我國1+X證書制度研究綜述

許燕燕 李紅波 周笑非

【摘 要】本文選擇學術界一些較具代表性的研究成果，從1+X證書制度內涵相關研究、1+X證書制度實施緣由與意義研究、1+X證書制度相關主體職能研究三方面，對我國1+X證書制度研究進行分析與綜述，認為對1+X證書制度的研究仍存在缺乏對中等職業教育的探究、研究仍處于理論探討階段、對實施主體中的教師研究較少等不足。

【關鍵詞】1+X證書制度 雙證書制度 國家資歷框架 培訓評價組織

【中圖分類號】G? 【文獻標識碼】A

【文章編號】0450-9889（2021）03-0035-04

2019年2月，國務院頒布了《國家職業教育改革實施方案》（簡稱“職教20條”），其中不僅肯定了職業教育作為一種類型教育為我國經濟社會發展做出的貢獻，還對未來我國職業教育發展整體規劃作出了指示，提出啟動1+X證書制度試點工作，試圖通過該制度進一步建設與完善現代職教體系。同年4月，試點工作正式開啟;6月，確定了首批試點院校名單;9月，第二批制度試點工作相繼啟動。隨著產業發展對職教復合型人才需求的增長，國家層面激勵職教改革的政策密集出臺，學術界對1+X證書制度的研究也在逐步深入。筆者以“1+X證書制度”為主題詞在“中國知網”上進行檢索，其文獻數據資料顯示，截至2020年8月26日，共有相關文獻564篇;將主題詞替換為“1+X證書”進行檢索，顯示文獻總數629篇。從檢索的數據結果可以看出，當前“1+X證書制度”已然成為學術界研究熱點之一。本文根據文獻來源選擇了一些較具代表性的研究成果，從1+X證書制度內涵相關研究、1+X證書制度實施緣由與意義研究、1+X證書制度相關主體職能研究三方面，對當前研究進行分析與綜述。

一、1+X證書制度內涵相關研究

（一）1+X證書制度的內涵

“職教20條”明確指出1+X證書制度中“1”代表“學歷證書”，“X”是指“若干職業技能等級證書”。1+X證書制度指職業院校在發揮學歷證書對學習者可持續發展能力培養功能的基礎上，鼓勵學習者積極取得多類職業技能等級證書，從而拓展自身能力。制度實施的核心是與若干專業相對應的職業技能等級證書體系的建立，推行的前提是建立國家資歷框架，落實的路徑是產教融合、方式是書證融通。其中對“+”的理解是深刻把握制度實施內涵的關鍵，許多學者認為學習者在完成學歷教育過程中可能已經具備某些相應的職業技能，與“X”在內容上存在交叉，因而“+”應是在學歷教育內容基礎上對特定技能的延伸。

1+X證書制度是從頂層制度層面出發，為我國未來職教改革發展以及復合型人才培育進行的設計，其真正的實施過程是一項系統工程，要切實落實這項工程，準確把握制度的實施內涵與內在邏輯關系是關鍵。學者們從不同角度對1+X證書制度內涵作出的解釋，為人們深刻把握制度的實施內涵與工作邏輯提供了清晰的認知。

（二）“1”與“X”的關系

厘清“1”與“X”兩者的關系是開展1+X證書制度研究的理論前提。從功能視角出發，“1”為學歷證書，凸顯教育功能，注重學生在學歷教育中所培養的可持續發展能力;“X”為技能等級證書，凸顯職業功能，彰顯類型教育特色，注重技藝培養。從內在邏輯結構視角出發，兩者是基礎主體性與拓展補充性的關系。從職能地位視角出發，“1”是職業教育的主體，為學生專業發展打下基礎，“X”則是“1”的補體，兩者共同促進與提升。在制度實施中，“1”與“X”都有各自不可替代的功能，兩者既相互區別又相互聯系，互為補充、相輔相成，作為一個有機整體，推進職教育人模式的新發展。

（三）雙證書制度與1+X證書制度的關系

雙證書制度是指職業院校學生在獲得學歷文憑的同時，還應取得與所學專業相關的若干個職業資格證書或從業證書。雙證書制度與1+X證書制度作為針對職業教育人才培養模式的制度設計，它們之間既相互區別，又存在一定聯系。

