基于因子分析法下OFDI逆向技術溢出與安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力的研究

張成?余玲玲

摘 要：首先，通過對該領域中大量文獻進行梳理研究，在此基礎上總結歸納OFDI逆向技術溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機理;其次，從4個維度闡述影響安徽省OFDI逆向技術溢出效應的主要因素;再次，采用因子分析法對安徽省各市區(qū)域創(chuàng)新能力進行綜合評估;最后，提出關于OFDI逆向技術溢出效應最大化的提升路徑，助力增強安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力。

關鍵詞：OFDI逆向技術溢出效應;制約因素;區(qū)域創(chuàng)新能力;因子分析法

一、引言

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，我國各地區(qū)都通過加強對外直接投資來獲取OFDI逆向技術溢出效應從而進一步提高地區(qū)創(chuàng)新能力。但當前，安徽省各地區(qū)在高端和關鍵核心技術方面對國外依賴程度相對較大，自主創(chuàng)新能力和技術創(chuàng)新效率仍然較低。故而研究如何充分發(fā)揮OFDI逆向技術溢出效應從而促進安徽區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和企業(yè)創(chuàng)新績效提升十分有必要。

我國眾多學者在該領域都做過較為深入的研究，例如高聶濡（2020）等將中國八大綜合經(jīng)濟區(qū)作為研究對象，采用面板數(shù)據(jù)模型實證分析其OFDI差異特征及影響因素;戴利研等（2020）利用OFDI省際數(shù)據(jù)，通過L-P模型、門檻模型實證探究OFDI逆向技術溢出、金融發(fā)展水平與地區(qū)創(chuàng)新能力三者間的關系，并提出有效可行的政策建議;陳經(jīng)偉等（2020）主要構建了中國OFDI技術創(chuàng)新效應傳導機制理論框架，并以資本要素市場扭曲為視角實證研究其如何影響OFDI技術創(chuàng)新效應的作用機制和結果;殷曉紅（2019）主要運用面板門檻回歸方法探究OFDI逆向技術溢出效應對遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響;吳海濤等（2019）構建動態(tài)門限回歸模型，實證分析國際技術溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并進行相關檢驗。

而本文主要基于OFDI逆向技術溢出視角研究安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力評價及其提升路徑，進一步闡釋如何借助關聯(lián)、示范、傳遞、競爭效應等來實現(xiàn)省內(nèi)綜合創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率的提升，最后就如何實現(xiàn)OFDI逆向技術溢出效應最大化來增強安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力提出切實有效的政策建議。

二、OFDI逆向技術溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機理

OFDI逆向技術溢出發(fā)揮其效應一般具有三個階段，即第一階段為以綠地投資、成立合資企業(yè)等方式成功嵌入東道國市場中;第二個階段為跨國公司將其所學到的先進技術和獲取的信息反饋回母國;第三個階段為將獲取知識在國內(nèi)進行消化吸收，并輻射帶動同行及相關企業(yè)的發(fā)展。我們將這三個階段中的具體過程提取為關聯(lián)效應、示范效應、傳遞效應和競爭效應。

1.關聯(lián)效應

除了新設投資，企業(yè)開展OFDI通常選擇跨國并購或成立合資企業(yè)，從而使企業(yè)可以嵌入到東道國的技術密集型產(chǎn)業(yè)中，從而有助于母國企業(yè)學習和模仿其先進技術，同時也更容易獲取當?shù)氐氖袌鲂畔ⅲ罱K提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

2.示范效應

示范效應主要包括顯性的企業(yè)間進行技術學習和信息共享，以及隱性的員工之間的知識交流，從兩個方面對企業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)揮效應。

3.傳遞效應

企業(yè)在學習、吸收、消化當?shù)貒蚁冗M的技術，獲取了有關的市場信息后，通常會將其運用在母國市場上，從而在國內(nèi)對同行業(yè)和相關企業(yè)產(chǎn)生傳遞效應，輻射帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和結構升級。

4.競爭效應

競爭效應是指的企業(yè)在競爭過程中帶來的企業(yè)進步，企業(yè)在進行OFDI活動時，母國企業(yè)為了與東道國企業(yè)搶占國際市場份額會不斷地進行技術研發(fā)來提高自身的競爭力，從而帶來企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

