中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效水平的地區(qū)差距及收斂性

鄧遠(yuǎn)建 楊旭 馬強(qiáng)文 汪凱達(dá)

摘要 生態(tài)福利績(jī)效的提升是破解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生態(tài)保護(hù)、民生福祉增進(jìn)“三難”問題的核心。文章基于Super-SBM模型，測(cè)算了2004—2017年全國(guó)29個(gè)省（區(qū)、市）的生態(tài)福利績(jī)效，進(jìn)而采用σ收斂、經(jīng)典與空間β收斂模型，對(duì)全國(guó)以及東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效的收斂性及其影響因素進(jìn)行了分析。研究結(jié)果表明： ① 2004—2017年，中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效整體水平下降幅度明顯，具體經(jīng)歷了“波動(dòng)上升-持續(xù)下降-波動(dòng)下降”的過(guò)程;空間上呈現(xiàn)“東強(qiáng)-中次-西弱”的梯次下降格局;北京、海南和上海的生態(tài)福利績(jī)效水平一直位居全國(guó)前列，寧夏、內(nèi)蒙古和遼寧則長(zhǎng)期處于后三位。 ② 2004—2017年，全國(guó)及東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效均不存在σ收斂趨勢(shì)。其中，2004—2017年中、西部區(qū)域變異系數(shù)總體保持著增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而全國(guó)和東部區(qū)域變異系數(shù)在2012—2017年出現(xiàn)了明顯波動(dòng)。 ③ 全國(guó)范圍內(nèi)生態(tài)福利績(jī)效存在顯著的絕對(duì)與條件β收斂趨勢(shì)。條件收斂率明顯高于絕對(duì)收斂率，空間因素對(duì)收斂具有加速效應(yīng)。對(duì)外開放程度、環(huán)境規(guī)制及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是生態(tài)福利績(jī)效提升的驅(qū)動(dòng)因素，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是其抑制因素。 ④ 東、中、西三大區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效也存在顯著的絕對(duì)與條件β收斂趨勢(shì)。空間收斂率呈現(xiàn)西、東、中依次遞減格局，空間因素對(duì)中部區(qū)域收斂的加速效應(yīng)最強(qiáng)。區(qū)域?qū)用嫔希?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的提升均有顯著影響，但作用方向和力度在不同區(qū)域有所差異。因此，未來(lái)的政策制定應(yīng)注重轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，促進(jìn)形成區(qū)域協(xié)同發(fā)展格局，因地制宜探索提高生態(tài)福利績(jī)效的最佳途徑。

關(guān)鍵詞 生態(tài)福利績(jī)效;地區(qū)差距;收斂性;空間β收斂

中圖分類號(hào) F062.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A? 文章編號(hào) 1002-2104（2021）04-0132-12? DOI：10.12062/cpre.20200637

黨的十九大報(bào)告指出：“堅(jiān)持在發(fā)展中保障和改善民生，增進(jìn)民生福祉是發(fā)展的根本目的。”回顧改革開放40多年的歷史進(jìn)程，中國(guó)以前所未有的高速發(fā)展創(chuàng)造了舉世矚目的“東方奇跡”，極大地提高了人民的物質(zhì)生活水平。但不可否認(rèn)的是，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背后中國(guó)也付出了沉重的生態(tài)代價(jià)，資源短缺、環(huán)境污染等問題日益成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要瓶頸，如何處理好經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生態(tài)保護(hù)、民生福祉增進(jìn)的“三難”問題，走出一條人與自然和諧共生的可持續(xù)發(fā)展道路是人類社會(huì)共同面臨的時(shí)代課題。黨和政府對(duì)此一直高度重視，早在2003年便提出“堅(jiān)持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀”，2006年提出建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會(huì)，2012年黨的十八大把“生態(tài)文明”擺在了更加突出的位置，2019年黨的十九屆四中全會(huì)提出了“堅(jiān)持和完善生態(tài)文明制度體系，促進(jìn)人與自然和諧共生”的更高要求。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，破解“三難”問題的核心舉措在于提高生態(tài)福利績(jī)效。生態(tài)福利績(jī)效是指生態(tài)投入轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利水平的效率，這一概念是在可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下提出的，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一般認(rèn)為自然資本和人造資本可以相互替代[1]所不同，可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為自然資本（自然資本分為非生物類資源和生物類資源，非生物資源又分為化石能源、礦物、水、土地和太陽(yáng)能五類，生物類資源分為可更新資源、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和廢物吸收三類）是不可替代或只是部分替代的[2]，在一個(gè)“滿的世界”[3]，人造資本已相對(duì)豐富，自然資本成為制約人類福利水平提升的主要因素，能否在其約束內(nèi)實(shí)現(xiàn)人類福利水平的提高成為可持續(xù)發(fā)展的根本挑戰(zhàn)[4]。像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率等指標(biāo)來(lái)衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展水平與潛力一樣，可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)常使用生態(tài)福利績(jī)效來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展程度以及未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展?jié)摿头较騕5]。然而，自可持續(xù)發(fā)展觀提出以來(lái)，中國(guó)以及東、中、西各個(gè)區(qū)域的生態(tài)福利績(jī)效有何差異？生態(tài)福利績(jī)效是否存在收斂？若收斂，收斂是否具有空間效應(yīng)？哪些因素影響中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的提升？通過(guò)對(duì)上述問題的回答，有助于增進(jìn)對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效現(xiàn)狀和基本特征的認(rèn)識(shí)，把握生態(tài)福利績(jī)效空間布局的演變趨勢(shì)，以期在理論上能夠推動(dòng)生態(tài)福利績(jī)效的相關(guān)研究，在實(shí)踐上對(duì)切實(shí)提升生態(tài)福利績(jī)效的政策制定提供參考依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

