創新還是模仿：產業集群環境下的青年創業決策

□彭瑩瑩 房宏君 汪昕宇

一、引言

隨著創新創業的理念日益深入人心，創新創業環境的持續改善，越來越多的青年將自主創業作為就業和實現人生價值的重要選擇，成為創業的中堅力量。但是，由于創業過程中存在諸多不確定因素，青年創業也面臨著成長潛力低、失敗率高等現實問題（李穎暉，2020）[1]。中國人民銀行發布的《中國小微企業金融服務報告（2018）》指出，中小企業的平均壽命僅為3 年，相關貸款不良率已達5.9%。產業集群作為一種特殊的創業環境，相較于非產業集群下的創業環境，擁有豐富的創業資源和創業活力，不僅能夠刺激創業行為的產生（閆華飛、胡蓓，2011）[2]，而且能夠有效促進創業過程中的知識共享和學習，進而提高創業的成功率。國務院印發的《關于推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見》中指出，要培育創新創業集聚區，支持符合條件的經濟技術開發區打造不同類型的創新創業特色載體，推動承接產業轉移示范區、高新技術開發區聚焦戰略性新興產業構建園區配套及服務體系，增強創新型企業的引領帶動作用，其目的都是發揮產業集群效應，進一步優化創新創業環境，降低創新創業成本，推動創新創業的高質量發展。因此，研究產業集群環境下的創業行為，對于提升青年創業成功率有著重要的現實意義。

二、文獻綜述

有學者認為，創新型創業和模仿型創業是產業集群環境下創業者可選擇的一對平行的替代性策略（李永剛，2004）[3]。在產業集群環境下，有些創業者在產業鏈的分工深化中可以識別到全新的創業機會，并憑借自身的資源和能力進行研究與利用，開始創新型創業；而有些創業者則會在領先企業的示范帶動下，通過觀察和學習領先企業的創業行為，開始模仿型創業。李永剛（2004）指出，在地區產業集群發展過程中，企業相對規模、實際技術水平、技術創新的預期收益與成本、外部技術模仿源的可得性等因素都會導致企業選擇不同的創業模式[3]。曹小紅（2008）指出，產業集群中模仿型創業者的行為受領先企業的示范效應以及自身的創業效能感、風險知覺等因素影響[4]。厲莎等（2016）認為，影響集群企業創業行為的選擇因素主要是創業者特征、政府及相關中介機構支持力度、行業中知識的隱形程度[5]。齊瑋娜等（2014）指出，技術知識溢出和商業知識溢出的客觀存在會對創業者的創業決策產生重要影響[6]。黃興等（2011）指出，環境動態性和行業競爭性會通過影響企業的風險感知進而影響到企業的創新模式決策[7]。劉佳、李新春（2013）則強調環境競爭性是創業模式選擇中最為關鍵的情境因素之一[8]。尹苗苗等（2016）指出，創業者所處的創業環境、相關信息的獲取以及產品開發本身都會對模仿創業行為產生影響[9]。總的來說，學者們普遍認為創業模式作為創業情境下的企業決策活動及結果，受內外部創業情境因素的顯著性影響，而且由于新創企業的初創弱性會使得它們對情境要素的依賴表現得更加明顯。

事實上，不少學者認為創業機會的屬性會決定創業行為的價值創造潛力（Shane &Venkataraman，2000）[10]，不同的創業機會引導企業往不同方向發展（Alvarez &Busenitz，2001）[11]。正是因為識別的機會創新性不同，引發創業者作出不同的創業決策。那么，創業者到底如何識別創新程度不同的創業機會？不同類型的創業機會又是如何影響創業者對于創業模式的選擇？這都值得我們展開深入的分析。針對上述兩個問題，本文利用創業敘事研究方法，試圖揭示影響產業集群環境下的青年創業者識別機會創新性的主要因素，并探索創業者從創業機會識別到創業模式選擇的決策路徑，為切實提高青年創業者的創業質量提供理論與實驗依據。

