文化貿易出口二元邊際如何影響文化產品出口附加值

張梅蘭，楊連星

(1.北京大學光華管理學院，北京 100871；2.華東師范大學經濟學院，上海 200241)

一、引 言

由于逆全球化和貿易保護主義導致的貿易摩擦等原因，我國文化貿易發展仍面臨諸多挑戰。現有文獻關于二元邊際、出口附加值影響因素的研究主要從產品、企業和行業三個層面展開，鮮見研究文化貿易出口二元邊際對文化產品出口附加值的影響。本文從文化產品的視角出發，基于1996～2016年聯合國貿易統計數據庫(UN COMTRADE)HS96-6位數編碼下文化貿易產品的數據進行更加全面的分析和檢驗。此外，本文測度文化產品出口附加值后發現集約邊際通過擴大出口規模實現規模經濟效應、降低出口成本，有助于文化產品出口附加值的提升；擴展邊際則通過擴大出口范圍滿足更廣范圍的消費者偏好、加深消費者的理性成癮、提高生產商的學習效應等，從而促使文化產品出口附加值提升。基于文化貿易出口二元邊際及出口質量、成本和價格等因素之間的相互影響，我們補充出口二元邊際通過直接及間接效應影響文化產品出口附加值的理論機制。本文的創新之處主要體現在：首先，針對出口規模和種類，測度文化產品出口附加值，拓寬了該領域的研究視角；其次，從出口二元邊際的視角，探究文化產品出口附加值的影響因素，指出發展文化貿易更重要的是長期更大范圍、更多種類的貿易，而非短期集中出口；最后，通過構建實證模型，進一步證實梳理的理論機制，為提高中國文化“軟實力”提供政策建議。

二、相關文獻綜述

(一)出口附加值的影響因素

關于出口附加值的計算及含義。Hummels等(2001)提出垂直專業化(VS)指標[1]，即進口中間品占出口的比重，被后來研究者用于計算出口附加值。Dean等(2011)在此基礎上劃分中間品和最終品[2]。國內學者研究發現產品質量對出口附加值具有十分顯著的影響，資本及高技術勞動增長可直接提高產品質量，并大幅提高國內附加值[3]。然而，也有學者考慮成本對出口附加值的影響。Hausmann(2007)揭示隨著企業家在擴大再生產過程中對貿易成本結構的了解加深，企業中間品的國外附加值將下降、服務附加值上升[4]。此外，也有文獻指出貿易成本上升是造成出口品附加值比重下降的主要因素[5]。趙玲等(2018)從成本加成的角度，研究發現“邊際成本效應”大于“產品價格效應”，證實在提高產品質量過程中不可忽視成本的影響[6]，為以上結論提供了補充。

(二)出口二元邊際的影響及效應

根據現有研究，出口增長的集約邊際指出口額及規模的增長，擴展邊際則是出口產品種類及進入出口市場的企業數量的增長。若一國的出口以擴展邊際為主導而非集約邊際，則該國可能具有較強的國際競爭力，遭受國際貿易環境變化的不利影響較小[7]。Amiti和Freund(2008)的研究進一步表明集約邊際能解釋大部分國家貿易量的增長，但對部分發展中國家而言，擴展邊際對貿易量增長的貢獻度有所提高[8]。關于出口二元邊際與出口產品的質量、成本和競爭力等的研究體現在：真正關系一國出口長期、持續和穩定增長的不僅是出口量，還包括出口的質量和結構[9]，若一國出口增長基于低端產品出口量的增加，則這種貿易模式不可持續；若一國出口量增加的同時伴隨出口技術復雜度的提升，則該種貿易模式具有可持續性[10]。Gao等(2014)則將我國出口增長分解為集約邊際、擴展邊際和質量的提高，發現出口增長越來越依賴于產品質量的提高[11]。而產品質量的提升在一定程度上意味著產品成本增加，對貿易將產生一定的負向影響。李坤望等(2014)在企業-產品-目的地的出口關系層面上的研究也發現，新進入出口企業大都采用低價低品質策略進入市場，在很大程度上拉低了中國出口產品的平均品質[12]。以上研究均顯示，質量提升長期來看對貿易具有一定的促進作用，但現實中企業往往采取低價策略增加出口，這要求限制產品的生產成本。