三、安徽省OFDI逆向技術溢出效應的影響因素

1.投資環(huán)境

投資環(huán)境是指企業(yè)在進行對外投資時的一切外部性因素，具體包括政治、經(jīng)濟、文化、資源和技術等。其中，政治環(huán)境主要影響OFDI的風險程度;經(jīng)濟環(huán)境主要影響東道國消費者的消費習慣和消費能力;文化環(huán)境主要影響母國企業(yè)是否能夠更快地融入當?shù)厣鐣?資源環(huán)境主要是指東道國的資源開發(fā)程度、利用水平以及資源的蘊藏量。投資環(huán)境不僅能夠為企業(yè)開展OFDI帶來發(fā)展機遇，同時也會帶來一定的風險，因此是否具備識別投資環(huán)境的能力也是企業(yè)能否成功開展OFDI的一個重要前提。當前國外的投資環(huán)境對安徽省開展OFDI來說仍然是一個比較重要的影響因素。

2.吸收能力

吸收能力是指企業(yè)的一種獲取外部知識后是否能夠充分運用、學習、借鑒和將其用于生產(chǎn)的能力。企業(yè)開展OFDI的一個重要目的即在于通過隱性的知識傳遞、顯性的技術交流學習和引進他國先進的技術和管理經(jīng)驗，從而提高自身競爭力。企業(yè)的吸收能力不僅包括企業(yè)的組織吸收能力，而且包括企業(yè)員工的個體吸收能力，因此企業(yè)的吸收能力是一個多層次的概念，不僅需要企業(yè)重視整體能力的提高，而且需要關注個體員工的知識吸收能力。企業(yè)規(guī)模、人力資本和技術水平等因素都會對企業(yè)的吸收能力發(fā)揮作用，而安徽省在這些因素上存在著地區(qū)分布不均衡、競爭力較弱的問題，從而也成為影響OFDI逆向技術溢出的因素。

3.風險防范

企業(yè)的對外直接投資一方面能夠提高企業(yè)收益，增強企業(yè)競爭力，另一方面也面臨著各種各樣的風險，具體包括政治、經(jīng)濟、法律和文化等風險。對安徽省來說，其主要面臨的風險為政治風險和經(jīng)濟風險。首先，安徽省OFDI的區(qū)位分布主要為發(fā)展中國家，其東道國政府為了保護本國企業(yè)的生產(chǎn)通常會實行貿(mào)易保護主義，從而對安徽省開展對外直接投資產(chǎn)生了阻礙。其次，由于各類貿(mào)易壁壘的存在，匯率變動通常也會成為跨國企業(yè)所經(jīng)歷的一種風險。因此，風險防范能力也是安徽省發(fā)展OFDI的一個影響因素。

4.人力資源

眾所周知“員工是公司最大的生產(chǎn)力”，一個企業(yè)無論開展何種業(yè)務都需要具備專業(yè)性人才。特別是外貿(mào)企業(yè)，不僅需要經(jīng)營企業(yè)和知識吸收轉(zhuǎn)化的人才，還需要在開展對外投資時，具備相應的能夠處理國際貿(mào)易摩擦和化解貿(mào)易風險的人才。而安徽省在人力資源方面存在著明顯的不足，首先是因為安徽省本地存在的高校較少，很難培養(yǎng)企業(yè)所需的專業(yè)性人才;其次是因為安徽省的地理位置偏僻，難以吸引人才集聚。

四、基于因子分析法下安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力評價的實證分析

1.指標構建及數(shù)據(jù)來源

通過查閱相關文獻，合理構建安徽省各市區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價體系，此文從4個維度篩選15個相關指標進行分析，具體指標如下圖所示。本文研究原始數(shù)據(jù)為2019年安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素相關經(jīng)濟指標，指標評價原始數(shù)據(jù)均來自于《安徽省統(tǒng)計年鑒》。

2.實證分析過程

（1）適用性檢驗

本文采用SPSS24.0進行實證分析，選擇KMO、Bartlett球形檢驗對變量的適用性進行檢驗，KMO值為0.617，Bartlett球形檢驗顯著性為0.000，檢驗通過，故可進行因子分析。

（2）提取公因子和與方差比

通過輸出總方差解釋表（表1）可得，提取2個公因子，累計方差貢獻率達到93.789%，故而能夠較好地反映原始各項指標數(shù)據(jù)。

本文采用最大方差法進行因子旋轉(zhuǎn)，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣可知，主成分1在X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13這12個指標上有較高的載荷，其主要反映創(chuàng)新產(chǎn)出投入水平及環(huán)境，主成分2在X8、X14、X15這3個指標上有較高的載荷，其主要反映創(chuàng)新績效。