三、研究設計

（一）研究方法

20 世紀80 年代末到90 年代初，敘事研究被Gartner（1993）[12]引入了創業學研究。敘事研究主要強調將特定情境下的創業者作為最基本的分析與理解單元，借助語言分析將表層創業行為與深層的創業者認知、情緒、邏輯等關鍵創業要素相結合（張慧玉、程樂，2017）[13]，因此，為深入探究創業過程的復雜性提供了強有力的工具。敘事分析不僅探究了創業過程的“什么”與“如何”，還能從理論上回答在不同的文化與情境下是如何演化與發展的（杜晶晶等，2018）[14]。在具體操作層面，敘事研究既可以直接呈現創業故事，也可以利用扎根理論進行內容分析（王輝，2015[15]；汪昕宇等，2020[16]）。

本文結合扎根理論，針對選取的典型案例，運用敘事研究分析產業集群下的青年創業者識別創業機會的主要因素，并構建青年創業模式決策的路徑模型。

（二）數據采集

在選取研究樣本時，盡量選擇具有代表性的訪談對象，并避免樣本的重復性。樣本對象的選擇主要考慮以下幾方面：（1）參考世界衛生組織的年齡標準，將訪談對象界定為18～45 周歲并在工商管理部門注冊登記1 年以上企業的法定代表人（含合伙人）；（2）由于海淀區中關村已經形成了比較成熟的優勢產業集群，因此在選擇調查對象時優先選擇了海淀區中關村、上地的創業者，主要集中在科技推廣和應用服務業；（3）為了充分了解青年創業者如何從創業機會識別向創業模式選擇的轉化過程，重點訪談創業者在初創期的主要經歷。具體訪談對象及企業基本情況見表1。

表1 受訪者企業基本情況

本研究主要通過半結構化訪談與創業者進行電話訪談，訪談時間集中在2020 年4～6 月，共進行了5 次正式訪談和6 次補充訪談。訪談內容主要涉及：一是創業者的個人情況，如教育背景、工作經歷、創業動機等；二是創業者的創業過程，重點描述創業經歷、遇到的困難及解決方式；三是創業者所處的產業集群環境，重點描述其所處產業的特征、競爭情況、知識溢出難度等。正式訪談以錄音形式記錄，之后轉化為文本，平均每位訪談者的訪談時間為2 小時，訪談記錄共8 萬多字，補充訪談主要采用微信語音等形式。此外，還盡量收集與創業者、創業企業相關的視頻、宣傳報道等資料，以獲取創業者的補充信息和相關數據。

（三）數據分析

本文基于扎根理論利用Nvivo 軟件對訪談資料進行分析，之后運用敘事研究進行命題分析與理論模型建構。開放式編碼是對收集的數據進行“揉碎”和“整合”的過程（陳向明，2015）[17]。首先對所獲取的原始資料語句進行分析，高度概括后形成初始概念，其次對相似的概念進行歸納形成范疇，具體示例見表2。

表2 開放式編碼示例（部分）

主軸式編碼是對開放式編碼結果繼續進行聚類分析，形成主范疇，并探究主范疇之間的關系。依據上述模式，可以將開放式編碼結果進一步歸納為11 個主范疇，見表3。

表3 主軸式編碼后的主要范疇及其關系內涵

選擇式編碼，是構建核心范疇、驗證核心范疇與其他范疇之間的關系，并采用“條件-行動/互動策略-結果”的范式展示出一個比較清晰的邏輯關系結構（故事線）。通過對主范疇與已有理論進行對接和比較，形成創業者特質、產業集群環境、創業機會識別、創業決策邏輯、創業模式選擇5 個核心范疇，見表4。

表4 選擇式編碼后的核心范疇

通過編碼我們對主范疇與核心范疇所蘊含的邏輯關系有了更清晰的認識，并開發了貫穿其中的故事線：基于創業者特質與產業集群環境的有效互動，創業者識別了具有不同創新性的創業機會，并在一定的決策邏輯推動下作出了創業模式選擇，見表5。

