關于安全生產責任幾何模型的構建及研究

劉偉達

(江蘇核電有限公司，江蘇 連云港 222000)

在核電工程建設施工階段，企業為確保整個生產施工過程中不發生安全生產事故，即實現“零傷亡、零事故”的安全生產目標，需要依據國家和地方安全生產法律法規、行業標準規范以及上級單位的相關要求，結合本單位的實際情況采取一系列的管控措施。在諸多管控措施中十分關鍵的一項是建立健全安全生產責任制并嚴格落實，這是實現“零傷亡、零事故”安全生產目標的重要保障。

為使得這層重要保障更好地發揮作用，需要進一步明晰幾個問題，即安全生產責任是什么？安全生產責任如何落實？安全生產責任落實的評判標準是什么？針對這些關于安全生產責任的相關問題，并結合多年的安全生產監督管理工作實踐，本文通過構建幾何模型的方式更加清晰地進行說明。這為科學地進行安全生產目標的分解和落實提供了基本前提，從而可以推動安全生產責任落實機制更加有效地運行，最終實現企業“零傷亡、零事故”安全生產目標。

1 安全生產責任的定義及內涵

1.1 安全生產責任的定義概述

截至目前，國家法律法規還沒有統一、明確的關于安全生產責任的定義，為此可以按照多年安全生產監督管理工作的實踐來理解安全生產責任的定義。即，首先將“安全生產責任”的概念劃分為“安全生產”和“責任”兩個部分。經查閱《辭海》《中國大百科全書》等資料，概括地闡述“安全生產”的定義是指“采取一系列措施使生產過程在符合規定的物質條件和工作秩序下進行，有效消除或控制危險和有害因素，無人身傷亡和財產損失等生產事故發生，從而保障人員安全與健康、設備和設施免受損壞、環境免遭破壞，使生產經營活動得以順利進行的一種狀態”。從定義中可以看出“生產”是需要在“符合規定的物質條件和工作秩序下進行”，“安全”是“采取一系列措施”并達到“有效消除或控制危險和有害因素，無人身傷亡和財產損失等生產事故發生，從而保障人員安全與健康、設備和設施免受損壞、環境免遭破壞”，然后才能實現“使生產經營活動得以順利進行的一種狀態”。因此，可以總結出“安全”是“生產”的前提條件，“生產”是“安全”保障的目的。另外，由于“生產”是一個持續的過程，所以“安全”也必須是一個持續、始終滿足的前提條件。總之，“安全生產”的核心實質可以概述為，“采取一系列措施”實現“使生產經營活動得以順利進行的一種狀態”。換言之：為實現“使生產經營活動得以順利進行的一種狀態”則必須“采取一系列措施”。

經查閱《中國漢語大辭典》關于“責任”的定義，是指“一個人不得不做的事或一個人必須承擔的事情，是一種職責和任務”，例如家庭責任。我們每個人都是家庭中的一員，如何履行贍養和撫養的責任，需要有具體的行動，這是我們每個人必須遵守的規則。如果不履行贍養和撫養的責任，則會承擔相應的后果，包括法律、道德等方面的約束。由此可見“責任”帶有強制性。通過上述關于“責任”的舉例，可以歸結出“責任”的內涵，即一方面是指份內應該做的事；第二個方面是指如果自己沒有做，而應承擔相應的不利后果，如道德譴責、法律約束等。

通過以上分析，可以將“安全生產”與“責任”合并起來進行理解，即“采取一系列措施”以實現“使生產經營活動得以順利進行的一種狀態”，其中所“采取一系列措施”即為份內應該做的事；如果沒有做份內應該做的事或做的份內事沒有達到“使生產經營活動得以順利進行的一種狀態”，則需要承擔相應的后果。因此，“安全生產責任”的定義可以概述為，為實現安全生產而采取一系列措施，所采取的這一系列措施均為份內應該做的事，如果未采取或采取的措施沒有實現安全生產的目的則需要承擔相應的后果。

