慶陽市知識產(chǎn)權（專利）狀況分析

劉 杰

一、前言

（一）項目背景和目的

慶陽市于2017 年獲批國家知識產(chǎn)權試點城市。2019 年4 月，受慶陽市知識產(chǎn)權局委托開展《慶陽市國家知識產(chǎn)權強市試點市專利導航特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目驗收分析規(guī)劃》項目，旨在通過對慶陽市近10 年尤其是2016 年來的知識產(chǎn)權狀況（專利）進行摸底，為2020 年慶陽市試點城市驗收及后續(xù)示范城市申報做好準備；同時，為慶陽市目前知識產(chǎn)權水平定位，在評估十三五知識產(chǎn)權工作的基礎上，為十四五知識產(chǎn)權規(guī)劃指明方向。

另外，通過該項目，希望掌握慶陽市專利質(zhì)量情況并給出提升措施，以便相關部門精準匹配知識產(chǎn) 權政策等。

（二）研究方法和創(chuàng)新

該項目將專利信息分析和慶陽市知識產(chǎn)權管理狀況相結(jié)合，明確慶陽市知識產(chǎn)權基本情況、發(fā)展態(tài)勢、分布規(guī)律及在國內(nèi)、省內(nèi)城市的競爭地位等。

該項目創(chuàng)新了評價和提升區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的方法：通過專利技術構成反推排名來獲得同類產(chǎn)業(yè)競爭區(qū)域；論證了職務發(fā)明占比、專利代理率等指標對發(fā)明申請授權率的影響；引入公開專利申請量、受理專利申請量概念來判斷非正常專利申請情況等。

受篇幅限制，本文對原報告有刪減和調(diào)整，且專利數(shù)據(jù)由Incopat 數(shù)據(jù)庫更新到2019 底。

二、慶陽市知識產(chǎn)權基本情況

（一）專利申請基本情況

目前，慶陽市累計專利申請6,316 件，其中發(fā)明申請2,766 件、實用新型2,136 件、外觀設計1,379件、PCT 國際專利申請5 件、國外專利申請2 件，發(fā)明申請在總量中的占比為43.87%，稍高于甘肅省整體指標（37.53%）。

如表1 所示，慶陽市2019 年專利申請461 件，相對2016 年年均增長率為-13.00%，只有實用新型略有提升；2019 年發(fā)明申請為84 件，相對2016 年284 件年均增長率為-33.37%，下滑較為明顯。

表1 慶陽市2016-2019年專利申請情況

（二）專利授權基本情況

目前，慶陽市累計專利授權3,646 件，其中發(fā)明專利131 件、實用新型2,136 件、外觀設計1,379 件，發(fā)明專利在總量中的占比為3.59%，遠低于甘肅省整體指標（13.31%）。

如表2 所示，2019 年專利授權74 4 件，相對2016 年年均增長率為33.17%，除國外專利外，各種專利類型均有增長，尤其是實用新型增長較快；2019年發(fā)明專利授權為16 件，相對2016 年10 件年均增長率為16.96%。

表2 慶陽市2016-2019年專利授權情況

（三）有效專利基本情況

目前，慶陽市有效專利1,484 件，其中有效發(fā)明專利92 件、有效實用新型940 件、有效外觀設計452 件，有效發(fā)明專利在總量中的占比為6.20%，遠低于甘肅省整體指標（17.81%）。

如表3 所示，2019 年有效專利1,386 件，相對2016 年年均增長率為47.83%，除國外專利外，各種專利類型均有增長，尤其是實用新型增長較快；2019年有效發(fā)明專利為91 件，相對2016 年57 件年均增長率為16.88% ；2019 年底有效發(fā)明專利在總量中的占比為6.56%，遠低于甘肅省整體指標（18.39%）。