表5 核心范疇范式模型

四、研究發現與理論模型

通過上述編碼過程與分析發現，可以從四個方面描述產業集群環境下的青年創業模式決策的路徑模型：第一，創業者特質與創業機會識別；第二，產業集群環境與創業機會識別；第三，創業機會識別與決策邏輯選擇；第四，創業機會識別、決策邏輯與創業模式選擇。下面我們運用創業敘事研究還原具體創業過程，并結合創業理論的主要觀點，對這四個方面進行分析，提出相關命題，并構建路徑模型。

（一）創業者特質與創業機會識別

識別機會是創業行為產生的首要前提。案例分析發現，不同創業者在先前經驗和風險傾向方面的差異性，會促使他們在識別創業機會時表現出不同的偏好。

風險傾向是創業者對風險的一種偏好（胡小玲，2016）[18]，風險偏好的異質性會促使創業者在面對創業機會時作出不同的選擇。例如，案例A 中的郭某放棄了熟悉的傳統遙感影像領域，選擇了難度很大但前景廣闊的激光雷達領域，“創業就是要走一條難的路，扎堆別人都在做的事情有被淘汰的風險。”案例B 中的李某也表示，“我們希望能不跟大家去搶原來的市場，而是開發新的市場。”而案例C、D 和E 的創始人都是選擇了深耕多年的行業進行創業，正如案例D 中的時某所說，“我們選擇做之前熟悉的行業，是基于對團隊能力的分析，做這件事的成功率最高。”由此可以看出，高風險偏好的創業者在識別創業機會時更多地注重新產品和新市場未來的發展空間和前景，而低風險偏好的創業者則會更多地專注于自己熟悉的特定或已存在的產品和市場。

先前經驗作為創業者在以往實踐中積累的能用于經營活動的觀念、認識、方法和技能等的集合（尹劍峰、鄭勇華，2019）[19]，會提高創業者識別機會的能力。長期的行業經驗會使創業者形成路徑依賴，鎖定在既有產品和技術上，缺乏創新動力和能力（劉佳、李新春，2016）[8]。案例C 中的韓某碩士期間就接觸了視頻圖像處理，畢業后在北京某音視頻龍頭企業工作多年，歷任研發經理、研發副總和公司副總。而案例D 中的時某MBA 同樣畢業后就職于世界500 強能源企業，從技術工程師轉向市場工作，并成為業務單元負責人。案例E中的王某生物本科專業畢業后在國家專利局（后更名為國家知識產權局）以及某知名知識產權代理公司工作多年，歷任專利部經理、總監、副總。他們均擁有行業內主導企業的多年工作經歷，更易形成模仿標桿企業做法便能創造同樣價值的固定思維（薛鴻博等，2019）[20]，因此，識別均衡性創業機會的概率也會增加。事實證明，創業者在管理活動中積累的豐富客戶知識，也會阻礙其對創新性機會的識別（Shepherd&DeTienne，2005）[21]。

行業新進入者由于缺乏既有規范的約束，更易于采取全新視角搜尋、評價創業機會，因此識別創新性機會的概率更高。例如，案例A 中的郭某本科和碩士是遙感技術專業，攻讀博士時才轉到激光雷達處理算法方向，并在國外大學謀得教師一職，而案例B 中的李某則在力學專業碩士畢業后去新加坡攻讀博士和博士后，在國內從事自然語言處理也僅有2-3 年的經驗，二人在創業領域并未積累豐富的行業經驗和職能管理經驗，更多的是看重新市場的發展空間，并憑借自身的技術優勢創業。由此可以得出以下命題：

命題1：創業者的風險偏好和先前經驗會對創業者識別創業機會的創新性產生重要影響。擁有低風險偏好、長期行業相關經驗以及主導企業工作經驗的創業者受路徑依賴和固定思維的影響更容易識別均衡性的創業機會，而擁有高風險偏好和跨行業先前經驗的創業者則更容易識別創新性的創業機會。

