公安機關經濟犯罪偵查部門應用大數據技術的思考

苗宗猛

摘 要：大數據在社會管理、互聯網、電子商務、金融、打擊犯罪等領域得到了廣泛應用。尤其近年來全國經偵系統在公安部經偵局的帶領下，逐步樹立“信息化建設、數據化實戰”理念，主動學習、運用大數據思維、大數據手段，將其運用到經濟犯罪偵查的警務工作中，有力的提高了經偵工作的質效。公安機關在明確開展大數據建設的意義以及大數據在經偵工作中的應用價值，剖析當前大數據建設中存在的問題，提出了針對性的意見建議，進行經偵部門開展大數據建設的思考。

關鍵詞：大數據；經濟犯罪偵查；信息化；數據化

On the application of big data technology in the economic crime investigation department of public security organs

——Take the economic crime investigation department as an example

MIAO Zong meng

（Dezhou Public Security Bureau， Dezhou253000， China）

Abstract： Big data has been widely used in social management， Internet， e-commerce， finance， combating crime and other fields. Especially in recent years， under the leadership of the Economic Investigation Bureau of the Ministry of public security， the national economic investigation system has gradually established the concept of "information construction and data-based practice"， actively studied and used big data thinking and big data means， and applied them to the police work of economic crime investigation， which has effectively improved the quality and efficiency of economic investigation work. The public security organs make clear the significance of carrying out big data construction and the application value of big data in economic investigation work， analyze the problems existing in the current big data construction， put forward targeted suggestions， and think about the economic investigation department carrying out big data construction.

Keywords： Big data； economic crime investigation； informatization； digitalization

隨著新時代社會信息技術的迅猛發展和廣泛應用與實踐，大數據在社會管理、互聯網、電子商務、金融等領域得到了廣泛應用，與大數據有關的概念和技術已開始影響并應用到公安工作的實際當中[1]。近年來，公安機關也越來越重視大數據在經濟犯罪偵查工作中的應用，公安部經偵局提出了“信息化建設、數據化實戰”的工作理念，以“大數據、大研判、大應用”推動經偵工作大變革和轉型升級，在遏制犯罪、防范風險、服務發展、維護穩定等工作中取得了顯著效果。

一、大數據賦予經濟犯罪偵查工作的特征

大數據時代，萬物皆可被數據化，一切活動都會留下數據足跡，一切關系皆可用數據來表征。大數據通過“量化一切”實現物理客觀世界的數據化，給社會生產生活帶來了巨大變革，讓數據化偵查變為可能。

（一）社會活動數據化

近年來，大數據在互聯網、電子商務、零售業、金融業、政府、醫療、制造、通訊、餐飲等各個領域均有著不同程度的運用。在大數據技術面前，我們在公共場所的行動都被數以萬計的監控記錄下來，出行、住宿信息被記錄在各類數據庫中，通訊信息存儲在運營商服務器中，在移動互聯網的社交、購物、消費等一言一行都被網站后臺服務器所記錄，可以說，人的活動無時不刻都被數據所記錄。這些數據經過存儲、處理、傳遞、分析，一個人的身份信息、工作生活狀況、行動軌跡、人際關系、興趣愛好、投資消費等情況，可以輕易地被刻畫出。

（二）犯罪活動數據化

近年來，隨著互聯網金融、電子商務、信息技術等行業領域發展的突飛猛進，網絡已滲透到企業生產經營、人們工作生活的方方面面，其被犯罪嫌疑人利用實施經濟犯罪活動的特征也非常明顯，經濟犯罪的犯罪手段和犯罪形態都發生了巨大變化，逐步從現實空間拓展至網絡空間，表現出網絡化、數據化的特征。違法犯罪嫌疑人的一言一行甚至心理狀態都被互聯網和大數據化的信息環境所包圍，犯罪活動的有關行為均被記錄、儲存，可以被大數據進行追蹤、識別、刻畫、還原。