1.2 安全生產責任模型的構建及說明

通過上述對安全生產責任定義的闡述，可以將安全生產責任的實質進一步概括為，為實現安全生產而份內應該做的事。

為更加形象地理解安全生產責任的定義及內涵，通過構建安全生產責任幾何模型的方式進行理解，即將安全生產責任抽象為一個平面幾何模型，該平面從上、下兩個維度觀察包括正反兩個面，但厚度接近0，其正面反映的是安全生產責任是表象，其背面反映的則是份內應該做的事是內涵，份內應該做的事也可以統稱為具體的行動任務或業務工作或措施等，其數量、形式、內容等因崗位不同而不同，模型示意圖如圖1所示。

圖1 安全生產責任幾何模型示意圖Fig.1 The schematic of the geometric model of the production safety responsibility

安全生產責任幾何模型的剖視圖如圖2所示。

圖2 安全生產責任幾何模型示意圖(剖視)Fig.2 The schematic of the geometric model of the production safety responsibility (cross-sectional view)

從安全生產責任幾何模型可以看出，由于一個平面包括正、反兩個面，這兩個面是一體的，是不可分割的，這進一步說明了只要有安全生產責任就必須有具體的行動任務。如果只是談安全生產責任而沒有具體的行動任務，則安全生產責任最終就會落空。如果不談安全生產責任，則所從事的份內的行動任務就會失去評判標準，所從事的份內的事也就逐漸變成了非份內的事，失去價值，失去目的性。因此，安全生產責任與具體的行動任務是緊密聯系的統一整體。

安全生產責任是表象，具體的行動任務是內涵，安全生產責任需要以具體的行動任務為依托，即安全生產責任的落實需要以具體的行動任務來實現，具體的行動任務需要以安全生產責任的方式來體現、引領、評判。因此，可以得出安全生產責任落實的實質和基礎是為實現安全生產而實施具體的行動任務，或稱之為采取一系列措施。

將圖1和圖2旋轉180°可以形成圖3和圖4，即將安全生產責任幾何模型旋轉180°，或者從相對的維度重新觀察圖1和圖2，可以看出它的正面即表象變成了具體的行動任務，而背面即內涵變成了安全生產責任。這表示每項具體的行動任務的背后都負有一定的安全生產責任。

圖3 安全生產責任幾何模型180°旋轉示意圖Fig.3 The schematic of 180° rotation of the geometric model of the safety production responsibility

圖4 安全生產責任幾何模型180°旋轉示意圖(剖視)Fig.4 The schematic of 180° rotation of the geometric model of the safety production responsibility (cross-sectional view)

通過構建安全生產責任幾何模型，并通過正、反兩個方向進行觀察，一方面可以更加形象地理解安全生產責任的定義、內涵及安全生產責任落實的實質；另一方面可以得出安全生產責任與具體的行動任務是密不可分的統一整體，且二者是互為表象與內涵的辯證統一關系。

2 安全生產責任落實機制

通過分析可以得出安全生產責任落實的實質和基礎是實施具體的行動任務，或稱之為采取一系列措施，總之是完成份內的事。那么安全生產責任如何落實，則需要建立一套機制來保障。通常的做法是依據國家法律法規并結合實際情況來建立健全本企業安全生產責任制，制定階段性安全生產目標指標，通過自上而下逐級簽訂安全生產責任書的方式，層層分解安全生產目標指標，定期按照安全生產責任書的要求進行考核，根據考核結果進行獎懲，以此來實現安全生產責任的落實。那么安全生產責任制的定義及內涵是什么，安全生產目標如何分解，需要逐一進行明晰。

2.1 安全生產責任制的定義概述

經查閱《安全生產法》等相關資料，同時結合核電工程建設施工階段多年安全監督管理實踐，就核電施工企業而言可以將安全生產責任制的定義概況為，為實現安全生產的目的，企業的各級領導、職能部門、有關工程技術人員、管理人員、監督檢查人員和生產作業人員等在生產過程中對各自職務或業務范圍內的安全生產負責的制度。

這項制度從組織體系上從上到下縱向到底，規定了企業各層級管理及作業人員對安全生產各負其責，使各層次的安全職責與管理或技術或生產操作責任相對應；橫向到邊實現安全生產職責對業務領域全覆蓋，規定了企業各個職能部門對安全生產各負其責。

