的“申請—考核”制錄取方式給予了較大的肯定。研究生教育改革的推進對“申請—考核”制在導學關系建立方面的作用寄托了新的期待，進一步制度化、科學化的“申請—考核”制也將在良好導學關系構建中發揮更大的作用。

參考文獻

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Investigation and Thoughts on the Construction of Supervisor-Student Relationship from the Perspective of the “Application-Assessment” System

QI Hou-boa， ZHANG Liangb， CHEN Tie-junb

（a. Graduate Affairs Department of Party Committee， b. Graduate Admissions Office， Tsinghua University， Beijing 100084， China）

Abstract： The construction of supervisor-student relationship is an important link in graduate education， while the admission of graduate students is the starting point of the construction of this relationship. The “application-assessment” system of doctoral students admission popularized in China in recent years provides a new idea for the construction of a good relationship between supervisors and students. The first batch of “application-assessment” pilot colleges and universities have gradually realized the full coverage of this new admission system for doctoral students. This paper discusses the influence of this new admission system on the construction of supervisor-student relationship through individual interviews with supervisors and doctoral students who have experienced the new admission system， and explores the role of the “application-assessment” system in the construction of the supervisor-student relationship.

Key words： graduate education; “application-assessment” system; supervisor-student relationship