1.區別。從內涵表述看，兩者的變化體現在從“學歷文憑”到“學歷證書”、從“職業資格證書”到“職業技能等級證書”，職業證書的差異則是區別兩種制度的關鍵點。職業資格證書是行業入門憑證，在專業人才培養方案中就已明確，學生沒有證書選擇的自由;而職業技能等級證書衡量的是技能等級，而非入門資格，學生對證書的選擇不受人才培養方案的限制。兩者所涉及的教育內容范圍不同，前者的總體教育內容并未延伸，而后者則是對技能等級證書學習的進一步延伸。

2.聯系。學術界對于兩種制度的聯系在觀點上仍存在一定爭議。一些學者認為，一定程度上來說，雙證書制度是1+X證書制度的基礎，后者有制度設計上的重大突破，但也有對前者的延續，其中的職業證書是一種平行的關系。亦有學者持相反觀點，認為職業資格證書與職業技能等級證書在概念、口徑、劃分等級層次上不同，因而后者既不是前者的延續，也不是前者的升級版。

盡管學術界對雙證書制度與1+X證書制度關系界定不一，但人們不能否定雙證書制度在過去的實踐過程中對促進職教改革所做出的貢獻，為后續進一步深化改革與調整職教治理機制積累了大量經驗，也為1+X證書制度提供了理論與實踐基礎。兩者之間并非只是對證書名稱的變更、數量的疊加，還暗含對教育制度的升級，對管理體制的變革，對復合型技術技能人才培育模式、教學評價等的重構。

二、1+X證書制度的實施緣由和意義研究

（一）實施的緣由

從外部層面看，產業升級、職教類型轉變和高職擴招等改變了原有的職教體系;而從內部層面看，院校育人模式、治理體系存在先天缺陷，需要職業院校有所轉變。從教育證書分析，我國教育的學業證書與勞動證書之間未建立對應聯系;從勞動證書分析，未考慮到勞動證書與教育證書制度的聯系，存在證書頒發管理混亂，缺乏權威性。原有人才培養模式與證書制度設計仍暴露出諸多問題亟須解決，為適應當前職教體系，對接產業發展，必定要對人才培養模式進行變革。

（二）實施的意義

從受益主體角度看，1+X證書制度的實施，不僅能使學習者對工作崗位的典型工作任務及能力要求有清晰認知，也使用人單位能客觀分析求職者的崗位勝任能力，實現人才市場崗位供需對接。從頂層制度設計角度看，有利于完善職教頂層治理機制。從院校實力提升角度看，不僅能提升院校整體辦學能力，也能增強院校的行業競爭力。

1+X證書制度作為政府在職能“放管服”背景下的新嘗試，是對職教人才培養模式的創新。其用社會化運作方式促進人才與市場需求的對接，不僅激發了參與主體的積極性，同時也提升了證書的可信度與權威性，帶來了教育評價方式的變革，是職業能力篩選機制的升級。

三、1+X證書制度相關主體職能研究

從相關文件中可總結出1+X證書制度的實施主要涉及三大主體，分別是統籌主體（國家教育行政部門）、建設主體（培訓評價組織）和實施主體（職業院校），三大主體貫穿制度落實的全過程。學術界對這三大主體履行職能的研究如下。

（一）統籌主體職能研究

國家教育行政部門作為1+X證書制度落實的統籌主體，其主要職能包括探索國家資歷框架構建、培訓評價組織遴選與管理、統籌工作指導等。

1.關于國家資歷框架構建的研究。國家資歷框架為職業技能等級證書制度的建設、應用提供了等級標準與依據，反之等級證書制度又為資歷框架的完善提供了支撐，兩者間存在耦合關系。學者們指出我國資歷框架的構建應吸收國際上在資歷框架級別設計、維度描述上的經驗;而覆蓋范圍上則應構建職業教育內部的局部型資歷框架，并在此基礎上逐步推進覆蓋普職融通的綜合性國家資歷框架。

研究者們從耦合關系、經驗吸收到范圍覆蓋視角對國家資歷框架構建提出建議，呈現出多視角的研究特征，可以看出學術界對資歷框架與等級證書制度關系的認識愈加清晰，對推進構建的方法有了更深刻的理解，提出了比較具有實踐性的建議。

