未來產業的演化機制與產業政策選擇

李曉華 王怡帆

摘 ? 要：新一輪科技革命和產業變革的蓬勃興起，推動著前沿技術向成為經濟增長新動能的未來產業轉化。隨著科技水平增強和產業向中高端攀升，我國也需要在未來產業提早進行謀劃。未來產業是受前沿技術推動，以滿足經濟社會不斷升級的需求為目標，代表科技和產業長期發展方向，未來對國民經濟形成重要支撐和帶動，當前尚處于孕育孵化階段的新興產業，與戰略性新興產業等概念既有聯系又有區別。未來產業發展前景廣闊，前后向帶動和產業賦能能力強，因其產業化的長期性、鎖定效應和網絡效應而具有先發優勢，且具有公共性與競爭性、確定性與不確定性、技術推動與市場拉動并存等特征。未來產業的戰略性、正外部性要求政府高度重視并積極干預，發展大方向的可預測性是產業政策成功的前提;但其驅動技術的前沿性、產業化的長期性、發展的不確定性也要求產業政策轉型，即從強調產業政策到重視競爭政策、從選擇性支持到發展方向引導、從重視應用技術到強化基礎研究、從技術產業化的支持到市場拉動、從依托特定企業到鼓勵多元試錯。培育和壯大我國未來產業，需要政府在戰略引導、支持基礎研究、創造早期市場、完善產業生態、利用全球資源等方面提供支持。

關鍵詞：未來產業;戰略性新興產業;產業政策

中圖分類號：F124 ? 文獻標識碼：A ? 文章編號：1003-7543（2021）02-0054-15

當前，新一輪科技革命和產業變革在全球方興未艾，以新一代信息技術、生物技術、新能源、新材料等為代表的前沿科技持續涌現，創新突破呈現多點群發、交叉融合的態勢。其中一些新科技進入商業化階段，正在轉化為新產品、新模式、新業態，成為蓬勃發展的戰略性新興產業，為經濟增長注入新動能。還有一些具有顛覆力量的前沿科技蓄勢待發，基礎理論不斷推進、產品原型迭代演進、商業化的前景隱現，有望成為未來推動經濟增長和影響社會發展的重要力量。

科學技術是經濟發展的根本推動力，世界各國間的競爭歸根結底是科技的競爭。科技發展水平不僅決定著經濟發展的速度和質量、人民群眾美好生活需要的實現，而且是保障產業安全、國防安全、信息安全等國家安全的關鍵所在。世界主要國家之間的科技和產業競爭主要發生在現有支柱產業、戰略性新興產業領域。由于前沿科技的巨大潛力和深遠影響，世界主要國家不約而同地著眼未來，加強對未來產業的布局，以期贏得未來全球產業發展先機、搶占世界科技競爭制高點。從歷史上看，以美國為代表的發達國家在許多現有高科技產業大規模商業化之前的很多年就開始提前布局。例如，針對無人駕駛技術，美國國防高級研究計劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，簡稱DARPA）早在1983年就開始實施“陸地自動巡航”計劃;生物技術則獲得了美國國立衛生研究院（NIH）數十年的高額研發資助，僅2008年相關撥款就超過200億美元[1]。新一輪科技革命和產業變革的興起以及全球科技和產業競爭的加劇推動了美國等發達國家加快對未來產業的布局。例如，針對量子科技，由美國國會眾議院科學委員會立法啟動的一項為期10年的“國家量子計劃”在2018年12月成為法案——《國家量子倡議法案》，該法案在第一個5年將撥款12億美元用于支持量子計算研發工作;2019年2月，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發布《美國將主導未來產業》的報告，指出人工智能、先進制造、量子信息科學、5G等是能夠保證美國長期繁榮、改善國家安全的關鍵技術;2020年1月14日，美國一個由兩黨參議員組成的團體提出了《2020年未來產業法案》，要求確保在人工智能、量子信息科學、生物技術、下一代無線網絡和基礎設施、先進制造、合成生物學等未來產業的聯邦研發投入，以保持美國在全球經濟的領導地位;2020年10月15日，美國國務院發布《關鍵與新興技術國家戰略》，明確了20項為保持美國全球領導力而需要重點發展的關鍵與新興技術清單，該報告雖然沒有明確提及“未來產業”，但所提及的高級計算、人工智能、自主系統、量子信息科學等都屬于未來產業的范疇。在歐洲，歐盟委員會于2019年8月起草了一項宏偉計劃，由成員國出資組建規模高達100億歐元的主權財富基金——歐洲未來基金（European Future Fund），致力于對歐盟具有戰略性意義的重要領域的企業進行長期投資，以鼓勵歐洲公司實現對來自美國和歐洲競爭對手的趕超;德國聯邦經濟事務與能源部2019年2月簽署發布了《國家工業戰略2030》，有針對性地扶持汽車、光學、3D打印等十大重點工業領域，以保持其先進工業制造的全球核心競爭力;法國在2008年設立戰略投資基金，一項350億歐元的貸款被用于支持前瞻戰略性投資（Forward-Looking Strategic Investments），其中數字經濟、納米技術、生物技術、可再生能源、低碳汽車是優先支持的領域[2]。日本政府則于2018年6月15日出臺《集成創新戰略》，制定了未來在AI、生物技術、環境能源等關鍵領域的發展目標，提出將日本建成“世界上最適宜創新的國家”。