生態(tài)福利績(jī)效的研究最早可以溯源到Daly[6]提出的各國(guó)可持續(xù)發(fā)展水平可以通過(guò)測(cè)算單位自然資源消耗所產(chǎn)生的社會(huì)福利水平來(lái)做出評(píng)價(jià)，但Daly沒有給出在實(shí)踐中的具體量化指標(biāo)。國(guó)內(nèi)學(xué)者諸大建[7]在Daly思想基礎(chǔ)上于2008年首次提出生態(tài)福利績(jī)效的概念，將其定義為生態(tài)資源消耗轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利水平的效率，并用人類發(fā)展指數(shù)與生態(tài)足跡的比值來(lái)量化，拉開了國(guó)內(nèi)關(guān)于生態(tài)福利績(jī)效研究的序幕。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在生態(tài)福利績(jī)效與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系[5，8]生態(tài)福利績(jī)效的影響因素[9]和生態(tài)福利績(jī)效水平評(píng)價(jià)[10]等領(lǐng)域產(chǎn)生了一批優(yōu)秀成果。同樣，生態(tài)福利績(jī)效的地區(qū)差距問題也一直廣受學(xué)者關(guān)注。通過(guò)梳理已有文獻(xiàn)可知，學(xué)者們大多采用比值法或數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法計(jì)算生態(tài)福利績(jī)效，從靜態(tài)視角通過(guò)對(duì)比不同地區(qū)的生態(tài)福利績(jī)效水平來(lái)闡述其差異特征。例如，馮吉芳等[11]基于 2005、2008、2010 年的數(shù)據(jù)，通過(guò)人類發(fā)展指數(shù)與生態(tài)足跡的比值進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的省域差異明顯且與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在空間錯(cuò)位現(xiàn)象。徐昱東等[12]以2005—2014年為研究跨度，采用的是社會(huì)福利水平與生態(tài)消耗水平的比值，認(rèn)為生態(tài)福利績(jī)效呈現(xiàn)出東、中、西依次遞減格局并在空間上表現(xiàn)出一定的依賴性和異質(zhì)性。肖黎明等[13]、龍亮軍[14]等采用 Super-SBM 模型，分別基于 2004—2016年的省份數(shù)據(jù)和2011—2015年的主要城市數(shù)據(jù)的測(cè)算結(jié)果也支持上述結(jié)論。但李成宇等[15]采用非期望產(chǎn)出的SBM模型，基于2001—2015年的省份數(shù)據(jù)，得出中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效呈現(xiàn)出東、西、中依次遞減格局。少數(shù)學(xué)者關(guān)注到了生態(tài)福利績(jī)效的差距演化。例如，程艷茹[16]利用 Theil 指數(shù)對(duì)中國(guó) 2003—2014年生態(tài)福利績(jī)效的總體差距進(jìn)行了分解，結(jié)果顯示區(qū)域內(nèi)部差距一直占 95%以上，是總體差距的主要來(lái)源;林木西等[17]采用MLD指數(shù)及動(dòng)態(tài)學(xué)方法，基于2014—2017年的省份數(shù)據(jù)，認(rèn)為中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效呈兩極分化趨勢(shì)且流動(dòng)性較差，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和污染轉(zhuǎn)移是造成區(qū)域之間生態(tài)福利績(jī)效差距擴(kuò)大的主要原因。

綜上所述，前人的相關(guān)研究成果為文章奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)并帶來(lái)了深刻啟示。總體而言，對(duì)生態(tài)福利績(jī)效地區(qū)差距的靜態(tài)分析較多，關(guān)于地區(qū)差距動(dòng)態(tài)分析的研究成果相對(duì)較少。而收斂性正是從動(dòng)態(tài)視角來(lái)探究低水平與高水平地區(qū)之間隨著時(shí)間的推移地區(qū)差距的演進(jìn)趨勢(shì)，它起源于宏觀經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，例如，Rey和Montouri[18]利用空間計(jì)量模型發(fā)現(xiàn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在收斂性;林光平等[19]等利用空間計(jì)量模型的研究結(jié)果表明，1978年以來(lái)中國(guó)地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)存在著顯著的收斂趨勢(shì)，但收斂速度在逐漸變慢。因收斂性方法作為地區(qū)差距動(dòng)態(tài)分析的強(qiáng)有力工具，后來(lái)被廣泛應(yīng)用于區(qū)域創(chuàng)新效率、環(huán)境效率、生態(tài)效率等多個(gè)領(lǐng)域。例如，馬大來(lái)等[20]基于2000—2011年的省份數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率存在顯著條件β收斂趨勢(shì)，但空間因素對(duì)收斂起到一定的抑制作用;張子龍等[21]采用經(jīng)典收斂模型，以2006—2010年中國(guó) 286個(gè)地級(jí)城市為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)全國(guó)及東、中部城市工業(yè)環(huán)境效率存在σ收斂，西部城市σ收斂不顯著，但都存在絕對(duì)與條件β收斂趨勢(shì);潘興俠[22]同樣采用經(jīng)典收斂模型，基于2006—2011年的省級(jí)數(shù)據(jù)，認(rèn)為中國(guó)及區(qū)域生態(tài)效率不存在σ收斂，卻存在著一定的絕對(duì)與條件β收斂趨勢(shì)。但是，以收斂性視角考察中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的研究成果目前仍比較缺乏，杜慧彬等[23]曾基于2004—2015年的省級(jí)數(shù)據(jù)，采用σ收斂和絕對(duì)β收斂對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果表明只有東部區(qū)域不存在σ收斂和絕對(duì)β收斂，該研究未考慮條件β收斂情形，也暫未將空間因素考慮其中，使得收斂結(jié)果難免存在一定誤差。事實(shí)上，早在2005年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生態(tài)福利門檻和經(jīng)濟(jì)福利門檻就已逼近[24]，在此背景下對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的地區(qū)差距和空間收斂性做出客觀評(píng)價(jià)和充分認(rèn)識(shí)就顯得十分必要，而這就是本文所關(guān)注和力求解決的重要問題。

簡(jiǎn)言之，文章擬在研究?jī)?nèi)容和研究方法上進(jìn)一步彌補(bǔ)和拓展。首先，利用Super-SBM模型對(duì)中國(guó)大陸29個(gè)省（區(qū)、市）2004—2017年的生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行科學(xué)測(cè)算，就全國(guó)、區(qū)域及省域?qū)用娴牟罹噙M(jìn)行分析和總結(jié)。其次，利用σ收斂與β收斂分析中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的收斂性，在考慮空間因素的前提下，剖析影響生態(tài)福利績(jī)效提升的主要因素;同時(shí)考慮空間因素，并與經(jīng)典收斂模型結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，展示空間因素對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效收斂的影響。進(jìn)一步，將全國(guó)29個(gè)省（區(qū)、市）分為東、中、西三大區(qū)域，深入探討其生態(tài)福利績(jī)效的收斂特征與影響因素。最后，根據(jù)研究結(jié)論給出相應(yīng)的政策啟示。

2 研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 生態(tài)福利績(jī)效測(cè)算模型

傳統(tǒng)的DEA模型（如BBC或CCR模型）是基于徑向角度的測(cè)量方法，只能從投入或產(chǎn)出角度入手，且沒有考慮到投入產(chǎn)出的松弛問題，往往導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果與實(shí)際情況不完全相符。為彌補(bǔ)這一缺憾，Tone[25]提出了基于非徑向的SBM模型，其優(yōu)點(diǎn)是效率值隨著投入和產(chǎn)出松弛程度的變化而嚴(yán)格變化，但SBM 模型所得結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)效率值同時(shí)為1，從而導(dǎo)致決策單元無(wú)法排序的問題。因此，Tone[26]進(jìn)一步提出了Super-SBM模型，同時(shí)解決了投入產(chǎn)出變量的松弛問題和決策單元的排序問題。同時(shí)，可變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)、投入與產(chǎn)出角度的雙向優(yōu)化更加貼近實(shí)際情況。因此，文章基于可變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)，采用非徑向、非角度的Super-SBM模型測(cè)算生態(tài)福利績(jī)效，具體模型構(gòu)建如式（1）所示。