縱向到底的具體要求是，企業單位內部從主要負責人(如董事長、總經理、副總經理、總工程師等)到各個職能部門管理人員，到班組長，再到一線作業人員，在從事生產管理或作業的同時必須負責與本崗位職責相應的安全工作。

橫向到邊的具體要求是，企業內部各職能部門，如生產施工、工程計劃、安全質量監督、技術管理、生產制造、合同商務、人力資源、財務后勤、黨群工團等部門，均應認真貫徹執行國家有關安全生產的法律法規和公司的規章制度，對本單位或本部門或本班組或本崗位的本職工作履職負責。

安全生產責任制的“縱向到底、橫向到邊”的結構示意圖如圖5所示。

圖5 安全生產責任制結構示意圖Fig.5 The schematic of the safety production responsibility system

2.2 安全生產責任制的內涵

安全生產責任制的內涵，其實質就是依托企業的組織架構，為實現安全生產的目的而建立起的一項制度，即以制度的形式來約束各級組織、各崗位人員立足本崗做好份內事來保障安全生產。

通常而言，一家企業成立的核心目的是通過生產產品來創造價值，為能夠創造更多的價值，就需要生產更多的產品。為能夠生產產品，企業需要按照一定的方式科學地設置組織架構，成立各種職能部門并設置各種崗位，一般情況下沒有一個職能部門和崗位是多余的，即生產產品創造價值需要依靠企業的所有職能部門所有崗位的人員共同完成。企業能夠生產產品并且能夠持續生產產品的一個關鍵的前提條件是需要在安全的狀態下進行，如果沒有安全的前提條件，企業就不能生產產品或者不能持續生產產品，進而就不能創造價值或不能創造更多的價值。因此，安全生產成為企業能夠持續生存發展的一個重要目的。由于企業的生產活動涉及到企業的方方面面，即企業的所有職能部門及所有崗位都在為企業的生產做份內的事。同理，作為生產保障的前提的安全條件也是涉及到企業的生產的各個環節，所以理所當然應該由所有職能部門及所有崗位來創造。

由于各個職能部門及各個崗位在為企業創造價值時的分工是不同的，這就決定了它們所承擔的為創造安全條件的具體行動任務的表現形式是多種多樣的，但其最終的目的都是保障生產能夠順利進行。這個為創造安全條件的具體行動任務即為安全生產責任的內涵，也就是說企業的每個崗位都有相應的安全生產責任。這也就是反復強調的安全是“一崗雙責”。每個崗位都有具體的業務工作，這些業務工作均直接或間接地影響本崗位為確保企業能夠生產或持續生產的安全條件的實現。之所以強調各個崗位“一崗雙責”中的安全生產責任，其目的是為了能夠更加凸顯出各個崗位的業務工作對實現企業生產或持續生產的安全條件的重要作用。

通過上述分析可以清晰地看出安全生產責任和工作職位、崗位是相伴而生的。大到一個企業，小到一個部門、一個崗位，自設立之日起，安全生產責任就與之相伴，安全生產責任是與具體的工作業務融合一體的，而不是額外增加的內容。換言之，安全生產責任是天生的，就好比每個人從出生開始就必須進行呼吸一樣，沒有呼吸就不能生存，同理，沒有安全生產責任，所有的工作就失去價值。以核電工程建設施工為例，無論各崗位的業務工作具體做什么，無論是施工人員還是技術人員、無論是財務人員還是計劃編制人員、無論是黨群人員還是后勤保障人員，他們所做的工作都直接或間接為企業生產服務、為人服務，既然為企業生產服務、為人服務，那么就直接或間接影響人的安全，因此就有安全生產責任，就需要承擔相應的行動任務。反之，如果不想承擔安全責任，那么所做的工作就不是直接或間接為企業生產服務的，也就不是為人服務的，那這樣的工作就失去了價值和意義。