2.關于培訓評價組織遴選與管理的研究。學者們在早期指出，國家應盡快出臺遴選辦法，公布基本條件、指標體系和評審程序，加強對評價組織行為的監督。招募中應秉承寧缺毋濫的原則，不僅要嚴格把控標準，也要落實抽查監督機制。在學術界對遴選辦法的呼吁中，國家職業教育指導咨詢委員會發布了《職業教育培訓評價組織遴選與監督管理辦法（試行）》的公告，明確指出培訓評價組織應具備的工作基礎、申報與遴選程序、評價組織職責與監督管理辦法。公告的發布進一步完善了我國職業技能等級證書以及相應職業教育培訓評價組織的遴選、發布與監督管理等工作，同時也采納了部分學者對培訓評價組織的建議并將其有機納入管理辦法中，進一步表明了對學術界相關研究的肯定。

3.關于統籌工作指導的研究。國家教育行政部門作為1+X證書制度實施的組織者、服務者，其如何發揮統籌功能也是學者們比較關注的問題。有學者指出政府部門需要著重把控職業培訓評價組織的準入與遴選工作，引導培訓評價組織的建設，監測證書實施;同時應明確各級行政部門職責，積極參與證書體系開發。通過調研試點院校與培訓評價組織總結出，教育行政部門在統籌指導等級標準開發中，應吸引和鼓勵更多的行業龍頭、骨干企業參與證書試點。可見，研究者們對國家教育行政部門在1+X證書制度試點工作中統籌職能的研究側重點與視角雖不同，但都指向了國家教育行政部門在統籌工作中的重要職能地位。

（二）建設主體職能研究

作為1+X證書制度建設主體的培訓評價組織，主要負責“X”證書與學習資源開發、等級標準建設、自身實施細節完善等工作。

1.關于等級證書開發的研究。從課證關系視角出發，有學者指出只要“X”證書頒發主體具有權威性，頒證主體可以是多元的。從素養培育職能視角出發，學歷證書與技能證書各自承擔不同的素養培育職能，兩者不能簡單互認，須先建立學習成果互認的參考標準與量化工具。對于“X”證書的范圍，有兩種不同觀點：培訓評價組織認為證書范圍劃分應依據證書是否拓展了學習者的就業創業本領來劃分;而職業院校則認為證書種類越多越好，證書范圍越寬越好。現有研究在證書范圍劃分上的分歧需要統籌主體對證書開發進行標準規范與觀念引導，以在證書開發中達成共識，推進證書開發工作的落實。

2.關于等級標準建設的研究。對于等級標準建設如何體現企業崗位（群）能力要求、規范考核、反映職業素養水平，學術界有兩種較有代表性的觀點，即“開發要素說”與“路徑匹配說”。前者強調在成果單元上改變過去對崗位能力遷移性的忽略，以層次關系體現標準的遞進性;在書證融通上，使等級標準與國家“學分銀行”互通，實現培訓體系與課程體系有機統一;在考核開發上，注重等級標準中單元能力的體現、標準內容的更新。后者強調等級標準的開發應首先確定范圍，其次按照國家資歷框架等級要求梳理證書涵蓋的能力單元并進行層次匹配，梳理學歷教育與現有技能等級標準對接狀況進而查漏補缺。

3.關于培訓評價組織自身實施細節完善的研究。培訓評價組織自身在制度實施中仍有亟待完善之處，如較少涉及證書等級標準制定與管理，學習資源欠缺，組織大型考試的經驗缺乏，考核流程存在漏洞等。有學者指出，培訓評價組織應盡量開發靈活性強、容易進行動態調整的教材，邀請其他部門與機構共同監督考核頒證。從培訓評價組織的人員構成出發，要選擇行業領域龍頭企業、專家、院校相關專家充實評價組織團隊。從技能鑒定資源出發，要梳理等級證書內容，建立對應的鑒定題庫與教材資源庫。對培訓評價組織自身實施細節完善的研究成果也進一步說明培訓評價組織工作實施的復雜性，因而其需要借助多方力量，多主體協作與監督才能更好地落實1+X證書制度。

（三）實施主體職能研究

職業院校作為1+X證書制度的實施主體，學術界對其職能的研究主要涉及以下方面。

1.校企合作路徑探究。校企合作作為1+X證書制度工作落實的基礎，在當前仍存在院校與企業間的實訓環境建設合作不夠深入、合作成效有待提高的問題。從契合1+X證書制度試點需求出發，校企需要整合現有資源，加大投入，加強實訓基地的校企共建，開展實訓教學改革。從發揮政府監督引領職能出發，應通過實施市場準入機制和“雙高計劃”等促進校企合作，使兩者形成合力，共同實現校企對接。1+X證書制度落實的時效性與適用性離不開學校與企業之間的深度合作與緊密配合，只有兩者間開啟深度合作才能保證職教人才培養符合企業與社會的需求。