式（1）中，δ為DEA超效率值，λj為權(quán)重向量，x、y分別代表投入和產(chǎn)出變量，m、s分別代表投入、產(chǎn)出變量個(gè)數(shù)，s-、s+分別代表投入、產(chǎn)出的松弛變量。當(dāng)δ≥1時(shí)，決策單元相對(duì)有效，當(dāng)δ<1時(shí)，決策單元相對(duì)無(wú)效，δ值越大，說(shuō)明生態(tài)福利績(jī)效水平越高。

2.2 收斂性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

收斂性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭饕譃閮深悾害沂諗颗cβ收斂。σ收斂指不同地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效隨時(shí)間的推移偏離平均值的幅度逐漸減小的趨勢(shì)。用變異系數(shù)來(lái)測(cè)度σ收斂已被廣泛應(yīng)用于收斂性的相關(guān)研究中[27-28]，文章亦采用該方法檢驗(yàn)生態(tài)福利績(jī)效是否存在σ收斂，其計(jì)算公式為：

σj=1Nj∑Nji=1（EWPji-EWPj）2 EWPj （2）

式（2）中，EWPji表示研究區(qū)域j內(nèi)第i個(gè)省份的生態(tài)福利績(jī)效水平值，EWPj表示區(qū)域j內(nèi)各省份的生態(tài)福利績(jī)效水平均值，Nj表示區(qū)域j內(nèi)省份個(gè)數(shù)。

β收斂是從增長(zhǎng)率的角度考察不同地區(qū)生態(tài)福利績(jī)效的變化趨勢(shì)。如果存在β收斂，主要表現(xiàn)為生態(tài)福利績(jī)效低水平地區(qū)的增長(zhǎng)率高于高水平地區(qū)，從而導(dǎo)致低水平地區(qū)逐漸趕上高水平地區(qū)。若β收斂考慮到不同地區(qū)的異質(zhì)性并以一些控制變量的存在為條件，則稱之為條件β收斂，否則稱之為絕對(duì)β收斂。經(jīng)典β收斂模型為：

ln（EWPi，t+1EWPi，t ）=α+βlnEWPi，t+∑nk=1θk Xk，i，t+εi，t（3）

式（3）中，EWPi，t是第i個(gè)地區(qū)在第t年的生態(tài)福利績(jī)效水平值，ln（EWPi，t+1EWPi，t ）是地區(qū)i在時(shí)期t到t+1的生態(tài)福利績(jī)效增長(zhǎng)率，Xk，i，t是一系列控制變量，α是常數(shù)項(xiàng)，εi，t 是隨機(jī)誤差項(xiàng)。β是收斂系數(shù)，當(dāng)β<0時(shí)，意味著生態(tài)福利績(jī)效存在收斂趨勢(shì)，當(dāng)β>0時(shí)，意味著生態(tài)福利績(jī)效是發(fā)散的，根據(jù)β可算出收斂率s，s=-ln（1+β）T ，文章中T=13。進(jìn)而，可計(jì)算出低水平地區(qū)追趕上高水平地區(qū)的時(shí)間（即半生命周期）t，t=ln（2）s。θk為控制變量回歸系數(shù)，當(dāng)θk取值不為0時(shí)，式（3）為條件β收斂模型，當(dāng)θk取值為0時(shí)，式（3）為絕對(duì)β收斂模型。

上述經(jīng)典β收斂模型是基于傳統(tǒng)計(jì)量方法設(shè)計(jì)的，沒有考慮空間因素。Tobler[29]提出的“地理學(xué)第一定律”認(rèn)為：“所有事物都與其他事物相關(guān)聯(lián)，但較近的事物比較遠(yuǎn)的事物更關(guān)聯(lián)。”顯然，任何一個(gè)地區(qū)都不會(huì)孤立地存在，在檢驗(yàn)生態(tài)福利績(jī)效的收斂性時(shí)，若僅考慮本地區(qū)的狀況而忽視周圍地區(qū)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，必然會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論出現(xiàn)一定偏差，缺乏應(yīng)有的解釋力度。因此，文章將經(jīng)典收斂模型與空間計(jì)量方法相結(jié)合，從而更科學(xué)地檢驗(yàn)生態(tài)福利績(jī)效的收斂性。其基本公式如下：

ln（EWPi，t+1EWPi，t ）=α+βlnEWPi，t+ρ∑ni=1wijln（EWPi，t+1EWPi，t ） φ∑ni=1wijlnEWPi，t+∑ni=1，k=1θk Xk，i，t+∑k=1i=1wij γk Xk，i，t+εi，tεi，t=τ∑ni=1wijεi，t+vi，t（4）

當(dāng)τ=0時(shí)，式（4）為“空間杜賓模型”（SDM）;

當(dāng)τ=0且φ=γk=0時(shí)，式（4）為“空間滯后模型”（SLM）;

當(dāng)ρ=0且φ=γk=0時(shí)，式（4）為“空間誤差模型”（SEM）。

wij為空間權(quán)重矩陣W中的元素，本文使用的空間權(quán)重矩陣包括地理距離權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣。

地理距離權(quán)重矩陣wdij=1d2ij，i≠j0， i=j，dij是基于經(jīng)緯度計(jì)算的省會(huì)城市之間的距離;

經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣weij=1|i-j |，? i≠j0，??? i=j，i與j分別是省份i和省份j的2004—2017年人均GDP均值，|i-j |是二者之差的絕對(duì)值。

當(dāng)θk取值不為0時(shí)，式（4）為對(duì)應(yīng)的空間條件β收斂模型，當(dāng)θk取值為0時(shí)，式（4）為對(duì)應(yīng)的空間絕對(duì)β收斂模型。

2.3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)數(shù)據(jù)可得性和可比性原則，文章選取中國(guó)29個(gè)省（區(qū)、市）作為研究對(duì)象，不包括臺(tái)灣、香港、澳門以及新疆和西藏，時(shí)間跨度為2004—2017年。遵循慣例，將29個(gè)省（區(qū)、市）劃分為東、中、西三大區(qū)域。北京、福建、廣東、海南、河北、江蘇、遼寧、山東、上海、天津、浙江屬于東部區(qū)域;安徽、河南、黑龍江、湖北、湖南、吉林、江西、山西屬于中部區(qū)域;甘肅、廣西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、陜西、四川、云南、重慶屬于西部區(qū)域。