(三)文化貿易出口二元邊際影響出口附加值的理論機制

文化貿易出口二元邊際可能通過“規模經濟效應”“理性成癮理論”“學習效應”等對出口附加值產生影響。文化產品的貿易易受消費成癮的影響[13]。消費者的消費成癮使文化產品在貿易中通過自我加強的方式不斷提高其穩固的市場地位。理性成癮機制使產品更易受消費者偏好[12][14]，有助于規模經濟效應的發揮并降低出口成本[15]，從而提升文化產品出口附加值。同時，在學習效應的影響下，企業在出口中不斷獲取經驗和技術，進而占據更大的市場份額并提高出口附加值。

由垂直產業間貿易理論可知，出口質量提升導致的增長為價格途徑的增長[16]。中國出口規模擴張而產生的規模經濟效應促使產品平均成本下降，從而提高了企業的出口附加值。此外，由于文化產品消費的理性成癮特征，即隨著消費者對特定文化產品的消費，其邊際消費成本呈下降趨勢，同時理性偏好逐步增強，有助于克服因文化差異導致的消費障礙，進一步促進文化貿易的發展。因此，不可忽視質量上升帶來的高成本對我國文化貿易出口附加值的影響。低成本和高質量是促進文化貿易出口附加值增長的渠道，而對中國文化產品出口來說，產品質量提升導致的“邊際成本效應”很可能大于質量提升帶來的“邊際價格效應”，從而抑制文化產品出口附加值的增長。

已有的研究視角和結論可能存在以下不足：第一，現有文獻中關于文化貿易出口二元邊際與出口附加值之間影響關系的研究較少，缺乏二元邊際與出口產品的質量、成本和價格方面的聯系，且對出口附加值的研究往往基于微觀視角，因此在數據采集方面不夠完善，可能存在結論有偏的問題；第二，既有文獻大多從企業的角度出發，缺乏針對總體的文化貿易產業出口附加值的政策建議，尤其是基于出口二元邊際視角的指導性建議。

三、研究模型與指標設計

(一)計量模型

關于文化貿易出口二元邊際對文化產品出口附加值的影響研究，本文構建如下的計量模型：

Dvarit=α0+α1·DualMarginist+φ·Ust+γi+ηs+εist

(1)

其中，i、s、t分別指文化貿易產品類別(HS96-6位碼)、出口目的國和年份，Dvarit指產品(六位碼)×年份角度下的文化產品出口附加值(計算方法見后文)，DualMarginist指核心解釋變量文化貿易出口二元邊際(包含集約邊際ins和擴展邊際ext)。本文參照Bernard等(2009)的研究，將文化貿易出口集約邊際定義為一年中文化產品出口的產品-國家關系對的平均出口額，擴展邊際定義為一年中文化產品出口的產品-國家關系對的數量[17]。Ust代表一系列控制變量：price代表文化產品價格；tariff表示兩國間的關稅水平，關稅降低可使一些企業研發的機會成本下降；lgdp指出口目的國人均GDP的對數，本文以2005年不變價格為基準，“林德爾假說”認為收入更高地區的消費者將更多地購買品質更高的產品；lpop是出口目的國人口數的對數，產品進口額隨著人口數量的增加而增加；democracy表示一國的民主程度(1)本文根據世界價值觀調查(World Value Survey,WVS)數據庫在全球范圍內關于各國公民各年份的社會參與程度的調查及公民對本國民主程度的評價來衡量一國的民主程度。，民主程度不同的國家的國民社會參與度具有較大差異；va(voice and accountability)表示發言權和問責權，體現的是政治制度環境質量，隨著出口產品二元邊際的增加，國家之間產生矛盾沖突的可能性越大，各國代表在國際上的發言權和問責權的訴求越強烈[18]；service為第三產業占比，馬弘和李小帆(2018)認為對服務業FDI的開放可有效增加中國出口的國內附加值比重[19]。εist表示隨機擾動項。

(二)文化產品出口附加值的測度

關于出口產品附加值的測算，大致可分為基于投入產出表的宏觀估算方法和基于中國工業企業數據庫等的微觀測算方法[20][21]。本文部分借鑒張杰等(2013)的微觀層面計算思路[21]，在進一步考慮資本品折舊等因素的基礎上測度中國核心文化產品的出口附加值。