根據多年安全生產監督管理工作的實踐，在這一環節上，大多數企業還是欠缺的，即沒有完全將企業所有部門或所有崗位納入到為實現本企業安全生產的目標所需安全條件的創造者的范圍內，換言之，企業的很多部門或很多崗位沒有承擔為實現企業安全生產目標的具體行動任務，或者所承擔的具體行動未作為份內工作來體現，或者所承擔的具體行動與本職工作未進行緊密的結合，或者沒有明確部分崗位的具體業務工作對企業安全生產條件實現的重要影響等。

基于以上闡述，可以就安全生產責任制總結如下幾點特性。

第一，為實現安全生產的目的，企業內部各級組織、各崗位都應該承擔一定的安全生產責任，這體現了安全生產責任的全員性；

第二，安全生產責任與具體的業務工作是一體的，二者是不可分的，安全生產責任不是額外增加的，且需要通過份內的具體行動任務來落實，這體現了安全生產責任的強制性和具體性；

第三，安全生產責任與崗位相匹配，這決定了其不能無限放大和縮小；由于與具體業務工作緊密相聯系，這決定了其表現形式是多種多樣的，體現了安全生產責任的多樣性。

2.3 安全生產目標的分解

當明確并建立健全安全生產責任制后，需要依托該制度來保障安全生產目標的實現。

在核電工程建設施工階段的通常做法是,各企業根據國家法律法規標準規范、合同要求、上級單位要求等,并結合實際情況制定本單位安全生產目標，之后通過自上而下逐級簽訂安全生產責任書的方式來層層分解安全生產目標，逐級分解、傳遞并落實安全生產責任，以此來保障安全生產目標的實現。在這一過程中，安全生產目標作為安全生產責任落實的導向，安全生產責任作為安全生產目標實現的重要保障。安全生產目標的制定需要根據各種因素進行科學的設置，通常包括一個總體目標和各個領域、各個層面、各個工作等多個維度的具體目標指標，總的目標例如“不發生重傷及以上安全生產責任事故”，各個領域、各個層面、各個工作等多個維度的具體目標指標例如“不發生消防安全事件”“對所屬單位安全監督檢查全覆蓋”“一線班組作業人員培訓合格率100%”“特種作業人員持證100%”等。這些具體目標指標都是為實現總體目標而服務的，換言之，總體目標的實現是依靠各個具體目標指標的實現而實現，是整體與部分的關系。

安全生產目標制定完成后，需要進行層層分解。安全生產目標層層分解的過程也就是安全生產責任逐級傳遞、分解的過程。安全生產目標分解的結構示意圖如圖6所示。

圖6 通常安全生產目標分解結構示意圖Fig.6 The schematic of the decomposition structure of the general safety production target注：數字表示后綴，用于區別逐級細化的安全生產目標。

在這一分解過程中，容易出現一個誤區，即很多企業往往重視具體的安全生產目標指標本身的分解，認為這樣有利于安全生產責任的傳遞、分解和落實，舉例如下。

例如，某總公司某年度制定的年度安全生產目標指標有多個維度，其中有一項是“輕傷人數≤3人”，該指標分解到子公司時為“輕傷人數≤2人”，分解到項目部時為“輕傷人數≤1”，分解到職能部門或施工隊時為“輕傷人數為0”，分解到班組時為“輕傷人數為0”。按照自下而上“一級保一級”的原則，即下一級安全生產目標的實現是上一級安全生產目標實現的基礎和保障，上一級安全生產目標實現的前提是所屬的所有下一級安全生產目標均實現，因此下一級安全生產目標的實現至關重要。這種安全生產目標的逐級分解的方式看似充分體現出了逐級細化分解的原則，實則是一種較片面的安全生產目標逐級分解過程，是對安全生產目標逐級分解的一種誤解。

因為隨著組織結構層級由高到低的分解，越往基層其所能掌握的資源越有限，為實現所分解得到的安全生產目標越困難。例如上述案例中，分解到班組時“輕傷人數為0”。從安全生產目標分解的結果來看，安全生產目標已經逐級分解完成了，或者認為安全生產責任也已經分解完成了，或者認為安全生產責任已經落實了，但是如何做才能實現這個目標呢，或者說如何做才是履行安全生產責任呢？從這個分解的結果看不出來。這就暴露出了這種分解方式的不足。