（二）產業集群環境與創業機會識別

產業集群作為一種優越的創業環境，聚集了大量的專業化供應商、客戶和同行企業，有助于各主體之間的信息和知識迅速傳播，而且隨著產業分工的深化和產業鏈延長，創業者也較易發現產品、服務等方面的空白和缺憾，識別創業機會。因此，產業集群下的創業環境給創業者識別和開發創業機會提供了便利。但是，創業者所處領域的產業成熟度、行業競爭程度、知識溢出難度會對其識別創業機會的創新性產生一定的影響。

在產業的萌芽期和培育期，技術和市場尚不成熟，受前期技術摸索、資金積累和基礎設施改善的影響，企業之間會沿著產業鏈進行分工合作，可能會催生更多異質性機會，創業者識別創新性創業機會的概率也會較高，但是如果知識溢出難度較小導致領先者無利可圖，創業者往往傾向于選擇“等待”成為模仿者（Stiglitz，2011）[22]。案例A 在創業初期，激光雷達技術在航空和軍工以外領域的應用基本屬于空白，技術成熟度和市場成熟度都較低，而且激光雷達技術的應用必須選擇適宜場景進行定制開發，這意味著知識在技術、任務和產品等載體的嵌入程度較高。事實上，A 公司耗費3 年時間與某電力公司共同開發了一套系統，由于知識溢出難度較大，其他企業短期內無法進入，在一定程度上保持了領先優勢。案例B 也是如此，盡管機器視覺技術近年來取得了快速增長，但真正能做到商業化應用的并不多，而且細分領域眾多，數據的難以獲得性導致其在排水管道中的應用尚處于空白，因此，李某識別的創業機會也具有一定創新性。

在產業的快速發展期和成熟期，已經形成基本的產業鏈條，行業標準也得到了應用，受知識溢出難度降低的影響，創業者可以很容易觀察和學習領先企業的做法，尤其是對于在業內主導企業工作多年的創業者來說，不僅擴大了知識的共享范圍，而且提高了知識的吸收能力。創業行為的快速擴散會導致剩余的機會空間越來越狹窄，再去尋找新領域可能會產生很大的機會成本和風險（吳曉波、張超群，2012）[23]，此時創業者傾向于識別均衡性的創業機會。同時，高強度的行業競爭也會進一步壓縮企業的試錯空間（楊剛等，2019）[24]，促使創業者會采取更為謹慎的創業行為，以降低不確定性帶來的創業失敗風險。案例C、D 和E 所屬行業均處于快速發展期，經過10 多年發展，領先創業者的做法和經驗已經成為產業集群內的公共知識。但由于發展空間較大，仍有不少創業者選擇進入，因此，行業競爭比較激烈。案例E 中的王某說，“全國有2000 多家知識產權代理機構，北京就有近千家，而且規模最大的都集中在北京。”案例C 的創始人也提到，“隨著工業4.0 的發展和5G 的應用，各行業中的音視頻應用呈現了爆發式的增長，受疫情影響，騰訊、阿里等很多大公司直接進入市場。”因此，迫于市場環境的壓力，創業者更傾向于選擇均衡性創業機會。可以得出命題2。

命題2：隨著產業集群的發展，產業成熟度、行業競爭強度和知識溢出難度均會對創業者識別創業機會的創新性產生重要影響。在產業成熟度較低、行業競爭強度低以及知識溢出困難的產業集群環境中，創業者更傾向于識別創新性的創業機會，而在產業成熟度高、行業競爭激烈以及知識溢出容易的產業集群環境中，創業者更傾向于識別均衡性的創業機會。

（三）創業機會識別與創業決策邏輯

決策邏輯的概念最早由Sarasvathy 等學者（2001）提出，主要用于分析創業決策方式的差異，一般分為因果邏輯和效果邏輯[25]。其中，因果邏輯認為創業是一個分析預期目標并進行規劃的線性過程，強調預先確定的目標、側重預期收益最大化、通過業務規劃和競爭分析來應對不確定性事件以及強調現有能力和資源的重要性；而效果邏輯認為創業是一個動態、互動的非線性過程，強調不確定性目標、側重可承擔損失、通過戰略聯盟來處理不確定性以及開發利用突發事件的能力。根據創業者識別的創業機會創新性不同，創業者所作出的決策邏輯也存在差異。