在投入與產(chǎn)出變量的選取上，以科學(xué)性、系統(tǒng)性和可操作性原則為指導(dǎo)，同時(shí)參考龍亮軍[30]等的指標(biāo)選取辦法，文章選擇資源消耗和環(huán)境污染作為生態(tài)投入指標(biāo)，其中，資源消耗包括能源消耗、水資源消耗和土地資源消耗，分別以人均能源消費(fèi)量（標(biāo)準(zhǔn)煤）、人均用水量和人均建成區(qū)面積度量;環(huán)境污染涉及廢水、廢氣和固體廢棄物，分別以人均化學(xué)需氧量、人均二氧化硫排放量、人均工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量進(jìn)行度量。將人的全面發(fā)展作為生態(tài)投入的根本目的，摒棄目前單純的GDP主義[31]，因此，在社會(huì)福利水平的衡量上綜合考慮居民健康水平、受教育水平以及過(guò)上體面生活的能力[4]，借鑒聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署關(guān)于人類發(fā)展指數(shù)（HDI）的衡量方法，分別以平均預(yù)期壽命、平均受教育年限、人均生產(chǎn)總值進(jìn)行度量。

在條件β收斂檢驗(yàn)的控制變量選取上，文章根據(jù)已有研究成果將影響生態(tài)福利績(jī)效的主要因素作為控制變量。具體包括：①地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPGDP），以人均生產(chǎn)總值表示，并取對(duì)數(shù)處理。②對(duì)外開放程度（OPEN），以進(jìn)出口貿(mào)易總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示，其中進(jìn)出口貿(mào)易總額以當(dāng)年平均匯率轉(zhuǎn)換成人民幣。③環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER），以環(huán)境治理投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（INST），以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。⑤技術(shù)水平（TEC），以技術(shù)市場(chǎng)成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。

生態(tài)福利績(jī)效測(cè)算及收斂性檢驗(yàn)的各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，資源消耗、環(huán)境污染的各人均指標(biāo)均通過(guò)年末常住人口數(shù)處理得出;人均生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)以2004年為基期利用人均生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行平減處理;各省份平均預(yù)期壽命只有1990、2000、2010年數(shù)據(jù)，按照自然增長(zhǎng)率補(bǔ)齊各個(gè)省份的缺失數(shù)據(jù)[12];平均受教育年限（AYS）的計(jì)算如式（5）所示。

AYS=6×P小學(xué)+9×P初中+12×P高中+16×P大專及以上P小學(xué)+P初中+P高中 +P大專及以上（5）

其中，P代表各學(xué)歷段人口數(shù)。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

3 生態(tài)福利績(jī)效的測(cè)算與比較

采用非徑向、非角度的Super-SBM模型，基于2004—2017年全國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，測(cè)算得出各省（區(qū)、市）的生態(tài)福利績(jī)效，根據(jù)測(cè)算結(jié)果繪制全國(guó)及東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效均值的演變趨勢(shì)，如圖1所示。

從全國(guó)整體層面來(lái)看，2004—2017年中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效均值為0.897，這說(shuō)明整體水平不高，還有較大改進(jìn)空間。就演變趨勢(shì)而言，觀測(cè)期內(nèi)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效總體呈下降趨勢(shì)，2017年較2004年下降了14.6%。但在不同時(shí)期表現(xiàn)有所差異，大體可分為三個(gè)階段：2004—2007年呈波動(dòng)式上升趨勢(shì)，2007年生態(tài)福利績(jī)效達(dá)到觀測(cè)期內(nèi)最高值0.967，但增幅較小，僅比2004年增長(zhǎng)了1.3%;2008—2011年呈持續(xù)性下降趨勢(shì)，2011年比2008年下降了7.7%，年均下降率約為2.7%，是下降速度最快的階段;2012—2017年呈波動(dòng)式下降趨勢(shì)，2017年比2012年下降了6.7%，年均下降率約為1.3%，但較2008—2011年的下降趨勢(shì)已有明顯改善。

從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效呈“東強(qiáng)、中次、西弱”格局。東部區(qū)域的生態(tài)福利績(jī)效一直最高，西部區(qū)域則一直最低，中部區(qū)域始終與全國(guó)平均水平最接近，東、中、西部的均值分別為1.003、0.882、0.791。就演變趨勢(shì)而言，東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效皆呈下降趨勢(shì)，績(jī)效值分別從2004年的1.072、0.931、0.846下降到2017年的0.909、0.849、0.687，降幅分別為 15.2%、8.8%、18.8%。分時(shí)間段來(lái)看，2004—2007年三個(gè)區(qū)域績(jī)效值都有小幅上漲，漲幅分別為1.5%、0.9%、1.2%;2008—2011年績(jī)效值都有明顯下降，降幅分別為11.4%、5.4%、4.4%;2012—2017年績(jī)效值繼續(xù)下降，但降幅分化較大，分別為4.4%、0.6%、15.2%。其可能的原因是，東部區(qū)域前期生態(tài)福利績(jī)效下降明顯，同時(shí)也率先采取了調(diào)控措施，中部區(qū)域暫處于生態(tài)投入與福利產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)平衡之中，而西部區(qū)域尚處于發(fā)展的早期階段，可能受到了東部區(qū)域“三高”企業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

從省域?qū)用鎭?lái)看，生態(tài)福利績(jī)效也差異明顯。2004—2017年，生態(tài)福利績(jī)效均值居于前五位的依次為北京、海南、上海、河南和云南，其值分別為1.733、1.607、1.114、1.114、1.099。生態(tài)福利績(jī)效均值居于后五位的依次為寧夏、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江和青海，其值分別為0.247、0.392、0.463、0.478、0.520。與2004年相比，2017年僅有河北、北京、重慶、河南和湖南的生態(tài)福利績(jī)效出現(xiàn)了明顯增長(zhǎng)，增幅分別為46.8%、30.0%、4.2%、3.2%、1.9%。甘肅、貴州、遼寧、青海和海南的生態(tài)福利績(jī)效下降最明顯，降幅分別為49.2%、45.0%、42.6%、39.4%、37.8%。

4 生態(tài)福利績(jī)效的收斂性檢驗(yàn)

上述分析表明，全國(guó)整體、區(qū)域及省域之間的生態(tài)福利績(jī)效差距都非常明顯，然而這種差距會(huì)持續(xù)存在還是隨著時(shí)間的推移而逐漸消失呢？為回答這一問題，文章采用σ收斂與β收斂對(duì)全國(guó)及東、中、西部三大區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效的收斂性進(jìn)行檢驗(yàn)。

4.1 σ收斂檢驗(yàn)

文章使用變異系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)生態(tài)福利績(jī)效的σ收斂特征。圖2呈現(xiàn)出了全國(guó)及東、中、西部三大區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效變異系數(shù)的演變趨勢(shì)。從圖2中可以看出，中部區(qū)域的變異系數(shù)一直最小，全國(guó)整體、東部以及西部區(qū)域的變異系數(shù)存在一定的交叉上升現(xiàn)象。就變異系數(shù)的演變過(guò)程來(lái)看，全國(guó)整體以及東、中、西部區(qū)域都呈現(xiàn)出波動(dòng)中增大的態(tài)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，全國(guó)整體與東部區(qū)域的變異系數(shù)走勢(shì)極為相似，其在2004—2011年先升后降，總體變化不大;2012—2017年變異系數(shù)波動(dòng)劇烈，均在2016年達(dá)到觀測(cè)期內(nèi)的最大值。觀測(cè)期內(nèi)，全國(guó)整體與東部區(qū)域變異系數(shù)分別增大了約0.090、0.070，增幅分別約為28.5%、22.0%，年均增長(zhǎng)率分別約為1.9%、1.5%。中部與西部區(qū)域變異系數(shù)的走勢(shì)也有相似之處，均呈現(xiàn)出平穩(wěn)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。觀測(cè)期內(nèi)，中、西部區(qū)域變異系數(shù)分別增大了約