作為基層的一個班組，一個班組長，他們所能夠掌握的安全管理資源是十分有限的，如何來實現“輕傷人數為0”的安全生產目標，實際上班組長及班組成員也不知道從何處著手，畢竟“輕傷人數為0”的目標的實現所需要的資源支撐范圍很廣，他們實質上只是一個具體的執行組織，即按照程序、方案的規定和操作規程等來完成具體的任務。完成該任務的安全先決條件有很多，他們很多情況下是不能單獨完成的，例如，班組所需要的工機具的安全可靠性、施工作業的進度計劃安排、工藝選擇、施工邏輯等，這些都不是班組長及班組作業人員能夠決定或者完全決定的。班組作業人員是一線的操作人員，他們承擔著施工作業過程中的主要安全風險，受到的傷害風險也最高，但是消除和降低這些安全風險以及實現預期的安全生產目標不能僅僅依靠他們。

當然這也不能免除和降低他們應承擔的安全生產責任，而是說由他們單獨承擔實現“輕傷人數為0”的安全生產目標是不合適的。

通過以上分析，可以看出自上而下的進行安全生產目標分解過程中，由企業內部的某一個職能部門或某一個班組或某一個崗位來承擔完成“輕傷人數為0”的這種分解方式是不妥的，是需要改進的。

那么如何改進呢？安全生產目標的逐級分解也是安全生產責任的逐級分解，根據安全生產責任幾何模型，從安全生產責任的定義及內涵可以看出，安全生產責任逐級分解的實質應是具體行動任務的逐級分解，也就是說為實現安全生產目標需要一系列的行動任務來保障，通過落實這一系列的行動任務就可以實現安全生產目標或應能到達預期的結果。

為實現安全生產目標而制定的具體行動任務的分解示意圖如圖7所示。

圖7 安全生產目標行動任務分解示意圖Fig.7 The schematic of the action task decomposition of the safety production target注：數字表示后綴，用于區別逐級細化的行動任務。

將安全生產目標的分解轉化成行動任務的分解，這就比較直觀了。仍然以上述案例為例，分解到班組的不只是“輕傷人數為0”的安全生產目標，還包括實現“輕傷人數為0”的安全生產目標的具體行動任務，則班組長及班組作業人員就容易操作執行了，但需要強調的是班組長及班組作業人員不是機械的操作執行，而是需要對這些行動任務結合具體情況進行一定的判斷的前提下執行。同時在他們操作執行的作業前或過程中或結束后，需要有其他崗位的人員以監督或檢查等方式來進行驗證，以確保所分解的為實現“輕傷人數為0”的安全生產目標的具體行動任務能夠按標準要求完成。

通過以上分析，可以看出安全生產目標分解的實質就是為實現安全生產目標而制定的具體行動任務或措施的分解。這個分解的過程，自上而下，需要經過各層級的一個或多個專門的組織或崗位對自身或下級組織或崗位結合具體的工作業務范圍進行制定和分解，同時需要明確完成相應工作任務的評判標準。

根據圖7安全生產目標行動任務分解示意圖可以得出，企業內部各職能部門、各班組及各崗位，按照標準完成分解的具體行動任務即可以表示為落實了相應的安全生產責任，從而為安全生產目標的實現提供了保障，即安全生產目標的實現通過具體行動任務來保障。

由此可以將一個較宏觀性的安全概念轉化成一個較微觀的安全行動，在一定程度上將自上而下的逐級“分解安全生產目標”和“落實安全生產責任”的宏觀要求轉化為“落實安全生產行動”的具體要求。由于安全生產目標是動態的，則相對應的安全生產責任及具體的行動任務也是動態的，那么這個轉化過程自然也是動態的，這需要由一個或多個專門組織或崗位來負責轉化。安全生產目標的制定、分解以及安全生產責任行動的轉化、制定和分解需要根據崗位職責、業務范圍、崗位層級進行合理匹配，安全生產行動完成情況的評判標準需要明確。在這一環節上，大多數企業也是欠缺的，即未能將較宏觀的安全生產目標和安全生產責任分解成具體的行動任務，相應的評判標準也存在不明確的情況。