（三）偵查活動數據化

在緝捕犯罪嫌疑人方面，公安機關通過“網上追逃”“信息追逃”，利用數據平臺進行查詢、搜索即可發現、掌握犯罪嫌疑人行動軌跡，改變了以往單靠人力的偵查方式。在資金查控方面，公安機關通過辦案系統提出資金查控請求，即可獲取涉案所有賬戶、交易情況，還可以批量凍結賬戶，辦案時效大幅提升。在偵查機制方面，公安部經偵局在積極借鑒大數據成果的基礎上，確立了“信息化建設、數據化實戰”發展方針，連續三年部署開展“云端”專項行動，全國經偵部門從就案辦案逐步轉變為數據化導偵支撐下的案件全鏈條延伸、拓展、集約打擊，形成了扁平化的指揮體制和一體化的偵查作戰模式。

二、在經濟犯罪偵查工作中開展大數據建設的重要意義

（一）社會治理能力提升的必然要求

中央政法委書記郭聲琨同志指出：要主動擁抱大數據、人工智能新時代，推進警務機制改革與現代科技應用深度融合，推進社會治理方式改革，不斷提升打擊犯罪、社會治理和服務發展、服務群眾的能力水平。近年來，大數據廣泛應用于網絡通信、電子政務、電子商務、金融市場、交通管理、氣象預報、醫療衛生等各個領域，其巨大價值得到越來越多人的認可。我們可以預見，大數據在未來經濟社會各個領域應用更加廣泛，將推動社會治理體系、治理能力產生巨大變革，可以有效提高政府社會治理的精準性、高效性和預見性。

（二）大數據時代打擊犯罪的客觀需要

犯罪形態和犯罪趨勢隨著經濟社會的發展而隨之變化。同樣，大數據應用也會帶來新風險、新問題、新的犯罪形態，大數據時代背景下，經濟犯罪愈發凸顯專業化、智能化，網絡領域經濟犯罪高發、頻發，犯罪種類復雜多樣，以網絡非法集資、傳銷犯罪等為代表的犯罪較為集中，數據之復雜和數量之大，讓傳統的偵查辦案方式方法難以開展工作。國務委員、公安部黨委書記、部長趙克志同志強調：要積極依托信息化、大數據手段，提升打擊防范新型經濟犯罪的能力和水平。“魔高一尺、道高一丈”，公安經偵部門要立于不敗之地，必須主動學習、掌握、運用大數據，才能有力打擊大數據時代背景下的經濟犯罪。

（三）預防犯罪、防控風險的有力武器

大數據的預測功能可以促進經濟犯罪監測預警機制的建立，大數據為預警防范金融犯罪提供技術支持[2]，通過對海量數據的收集和分析，不僅能夠識別非法經濟形態、揭示經濟犯罪規律和形勢，還可以對正要著手犯罪或者正在進行犯罪的個案進行識別，從而向有關單位發出預警，提前準備應對方案，有效阻斷犯罪實施。另外，由于風險型、涉眾型經濟犯罪具有風險傳導性，極易引發系統性、區域性經濟金融風險，公安經偵部門通過對各類經濟領域數據資源的收集、整合、分析，通過宏觀戰略研判，能及時發現經濟金融等領域存在的問題、隱患，從而可以有效應對處置，防止風險擴散傳導。

（四）經偵工作轉型升級的必由之路

第四次全國經濟犯罪偵查工作會議指出：同嚴峻復雜的經濟犯罪形勢相比，同黨和人民的期待要求相比，我們無論是在思想理念上，還是在體制、機制、手段、方法、能力素質上都還存在著不少短板。面對新問題、新形勢，公安部經偵局直面挑戰，堅持改革思維，深入研究經濟犯罪特點、趨勢，積極探索轉型之路，全國公安經偵系統在公安部經偵局領導指揮下，通過開展集群戰役、云端行動，運用各種資源手段，主動監測挖掘情報信息，深入研判、批量生成案件線索，持續不斷地發起集群戰役和專案打擊，實現了以數據為引領的精準指揮、集約打擊，形成了“全國打、打全國”的一體化作戰模式，實踐證明，走“大數據、大研判、大應用”之路，是推動經偵工作由粗放向精準、由被動向主動、實現轉型升級的必由之路。

