建設(shè)工程系統(tǒng)韌性及影響因素分析

田志勇

（中鐵十七局集團(tuán)有限公司，山西 太原 030006）

1 概述

建設(shè)工程項(xiàng)目一般建設(shè)時(shí)間跨度較大，在建設(shè)過程中往往有許多不確定影響因素可能導(dǎo)致工程建設(shè)目標(biāo)偏離，這些影響可能來自人、物質(zhì)或環(huán)境等不同方面，發(fā)生概率及影響程度也各不相同。尤其近幾年來，我國(guó)大規(guī)模、多元化投資的建設(shè)工程項(xiàng)目越來越多，在政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多重因素影響下，建設(shè)工程項(xiàng)目逐漸呈廣泛風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，項(xiàng)目管理的復(fù)雜程度和難度越來越突出。

傳統(tǒng)管理中，將威脅建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性影響因素視為風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理。但傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注不良事件發(fā)生的概率及事件發(fā)生造成的后果，并針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)采用回避、抑制、自留或轉(zhuǎn)移的方法對(duì)其進(jìn)行控制。與之區(qū)別的是，韌性視為系統(tǒng)的某種能力，可有效對(duì)抗（吸收、適應(yīng)、恢復(fù)）不良事件，并承認(rèn)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性，假定系統(tǒng)有能力靈活應(yīng)對(duì)潛在沖擊，對(duì)沖擊的抵抗力更持續(xù)和全面，即由面對(duì)干擾事件時(shí)傳統(tǒng)的“抵御”和“控制”到“適應(yīng)”和“管理”的轉(zhuǎn)變。由于系統(tǒng)處在內(nèi)外部因素不斷變化的環(huán)境中，相較傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，韌性概念有助于從整體上管理風(fēng)險(xiǎn)，并確保整個(gè)系統(tǒng)生命周期的安全和效率。

基于上述背景，本文圍繞建設(shè)工程系統(tǒng)韌性這一主題，對(duì)建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的定義、韌性的影響因素、韌性的評(píng)估與提升3個(gè)問題進(jìn)行研究。對(duì)于建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的研究，是區(qū)別于傳統(tǒng)項(xiàng)目管理思想的新的管理角度，目的在于幫助建設(shè)工程系統(tǒng)更好地適應(yīng)不確定性的不良事件威脅，保證建設(shè)目標(biāo)高效實(shí)現(xiàn)。

2 建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素識(shí)別

2.1 因素識(shí)別原則與過程

不同研究領(lǐng)域?qū)W者提出的韌性影響因素，大多是從韌性的幾大能力作為研究維度，進(jìn)而分析影響各能力的因素，結(jié)合對(duì)應(yīng)的應(yīng)用領(lǐng)域?qū)ζ溥M(jìn)行分類整合，最終作為系統(tǒng)韌性的影響因素。相關(guān)因素的篩選和建立需遵循以下原則：科學(xué)性、系統(tǒng)性和綜合性。在定義建設(shè)工程系統(tǒng)時(shí)，將外部環(huán)境系統(tǒng)排除在外，但這不代表可忽略外部環(huán)境的影響因素。因此識(shí)別因素時(shí)不僅要涵蓋工程建設(shè)全時(shí)段（正式啟動(dòng)施工至施工驗(yàn)收），而且要綜合考慮建設(shè)工程系統(tǒng)各組成要素的影響因素，影響因素還涉及與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的知識(shí)。

2.2 因素識(shí)別過程

在以上原則指導(dǎo)下，本文將根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域的研究成果，采取文獻(xiàn)研究和專家咨詢法，篩選已有變量或修改得到新的變量因素，其過程為：文獻(xiàn)分析→可能具有借鑒意義的研究成果→初步影響因素列表→專家咨詢→最終影響因素列表。

2.3 韌性影響因素文獻(xiàn)分析

建設(shè)工程系統(tǒng)韌性可從功能維度或系統(tǒng)組成的維度理解，對(duì)建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素的識(shí)別同樣可以從這2個(gè)維度出發(fā)。若從功能維度出發(fā)，即識(shí)別影響吸收能力、恢復(fù)能力及適應(yīng)能力的因素；從系統(tǒng)組成維度出發(fā)，即從人、物質(zhì)和過程3個(gè)方面識(shí)別系統(tǒng)的影響因素，本文將選擇后者。從不同維度出發(fā)，韌性影響因素的研究均有一定的成果，通過對(duì)文獻(xiàn)的閱讀與分析，梳理得到對(duì)本文借鑒意義較大的研究成果。

2.4 建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素初步結(jié)果

遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性和綜合性原則，對(duì)以上因素進(jìn)行以下操作：符合建設(shè)工程系統(tǒng)實(shí)際情況的影響因素將直接選取；對(duì)適用性一般的因素可結(jié)合多個(gè)研究對(duì)其稍作整理和修改以得到最恰當(dāng)?shù)囊蛩乇磉_(dá)；對(duì)適用性很低的因素將結(jié)合其他研究進(jìn)行適當(dāng)刪改或不選取；對(duì)以上研究并未考慮的影響因素進(jìn)行補(bǔ)充。最終篩選得到建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素的初步結(jié)果。