創新性的機會往往意味著高風險、高不確定性，個體不可能掌握所有已知和預測的信息，也很難制定完整詳盡的創新計劃和明確目標，個體原有的路徑依賴途徑失效（秦遠建、汪文祥，2020）[26]。創業者傾向于不斷試驗和試錯，靈活調整創新計劃，并在資源匱乏的情況下，積極從外部獲取資源和能力，與利益相關者建立戰略聯盟，增加自身開發新產品、新技術和新服務的可用手段。正如，案例B 中的李某在創業之初只是從自身技術積累出發，確定了機器視覺的大方向，對細分領域并無太多考慮；為了順應市場變化，公司成立以來產品定位幾度調整，現在主推的是基于人工智能的排水管道實時監測系統；在創業過程中李某積極尋找合作伙伴，“當初選擇這一領域是朋友有這方面的數據資源”；側重可承受的損失，“成本壓力還是挺大的，我們把辦公地點都撤了，只有一個集中辦公位。”李某在創業決策時所遵循的手段導向、利用意外、戰略聯盟、可承擔損失等原則，基本符合效果邏輯決策的特點。案例A 中的郭某也表現出類似的特點。

但案例C 則相反，韓某在創業之初對公司定位清晰，“要對接標準化、大規模和跨平臺的應用”；也很重視對競爭對手的分析，“基于國產化平臺的架構現在非常少，可能只有兩三家能做全國產化平臺上的音視頻應用”；盡量提前規劃以規避風險、克服意外，“現在國產化陣營做得最成功的就是中國某企業，我們已經通過了其下國產化操作系統公司和CPU 公司的產品認證”；對企業未來發展比較明朗，“公司成立一年以來，順利度過了初創期，實現了盈虧平衡，并有部分盈利。”韓某的做法基本體現了因果邏輯的特點。案例D 和E 也具有類似的特點。因此，在均衡性創業機會中，由于可以利用原有的知識支撐，確定明確的目標導向，創業者更容易采用因果邏輯決策。由此可以得到命題3。

命題3：創業是一個涉及不確定性的過程，創業者會根據識別的機會創新性作出不同的創業決策。識別創新性機會的創業者往往傾向于效果邏輯決策，而識別均衡性機會的創業者則更傾向于因果邏輯決策。

（四）創業機會識別、決策邏輯與創業模式選擇

創新型創業和模仿型創業是集群企業面臨的兩種創業模式決策。創新型創業是指創業者在創業過程中獨立研發新產品或服務以填補市場空白，其產品或服務具有較高的創新性。模仿型創業是指創業者在創業過程中借鑒其他企業的成功做法，采用產品/服務復制、局部改進、積極跟隨等方式，屬于創新程度較低的創業模式。案例A 和B 都是利用自身技術優勢自主開發新產品進入新的市場空間，屬于創新型創業；CDE 則主要模仿業內領先企業做法，在原有產品或服務基礎上進行更新，屬于模仿型創業。

創新型創業是通過創造新市場塑造客戶需求甚至改變客戶行為，構建新的價值鏈。在創業機會識別過程中，高風險偏好的創業者憑借積累的技術和經驗優勢發現創新性的市場機會，從效果邏輯決策出發，以手段為導向，利用與戰略伙伴的聯系跨越自身進行資源搜索，識別潛在的市場需求，通過試驗和試錯開發全新的產品和服務，而且注重承擔損失的特點使其可以克服收益最大化的短期導向思維，采取具有一定冒險性的創新行為，從而引發創新型創業。這有助于其提前占據行業有利位置，同時避開現有企業的報復性競爭，爭取市場認可。

模仿型創業則是產業集群企業在某些情境下的理性選擇。受產業相近、話語體系相似的影響，集群內領先創業者的思想、觀念和知識得以擴散和傳播，并吸引部分低風險偏好尤其是擁有主導企業工作經歷的創業者，他們在觀察到這類均衡性創業機會后，從因果決策邏輯出發，基于目標導向和未來可預測的原則，通過識別現有客戶的需求，對市場已有的技術或生產流程進行模仿與改進，完善已有的價值鏈。由此可以得到命題4，具體影響路徑見下圖。