2.4 安全生產行動任務的評判標準

為實現安全生產的目的，需要落實安全生產責任，為落實安全生產責任，則需要制定并落實一系列的具體的行動任務，只有通過落實這些具體的行動任務才能實現落實安全生產責任的要求，才能實現安全生產目標，這些具體的行動任務的評判標準可以從兩個方面進行考慮。

第一,根據事故致因理論可知，導致安全生產事故的原因是人的不安全行為、物的不安全狀態和管理上的缺陷等，因此企業所制定的具體的行動任務的判斷標準看其是否能夠直接或間接消除或減少人的不安全行為、物的不安全狀態和管理上的缺陷。

第二,根據剩余安全隱患概念，企業所制定的具體的行動任務是否是通過采取安全隱患排查、根源治理、本質安全建設、科學合理優化工期等方式去減少剩余安全隱患的數量，即采取的行動任務是否降低了安全生產事故的發生風險。

2.5 安全生產責任落實的評判標準

根據安全生產責任的定義及內涵要求，企業為實現安全生產的目的，各崗位按照標準規范和程序規定等要求執行具體的行動任務。具體的行動任務的執行過程，即完成份內的事，就是安全生產責任的落實過程，因此安全生產責任的落實過程應該是一種主動自覺的行為。

檢視所發生的安全事故，之所以會發生，絕大多數都是由于本崗位的具體業務工作沒有按標準要求完成，即未完成份內的事，相應的安全生產責任也就無法兌現了。例如,某核電工程的模板坍塌事故，直接原因是模板加固方式、拉筋角度、拉筋焊接方式與方案規定的不一致，或者說未按方案執行。按方案執行原本就是具體的行動任務，無論是從事該項工作的哪個崗位，無論是操作人員、技術人員還是監督檢查人員，這都是份內的事，而非額外增加的，也就是說沒有做好份內的事，也就沒有落實相應的安全生產責任。當某個崗位的份內的事是最后一道安全屏障時，如果該崗位負責人未完成或有偏差地執行，則安全事故的發生也就不可避免了。

根據安全生產責任幾何模型所示，一面是具體的行動任務，也就是業務工作，一面是安全生產責任，業務工作做到什么程度，這個平面就延伸到什么位置，安全生產責任也就履行到什么程度。如果該項具體的業務工作已按標準要求完成，則這個平面也就延伸到規定的位置了，并與其他相關業務工作實現無縫銜接(如圖8所示)，各崗位之間就不會產生漏洞，相應的安全生產責任也就落實到位了，安全生產目標就容易實現。

圖8 行動任務之間無縫銜接示意圖Fig.8 The schematic of the seamless connection between operational tasks

相反,如果業務工作未按照要求完成或不滿足標準，那么這個平面就沒有延伸到規定的位置，則與其他相關業務工作之間就會出現銜接的漏洞(如圖9所示)，這個漏洞就是安全生產責任沒有落實到位的反映，相應的安全生產目標就不容易實現，反而會增加安全生產事故的風險。

圖9 行動任務之間存在漏洞示意圖Fig.9 The schematic of loopholes between operational tasks

3 結論

通過構建安全生產責任幾何模型的方式，本文進一步明晰了安全生產責任的定義及內涵，得出了安全生產責任與具體的行動任務是一體的基本結論，且它們之間是互為表象與內涵的辯證統一關系。這要求企業在強調安全生產責任落實的同時，需要明確具體的行動任務。通過進一步明晰安全生產責任制的定義及內涵，本文得出了安全生產責任不是額外增加的，是與崗位相匹配的，是與具體業務工作緊密相聯的，其表現形式是多種多樣的這一基本結論。這為企業科學地進行安全生產目標分解，以及有效落實安全生產責任提供了基本前提，同時，安全生產責任落實的評判標準也隨之相對明確，進而可以推動企業安全生產責任落實機制更加有效地運行，最終實現“零傷亡、零事故”的安全生產目標。