淺析巴勒克拉夫對“當代歷史”的認識

摘要：英國歷史學家杰弗里·巴勒克拉夫于1964年出版了《當代史導論》。他認為“當代”或“近代”歷史是歷史學家的一個必要的研究主題。他斷言，當代歷史標志著“現代”的突破，據此他認為研究過去60至70年事件的歷史學家應考慮到“各種基本結構的變化” 1。在《當代史導論》一書中，巴勒克拉夫勾勒出了全球歷史的輪廓。閱讀此書，我們可以重新洞察自己的“當代”歷史，即過去半個世紀左右發生的“事件”，并以此來窺探思考歷史的新方式。

關鍵詞：《當代史導論》;當代史;全球史

一、《當代史導論》及其觀點

1957年，巴勒克拉夫被聘用為倫敦大學國際史研究教授，并擔任了英國皇家國際事務研究所的主任。就在那時，和當時許多其他歷史學家一樣，他超越了自己的“歐洲中心主義”視角，開始尋求更廣闊的視野。基于此，巴勒克拉夫于1964年作成了《當代史導論》一書。在書中，他以1890年至1960年發生的某些具體事件為例，說明了他的新歷史觀。閱讀此書有助于促進我們對世界和全球歷史的思考。

巴勒克拉夫為我們提供了一個簡潔的定義，他說：“當今世界的各種問題初次顯露之時，也就是當代史的開端之日” 2。根據這個定義，他認為1898年、1917年、1939年、1945年或其他任何指定日期都不能被作為當代史的開端。大量史料能夠證明當代史不是現代史的延續，而是一個新的時代的開始，巴勒克拉夫認為1890前后的年代是一個重要的轉折點3。但他又提醒我們不能拘泥于確切的日期，而是我們自己要感受到進入新時代的巨大的變化。

上述歷史觀要求我們采取一種新的視角和價值觀，即既要感知發生了什么，又要意識到一切都能從根本上發生改變。巴勒克拉夫偶爾會用“世界歷史”這個詞，但總的說來應該是指“當代歷史”這個范疇。歷史學家的傳統做法是從過去開始，強調時間和因果關系，而如今卻堅持從現在開始，這也體現在巴勒克拉夫對當代歷史的定義中。

當代歷史始于潛在的結構變化，這些潛在的結構變化是根據“內在邏輯”發生的，其中涉及到一種辯證法。巴勒克拉夫充分意識到了偶然性和能動性，從而避免了得出過于刻板的當代史定義。他所認為的基本結構轉變因素包括：“歐洲在世界上的地位發生了變化，美國和蘇聯成為超級大國，舊帝國主義（英、法、荷）崩潰（或轉變），亞洲和非洲重新崛起，白人和有色人種之間關系的調整，戰略或熱核革命” 4。正是這些因素疊加在一起，使當代與前一時期分開。

在《當代史導論》中，從第二章開始，巴勒克拉夫試圖詳細說明當時發生的事情，即專門論述了他認為在此期間發生的潛在結構性變化。總的來看，這七章細節比較分散，有些晦澀難懂，但這是他一種新穎的歷史，是他的新觀點和新價值觀的書寫。

就目前而言，他的結論是，上述因素將當代與現代歷史區分開來。在起作用的因素中，最突出的是19世紀后期的工業革命和社會革命，以及與此具有密切聯系的“新帝國主義”5，由此造成了殖民主義的結束。其總體結果是“從歐洲向全球國際政治格局的轉變”。

第二章題為“科學和技術進步的沖擊”。對巴勒克拉夫來說，這是區分新舊的主要因素。首先必須指出的是，日常生活在1867年到1881年間發生了巨大的變化，出現了許多科技產物，包括內燃機、電話、麥克風、留聲機、無線電報、電燈、機械化公共交通工具、自行車、打字機、合成纖維、人造絲等。物質變化的洪流由此開始，并一直持續到今天。

巴勒克拉夫幾乎就像是一個技術決定論者，由于他對電氣和化學工業的發展、石油作為與煤炭等價的能源的到來等等的關注使他的判斷更加有力。隨著抗生素的首次使用、維生素的發現等，生物領域也發生了類似的改進。對他來說，這些和其他科技變革是“研究當代歷史的起點”。