2.5 建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素專家調(diào)查

在初步結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行專家咨詢，對(duì)其進(jìn)行修正。專家組的確定主要依據(jù)以下2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：具有足夠的建筑施工經(jīng)驗(yàn)或知識(shí)儲(chǔ)備，熟悉施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況；從事與建筑行業(yè)相關(guān)的工作。最終，18名符合條件的專家參與了問卷調(diào)查，其中包含7名從事教學(xué)科研工作的專家及11名來自建筑施工行業(yè)的專家。參與調(diào)查的專家學(xué)習(xí)層次均在本科及以上，在建筑施工方面均具有足夠的背景知識(shí)和一定的工作經(jīng)驗(yàn)。

咨詢形式為網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查，即根據(jù)李克特（Likert）五級(jí)量表：5-非常重要、4-比較重要、3-重要、2-不太重要、1-不重要，邀請(qǐng)專家對(duì)每項(xiàng)因素的重要程度進(jìn)行打分。本研究以3分作為分界點(diǎn)，平均得分≥3分的因素將被采取作為建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的影響因素，平均得分＜3分則不采取。根據(jù)專家調(diào)查顯示，初步識(shí)別的各個(gè)因素得分均在3分以上，可作為建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素列表的最終結(jié)果，如表1所示。

表1 建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素列表

3 建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的評(píng)估與提升

3.1 評(píng)估方法與原則

1）評(píng)估方法 目前關(guān)于韌性評(píng)估的研究方法分為定性分析、半定量評(píng)估、定量評(píng)估3種。本文將采用半定量評(píng)估法，以本文提出的影響因素列表為基礎(chǔ)，邀請(qǐng)專家進(jìn)行權(quán)重打分，以各位專家評(píng)分的平均值作為每項(xiàng)因素的最終得分，由此計(jì)算每項(xiàng)因素所占權(quán)重，最終構(gòu)建建設(shè)工程系統(tǒng)韌性評(píng)估框架。

2）評(píng)估原則 在上述提到的科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性以外還要秉持動(dòng)態(tài)性原則。系統(tǒng)韌性是一個(gè)不斷提升和演進(jìn)的過程，因此保持動(dòng)態(tài)性原則可有針對(duì)性地進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，對(duì)已經(jīng)建立的評(píng)估框架進(jìn)行實(shí)時(shí)更新才能保證整個(gè)評(píng)估框架的有效性。

3.2 評(píng)估框架

經(jīng)專家咨詢得到最終確定的建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的影響因素，可作為建設(shè)工程系統(tǒng)的評(píng)估指標(biāo)。以影響因素列表為基礎(chǔ)，根據(jù)專家評(píng)分的平均值，依據(jù)以下公式計(jì)算各個(gè)因素的權(quán)重：

式中，Wi表示某個(gè)因素對(duì)應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重值；Mi表示該因素對(duì)應(yīng)的專家評(píng)分的平均值；ΣMi表示29個(gè)因素專家評(píng)分的平均值之和。

根據(jù)權(quán)重計(jì)算公式計(jì)算得到各因素的權(quán)重，按重要程度由高至低顯示，如表2所示。

表2 建設(shè)工程系統(tǒng)韌性評(píng)估指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重表可得到建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的衡量公式：

式中，R表示建設(shè)工程系統(tǒng)韌性評(píng)分結(jié)果；Wi表示29個(gè)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重；Si表示29個(gè)評(píng)估指標(biāo)的得分情況。

在具體應(yīng)用中，可利用問卷、訪談或其他方式對(duì)建設(shè)工程系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查，對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，通過計(jì)算可得到該系統(tǒng)韌性的評(píng)分結(jié)果。

3.3 評(píng)估指標(biāo)權(quán)重分析

根據(jù)回收的專家調(diào)查表顯示，在18位專家針對(duì)29個(gè)因素給出的共522個(gè)評(píng)分項(xiàng)中，從整體上看，大部分樣本的比例為“非常重要”和“比較重要”，2個(gè)樣本的頻數(shù)高達(dá)212，比例為40.61%，而“重要”的樣本頻數(shù)為76，比例為14.56%，“不太重要”和“不重要”的樣本比例較低，頻數(shù)分別為19，3，對(duì)應(yīng)比例為3.65%，0.57%。

雖然有極個(gè)別專家對(duì)很小一部分的因素評(píng)分略有差異，但從整體上看，專家對(duì)絕大部分因素的重要程度看法相差不大，而且大部分專家比較關(guān)注A1人員的知識(shí)水平/教育水平、A2人員的技能水平、A3人員的態(tài)度意識(shí)、B3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、B4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、B6危機(jī)響應(yīng)、B9事故調(diào)查這幾項(xiàng)影響因素，為韌性提升的努力方向提供了指導(dǎo)。