首先，對于進出口產品，根據BEC(Broad Economic Classification)聯合國標準將進出口產品劃分為基礎產品、中間品和最終品，且產品的分類代碼可與HS96-6位產品編碼相互對應。因此，本文通過匹配HS96-6位產品編碼與BEC分類產品編碼，測得HS96-6位編碼下各核心文化產品的中間品/最終品屬性，進而由聯合國貿易統計數據庫得知中國對各核心文化產品的中間品進口額。其次，張杰等(2013)認為既有文獻在測算產品附加值的過程中忽略了資本品進口，即沒有剔除附加值中包含的進口資本品折舊所得而高估出口產品的附加值[21]。鑒于此，本文在測度出口附加值時排除資本品折舊的干擾。BEC分類標準中明確將資本品劃為最終品的一個組成部分，因此通過匹配即可獲知HS96-6位產品編碼下各核心文化產品中包含的資本品范疇。借鑒單豪杰(2008)精確估算的固定資產折舊率(δ=10.96%)并作為測算進口文化資本品累計折舊的折舊率[22]，采用直線折舊法測定各產品分類下1996～2016年資本品累計折舊額。在計算公式(2)中，i、t分別表示產品類別及年份，IMPKis代表當期進口資本品的折舊，Dit代表截至當期的累計資本品折舊額。

(2)

進一步地，通過公式(3)可算出各核心文化出口產品的各期附加值。其中，DVARit代表各期各出口產品的附加值，IMPit代表各期各文化產品的中間品進口額，Dit代表各期各文化產品的累計資本品折舊額，EXit代表各期各文化產品的中間品及最終品出口額。

DVARit=1-(IMPit+Dit)/EXit

(3)

(三)指標的描述性統計及數據來源

本文根據聯合國教科文組織(UNESCO)出版的《2009年文化統計框架》，將文化產品定義為傳播思想、符號和生活方式的消費品，文化貿易中占比較大且具有代表性的產品類別定義為核心文化產品，而相關文化產品則是指用來幫助生產核心文化產品或是與其相關設備的原材料和服務等。根據《2009年文化統計框架》，利用其提供的世界海關組織HS2007產品編碼，本文將文化產品細分為文化和自然遺產、表演和慶賀、視覺藝術和工藝品、書籍和新聞產品、視聽和互動媒體產品及設計和創意產業產品共六大類(2)由于本文使用的數據從1996年跨度到2016年，而HS2007僅統計2007年以后的數據，故將HS2007和HS1996的編碼進行了轉化。。

表1 變量的描述性統計(3)出口目的國的特征數據主要來源于世界銀行統計數據庫，文化特征指標來源于WVS數據庫。

四、實證估計結果及分析

(一)基準估計

本文對上述計量模型的回歸估計初步采用固定效應模型，并通過了相應的Hausman檢驗。由表2的固定效應基準估計結果可見，文化貿易出口二元邊際等指標對文化產品出口附加值具有顯著影響，擴展邊際(ext)和集約邊際(ins)對文化產品出口附加值(DVAR)具有顯著的促進作用。產品的集約邊際越大，在目的國占據的市場份額越大，形成的規模經濟效應使企業生產和出口的成本降低，從而有助于提高文化產品出口附加值。擴展邊際的提升則通過擴大出口的范圍和種類來滿足更廣范圍的消費者偏好，推動廠商通過學習效應提高文化產品出口附加值。

表2 基準估計結果

關于其他解釋變量，產品價格(price)的估計系數顯著為正，價格提高有利于調整出口產品種類、優化產品出口結構；關稅水平(tariff)的估計系數顯著為負，說明進口關稅的減讓有助于提升企業的生產效率并改善經營狀況，刺激企業創新積極性并吸引外部投資，而較高的關稅壁壘則抑制企業的積極性，不利于資源配置效率的提高，阻礙出口附加值的增長；民主程度(democracy)的估計系數顯著為正，說明民主程度越高，越有利于提升文化產品出口附加值。限于篇幅，其他控制變量在此不再贅述，作者備索。