表3 慶陽市2016-2019年有效專利情況

三、慶陽市知識產(chǎn)權整體態(tài)勢分析

（一）專利申請趨勢

如圖1 所示，慶陽市近10 年的公開申請量變化曲線、發(fā)明申請量變化曲線、實用新型量變化曲線、外觀設計量變化曲線整體走向趨同。

圖1 慶陽市2010-2019年專利申請趨勢

2001 年我國加入WTO 后，國內(nèi)市場逐漸打開，經(jīng)濟全球化促使各地各產(chǎn)業(yè)專利申請量上升，2011年起我國每年專利申請開始位居全球各國第一位且高速增長。慶陽市2010-2012 年專利申請和全國同步，并在2012 年公開申請量達到756 件的小高峰。

2013 年起國家從上而下開始調(diào)整知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和規(guī)劃，強調(diào)專利量、質(zhì)并舉。地方資助政策從專利數(shù)量向?qū)＠|(zhì)量和專利應用傾斜，多地降低或取消了外觀設計資助和發(fā)明申請資助，年度專利申請量上升趨緩。受到國家宏觀政策影響，慶陽市2013 年專利申請量下滑至432 件，隨后在2014-2016 年穩(wěn)住后逐漸回升，并在2017 年達到新的高峰1,384 件。

2018 年以來，國家進一步嚴控專利質(zhì)量，打擊非正常專利申請。雖然專利申請到公開的滯后導致近期公開專利申請量小于實際申請數(shù)量，但仍可由圖預測，慶陽市2018、2019 年的專利申請量處在快速下降之中。

由發(fā)明申請量變化曲線可知：2014 年前，慶陽市發(fā)明申請數(shù)量在年度專利申請總量中的占比 較高，并在2014 年達到最大值82.01%，隨后逐年降低，在2017 年稍有抬頭就又被壓了下來。

由實用新型變化曲線、外觀設計變化曲線可知：2015 年前實用新型申請量、外觀設計申請量基本相同且在總量占比中明顯低于發(fā)明申請，2016 年起在總量中占比開始提高，并在2017 年與全年專利申請總量同步達到高峰，在2018 年、2019 年超過發(fā)明申請量。這都說明國家控制專利質(zhì)量引起全國專利結(jié)構調(diào)整（發(fā)明申請占比提升、實用新型和外觀設計占比減少）的 效果在慶陽并未得到有效呈現(xiàn)，發(fā)明申請連帶整體申請 量在2018 年、2019 年繼續(xù)下滑。

（二）專利地域分布

慶陽 市下轄西峰區(qū)（20 02 年前身為西峰市）、慶城縣（2002 年 前身為慶陽縣）、華池縣、寧縣、鎮(zhèn)原縣、合水縣、正寧縣、環(huán)縣等1 區(qū)7 縣。

如表4 所示，慶陽市各區(qū)縣中，西峰區(qū)累計專利申請3,160 件，占比全市總量51.79%，鎮(zhèn)原縣707 件，占比11.59%，之后數(shù)量由多到少依次為慶城縣、寧縣、合水縣、環(huán)縣、華池縣、正寧縣；西峰區(qū)發(fā)明申請1,289 件，占比全市總量47.44%；鎮(zhèn)原縣413 件，占比15.20%，然后數(shù)量由多到少依次為慶城縣、寧縣、環(huán)縣、合水縣、華池縣、正寧縣；西峰區(qū)發(fā)明專利授權量為75 件，占比全市總量60.00%；慶城縣10件，鎮(zhèn)原縣、慶城縣、寧縣、華池縣均為10 件。可見，西峰區(qū)在全市專利申請和發(fā)明專利授權中起到?jīng)Q定性作用。

表4 慶陽市各區(qū)縣專利數(shù)據(jù)分布

另外，從各區(qū)縣近10 年專利申請分布來看，2010 年、2011 年，西峰區(qū)、鎮(zhèn)原縣、寧縣、環(huán)縣水平相當，專利申請數(shù)量都比較少；2012 年，鎮(zhèn)原縣專利申請231 件超過西峰區(qū)213 件，暫時位居全市區(qū)縣第一名；2013 年起，西峰區(qū)經(jīng)濟得到快速發(fā)展，專利申請量開始快速提升并和其他區(qū)縣拉開距離。

