科研機構專利計量分析與相關對策研究

安秀

山東師范大學 山東 濟南 250358

引言

當前，技術創新的規模和進程以前所未有的速度發展，運用專利戰略保護自己的知識產權、增強競爭優勢已經成為市場競爭中最為有效的手段[1]。而作為制訂、運用專利戰略的基礎和前提，專利信息分析與利用無疑是十分重要的。2019年《關于強化知識產權保護的意見》明確表示要加強和完善知識產權保護制度，爭取到2025年知識產權保護能力有效提升，知識產權促進創新的作用更加顯著[2]。國務院批復的《山東省新舊動能轉換綜合試驗區建設總體方案》是全國第一個以新舊動能轉換為主題的區域發展戰略，山東省科學院作為全省最大的公共綜合科技創新平臺，為政府、企業提供高水平的研究咨詢服務，助力山東省新舊動能轉換。

本文以山東省科學院為例，從專利類別、專利量與年份的變化關系、專利申請人、專利法律狀態、技術分布領域、專利運營等方面進行量化和統計分析，以探索和發現科研機構在專利申請與管理、專利成果轉化中的表現與存在的問題，并為科研院所的專利成果轉化、推動產業發展提出合理化的對策和建議。

1 數據來源

本文專利數據主要通過IncoPat科技創新情報平臺檢索獲得，檢索詞中申請人為山東省科學院，時間范圍設定為2015—2019年，從Incopat專利庫中獲取專利的詳細著錄項信息并開展計量分析，數據檢索日期為2020年8月20日，共檢索到專利2673項，經過清洗篩選最終得到中國專利1920項。

2 專利產出分析

2.1 專利申請類型與時間趨勢

在山東省科學院近五年的專利數據中，發明申請861項，占比44.84%；發明授權481項，實用新型547項，外觀設計32項。數據顯示，發明專利占比最大，接近半數，其次為實用新型專利，外觀設計專利比重最少。發明申請在2015到2019年逐年增多。2016年的發明授權最多。外觀設計在這五年每年申請量都都在20項以下，相對于發明申請和實用新型數量較少。

2.2 專利申請人分析

表1 專利申請類別及數量

在近五年山東省科學院的各研究所中，海洋儀器儀表研究所申請專利的數量最多，申請量高達527項，遠超其他各所。排在后面三位的是山東省計算中心、激光研究所和自動化研究所，分別申請了274項、220項和202項。此外能源研究所、新材料研究所、生物研究所的專利申請量均在100項以上，其他研究所的專利量都在100項以下。

通過對申請人的分析，我院的專利大多是獨立申請，合作申請數量相對較少。生物研究所、海洋儀器儀表研究所和激光研究所的合作專利數量較多，其他院所的合作次數都在10項以內。

表2 山東省科學院各研究所專利申請主要合作機構

3 專利法律狀態分析

對專利的法律狀態進行分析，其中，授權狀態有905項，所占比重最大。實質審查狀態有748項，占比38%，公開專利2項。未繳年費專利達到124項，避免重復授權的有31項，撤回27項，駁回83項。其中有效專利有914項，占總專利量的47%，正在審中的專利占39%，無效專利占14%。可以看出，授權專利和實質審查階段專利量占有絕大多數比重，但是也存在一些因各種原因導致專利被撤回或無效的專利項目。

4 專利運營情況分析

我院在2015-2019年間共有46項專利進行了轉讓，18項專利進行了許可，且均為普通許可。山東省科學院新材料研究所轉讓的專利最多，轉讓12項，其次是山東省計算中心，轉讓9項。山東省科學院海洋儀器儀表研究所許可專利最多，為10項。

表3 專利運營情況

5 結束語

通過對山東省科學院專利申請情況的分析可以發現專利申請和管理的特點以及存在的一些問題：

山東省科學院專利申請數量持續增加，且保持較高的增長速度，但專利的管理和運營效果有待提升。大多數專利是單獨申請，與企業合作申請的專利數量過少，尚未充分發揮產研合作模式在專利成果轉化中的優勢。

專利轉讓和許可數量不高，所占比例較低，科技成果轉化對經濟社會發展的貢獻還有待進一步加強。加強優質專利的轉化落地，有效轉變為創新驅動力是重中之重。

從專利的法律狀態分析，專利申請量迅猛增長的同時也存在專利質量良莠不齊的問題。數據顯示，未繳年費專利、駁回、撤回專利數量較多，因此全院在保持專利申請量穩步增長的同時應著重提升專利質量，促進轉化應用。

對于以上問題，結合影響專利質量的相關因素進行分析，本文從三個角度對專利的申請、保護以及管理方面提出幾點改進建議：

國家角度：

加大對專利申請和保護工作的扶持力度。目前我國對于專利方面較為權威的法律只是針對專利申請過程的規范，因此需要出臺相關的政策和規范性文件等為專利的轉化提供政策支持。

科研機構角度：

提高專利的創新性。本文分析發現，山東省科學院的專利引用量和被引量不多，今后的專利申請應加大引用先進專利技術，引用相關科技文獻，提高專利的科學關聯性[3]，為所申請專利打好堅實的理論和技術基礎，提高專利質量。

增強專利的穩定性。注重提高專利的質量，減少專利異議和訴訟情況，降低專利駁回和被無效的概率，按時繳納年費，以免因年費欠繳而喪失專利權利的保護。另外加快專利的轉讓和許可，也可以增強專利的穩定性[4]。

加強各機構間的聯系，了解市場需求。科研院所應加強與其他高校、企業的合作研究，促使產學研合作模式優勢的發揮。更加主動地了解行業發展趨勢，剖析市場的實際需求，從而提高專利的轉讓的概率。

科研人員角度：

結合領域內的研究熱點問題和實際技術需求，減少專利申請的盲目性。在專利申請中也需要關注國內外的相關技術發展狀況，借鑒國內外先進的研究經驗以提高專利的先進性，促進專利質量的提高。

減少專利依賴性。研究人員應盡可能保持專利申請的獨立性，減少對其他專利技術的依賴程度，同時加大對外圍專利的研究力度，對核心專利形成全方位的保護，降低其他人申請專利的可能性[5]。