(二)不同文化產品種類的樣本估計

不同文化產品種類下的影響效果不同(4)根據聯合國教科文組織(UNESCO,2005)對文化產品的定義，本文將文化產品分為核心文化產品和相關文化產品。其中，核心文化產品包括樂器、音樂、其他視覺品、手工藝、攝影和視聽，它是文化貿易中相對重要的產品并在貿易規模和影響力上占有重要地位，也是一國文化出口競爭力的主要體現，具有較強的代表性。。由表3可見，音樂和手工藝產品的估計結果與基準估計一致，擴展邊際的系數顯著為正，即其擴展邊際越高，出口的范圍和種類就擴大，一方面說明產品的競爭力提高，另一方面表明實行差異化競爭有利于文化產品出口附加值的提升。其他視覺品、攝影和視聽這三類文化產品的集約邊際的系數顯著為正、擴展邊際的系數顯著為負，說明該類產品的出口還在發育階段、尚未成熟，現階段主要以集約邊際的提高來實現貿易額增長，從而通過規模經濟效應降低成本、打開國際市場，實現文化產品出口附加值的提升，但該階段擴展邊際的提高可能通過增加出口成本抑制了文化產品出口附加值的提升。除樂器產品外，其他產品的二元邊際回歸系數通常正負值相反，表明文化貿易出口二元邊際的增長可能具有偏向性：前期文化產品出口可能主要沿著集約邊際增長，中后期主要通過擴展邊際增長，以實現文化產品出口附加值的提升。

表3 不同核心文化產品的估計結果

(三)不同文化距離的樣本估計

已有研究表明，雙邊文化距離大小可能對雙邊貿易發展產生決定性作用(5)關于文化距離的定義，樊琦和楊連星(2017)認為文化距離衡量了兩國居民的信仰、價值觀及心理偏好等，可反映文化親近的程度[23]；而Straubhaar等(1991)則將文化親近定義為兩國在語言、宗教信仰等方面的相似性，文化親近可通過降低溝通成本和交易成本來促進文化貿易的發展[24]。。不同文化距離對雙邊文化貿易的發展潛力具有差異化影響[25]。另外，不同文化距離下文化貿易出口二元邊際可能對出口附加值產生不同的沖擊。基于此，本文根據不同文化距離指數，將樣本分為文化距離大和文化距離小兩種類別。

關于文化距離，其計算方法為公式(4)。其中，CDej為j國家與中國(e)的文化距離，Iij為j國家的文化維度，Iie為中國的文化維度，i涵蓋5類文化維度(6)本文根據Hofstede的文化維度(包括權力距離、個人主義與集體主義、男性氣質與女性氣質、不確定性規避、長期取向與短期取向)及Morosini等(1998)構建的文化距離指數來度量文化距離[26]。。

(4)

從表4來看，相較于文化距離較小樣本，文化距離較大樣本中二元邊際的回歸系數均較小，在一定程度上說明文化距離大可能減弱文化貿易出口二元邊際對文化產品出口附加值的促進作用。

表4 不同文化距離的估計結果

(四)不同貿易聯系持續期的樣本估計

關于貿易聯系持續期對出口附加值的影響，現有文獻提及較少。陳勇兵等(2012)認為出口持續期是衡量出口增長的重要維度，延長出口持續期是中國出口持續增長的關鍵[27]。楊連星和侯亞景(2016)則發現文化貿易出口二元邊際與貿易聯系持續期之間存在顯著關聯[28]。基于此，本文構建虛擬變量duration，進一步闡述貿易聯系持續期與文化產品出口附加值之間的關系。從樣本來看，中國文化貿易存在不同的貿易聯系持續期，具體可分為“進入”“退出”“只存在一年”“反復進入”“至少存在2年”五種類型。由表5可見，擴展邊際的估計系數顯著為正，而集約邊際的估計系數僅在“反復進入”樣本中顯著為正，充分說明集約邊際有利于促使文化產品出口附加值的提升只是短期效應，而長期內的擴展邊際提升才是促使文化產品出口附加值上升的關鍵。