2.課程體系結構優化。課程體系優化包括課程內容與課程設置的調整，需要解決如何在課程體系中實現“1”與“X”的有機銜接、如何在課程內容中有機融入等級標準等問題。有學者指出應重新梳理技能等級標準中的知識點，對其進行分類與組合，增加鋪墊性、過渡性和銜接性知識，使課程知識呈現完整的體系。課程體系不僅應與國家“學分銀行”互通，同時還應進行分段、分類、分層，為學生提供多形式的課程套餐，幫助學生明確學習目標。

3.課程實施方法改進。課程實施方法的改進包括課堂形態轉變、課堂教學組織優化、教學方式改進等。在1+X證書制度背景下，課堂形態應從分裂轉向整合，從單向傳遞轉向分享建構，從空間靜默轉向沸騰場域。在教學組織上應根據等級證書的模塊化課程體系改革教學組織形式，實施微觀課程組織。在教學方式上應因材施教，對學習者進行差異化及模塊化教學，以交互式培養方式提升課程實施質量。

四、總結與展望

從我國1+X證書制度研究的總體情況來看，自2019年以來，學術界對1+X證書制度的研究，從制度的內涵、邏輯特征逐步延伸到與雙證書制度關系的探討，再到制度實施意義、實施主體職能研究，其研究的深度與廣度都有很大的提升，在總結原有制度弊端、分析職教現有實踐基礎上，探索出許多創新理論與實踐經驗。但是，當前我國對1+X證書制度的研究以理論思辨居多，主要從多視角出發分析1+X證書制度內涵邏輯，探討制度實施策略，辨析實施主體職能的完善，仍有有待完善之處，需進一步探討。

1.在研究的教育層次上缺乏對中等職業教育的探究。“職教20條”中指出1+X證書制度的試點院校以中等、高等職業院校為主，而中等職業學校與高等職業院校在辦學水平、教學設施、學生特征等方面存在一定差距，因而證書試點的路徑不一，在研究中應分開探討。在現階段的研究文獻中，學者們更多的是以“職業教育”一詞概括探討1+X證書制度在中高職教育中的施行情況，或側重高等教育層次上的探究，對中等職業教育存在一定程度的忽視。建議針對中高等職業教育自身差異的背景，對中高等職業教育落實1+X證書制度的研究進行分類闡述，使得研究的教育層次更加均衡。

2.在研究的發展階段上仍處于理論探討階段。隨著我國第一、第二批1+X證書制度試點院校陸續公布，各省區市試點工作已于2019年下半年緊鑼密鼓地展開。在試點工作的進行中，必然會暴露出許多制度落實的問題。從我國學術界對1+X證書制度研究發展階段看，目前仍處于理論探討階段，對1+X證書制度理論研究、質性研究較多，對試點院校落實的實踐研究與實證分析較少。對1+X證書制度的研究由于受到試點工作進展的限制，較多集中于理論探討，希望隨著1+X證書制度試點工作的陸續推進，學術界能在制度的實證研究上有所突破。

3.在研究的對象范圍上缺少對實施主體中教師的研究。教師作為制度的最終落實者，其對1+X證書制度內涵的把握、對自身教學能力的審視反思、對國家政策的貫徹理解不僅影響著教師在制度落實中的實踐效果，同時也將潛移默化地影響學習者對證書的興趣與信心。而在當前研究中，對制度實施中教師的研究大都只是將其囊括在對職業院校這一實施主體的研究范圍內，并未將其單獨作為一個實施主體進行更加深入的研究。在1+X證書制度背景下，教師個體能力有強有弱，往往難以獨立勝任培訓工作，因而需要依靠團隊能力的整合，這就要求對改進教師評價機制、探索教師團隊建設新路徑等方面進行更加深入的研究。

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注：廣西師范大學職業技術師范學院2020年度研究生教育創新計劃項目“基于1+X證書制的中職學校專業教師評價研究”（2020YJ003）

【作者簡介】許燕燕（1994— ），四川廣安人，廣西師范大學職業技術師范學院碩士研究生，研究方向為旅游服務;李紅波（1962— ），廣西桂林人，廣西師范大學職業技術師范學院教授，研究方向為教學資源設計與應用;周笑非（1996— ），江西上饒人，廣西師范大學職業技術師范學院碩士研究生，研究方向為信息技術。

（責編 蘇 洋）