圖2 全國(guó)及東、中、西部區(qū)域2004—2017年生態(tài)福利績(jī)效變異系數(shù)演變趨勢(shì)0.126、0.104，增幅分別約為59.7%、31.4%，年均增長(zhǎng)率分別約為3.7%、2.1%。由此可見，全國(guó)整體以及東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效均不存在σ收斂，說(shuō)明全國(guó)整體以及東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效內(nèi)部差距都呈增大趨勢(shì)，且東部區(qū)域內(nèi)部差距較大，但相對(duì)穩(wěn)定，中部區(qū)域內(nèi)部差距最小，但增大速度十分顯著。

4.2 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

在考慮空間因素的β收斂性檢驗(yàn)時(shí)，需要對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)。文章以全局空間自相關(guān)的Morans I指數(shù)[32]進(jìn)行檢驗(yàn)，其計(jì)算公式為：

I=∑ni=1∑nj=1wij （EWPi-EWP）（EWPj-EWP ） s2 ∑ni=1∑nj=1wij? （6）

式（6）中，s2=1n∑ni=1（EWPi-EWP）2 ，EWP=1n∑ni=1EWPi 。其中，EWPi表示第i個(gè)省份的生態(tài)福利績(jī)效水平值，n為省份個(gè)數(shù)，wij為省份i和省份j之間的空間權(quán)重值。Morans I指數(shù)的取值范圍為[-1，1]，小于0表示空間負(fù)相關(guān)，大于0表示空間正相關(guān)，Morans I指數(shù)值越靠近區(qū)間兩端表示相應(yīng)的全局空間相關(guān)性越強(qiáng)。

根據(jù)2004—2017年中國(guó)29個(gè)省（區(qū)、市）的生態(tài)福利績(jī)效值，在地理距離權(quán)重矩陣的基礎(chǔ)上，可計(jì)算得出各年份的Morans I指數(shù)值，如表2所示。

由表2可知，2014—2017年中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的Morans I指數(shù)均為正值，其均值為0.170，除2007年外，其它年份均通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效存在顯著的空間正相關(guān)性，即中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的空間布局不是隨機(jī)的，而是具有一定的集聚現(xiàn)象，生態(tài)福利績(jī)效水平較高省份趨向于與生態(tài)福利績(jī)效水平較高省份相鄰，生態(tài)福利績(jī)效水平較低省份則趨向于與生態(tài)福利水平較低省份相鄰。從空間相關(guān)性的強(qiáng)度來(lái)看，大體經(jīng)歷了“弱—強(qiáng)—弱”的波動(dòng)歷程。2004—2014年隨著各地區(qū)交流日益密切，生態(tài)福利績(jī)效的空間相關(guān)性由弱增強(qiáng);而2015—2017年中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型加快，從要素、投資驅(qū)動(dòng)逐漸轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，省份間生態(tài)福利績(jī)效出現(xiàn)了一定分化，從而空間相關(guān)性出現(xiàn)了小幅下降。綜合來(lái)看，空間相關(guān)性是中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的一個(gè)重要特征，在進(jìn)行β收斂檢驗(yàn)時(shí)，必須將空間因素考慮其中，否則將會(huì)造成模型估計(jì)的偏差。

4.3 β收斂檢驗(yàn)

4.3.1 全國(guó)范圍β收斂檢驗(yàn)

依據(jù)Hausman檢驗(yàn)，選擇面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型作為絕對(duì)β收斂與條件β收斂檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀Ｔ谧罱K選擇哪種空間計(jì)量模型進(jìn)行分析討論時(shí)，同時(shí)考慮AIC、R2、LogL以及Sigma2[33-34]。AIC又稱為赤池信息準(zhǔn)則，是進(jìn)行模型解釋力與簡(jiǎn)潔性權(quán)衡的重要依據(jù)，AIC值越小，模型越優(yōu)。R2、 LogL以及Sigma2是對(duì)模型擬合優(yōu)度的度量，R2、LogL值越大，Sigma2值越小，模型擬合優(yōu)度越高。通過(guò)綜合比較，空間杜賓模型（SDM）的R2、LogL最大，Sigma2值最小，僅AIC值略高于SLM和SEM模型。因此，選擇固定效應(yīng)的空間杜賓模型（SDM）作為主要的分析模型，結(jié)果如表3所示。

在“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”框架下，中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的空間關(guān)系不僅表現(xiàn)為地理位置鄰近省份的競(jìng)爭(zhēng)與溢出效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相“近”省份之間同樣存在相互作用[35]。因?yàn)楸舜碎g更容易實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)等的交流從而對(duì)生態(tài)福利績(jī)效收斂產(chǎn)生影響。為此，在空間β收斂檢驗(yàn)上，在表3 SDM模型下給出了經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣的結(jié)果。

從表3的回歸結(jié)果中可得出以下β收斂性特征：

一是，中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效有明顯的收斂趨勢(shì)。模型（1）、（2）中l(wèi)nEWPi，t的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，模型（3）—（6）中l(wèi)nEWPi，t的回歸系數(shù)也為負(fù)數(shù)，均通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明無(wú)論是否考慮空間因素，某一省份第t年的生態(tài)福利績(jī)效與t至t+1年的生態(tài)福利績(jī)效增長(zhǎng)率呈顯著的負(fù)向關(guān)系，即高水平地區(qū)有較低的增長(zhǎng)率，而低水平地區(qū)有較高的增長(zhǎng)率。也就是說(shuō)，中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效具有顯著的絕對(duì)β收斂與條件β收斂趨勢(shì)。 β收斂趨勢(shì)的存在表明各省份之間生態(tài)福利績(jī)效的差距會(huì)逐漸縮小，最終會(huì)隨著時(shí)間的推移收斂至同一穩(wěn)態(tài)水平。