表5 不同貿易聯系持續期的估計結果

(五)理論機制的實證分析

已有文獻表明，從成本加成的角度出發，加成率的提升通過增強企業在出口市場的定價能力促使企業收獲更高的出口價值，即通過“產品價格效應”提升出口附加值。此外，加成率的提升通過提高企業生產效率、降低邊際生產成本，進而通過“邊際成本效應”提升出口附加值，且“邊際成本效應”大于“產品價格效應”[6]。在企業-產品-目的地的出口關系層面，新進入出口企業大都以低價低品質策略獲取競爭優勢，達到集約邊際的增長，促使產品出口量擴大，同時也拉低了產品的平均質量[12]。綜上所述，二元邊際可能通過影響產品的出口質量、滿足更高標準的產品需求來影響文化產品出口附加值，也可能由于出口質量提升帶來的產品成本提高抑制了文化產品出口附加值。因此，下文選取出口質量(quality)作為中介變量并構建中介效應模型，結合回歸結果對上述的理論機制進行分析和驗證。在公式(5)和(6)中，Aist代表中介變量，DVARit指文化產品出口附加值，DualMarginist指集約邊際和擴展邊際。

Aist=α0+α1·DualMarginist+φ·Uit+γi+ηs+εist

(5)

DVARit=α0+α1·DualMarginist+α2·Aist+φ·Ust+γi+ηs+εist

(6)

早期的研究將出口產品的單位價格作為質量的代理變量，但由于出口產品價格受到目的國匯率的變化、國際市場波動等諸多因素的影響，單位價格無法準確衡量質量。現有文獻大多借鑒Piveteau和Smagghue(2013)的思路，通過構建需求結構模型來測度產品質量[29]。

表6的第(2)列為基準估計結果，下文以此作為對照進行分析。根據溫忠麟等(2014)的研究，中介效應模型的核心解釋變量及中介變量的回歸系數均顯著時，無需做Sobel檢驗，且表明間接及直接效應均顯著[30]。可見，二元邊際通過影響產品質量(quality)從而影響文化產品出口附加值的間接效應顯著，且二元邊際直接影響文化產品出口附加值的直接效應同樣顯著。不同于表6的第(1)～(3)列二元邊際回歸結果的正值，出口質量的回歸系數為負值，從而呈現出口質量作為中介變量的遮掩效應。二元邊際的提升均有利于促使出口質量及文化產品出口附加值的提高，但出口質量對文化產品出口附加值呈現負向的抑制作用。該遮掩效應表明文化貿易出口二元邊際對文化產品出口附加值的影響除通過出口質量外可能還存在其他的中介變量。出口質量呈現的抑制作用可能是由于二元邊際在促使企業提高產品質量的同時，企業的創新投入及成本也進一步增大，從而在一定程度上抑制了文化產品出口附加值的提高。

表6 產品質量作為中介變量的估計結果

五、穩健性檢驗

(一)不同回歸方法的穩健性估計

為使實證結果更具有參考性，本文采用RE和OLS的回歸方法進行穩健性檢驗。由表7的第(1)～(4)列可知，二元邊際對文化產品出口附加值仍具有一定的促進作用，與上文的基準估計結果基本一致。由于篇幅限制，其他的解釋變量在此不再贅述。

表7 不同回歸方法的穩健性估計結果

(二)不同文化距離的穩健性估計

根據前文可知，兩國文化距離的遠近影響了消費者對文化產品的親近度和消費量，對雙邊貿易的發展可能具有決定性的作用。因此，本文采用GMM方法，通過劃分不同的文化距離樣本，探索文化貿易出口二元邊際對文化產品出口附加值的影響。表8顯示，不同文化距離下出口二元邊際對文化產品出口附加值具有顯著的影響差異。相較于文化距離較小的樣本，文化距離較大樣本的擴展邊際的回歸估計系數較小，在一定程度上說明較大的文化距離可能減弱擴展邊際對文化產品出口附加值的促進作用。此外，在文化距離較大的樣本估計中，集約邊際對文化產品出口附加值的負向抑制作用更強，說明大規模低價進入文化距離較大的國家無法起到提升文化產品出口附加值的作用。