（三）技術構成分析

按國際 專利分類號（IPC）劃分，慶陽市的專利申請（發(fā)明申請和實用新型）主要集中在A61K、A61P 小類的中醫(yī)藥技術，A01G 和A23L 小類的中草藥、農(nóng) 作物、蘋果等農(nóng)業(yè)種植以及食料的制備或處理，以及E21B 小類的鉆井設備和油氣開采等。

如圖2 所示，慶陽做為岐黃故里，A61K、A61P小類的中 醫(yī)藥技術起步較早，2012、2014、2015 年均有大量申請且在全市專利總量中占比最高；隨著慶陽大力發(fā)展蘋果特產(chǎn)和中草藥材種植，A01G 和A23L小類的中草藥、農(nóng)作物、蘋果 等農(nóng)業(yè)種植領域?qū)＠暾垙?011 年開始穩(wěn)步提升，并在2017 年超過中醫(yī)藥技 術專利申請量，成為全市專利總量中占比最高的領域；隨著慶陽油煤氣資源得到開發(fā)，E21B 小類的鉆井和油氣開采技術專利從2015 年開始逐漸增加。

圖2 慶陽市IPC前5小類專利申請趨勢

（四）申請人分析

如圖3 所示，慶陽市專利申請量的70.58%來自個人，是全國指標（14.44%）和甘肅省指標（21.79%）的數(shù)倍；只有12.92%來自企業(yè)，遠遠低于全國指標（61.47%）和甘肅省指標（44.63%）。因此，相比全國和甘肅省，慶陽市企業(yè)專利申請量或職務發(fā)明申請量占比過低，非職務發(fā) 明發(fā)明申請量過高。這說明慶陽市的專利資助政策和國家、甘肅省鼓勵職務發(fā)明、提高專利質(zhì)量的方向不夠吻合。

圖3 慶陽市專利申請人類型分布

經(jīng)進一步確認，慶陽市專利申請量前20 名申請人中，除了隴東學院、慶陽敦博科技發(fā)展有限公司、慶陽市前進機械制造有限公司外均是個人。慶陽市專利主要申請人多為個人，缺少知識產(chǎn)權強企，較難發(fā)揮知識產(chǎn)權支撐產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的作用。

（五）專利法律狀態(tài)

如圖4 所示，相比甘肅省整體指標43.54%，慶陽市的發(fā)明申請授權率只有7.31%，說明慶陽市發(fā)明申請質(zhì)量較差，創(chuàng)新水平有待大幅提高。相比甘肅省整體指標42.84%，慶陽市的發(fā)明申請撤回率87.52%，而發(fā)明申請駁回率只有5.17%，說明慶陽市較多發(fā)明申請沒有積極答復意見，導致申請后沒有以駁回或授權形式結(jié)案而視為撤回，目前專利資助政策應進一步向授權專利傾 斜。另外，也說明慶陽市申請人專利技能不足，專利實務操作技能較弱，不能爭取更多授權機會。

圖4 慶陽市和甘肅省當前專利法律狀態(tài)對比

相比甘肅省整體指標，慶陽市的 發(fā)明專利授權維持率高了5.72%，發(fā)明專利權利終止率低了5.8%，說明慶陽市發(fā)明專利的專利價值（經(jīng)濟、技術、法律價值）較高，申請人維持意愿較強；相比甘肅 省整體指標，慶陽市的實用新型授權后有效維持率低了4.54%，說明慶陽市實用新型專利價值較低，申請人維持意愿較弱。