二是，條件β收斂率明顯高于絕對(duì)β收斂率。根據(jù)lnEWPi，t的回歸系數(shù)，可計(jì)算出收斂率，收斂率越高意味著收斂速度越快。模型（1）、（3）、（4）為絕對(duì)β收斂模型，模型（2）、（5）、（6）為條件β收斂模型。通過(guò)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn) ：在經(jīng)典β收斂下，條件收斂率0.041比絕對(duì)收斂率0.022提高了0.019，增幅達(dá)86.4%;在空間 β收斂下，條件收斂率0.044、0.043也相應(yīng)地比絕對(duì)收斂率0.035、0.034提高了0.009、0.009，增幅達(dá)25.7%、26.5%。條件 β收斂因?yàn)榭紤]到了不同省份在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放度等方面的差異，收斂率隨之發(fā)生了變化，因此，條件收斂更加符合現(xiàn)實(shí)情況，收斂結(jié)果也更加可靠。

三是，空間因素會(huì)進(jìn)一步提高收斂率。分別對(duì)比模型（1）與模型（3）、（4），模型（2）與模型（5）、（6），可以發(fā)現(xiàn)：絕對(duì)β收斂模型下，考慮空間因素的收斂率分別為0.035、0.034相比經(jīng)典模型的收斂率0.022，增幅分別達(dá)59.1%、54.5%;條件β收斂模型下，考慮空間因素的收斂率分別為0.044、0.043相比經(jīng)典模型的收斂率0.041，增幅分別達(dá)7.3%、4.9%。這是因?yàn)榈乩砦恢绵徑蚪?jīng)濟(jì)相“近”省份的生態(tài)福利績(jī)效水平不會(huì)完全相同，即存在一定的“位勢(shì)差”，由于它們之間有較多的相似性與共緣性[36]，導(dǎo)致空間溢出效應(yīng)系數(shù)ρ均顯著為正，這有助于生態(tài)福利績(jī)效水平較低省份逐漸減小甚至消除“位勢(shì)差”，從而加快了收斂速度。

四是，不同空間權(quán)重矩陣下收斂率有所不同。采用地理距離矩陣下中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的絕對(duì)β收斂率與條件β收斂率分別為0.035、0.044，對(duì)應(yīng)的半生命周期分別為19.804和15.753年。采用經(jīng)濟(jì)距離矩陣下中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的絕對(duì)β收斂率與條件β收斂率分別為0.034、0.043，對(duì)應(yīng)的半生命周期分別為20.387和 16.120年。相比較而言，在考慮地理位置鄰近省份之間的相互作用時(shí)，收斂率較高，半生命周期更短。這說(shuō)明與經(jīng)濟(jì)距離相“近”相比，地理位置鄰近省份之間的相互作用更強(qiáng)。

就表3控制變量的回歸系數(shù)而言，主要以模型（5）、（6）的回歸結(jié)果進(jìn)行分析。具體來(lái)說(shuō)：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPGDP）的回歸系數(shù)為負(fù)，均通過(guò)了1%和5%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這不難理解，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高省份的教育、醫(yī)療、收入等社會(huì)福利水平相對(duì)較高，因此，相同生態(tài)投入為社會(huì)福利水平進(jìn)一步提高所產(chǎn)生的邊際貢獻(xiàn)減小，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生態(tài)福利績(jī)效提升呈負(fù)向關(guān)系。這一現(xiàn)象與Manfred [37]驗(yàn)證的“福利門檻”假說(shuō)相一致，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平跨越一定的“門檻”后，經(jīng)濟(jì)繼續(xù)增長(zhǎng)并不必然帶來(lái)更高的社會(huì)福利水平。②對(duì)外開放程度（OPEN）的回歸系數(shù)為正，均通過(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這意味著現(xiàn)階段對(duì)外開放程度的擴(kuò)大，有利于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散和管理經(jīng)驗(yàn)的傳播，其產(chǎn)生的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)，提高了資源的利用效率，進(jìn)而對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的提升產(chǎn)生正向影響。③環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）的回歸系數(shù)為正，均通過(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)。值得關(guān)注的是，并未通過(guò)模型（2）的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明只有在考慮空間因素后，環(huán)境規(guī)制才能顯著促進(jìn)生態(tài)福利績(jī)效的提升。原因在于環(huán)境質(zhì)量的空間溢出效應(yīng)較強(qiáng)，易受周圍地區(qū)的影響，這體現(xiàn)出強(qiáng)化環(huán)境的府際協(xié)同治理的重要性。④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（INST）的回歸系數(shù)為正，并通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明現(xiàn)階段全國(guó)范圍內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)所占比重與生態(tài)福利績(jī)效增長(zhǎng)率呈正向關(guān)系。可能的原因在于，第二產(chǎn)業(yè)雖會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染等負(fù)外部效應(yīng)，但與此同時(shí)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的加快以及對(duì)污染治理水平的提高，使得第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)生態(tài)福利績(jī)效的正向作用居于主導(dǎo)地位。⑤技術(shù)水平（TEC）的回歸系數(shù)均為正，未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。可能的原因是技術(shù)在不同區(qū)域所產(chǎn)生的效果不同，導(dǎo)致全國(guó)范圍內(nèi)技術(shù)對(duì)于生態(tài)福利績(jī)效提升的作用不明顯。

4.3.2 分區(qū)域的β收斂檢驗(yàn)

將全國(guó)29個(gè)省（區(qū)、市）分為東、中、西部三大區(qū)域，進(jìn)一步來(lái)探究各個(gè)區(qū)域的β收斂特征。由上文可知，SDM模型具有較好的適用性，因此，利用其進(jìn)行分區(qū)域的空間β收斂性檢驗(yàn)。

表4匯報(bào)了東、中、西部三大區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)的回歸結(jié)果。從表4中可以看出，模型（1）—（9）中l(wèi)nEWPi，t的回歸系數(shù)都為負(fù)數(shù)，且都通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明東、中、西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效均具有絕對(duì)β收斂趨勢(shì)。但是絕對(duì)β收斂假定三大區(qū)域內(nèi)部各省份之間是同質(zhì)的，這一假定過(guò)強(qiáng)，需要加入一系列控制變量來(lái)考查其條件β收斂。

表5報(bào)告了東、中、西部三大區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效條件β收斂檢驗(yàn)的回歸結(jié)果。從表5中可以看出，模型（1）—（9）中l(wèi)nEWPi，t的回歸系數(shù)均為負(fù)數(shù)，且都通過(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明在考慮了東、中、西部三大區(qū)域內(nèi)部各省份之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度等方面的異質(zhì)性之后，三大區(qū)域仍具有顯著的條件β收斂趨勢(shì)。除與全國(guó)層面上相似的β收斂特征之外，在區(qū)域?qū)用嫔希瑮l件β收斂呈現(xiàn)以下特征：

一是，空間因素對(duì)中部區(qū)域收斂的加速作用最明顯，且地理距離權(quán)重矩陣下收斂率更高。中部區(qū)域考慮空間因素的收斂率分別為0.057、0.036，比經(jīng)典模型的收斂率0.029分別增長(zhǎng)了0.028、0.007，增幅分別達(dá)96.6%、24.1%。可能的原因是中部區(qū)域內(nèi)部各省份的資源稟賦、發(fā)展方式、文化背景等方面比較相似，各省份之間進(jìn)行要素流動(dòng)、經(jīng)驗(yàn)借鑒、技術(shù)交流等更加直接，因此空間因素對(duì)其收斂有明顯加速作用，但是中部區(qū)域各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較均衡，導(dǎo)致與經(jīng)濟(jì)距離相比，地理位置上的鄰近對(duì)其收斂的加速作用更明顯。