根據(jù)建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的評(píng)估指標(biāo)權(quán)重表可發(fā)現(xiàn)，評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重位于前5位的因素分別是：危機(jī)響應(yīng)、人員的知識(shí)水平/教育水平、人員的技能水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中2項(xiàng)來自組織韌性，3項(xiàng)來自過程韌性，體現(xiàn)出人的主導(dǎo)性地位和過程韌性對(duì)推動(dòng)系統(tǒng)韌性不斷適應(yīng)和發(fā)展的支柱性作用。根據(jù)建設(shè)工程系統(tǒng)韌性定義中對(duì)3種韌性能力的界定，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前的內(nèi)在準(zhǔn)備屬于適應(yīng)能力的范疇，即根據(jù)在以往的破壞性事件中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并經(jīng)過適應(yīng)性調(diào)整以充分準(zhǔn)備破壞性事件可能再次發(fā)生和未知風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的能力，體現(xiàn)了對(duì)系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)能力的關(guān)注。

3.4 韌性提升建議

1）強(qiáng)調(diào)人在韌性提升的中心地位，提升人員的教育/知識(shí)、技能水平，由人員質(zhì)量的提升帶動(dòng)物質(zhì)資源配置和行為過程的優(yōu)化。

2）增強(qiáng)系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的初反應(yīng)能力，如成立專門的危機(jī)應(yīng)對(duì)小組、明確各目標(biāo)的優(yōu)先級(jí)、優(yōu)化決策支持平臺(tái)、完善危機(jī)方案等，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之初就能及時(shí)做出危機(jī)響應(yīng)，對(duì)預(yù)計(jì)的損失能做出更優(yōu)的選擇，有效降低風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的干擾或破壞。

3）重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)，一方面是從過去經(jīng)歷破壞事件的過程中得到經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；另一方面要提升對(duì)經(jīng)驗(yàn)的應(yīng)用水平。如提高向事故學(xué)習(xí)的能力，以增強(qiáng)對(duì)未來風(fēng)險(xiǎn)事件的感知力和應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)；提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，使系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的內(nèi)在準(zhǔn)備更充足，應(yīng)對(duì)時(shí)更迅速有效；利用信息化技術(shù)完善數(shù)據(jù)采集和監(jiān)控系統(tǒng)，以便實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)的穩(wěn)定性。

4 結(jié)語

建設(shè)工程系統(tǒng)韌性被視為系統(tǒng)的一種能力或本領(lǐng)，在受到不良事件的干擾或沖擊時(shí)能迅速有效恢復(fù)，并能通過不斷調(diào)整以適應(yīng)內(nèi)外部因素的變化，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性，與持續(xù)不斷的適應(yīng)和改進(jìn)過程緊密相關(guān)。韌性概念為項(xiàng)目管理提供了新思路，強(qiáng)調(diào)人的主導(dǎo)性作用，通過人或組織的不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)預(yù)防和適應(yīng)，持續(xù)、有效、全面應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件以增強(qiáng)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和正常活動(dòng)進(jìn)行的連續(xù)性。韌性的影響因素和評(píng)估為韌性能力的提升提供了努力方向，影響因素的識(shí)別并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估可識(shí)別關(guān)鍵影響因素并有的放矢地采取相應(yīng)措施。本文具體研究結(jié)論如下。

1）明確建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的概念 通過對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的分析，提出建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的定義，即在建設(shè)過程中面對(duì)不良事件的沖擊與擾動(dòng)時(shí)，建設(shè)工程系統(tǒng)的一種吸收、恢復(fù)和適應(yīng)（不斷發(fā)展）的能力，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)不良事件及從不良事件中恢復(fù)并發(fā)展的能力。基于該定義闡述建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的內(nèi)涵。首先議題限定在演進(jìn)韌性的認(rèn)知中，不過分追求穩(wěn)態(tài)平衡而是關(guān)注系統(tǒng)的適應(yīng)和發(fā)展；其次明確建設(shè)工程系統(tǒng)韌性具有動(dòng)態(tài)性、連續(xù)性和主觀性的特征，強(qiáng)調(diào)人的主導(dǎo)作用；并從系統(tǒng)組成維度出發(fā)，從人、物質(zhì)及過程3個(gè)方面分別提出對(duì)應(yīng)的組織韌性、物質(zhì)設(shè)施韌性及過程韌性，為之后的影響因素識(shí)別奠定基礎(chǔ)；最后從全生命周期角度出發(fā)，解釋建設(shè)工程系統(tǒng)韌性和基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)韌性的聯(lián)系與區(qū)別。

2）識(shí)別建設(shè)工程系統(tǒng)韌性的影響因素 通過對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)韌性、地鐵工程系統(tǒng)韌性及組織管理等方面的韌性研究，結(jié)合施工階段的實(shí)際情況，從組織韌性、物質(zhì)設(shè)施韌性及過程韌性3個(gè)維度共識(shí)別得到29項(xiàng)影響因素，通過專家咨詢?cè)鰪?qiáng)了影響因素的可信度和科學(xué)性。

3）依據(jù)建設(shè)工程系統(tǒng)韌性影響因素構(gòu)建韌性評(píng)估框架 采用半定量評(píng)估方法，依據(jù)專家打分情況得到各影響因素的權(quán)重，從中識(shí)別關(guān)鍵影響因素，為韌性提升提供努力方向，最后針對(duì)評(píng)估分析提出相應(yīng)的韌性提升建議。