四、城市知識產(chǎn)權競爭狀況分析

（一）甘肅省地區(qū)市競爭狀況分析

1.專利申請情況

如表5 所示，對比甘 肅省及15 個市州2016-2019 年專利申請情況①甘肅省市場監(jiān)督管理局.知識產(chǎn)權數(shù)據(jù).[EB/OL].[2020-02-19].http://scjg.gansu.gov.cn/node/156.，可知：

表5 甘肅省2016-2019年各市州專利申請情況

（1）慶陽市2016 年專利申請總量為700 件，位居當年全省各市州第7 名；2019 年專利申請總量為461 件，位居當年全省各市州第3 名；2019 年相對2016 年年均增長率為-13.00%，相對全省年均增長率（-10.02%）略低，位居當年全省各市州第7 名。

（2）慶陽 市2016 年發(fā)明申請量為284 件，位居當年全省各市州第3 名；2019 年發(fā)明申請量為84 件，位居當年全省各市州第9 名；2019 年相對2016 年發(fā)明申請量年均增長率為-33.37%，位居全 省各市州第14 名（僅高于甘南州，倒數(shù)第2 名），相對全省年均增長率（-10.02%）較低。

因此，近4 年來，慶陽市專利申請總量處在全省中等偏上位置，但因前期基數(shù)過高，增長速度已經(jīng)趨緩甚至出現(xiàn)下滑；發(fā)明專利申請量也是處在全省中等偏上位置，但因前期基數(shù)過高，增長速度下滑較明顯。

2.專利授權情況

如表6 所示，對比甘肅省及15 個市州2016-2019 年專利授權情況，可知：

表6 甘肅省2016-2019年各市州專利授權情況

（1）慶陽市2016 年專利授權總量為315 件，位居當年全省各市州第8 名；2019 年專利授權總量為744 件，位居當年全省各市州第5 名；2019 年相對2016 年年均增長率為33.17%，位居當年全省各市州第3 名。

（2）慶陽市2016 年發(fā)明專利授權量為10 件，位居當年全省各市州第11 名；2019 年發(fā)明專利授權量為16 件，位居當年全省各市州第8 名；2019 年相對2016 年發(fā)明專利授權量年均增長率為16.96%，位居全省各市州第2 名。

因此，近4 年來，慶陽市專利授權總量處在全省中等偏上位置，增長速度遠高于全省平均水平；但發(fā)明專利授權量較少，專利申請質(zhì)量仍有很大提升空間。

3.萬人發(fā)明專利擁有量情況

如下表7 所示，對比甘肅省及15 個市州20 16-2019 年萬人發(fā)明專利擁有量情況，可知：

表7 甘肅省2016-2019年各市州萬人發(fā)明專利擁有量情況

慶陽市2016 年底有效發(fā)明專利量為57 件，萬人發(fā)明專利擁有量0.25 件，位居全省各市州第12 名；2019 年底有效發(fā)明專利量為91 件，萬人發(fā)明專利擁有量0.40 件，位居當年全省各市州第11 名；2019年相對2016 年萬人發(fā)明專利擁有量年均增長率為16.45%，位居當年全省各市州第7 名，略高于全省年均增長率（14.27%）。

因此，2019 年慶陽市萬人發(fā)明專利擁有量相對2016 年略有提升，但增長速度放緩，仍處在全省中等偏上位置。

（二）國內(nèi)同類城市競爭狀況分析

根據(jù)技術構成分析，獲得慶陽市專利申請（發(fā)明申請和實用新型）數(shù)量分布最 多的前10 個 IPC 小類，以這些IPC 小類作為字段在專利數(shù)據(jù)庫里檢索，并以申請人地市為維度 進行分析，便可獲得慶陽市在國內(nèi)同類城市中的專利競爭 情況。