二是，空間系數(shù)ρ在東、中部區(qū)域顯著為正，在西部區(qū)域?yàn)樨?fù)，但不顯著。可能的原因是，西部區(qū)域內(nèi)部各省份的發(fā)展方式差異較大，例如處于自然資本富集區(qū)的貴州、云南和廣西等有較好的生態(tài)優(yōu)勢(shì)可以減少對(duì)自然資源的依賴，自然資本在一定程度上能夠促進(jìn)社會(huì)客觀福利與主觀福利水平的提高[38-39]。青海、內(nèi)蒙古和寧夏的生態(tài)環(huán)境本身相對(duì)惡劣，為謀求發(fā)展對(duì)自然資源消耗的依賴性過(guò)強(qiáng)。因此，西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效高水平省份在現(xiàn)階段很難為低水平省份發(fā)揮帶動(dòng)作用，導(dǎo)致生態(tài)福利績(jī)效的溢出作用微弱。

三是，無(wú)論是地理距離權(quán)重矩陣還是經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣，西部區(qū)域的收斂率最高，東部區(qū)域次之，中部區(qū)域最低。可能的原因是，西部區(qū)域的生態(tài)福利績(jī)效最低，因此西部區(qū)域有明顯的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。就東、中部區(qū)域而言，一方面是隨著東部區(qū)域“長(zhǎng)三角一體化發(fā)展”“京津冀協(xié)同發(fā)展”戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，各省份之間聯(lián)系更加緊密，生態(tài)福利績(jī)效低水平省份更容易實(shí)現(xiàn)趕超;另一方面是隨著環(huán)境質(zhì)量要求的不斷提高，東部區(qū)域在控制污染物排放、提高環(huán)境質(zhì)量方面的要求更嚴(yán)格，因此東部區(qū)域的收斂率高于中部區(qū)域。

從表5空間收斂模型控制變量的回歸系數(shù)來(lái)看：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPGDP）在東部區(qū)域?yàn)樨?fù)，通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這與上文對(duì)全國(guó)范圍條件β收斂檢驗(yàn)的回歸結(jié)果解釋相印證。但lnPGDP并未通過(guò)中、西部區(qū)域的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明了中、西部區(qū)域在現(xiàn)階段人均地區(qū)生產(chǎn)總值較低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還未明顯表現(xiàn)出與生態(tài)福利績(jī)效提升的負(fù)向關(guān)系。②對(duì)外開放程度（OPEN）僅在西部區(qū)域?yàn)檎ㄟ^(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)。原因是西部區(qū)域目前對(duì)外開放程度相對(duì)較低，相比于東、中部區(qū)域，對(duì)外開放程度的擴(kuò)大對(duì)西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效提升的作用更明顯。③環(huán)境規(guī)制（ER）在東、中部區(qū)域起到了促進(jìn)作用，但僅在中部區(qū)域經(jīng)濟(jì)距離矩陣下通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。在西部區(qū)域起到了抑制生態(tài)福利績(jī)效提高的作用，但不顯著。可能的原因是西部區(qū)域在環(huán)境規(guī)制方面尚處于“被動(dòng)治理”階段，污染越嚴(yán)重則加大治理力度[40-41]，因此西部區(qū)域的環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出一定的抑制作用，總體而言在區(qū)域?qū)用嫔檄h(huán)境規(guī)制作用微弱。④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（INST）僅在東部區(qū)域?yàn)檎ㄟ^(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)。因?yàn)闁|部區(qū)域各省份第二產(chǎn)業(yè)所占比重普遍較高，加之傳統(tǒng)的“三高”產(chǎn)業(yè)正逐漸被淘汰，明顯降低了第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，這有利于促進(jìn)生態(tài)福利績(jī)效的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖然在中、西部區(qū)域也為正數(shù)，但并不顯著，說(shuō)明中、西部區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)還有較大的發(fā)展空間，有序承接?xùn)|部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是中、西部區(qū)域提高生態(tài)福利績(jī)效的可行路徑。⑤技術(shù)水平（TEC）在東部區(qū)域?yàn)檎ㄟ^(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)。東部地區(qū)對(duì)高新技術(shù)的需求更大，而高新技術(shù)的應(yīng)用對(duì)資源節(jié)約集約利用、提高污染治理水平都會(huì)產(chǎn)生積極作用，從而促進(jìn)生態(tài)福利績(jī)效的提升。在中、西部區(qū)域都為負(fù)數(shù)，僅在中部區(qū)域通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。可能的原因是受“技術(shù)回彈”效應(yīng)的影響[9]，即中、西部區(qū)域部分企業(yè)在一般性技術(shù)進(jìn)步的影響下，雖然降低了單位產(chǎn)品的污染排放，但生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大增加了污染排放總量，不利于生態(tài)福利績(jī)效的提升，而且中部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)鏈更完整，對(duì)技術(shù)的應(yīng)用程度更高，因此對(duì)中部區(qū)域的影響高于西部區(qū)域。

5 研究結(jié)論與政策啟示

5.1 研究結(jié)論

文章基于非徑向、非角度的Super-SBM模型，測(cè)算了全國(guó)29個(gè)省（區(qū)、市）2004—2017年的生態(tài)福利績(jī)效，在此基礎(chǔ)上，同時(shí)運(yùn)用經(jīng)典與空間收斂模型對(duì)中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的收斂性進(jìn)行了實(shí)證分析。主要研究結(jié)論如下：

（1）觀測(cè)期內(nèi)，中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效降幅達(dá)14.6%，具體經(jīng)歷了“波動(dòng)上升—持續(xù)下降—波動(dòng)下降”的歷程;空間上呈現(xiàn)“東強(qiáng)—中次—西弱”的梯次下降格局，這與方時(shí)姣[9]等的研究結(jié)論基本一致。與2004年相比，2017年僅北京、河北、重慶、河南、湖南等5省（市）的生態(tài)福利績(jī)效出現(xiàn)了明顯增長(zhǎng)，其他省（區(qū)、市）均出現(xiàn)了不同程度的下降，甘肅的下降幅度最大，高達(dá)49.2%，貴州、遼寧、青海、海南的降幅依次排在全國(guó)第2～5位。