4.因子得分及排名

根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣進而得到因子分析的得分模型如下：

將兩個成分的方差作為加權權重，最終計算得出2019年安徽省16市區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分：F=（F1*69.006+F2*24.782）/93.789，最終結果見表2。

3.結論

由表2可知，合肥、蕪湖、滁州三市的綜合得分為正且獨占鰲頭，排名位居前三列，這些地區(qū)的創(chuàng)新綜合能力較強，但滁州市在主成分1上的排名較為遜色，需要進一步加強創(chuàng)新產(chǎn)出投入水平及環(huán)境相關方面的建設。宿州、池州、黃山三市的綜合得分位于末尾，在主成分1和主成分2上的得分也均靠后，則這些創(chuàng)新能力較弱的地區(qū)應當積極從政府、企業(yè)、個人等多主體采取有效性措施，致力于促進區(qū)域創(chuàng)新能力提升與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展相協(xié)調(diào)。而得分處于“中間地帶”的城市，則需要保持自身創(chuàng)新能力的獨特優(yōu)勢，突破薄弱環(huán)節(jié)，有針對性、有方向地優(yōu)化創(chuàng)新能力提升路徑。

五、政策建議

1.加強企業(yè)人才隊伍建設

首先，安徽省政府應該鼓勵企業(yè)與高校展開合作，一方面高校可以為企業(yè)提供其所需的專業(yè)性人才，另一方面企業(yè)也可以為高校大學生提供實踐和鍛煉的平臺。其次，企業(yè)內(nèi)部也應當加強內(nèi)部培訓，增強員工應對國際貿(mào)易摩擦、解決貿(mào)易糾紛以及吸收外國先進技術的能力，同時也可以實行員工績效激勵制度增強員工的學習和工作積極性。

2.增強企業(yè)風險防范意識

對安徽省來說，OFDI逆向技術溢出效應最重要的一個影響因素就是投資環(huán)境，企業(yè)僅具備專業(yè)性的人才隊伍并不能夠較好地提高企業(yè)開展OFDI的逆向技術溢出效應，同時也還應當增強企業(yè)員工的風險防范意識和能力。首先，企業(yè)內(nèi)部應當制定完善的風險管理制度，從細節(jié)出發(fā)，防止風險的發(fā)生;其次，企業(yè)開展OFDI活動，應當提前對東道國的投資環(huán)境進行研究，做好抵御和化解風險的準備。

3.優(yōu)化對外投資區(qū)位分布

從數(shù)據(jù)對比來看，安徽省OFDI相對于其他省份，起步較晚，并且其區(qū)位分布處于不均衡狀態(tài)，這不僅會使OFDI活動面臨著更大的風險，而且也不能夠較好地發(fā)揮OFDI的逆向技術溢出效應。因此安徽省在開展投資活動前，應當首先對東道國的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、地理區(qū)位、人文環(huán)境等進行研究，判斷、選擇、規(guī)劃最適合各省市進行投資的區(qū)位選擇。其次為了更好地進行風險規(guī)避，在OFDI的區(qū)位分布上，不應當將投資額過度地集中在某個國家，而應當使其比較均勻地分布。

4.調(diào)整對外投資產(chǎn)業(yè)結構

當前安徽省OFDI產(chǎn)業(yè)結構的一個明顯現(xiàn)狀就是投資明顯集中在附加值較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)或資源密集型產(chǎn)業(yè)，由此并不能夠很好地獲取OFDI逆向技術溢出效應。因此政府應當鼓勵和引導企業(yè)加強對技術密集型產(chǎn)業(yè)的投資，加強對跨國企業(yè)的信息服務和政策支持力度，以增強企業(yè)的投資積極性;引導企業(yè)如何選擇對外投資國家，鼓勵企業(yè)從長遠效益出發(fā)，選擇高新技術產(chǎn)業(yè)密集、科技創(chuàng)新能力較強的國家進行投資，從而獲取最大化的OFDI逆向技術溢出效應。

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作者簡介：張成（2000.11- ），男，漢族，安徽宣城人，安徽財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)，2018級本科生;余玲玲（2000.05- ），女，漢族，安徽安慶人，安徽財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)，2018級本科生