三、大數據在經偵工作中發揮的作用

實踐表明，從信息和數據入手開展經濟犯罪偵查工作，在許多環節都能夠發揮作用甚至起到關鍵性作用。

（一）提高工作效能

近年來，互聯網非法集資、傳銷等涉眾型經濟犯罪案件高發頻發，案件涉及人員、賬戶數量巨大，少則上千，多則數以萬計，僅僅分析人員關系、資金往來這一項工作，就給公安經偵部門帶來了巨大的工作量。如德州公安機關在偵辦一起組織、領導傳銷案中，為梳理傳銷人員架構、層級，繪制圖表就用了6個月的時間，但通過購置了I2大數據分析軟件及相關設備，實現了對海量數據的快速分析，以前需要數月完成的工作，現在幾天就可以完成，有效提高了案件偵辦效能。

（二）監測預警犯罪

大數據不僅能夠總結歷史犯罪規律特點，還能對正在發生的經濟活動有關的資金、稅務、物流等情況進行動態、滾動監測，從而實現對違法犯罪的甄別，有效將事后打擊轉變為事中處置、甚至提前到事前預防。2018年，銀保監部門移交我市公安機關一條大額資金交易可疑線索，公安經偵部門通過研判、查證發現其涉嫌非法集資，立即會同金融監管部門開展行動，實施重點監測關注、警示教育和熔斷處置，有效將問題化解在當地、把隱患消除在萌芽狀態。

（三）鎖定嫌疑人、賬戶

不同于其他刑事犯罪，經濟犯罪嫌疑人多為企業負責人員，具有一定的學歷和經濟金融知識，從事違法犯罪過程中多數要通過資金走賬，可以說賬戶是經濟犯罪偵查的DNA。以往由于缺乏專門數據分析工具，經偵民警長時間埋頭在賬目上找線索、找疑點、找痕跡，不僅耗時而且費力。近年來，在“信息化建設、數據化作戰”發展戰略指引下，公安部經偵局、各省（直轄市）經偵總隊通過建立專門研判工具、類罪模型，實現了對資金交易數據的快速處理、分析、研判，實現了對可疑賬戶的快速追蹤、鎖定和初步定性，有效發現重點可疑人員，繼而引導辦案部門以此確定下步偵查方向。

（四）有效追逃追贓

當前，公安信息化建設水平大幅提高，利用大數據手段緝捕犯罪嫌疑人的能力也相應提高。利用技偵、網偵或圖偵手段，對犯罪嫌疑人所使用手機、社交通訊工具、視頻卡口進行監控和研判，可以確定其所在地區甚至藏身窩點。近年來，經偵部門會同有關職能部門和金融機構，通過建立專線、互聯互通，開發了專門大數據“拳頭”產品——“違法犯罪資金查控平臺”，打造的“資金查控技術”已經成為公安機關除刑事科學技術、技偵、網偵、圖偵外的第五大偵查手段，可以對犯罪嫌疑人的資金交易情況、消費情況進行查詢、賬戶凍結、緊急止付，并可以實現關聯分析和動態監控，從而有效確定嫌疑人逃跑方向、藏匿范圍或藏身落腳點，對涉案資金進行網上凍結，為公安機關追逃追贓節省了大量警力和精力。近三年來，德州公安經偵部門利用資金查控手段偵破案件200余起，分析資金交易6000余萬條，追贓挽損達2億余元。

（五）查控關聯人員

經濟犯罪多數為資金、數據密集型犯罪，如傳銷、非法集資、侵權假冒、虛開增值稅專用發票等犯罪，涉及的人員、地區、賬戶存在分散化、鏈條化的特點，運用大數據對涉案人員關系、資金交易記錄的調取、分析，可以有效拓展案件線索，從而實現對犯罪全鏈條、全環節、全要素的打擊，有效查清犯罪源頭，端掉犯罪窩點，摧毀整個犯罪網絡。如2017年底，阿里巴巴向德州經偵支隊移交德州市德城區袁某在網上銷售假冒名牌鞋的線索，經偵支隊抓獲犯罪嫌疑人后發現，該袁某只是一下線代理商，從而繼續對其資金、物流、通訊等信息數據的調取和分析研判，最終發現了總部位于湖南的制假窩點和輻射全國的售假網絡，通過發起云端線索，實現了對該制假、售假犯罪網絡的全鏈條打擊。另外，公安機關通過對犯罪嫌疑人的通訊、住宿、出行、資金交易等信息的大數據分析，也可以發現犯罪嫌疑人的同案犯、犯罪團伙成員。