（2）全國(guó)范圍內(nèi)的生態(tài)福利績(jī)效不存在σ收斂，但存在顯著的絕對(duì)與條件β收斂趨勢(shì)。條件β收斂率高于絕對(duì)β收斂率，在不考慮空間因素情況下，增加控制變量后收斂率提高了86%;在考慮空間因素后，收斂率進(jìn)一步提高，即空間因素具有加速收斂的作用，且地理鄰近省份比經(jīng)濟(jì)相“近”省份之間的相互作用更強(qiáng)。對(duì)外開放程度、環(huán)境規(guī)制及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是生態(tài)福利績(jī)效提升的驅(qū)動(dòng)因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是抑制因素，而技術(shù)對(duì)生態(tài)福利績(jī)效提升的作用并不顯著。

（3）東、中、西部三大區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效也不存在σ收斂，但存在顯著的絕對(duì)與條件β收斂趨勢(shì)。空間因素依然具有顯著的加速收斂的作用，且對(duì)中部區(qū)域加速收斂的作用最明顯。可能受發(fā)展方式的影響，空間溢出效應(yīng)在西部區(qū)域并不顯著。空間收斂率呈現(xiàn)西、東、中依次下降的格局，且均大于經(jīng)典收斂率。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)東部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效提升起到顯著抑制作用，現(xiàn)階段在中、西部區(qū)域并不顯著;相比東、中部而言，西部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效提升迫切需要進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)水平是東部區(qū)域生態(tài)福利績(jī)效提升的主要?jiǎng)恿?而環(huán)境規(guī)制在區(qū)域?qū)用嫔蠈?duì)生態(tài)福利績(jī)效提升的作用還有待加強(qiáng)。

5.2 政策啟示

（1）正視生態(tài)福利績(jī)效的演變趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式由“增量”向“提質(zhì)”的轉(zhuǎn)變。中國(guó)生態(tài)福利績(jī)效的整體下降趨勢(shì)明顯，說(shuō)明存在一定的改進(jìn)空間，一方面要提高資源利用率和產(chǎn)出率，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，堅(jiān)決摒棄以犧牲資源環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的粗放發(fā)展道路;另一方面要注重社會(huì)福利水平的提升，不斷保障和改善民生水平，推動(dòng)居民收入增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步，推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化，以滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要。

（2）發(fā)揮生態(tài)福利績(jī)效的空間溢出效應(yīng)，加快形成區(qū)域協(xié)同發(fā)展的新格局。一方面要樹立“全國(guó)一盤棋”思維，給予后進(jìn)地區(qū)相應(yīng)的政策扶持，深入實(shí)施“中部崛起”“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略，促使中、西部區(qū)域有序承接?xùn)|部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)全國(guó)整體協(xié)調(diào)發(fā)展;另一方面要打破行政區(qū)劃的局限，破除地方保護(hù)主義與條塊分割，鼓勵(lì)地理位置相鄰、文化背景相似、發(fā)展方式互補(bǔ)的省份或地區(qū)制定協(xié)同發(fā)展規(guī)劃，努力實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素、產(chǎn)品、技術(shù)等的自由流動(dòng)。

（3）立足不同區(qū)域的發(fā)展階段，因地制宜探索提高績(jī)效水平的新途徑。對(duì)于東部區(qū)域來(lái)說(shuō)，將政策重點(diǎn)由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)移到促進(jìn)社會(huì)公平、縮小收入差距等經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展方面;對(duì)于中部區(qū)域來(lái)說(shuō)，當(dāng)務(wù)之急是加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，淘汰落后產(chǎn)能，學(xué)習(xí)東部區(qū)域發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，在發(fā)展過(guò)程中注意補(bǔ)齊民生短板;對(duì)于西部區(qū)域來(lái)說(shuō)，要進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放程度，積極融入“一帶一路”倡議中，同時(shí)將自身生態(tài)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展生態(tài)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消耗的脫鉤發(fā)展。

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Regional disparity and convergence of Chinas ecological welfare performance level

DENG Yuanjian1 YANG Xu1 MA Qiangwen2 WANG Kaida1

（1. School of Business Administration， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan Hubei 430073， China; 2. School of Economics， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan Hubei 430073， China）

Abstract The improvement of ecological welfare performance is the core of solving the ‘three difficulties of economic growth， ecological protection， and the improvement of peoples well-being. This paper used the Super-SBM model to measure the ecological welfare performance of 29 provinces （municipalities and autonomous regions） in China from 2004 to 2017， and then， the convergence and influencing factors of ecological welfare performance in China in general， and the eastern， central and western regions in specific were analyzed by using the σ convergence， classical and spatial β convergence models. The results of the study showed that： ① From 2004 to 2017， the overall level of Chinas ecological welfare performance dropped significantly， and specifically it experienced the process of ‘increasing volatility-continuous decline-declining volatility; spatially， an echelon declining pattern existed from the eastern region to the central region and then to the western region. The ecological welfare performance levels of Beijing， Hainan and Shanghai had always been in the forefront of the country， while those of Ningxia， Inner Mongolia and Liaoning had been in the bottom three for a long time. ② From 2004 to 2017，there was no σ convergence trend in the ecological welfare performance of the whole country and the eastern， central and western regions. Among them， the coefficient of variation of the central and western regions in 2004-2017 maintained an overall growth trend， while the coefficient of variation of the national and eastern regions showed significant fluctuations during 2012-2017. ③ There was a significant absolute and conditional β convergence trend at the nationwide ecological welfare performance level. The conditional convergence rate was significantly higher than the absolute convergence rate， and the spatial factors had an accelerating effect on convergence. The degree of opening to the outside world， environmental regulations and industrial structure were the driving factors for improving the levels of ecological welfare performance， while the level of economic development was their inhibitory factor. ④ There were also significant absolute and conditional β convergence trends in the ecological welfare performance levels of the three major regions. The spatial convergence rate presented a decreasing pattern from the western region to the eastern region， and then to the central region， and the spatial factor had the strongest accelerating effect on the convergence of the central region. At the regional level， the level of economic development， the degree of openness to the outside world， environmental regulations， industrial structure， and technological level all had a significant impact on the improvement of the level of ecological welfare performance， but the direction and strength of the effect were different in different regions. Therefore， future policy formulation should focus on transforming the development mode， promoting the formation of a coordinated regional development pattern， and exploring the best way to improve the ecological welfare performance according to local conditions.

Key words ecological welfare performance; regional gap; convergence; spatial β-convergence

（責(zé)任編輯：于 杰）

收稿日期：2020-02-03? 修回日期：2020-07-12

作者簡(jiǎn)介：鄧遠(yuǎn)建，副教授，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村綠色發(fā)展。E-mail：dyj_scga@163.com。

通信作者：楊? 旭，碩士生，主要研究方向?yàn)橘Y源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)、林業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)。E-mail：yxwx1123@163.com。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“農(nóng)業(yè)生態(tài)資本運(yùn)營(yíng)的益貧效應(yīng)及其與精準(zhǔn)扶貧協(xié)同機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號(hào)：71673302）;國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“鄉(xiāng)村振興中生態(tài)資本的投資績(jī)效評(píng)價(jià)與投資模式創(chuàng)新研究”（批準(zhǔn)號(hào)：71804196）。