表8 不同文化距離的穩健性估計結果

(三)內生性檢驗

上述的實證結果均表明，二元邊際對文化產品出口附加值具有顯著的影響。同時，文化產品出口附加值也可能通過影響出口結構來間接影響出口二元邊際。為解決上述的內生性問題，本文采用集約邊際一階滯后項及腐敗控制作為集約邊際(ins)的工具變量(見表9的第(1)、(2)列)，將個人主義及腐敗控制作為擴展邊際(ext)的工具變量(見表9的第(3)、(4)列)。從已有研究來看，兩國腐敗程度對貿易的順利開展存在影響。Cunningham(1996)認為腐敗打擊部分商人的積極性、損害國際貿易，部分國際貿易商需通過賄賂海關官員才能順利實現貿易額的增長[31]。不同地區的腐敗現象具有很大的不確定性和復雜性，從而進一步影響貿易[32]。此外，Treisman(2000)認為貿易開放度越高，越可能減少腐敗[33]。關于擴展邊際的工具變量，已有研究表明個人主義對擴展邊際存在一定的影響[34]。另外，兩國腐敗程度的變動及個人主義的變化與一國文化產品出口附加值不存在直接關聯。在控制一系列相關影響因素并采用工具變量來解決潛在內生性問題的前提下，本文證實擴展邊際對文化產品出口附加值具有正向促進效應，而集約邊際的回歸結果則與基準結果不同，表現為對文化產品出口附加值具有負向抑制作用。從表9的第(2)～(4)列的回歸結果來看，Kleibergen-Paap rk Wald F統計值及Cragg-Donald Wald F統計量均大于Stock和Yogo(2005)設定的10%顯著性水平下的臨界值[35]，說明不存在弱工具變量問題。從第(2)、(4)列來看，在控制國家及產品種類的情況下，Hansen J統計量p值顯示無法在10%的顯著性水平下拒絕工具變量是過度識別的零假設，即工具變量是外生的。因此，上述檢驗證明了工具變量選擇的有效性。

表9 集約邊際和擴展邊際的內生性檢驗結果

六、主要結論與政策啟示

本文實證分析文化貿易出口二元邊際及文化產品出口附加值的相關作用機制，發現二元邊際有助于促使文化產品出口附加值提升，集約邊際越大，出口規模及在出口目的國占據的市場份額越大，由此形成的規模經濟效應使企業生產及出口成本降低，從而有助于提高文化產品出口附加值；擴展邊際可能通過擴大出口的范圍和種類來滿足消費者偏好并形成理性成癮，提高廠商的學習效應，從而提升文化產品出口附加值。

二元邊際對不同核心文化產品的出口附加值具有顯著的差異化影響。擴展邊際的提升促進了音樂和手工藝這兩類文化產品出口附加值的提高，集約邊際則相反。而就其他視覺品、攝影和視聽這三類文化產品來說，集約邊際對其出口附加值產生積極的正向作用，擴展邊際則相反。這可能說明文化貿易出口二元邊際的影響具有偏向性。

在不同的文化距離下，本文的實證結果顯示，相較于文化距離較小的樣本，文化距離較大樣本的二元邊際的回歸系數均較小，在一定程度上說明較大的文化距離可能減弱文化貿易出口二元邊際對文化產品出口附加值的促進作用。

本文還將不同的貿易聯系持續期分為五種類型，發現在不同的持續期下，集約邊際和擴展邊際對文化產品出口附加值均具有正向影響，但中國文化貿易仍集中在集約邊際的增長，且隨貿易聯系持續期的延長而減弱。而擴展邊際對提升文化產品出口附加值的貢獻更具穩定性。

本文的研究結論和政策啟示主要有三點。第一，對于擴展邊際的系數顯著為正的文化產品(如音樂、手工藝)，可提高其擴展邊際上的競爭力(如加大對該類文化產品的創新力度、增加產品種類、滿足更大范圍內不同國家的消費者需求)，推動出口附加值的提升。第二，在貿易初期，集約邊際及擴展邊際呈現相互抑制的態勢，因此需充分發揮集約邊際呈現的促進作用，通過擴大出口規模、實現規模經濟效應來提高文化產品出口附加值，尤其是對僅在短期出口的文化產品(如電影)。而在貿易后期，擴展邊際的正向促進作用更為關鍵，擴展邊際通過滿足消費者的理性成癮等發揮其對文化產品出口附加值的正向促進作用，并隨著貿易聯系持續期的延長而強化。因此，對于長期持續出口的文化產品，更應注重文化產品出口范圍和種類的擴大。第三，針對目前中國出口增長仍以降低成本、提高出口額為主的現狀，應不斷提高產品生產技術，在促使產品質量上升的過程中擴大出口產品種類，盡量減少依靠低端產品、低價競爭進入國際市場的出口行為，從而促進文化產品出口附加值長期穩步提升。