由表8 可知，慶陽市專利申請集中的技術領域在全國所有地市里并無突出優(yōu)勢，除了E21B（鉆井和油氣開采技術）位 居94 名、A01B（農(nóng)林業(yè)整地；農(nóng)業(yè)機械器具及零部件）位居97 名外，其余IPC 小類的專利數(shù)量均排在100 名外。因此，從專利角度看，慶陽市主要產(chǎn)業(yè)領域，在全國同類地市中，技術活躍度和創(chuàng)新力度較弱，缺少技術競爭力。這也印證了相比我國中東部地市，慶陽市經(jīng)濟發(fā)展仍然落后。

表8 慶陽市在國內(nèi)同類城市中的專利競爭情況

五、專利質(zhì)量問題分析及提升建議

（一）專利質(zhì)量問題

1.發(fā)明申請授權率低且未得到有效控制

如圖5 所 示，慶陽市2010 年發(fā)明申請量為37 件，其中11 件獲得授權。2012 年的427 件發(fā)明申請中授權28 件，成為10 年來發(fā)明申請中獲得授權數(shù)量最多的年度。發(fā)明申請授權率2010 年為29.73%，之后發(fā)明專利授權率曲線整體呈現(xiàn)下滑趨勢且未得到有效控制。

圖5 慶陽市近10年發(fā)明申請授權率變化情況

2016-2019 年，慶陽市發(fā)明專利授權量59 件，排名僅在甘肅省各市州第12 位；2019 年底萬人發(fā)明專利擁有量為0.4 件，僅位居當年全省各市州第11名。慶陽市的發(fā)明申請授權率只有7.31%，相比甘肅省整體指標低了36.23%。

慶陽市發(fā)明申請授權率低，也導致了目前發(fā)明專利總量在授權專利總量中的占比僅為3.85%，遠遠低于甘肅省的13.31%；2019 年發(fā)明專利在年度專利授權總量中的占比 為2.15%，發(fā)明專利在授權專利總量中的占比還處在下降趨勢。

2.存在專利非正常申請的可能性

受理專利申請量，是指在國家知識產(chǎn)權局代辦處及CPC 電子提交平臺提交的專利申請數(shù)量，以提交的專利申請文件符合形式審查可以受理給出申請?zhí)柡蜕暾埲掌跒闇剩贿@些專利申請受理后，申請人若主動撤回，或不繳納專利申請費而視為撤回，則不審查終止、不予公開；若屬于保密申請或國防專利則不對外公開審查。受理專利申請量一般只是用于判斷國家知識產(chǎn)權局（代辦處）的工作量，除此以外沒有太多實際意義。

公開專利申請量，是指受理后的專利申請繳納了專利申請費、初步審查合格的發(fā)明申請予以公開，或沒有駁回理由的實用新型、外觀設計申請予以公告授權的申請數(shù)量；專利分析（專利導航）均是以公開專利申請量為對象。

如圖6 所示，對比專利受理申請量變化曲線和專利公開申請量變化曲線可知：兩者間的距離，在2012年前較小，2013 年開始加大但趨于穩(wěn)定，在2016 年開始進一步放大并在2017 年達到最大，可以預測2018 年、2019 年仍存在較大差距。說明慶陽市受理申請后沒有公開的專利數(shù)量較大，且沒有得到有效控制。

圖6 慶陽市近10年專利申請量受理和公開數(shù)據(jù)對比

公開專利申請量，相比官方統(tǒng)計（國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計的甘肅省各地市數(shù)據(jù)）的受理申請量有很大偏差，這主要是因為有些專利申請在收到受理通知書和繳納申請費用通知書后未繳納專利申請費用導致專利視為撤回，或繳納費用后主動撤回，均導致審查終止而沒有公開。

由于檢索到公開申請數(shù)據(jù)遠遠小于官方統(tǒng)計受理數(shù)據(jù)，除了有少量申請是因為錯誤提交、重復提交后撤回外，不排除有些代理機構或申請人惡意提交，即存在非正常申請情形。