（六）獲取犯罪證據

經濟數據是經濟活動的客觀記錄，通過大數據平臺調取的銀行資金交易、消費記錄等信息本身就是對案件偵破起作用的重要證據和線索。另外，通過數據恢復、數據挖掘可以提取與犯罪有關的電腦、手機、軟件、系統、服務器后臺關鍵數據和“元數據”（描述數據的數據，只能由專門工具識別），進行分析甚至多次、多維度分析，能發現更多與案件有關的線索或證據，從而為案件偵查提供指引。如2015年德州市武城縣偵辦的張某等人系列車險詐騙案件，通過對張某的電腦數據進行恢復、深度分析，發現其經常搜索“騙保”“車險”“事故鑒定”等關鍵詞，有效印證了其保險詐騙的主觀故意。再如通過對通訊頻率、時間進行分析和排序，可以確定聯系人與機主之間的密切程度。

四、當前經濟犯罪偵查工作開展中存在的問題

在實踐中我們發現，經濟犯罪偵查活動開展中存在基礎工作薄弱、參與程度不高、防范意識淡薄、部門配合不緊、缺乏長效機[3]等問題。

（一）發展不平衡

領導重視、協調順暢、保障有力的地方，容易實現數據資源共享，信息化應用效果較好，辦案數量、質量和效率也較為突出。但某些地區公安經偵部門信息化建設起步晚、起點低、基礎差，尤其偏遠地區和基層經偵部門受制于資源有限、人才匱乏、經費有限，仍處于低水平建設階段，與時代發展、經偵工作面臨的形勢和工作任務嚴重不相適應，而且還存在著重復建設多、自成體系多、獨立應用多，統籌建設少、互聯互通少、資源共享少等問題，缺乏統一的技術規范、數據標準和操作流程。

（二）數據壁壘現象嚴重

運用大數據開展經濟犯罪偵查工作，需要海量的數據資源，需要數據之間的共享和開放。而與查處經濟犯罪密切相關的數據資源分散于不同的警種、不同的部門管理，在共享上還存在嚴重壁壘。不僅存在技術、規范、標準上的障礙，還由于部門利益、保密等因素，存在著體制、機制上的障礙，阻礙了經偵部門的大數據建設。

（三）缺乏數據人才

一是基層公安機關普遍缺少負責數據采集、應用、管理的專門機構，缺乏專業數據分析人員，難以獨立有效地開展數據偵查工作。二是基層公安機關對大數據應用重視程度不夠，信息化應用水平較低。三是基層經偵民警年齡普遍偏大，缺乏大數據意識和思維，還停留在傳統的辦案思維、思路上。

（四）制度規范不完善

當前，我國偵查領域的個人信息保護尚處于法律空缺狀態。一方面，個人信息保護本身的法律體系尚不完善，另一方面，刑事訴訟法體系中沒有涉及個人信息保護的內容，這種情況，造成偵查領域個人信息保護缺失的現象，假如民警經不住利益的誘惑，將其掌握的信息、數據泄露，或者超范圍、超權限查詢、應用數據，都會影響數據安全，引發個人隱私、商業秘密甚至是國家秘密泄露。另外，數據平臺本身也有可能存在系統、設備安全漏洞，危及數據安全。

五、以應用大數據技術提升經濟犯罪偵查工作效能的思考

（一）建好數據平臺

巧婦難為無米之炊，平臺建設至關重要。建議由公安部經偵局牽頭建設，省、市、縣授權使用并負責基礎數據的采集、整理、錄入。一是要做好頂層設計。公安部經偵局統一規劃，構建“上下一體、互聯互通、資源共享”的數據平臺。明確部局和省、市、縣公安機關經偵部門的工作任務、工作重點和階段性目標，抓好頂層設計落地、推進跨區域資源共享和協查協作。二是堅持統一發展規劃。防止出現各自為政、數據壁壘引發的重復建設和信息孤島，要以兼容地域差異、覆蓋相關領域、即時準確更新、最大限度共享為標準，優化技術架構，設計具有前瞻性的建設標準，構建統一、綜合、可視化的，集數據采集、儲存、清洗、應用、管理等功能于一體的數據平臺。三是立足長遠發展。要充分考慮信息技術發展的規律特點，在平臺建設中既要立足當前，又要著眼長遠，要適度超前、注重兼容，為未來升級預留空間，避免大拆大建，造成資源浪費。