圖 創業者特質與產業集群環境對創業模式決策的影響路徑

命題4：創新型創業與模仿型創業是產業集群環境下創業者可以作出的替代性創業決策。受創業者特質和產業集群環境影響，創業者識別到的機會創新性以及采取的創業決策邏輯會促使創業者在創新型創業與模仿型創業之間進行取舍。

五、研究結論與對策建議

（一）研究結論

本文運用敘事研究方法，結合5 位具有代表性的青年創業者案例，分析了產業集群環境下青年創業者創業模式決策過程，并得出了以下結論：（1）創業機會的識別是創業者特質與產業集群環境共同作用的結果。創業者的風險偏好、先前經驗以及產業集群環境的產業成熟度、行業競爭強度和知識溢出難度對于創業者識別創業機會的創新性具有重要的影響。（2）創業者識別的創業機會創新性會促使其采取不同的決策邏輯。識別創新性機會的創業者傾向于采用效果邏輯，從手段導向出發，通過試驗和試錯提高開發新產品、新技術和新服務的可能性；而識別均衡性機會的創業者則傾向于采用因果決策邏輯，從目標導向出發，利用原有知識支撐，在現有產品、技術和服務基礎上進行更新。（3）創新型創業與模仿型創業是產業集群環境下創業者可以作出的替代性決策。受創業者特質和產業集群環境的共同作用，創業者識別到的機會創新性以及采取的創業決策邏輯會促使創業者最終在創新型創業與模仿型創業之間作出選擇。

（二）對策建議

為了促進產業集群環境下的青年創業行為順利開展，提高青年創業者的成功率和成長潛力，本文提出了以下政策建議：

1.促進集群企業間的知識交流

產業集群環境下的創業機會不僅可以來自市場需求，也可以來自對領先企業的模仿與跟隨，尤其是產業集群內的企業具有共同的語言、規則、價值與體制時，知識溢出和模仿行為會變得更加容易。因此，為提高青年創業的成功率，政府可以搭建產業融合發展平臺，促進企業之間創新資源要素的自由暢通流動，鼓勵中小企業參與產業關鍵共性技術的研究開發，為企業間的知識溢出和模仿行為創造良好的外部環境，減少集群內開發知識資源的重復投入，集中資源投放到知識的創新和轉移過程中，形成強大的合力，共同促進產業的發展。

2.保障創新型企業的合法權益

盡管集群內企業間的知識溢出能夠推動產業集群整體創新創業能力的提高，但無節制的模仿行為會降低創新型企業的預期收益，最終挫傷企業創新的積極性（張治棟、孟東濤，2017）[27]。因此，政府應該對創新型企業給予一定的扶持和保護。一方面引導金融機構有效服務企業的創新創業融資需求，加大對創新型創業者的支持力度，如給予一定的研發補貼和獎勵，緩解企業的創新研發壓力；另一方面建立和健全技術專利保護和技術有償轉讓機制，強化創新型企業的先發優勢，形成創新型企業和模仿型企業相互兼容的局面，避免創新型企業的利益被侵蝕。

3.推動產業集群的創新升級

產業集群升級是產業集群內部創新能力不斷提升，產品或服務附加值不斷增長的過程。產業集群的創新升級能保持產業集群的活力，持續發揮對青年創業行為的促進作用。因此，政府應當積極采取行動，運用差異化策略，提升集群的技術創新能力和綜合競爭力。如搭建功能型合作平臺，推動企業之間、企業與科研院所之間的深度合作，暢通科技成果與市場對接的渠道，提高科技成果的轉化率；牽頭成立企業研發引導基金或創新產業投資基金，通過政府的資金杠桿引導社會資金進入產業集群，重點支持產品研發、技術攻關、創業孵化等；完善稅收優惠政策，細化明確稅收優惠支持的重點領域或重點對象，引導企業切實加大創新要素投入，提高研發投入產出比，提升創業效率。