另外，即使公開了的專利申請中，也存在非正常申請的問題，例如某個人于2017 年的6 月28 日、7月5 日－8 日，一并提交了54 件發(fā)明申請。這批提交的多件專利申請名稱和內(nèi)容明顯相同，或僅是不同材料、組分、配比部件等簡單替換，仍涉嫌國家知識產(chǎn)權局《關于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定(2017)(第75 號)》②國家知識產(chǎn)權局.關于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定(2017)(局令第75 號)[EB/OL].[2017-03-02].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgfl fg/fl fgzl/zlbmgz/1020136.htm.第三條所稱非正常申請專利的行為。

3.職務發(fā)明占比少且專利代理委托率低

經(jīng)統(tǒng)計，慶陽市70.58%專利申請（4,774 件）來自個人，職務發(fā)明（指申請人非個人，包括企業(yè)、大專院校、科研單位、機關團體及其它單位）1,549 件，占比僅為29.42%，遠遠低于全國（85.56%）和甘肅省（78.21%）水平。

如表9 所示，個人申請的專利中，有632 件委托有國家資質(zhì)的專利代理機構申請，代理率為13.24%；個人申請的發(fā)明申請中，有103 件委托有國家資質(zhì)的專利代理機構申請，代理率為4.37%。職務發(fā)明申請中，有489 件委托有國家資質(zhì)的專利代理機構申請，占比為31.57%；職務發(fā)明申請的發(fā)明申請中，有123 件委托有國家資質(zhì)的專利代理機構申請，占比為27.52%。由此可見：

表9 慶陽市職務發(fā)明和個人專利委托代理情況

由于資金實力等原因，個人申請專利時，委托專利代理機構申請的占比遠遠低于職務發(fā)明。

如表10 所示，個人委托專利代理機構申請的103 件發(fā)明申請的結(jié)案授權率為63.41%；未委托代理機構、自己或找黑代理申請的2253 件發(fā)明申請的結(jié)案授權率為4.11%。職務發(fā)明委托專利代理機構申請的123 件發(fā)明申請的結(jié)案授權率為74.74%；未委托代理機構、單位自己申請的324 件發(fā)明申請的結(jié)案授權率為19.29%。由此可知：

表10 慶陽市職務發(fā)明和個人專利結(jié)案授權情況

（1）委托專利代理機構申請的發(fā)明申請，授權率遠遠高于個人或單位自己申請的發(fā)明申請；

（2）相對個人，單位專利創(chuàng)造能力、專利管理能力較強，未委托專利代理自己處理的發(fā)明申請，單位的授權率遠遠高于個人；

（3）由于單位資金實力較強，專利交底資料較好，專利代理機構更加重視單位的專利案件，單位委托的發(fā)明申請的授權率遠遠高于個人。

（二）專利質(zhì)量提升建議

針對前述提到的專利質(zhì)量問題，建議按以下方向?qū)ΜF(xiàn)有專利資助政策進行調(diào)整、優(yōu)化：

1.降低申請資助，重視授后補助，確保專利資助金額不高于專利實際申請、維護成本；

2.區(qū)別職務發(fā)明和個人申請，重點支持職務發(fā)明；

3.采取代理機構補助、申請資助綁定代理服務、政府購買代理服務等方式，鼓勵引導委托代理申請；

4.實行專利質(zhì)量追查制度，對于前期申請專利予以價值評估，對于申請較多、發(fā)明申請授權率或?qū)＠麅r值特別低的申請人降低資助標準，提高專利質(zhì)量或發(fā)明申請授權率較高的申請人的資助標準；

5.將國家知識產(chǎn)權確定的非正常申請拉入黑名單，嚴格杜絕、堅決處理非正常申請資助；

6.建立高質(zhì)量專利培育項目，鼓勵專利實施應用、質(zhì)押融資等運營；

7.規(guī)范專利代理行為，提高專利代理質(zhì)量，嚴禁招投標中低價中標；

8.宣傳培訓，營造社會氛圍，抵制垃圾專利，形成專利保護發(fā)明創(chuàng)造的風情正氣的環(huán)境。