（二）暢通數據來源

數據的數量與質量直接決定了大數據偵查的質量和效率，各類數據只有充分共享才具有生命力。因此，公安機關要不斷加大各類數據的采集和共享力度，一方面，應著力加強與相關部門的信息共享。一是在公安機關內部數據共享。從縱向角度來說，要打破不同層級之間的數據限制，從橫向角度來說，要打破不同地域、不同警種之間的數據限制。二是公安機關外部數據共享，還應當與一些與經濟犯罪偵查工作有密切聯系的政府、社會行業數據庫建立共享機制，如市場監管、稅務、銀行、通訊、房地產、車輛、證券、股票、水電、燃氣、網購、醫療、社保、物流、交通等行業領域的數據庫，通過直接拷貝、專線接入、授權登陸、開通綠色通道，最大限度地實現數據庫共享。三是收集互聯網公開數據。利用大數據技術，從互聯網抓取與經濟犯罪偵查工作有關的數據，包括媒體、通信、社交、特定機構網站公開信息等。另一方面，要加強內部信息采集，各級公安機關都要加大基礎信息采集力度，推廣建立基礎信息隨案采集、全面采集、全員采集的制度，逐步建立起門類齊全、內容準確、檢索便利的經濟犯罪偵查基礎信息數據庫。

（三）培養數據人才

不論偵查技術如何發展，人在偵查活動中是始終處于主導地位的，開展數據偵查，充分發揮大數據在經濟犯罪偵查的作用，必須有一支既有大數據思維又會運用大數據辦案的專業隊伍。各級公安機關要高度重視經偵數據人才的培養，不斷提升經偵部門的信息化建設、數據化實戰效能：一是要培養大數據思維，引導民警將大數據思維融入偵查思維，自覺養成數據采集、應用于案件偵破有機結合的意識和習慣，從理念上完成傳統偵查向數據化偵查的轉變。二是要通過教育培訓、實戰比武、專案研判等方式不斷培養經偵民警的數據實戰水平，提高發現、獲取、整理、分析、應用數據的能力。三是要加強考核激勵。經偵數據人才是大數據偵查的直接動力和不竭源泉，直接關系到未來經偵工作的發展水平，公安機關要對數據人才在提拔重用、表彰獎勵、典型選樹等方面予以傾斜，鼓勵民警開展數據偵查工作。

（四）規范數據應用

數據安全是大數據建設應用的生命線，只有強化大數據的安全保障，提高管理水平，才能促進大數據的健康發展。一是要做好安全保障體系建設，從法律、制度建設入手，建立健全數據安全等級保護、風險評估、監督預警、違規處罰等機制，切實加強對涉及國家安全、公共安全、信息安全、商業秘密、個人隱私等信息的保護。二是要規范數據管理應用。數據獲取、應用要嚴格依法依規，要堅持合法、及時、準確、適度的原則，明確職責權限，規范使用行為。三是應堅持“誰建設誰負責、誰審批誰負責、誰使用誰負責”的原則，建立數據溯源制度，通過技術手段將數據產生、推移演化的整個過程保存、記錄下來，從技術層面加強安全風險防范。四是要做好安全技術支撐，通過技術改進，加強大數據環境下防攻擊、防泄漏、防竊取的監測、預警、控制和應急處置能力建設，為公安科技創新發展營造機遇[4]。

參考文獻

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[2] 孫自強，于龍.公安大數據時代金融犯罪預警防控研究[J].中國防偽報道，2020（12）：82-89.

[3] 王旭，肖洪偉.試論立體化社會治安防控體系的構建[J].法制與社會，2015（27）：182-183.

[4] 于龍.基于科技興警視角智慧110報警系統的設計[J].中國安全防范技術與應用，2020（05）：66-69.