這些發展創造了城市和工業社會。這種社會的特征是出現了生產過剩的危機。最重要的是，這一時期人口大量增加，并且集中在城市中心。從最根本上講，它導致了大眾社會的出現，隨之而來的是政治生活的轉變。同時，由于資本主義制度需要一個世界市場，需要獲得更多的資源，世界進入了一個新的帝國主義時期。于是，這場始于歐洲的革命迅速蔓延開來，并將整個世界帶入了它的懷抱6。在巴勒克拉夫看來，這些全球發展都發生在一代人的時間范圍內。

所有這些細節都呈現在第二章中。但這并不足夠證明巴勒克拉夫就是一位技術決定論者。他從事實出發而不是根據一般理論，因為事實以一種相互關聯的方式展現了他的內在邏輯。他的出發點確實是科學和技術，但他接著從整體上描述了事物之間的聯系，所有這些都構成并導致了深刻的結構變化。這些綜合性的變化標志著我們的當代與過去不同。對巴勒克拉夫來說，這些變化實實在在發生，并產生了重大影響。

僅僅論述科學技術的變化是不夠的。在下一章中，巴勒克拉夫將人口因素稱為“從一個歷史時代向另一個歷史時代轉變的基本變革” 7。其主要后果之一是歐洲霸權主義的衰落。巴勒克拉夫認為：俄羅斯和美國已經出現在歐洲的側翼，白人和有色人種之間的平衡已經發生了巨大的變化。這些影響是歐洲為了追求對資源和權力的自私欲望而對世界各地進行干預的結果。這導致歐洲的地位下降，其標志就是世界上最重要的區域從大西洋轉向了太平洋。

到目前為止，我們已經清楚巴勒克拉夫是如何認識當代歷史的。例如：國際關系領域被描述為從傳統的均勢走向以美國和蘇聯為主導的世界政治;第一次世界大戰基本上是一場歐洲戰爭;第二次世界大戰是一場真正的世界大戰，日本起著主導作用。通過從世界歷史的更廣闊視角觀察這些事件，我們可以看出它們的真實形態。

接下來，巴勒克拉夫談到了從“個人主義到大眾民主”的轉變。他觀察到自由的個人主義的代表制體系在短時間內被一種新的民主形式所取代，這種新形式就是政黨制8。他認為國家干預是政治領域的核心。基于永久“機器”的大眾政治，即堅持過去的直接選舉，現在占主導地位。在經濟領域，以家族為主導的企業讓位給了資本主義融資。

在第六章中，巴勒克拉夫提到，在反抗殖民主義的過程中，大約四分之一的世界人口參與了民族解放運動，這些運動逐漸合并成了對西方的普遍反抗。在他看來，如同辯證法一樣，西方在海外的擴張必然導致其地位的削弱。他指出;歐洲擴張以一種內在邏輯，引起了反抗和叛亂，將以前殖民主義的受害者現代化，并使他們有能力運用歐洲自己的武器來反對它9。巴勒克拉夫以辛亥革命、印度尼西亞以及非洲的民族主義運動為例，并對其做出了明晰的區分。

在倒數第二章中，巴勒克拉夫討論了意識形態問題及其挑戰。他把共產主義描述為一種適應新時代的學說，它以列寧主義的形式作為自由主義的替代品，具有普遍的吸引力。巴勒克拉夫認為共產主義是負有全球使命的一種普遍力量10。

巴勒克拉夫在最后一章總結了發生在藝術和文學領域大量的變化。他提到了錫蘭的泰米爾小說，他對現代主義和先鋒派藝術的各種發展了如指掌。在書中，他告訴我們，藝術和科學動搖了人們對現實意義的信念，但可喜的是，人們對科學技術的負面反應正逐漸轉變為更為積極的反應。作者的結論是，總的來說我們所看到的一切是人文主義傳統的瓦解。

從這本書的概述，以及由此產生的當代歷史，還有許多他人的評價來看，這部作品是一部杰作。巴勒克拉夫跨學科的論述給人留下了深刻的印象，字里行間體現出了他深厚的功底。他不僅通過新的視角和新的歷史價值觀為我們提供了對當代歷史的驗證，而且為我們提供了如何寫作歷史的啟發。盡管如此，我們也能注意到他書中的一些局限。他認為自由放任的資本主義已經脫離歷史舞臺，但20世紀80年代至90年代自由資本主義市場的全球擴張表明它在世界范圍內卷土重來。另一方面，巴勒克拉夫的敘述中并沒有提及宗教的影響。他似乎同意啟蒙運動的觀點，即宗教將在世俗主義的陰云中逐漸消失。但諸如911等事件的發生，則使我們意識到宗教在當代歷史上的影響力也是需要被考慮進去的。這些局限充分地表明了歷史的發展變化性。巴勒克拉夫自己的當代歷史實踐偏向于國際關系的視角，這使他對當代史有很深的見解，但同時也阻礙了他對其他學科如社會學的運用。

二、借鑒以及不足之處

杰弗里·巴勒克拉夫證明了當代歷史是一門學科。在這個過程中，他也為所有那些試圖參與其實踐的人提供了靈感，尤其是在全球化方面。他的精神尤其體現在這方面的倡議上，該倡議一直以 “新全球歷史”（NGH）的名義向前推進。他的名字經常被那些研究世界歷史和全球歷史的人提起，也經常出現在世界歷史的討論中，這使他與湯因比和其他反對歐洲中心主義的人站在了一起。

二戰后，隨著殖民主義的結束，英國失去了統治地位。在這之前，歐洲和美國在19世紀處于人口增長的高峰，這支撐了他們在經濟、技術和文化上的優勢地位。到20世紀后期，情況發生了逆轉——直接的人口下降、緩慢的政治和文化衰落，使歐洲中心主義也逐漸衰落。

歷史既是一門藝術，也是一門社會科學。在巴勒克拉夫看來，歷史學家除非是在研究最近的過去，或者是在試圖概述歷史的時候被灌輸了新的觀點，否則都不是在研究當代歷史。與世界歷史主要回顧過去相比，新的全球歷史主要著眼于現在和未來。

“全球化”一詞是最近才出現的。這個術語本身就是一個研究課題，它大概起源于上世紀六七十年代。我們現在認識到，我們都生活在一個全球化的世界，生活在一個可以從外太空看到的地球上。對于新全球歷史來說，必須盡可能的跨學科，即歷史是整體的，并且要超越現有的研究邊界和地圖上的線條。

現在再回到巴勒克拉夫，他是作為一名中世紀史學家開始他的歷史生涯的。在中世紀，帝國和宗教占主導地位。但在《當代史導論》中，他的思維方式已經傾向于超越現代形式的民族國家治理，并轉向了當代和全球史的方向。我們看到巴勒克拉夫頻繁使用“分水嶺”和“轉折點”等術語，他把對過去的研究作為歷史研究的出發點，同時研究與之最直接相關的當代領域，他的方法建立了過去與現在的比較。有了這種雙管齊下的方法，他才能夠組織起他的研究，從過去看過去，從現在看過去。他尋找連接過去和現在的歷史線索，同時也觀察過去和現在的不連續性。在《當代史導論》中，巴勒克拉夫將地理、社會和經濟周期、帝國、貿易和部落作為歷史單元，他認為這些是將過去與現在聯系在一起來結束這種連續性的最清晰的歷史單元。利用這些方法，他可以勾勒出世界歷史的輪廓，確定其起伏和轉折點。

巴勒克拉夫留給我們的是一種不斷做“當代歷史”的呼吁，并專注于結構性變化。正如他所認為，我們必須對新事物持開放態度，但不能忽視其連續性。巴勒克拉夫的歷史“新世界”堅持要涉及一系列變化，這也指出了當今全球化的方向，即用整體的、發展的眼光來看待歷史。

在一系列變化中，有許多引起了巴勒克拉夫的注意，但也有許多他并沒有涉及的變化。他幾乎沒有談到人類進入外層空間的旅程，也沒有談到衛星所產生的前所未有的即時通訊，也沒有論述這種發展如何促進了跨國公司和非政府組織的傳播，也沒有涉及計算機世界的出現。他對聯合國、人權運動的興起和宗教極端主義等方面論述也不多。另外還有我們今天非常關心的環境問題，特別是全球變暖的短期和長期影響等，這些都是巴勒克拉夫沒有注意到的結構性變化或因素，也是值得深入研究的問題。

注釋：

[1]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，張廣勇，張宇宏譯.上海：上海社會科學院出版社，2011年，第1頁.

[2]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第12頁.

[3]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第12頁.

[4]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第9頁。

[5]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第17頁。

[6]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第57頁。

[7]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第86頁。

[8]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第123頁。

[9]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第167頁。

[10]杰弗里·巴勒克拉夫：《當代史導論》，第232頁。

作者簡介：

郝治城，1996.1，男，漢族，河南滑縣人，鄭州大學 歷史學院 2018級研究生在讀，研究方向：世界史。