改革開放以來，我國一直高度重視科技創新，將科學技術作為第一生產力，積極實施科教興國戰略、創新驅動發展戰略。伴隨著經濟的高速增長，我國研發投入持續增加，研發強度已經從2000年的1.00%提高到2019年的2.23%，超過OECD國家的平均水平;在科學和工程類論文發表數量、專利申請和授權方面也已經居于世界前列;不僅形成了通信設備、高鐵、建筑機械、光伏、風電設備、三代核電等一批具有國際競爭力的產業，而且在人工智能、5G、衛星導航、超算、核電等高技術產業領域進入了世界第一梯隊，在量子科學、基因技術等具有前沿探索性的領域取得了重大突破。我國正在從“跟跑”向“并跑”全面轉變，甚至在部分科技和產業領域向“領跑”躍升。在“跟跑”階段，大多數產業有發達國家的技術路線和經驗可以借鑒，因此科技的重點在于對已有知識的消化吸收，以模仿創新為主，產業重點在傳統產業;進入“并跑”“領跑”階段后，我國的科技和產業發展越來越多地進入“無人區”，沒有別人的經驗可供借鑒，必須更加突出科技的原創性，更多地發展新興的高科技產業，未來產業對我國經濟發展的重要性亦日益突出。

我國經濟發展具有不平衡性，一些經濟發展水平高、科技創新能力強的地區近幾年已經開始布局未來產業。早在2013年底，深圳市就印發了《深圳市未來產業發展政策》，制定了生命健康、海洋、航空航天、機器人、可穿戴設備、智能裝備等未來產業的相關政策。2014—2020年，深圳市每年給予10億元專項資金的支持;2017年，杭州市出臺《杭州市人民政府關于加快推動杭州未來產業發展的指導意見》，聚焦人工智能、虛擬現實、區塊鏈、量子技術、增材制造、商用航空航天、生物技術和生命科學等具有重大引領帶動作用的未來產業，通過提前布局未來產業，謀求城市競爭新優勢;同年，南京市發布《關于加快推進全市主導產業優化升級的意見》，提出要構建“4+4+1”產業體系，其中“1”即未來產業，包括人工智能、未來網絡、增材制造與前沿新材料、生命健康等交叉應用領域;2018年，沈陽市在《沈陽市未來產業培育和發展規劃（2018—2035年）》中提出重點培育未來生產、未來交通、未來健康3個主導產業和未來信息技術、未來材料2個賦能產業的“3+2”未來產業體系;2019年，廈門市在《關于做強做大高技術高成長高附加值企業三年行動計劃（2019—2021年）》中提出全面啟動“未來產業培育工程”，著力培育柔性電子、新型顯示、第三代半導體等十大具備爆發式增長潛力的未來產業。

我國“十三五”規劃完美收官，經濟實力、科技實力、綜合國力躍上新的大臺階，即將開啟全面建設社會主義現代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍。到2035年，“我國經濟實力、科技實力、綜合國力將大幅躍升”，“關鍵核心技術實現重大突破，進入創新型國家前列”[3]。這就要求我們不僅要重視既有產業補短板，縮小與發達國家的差距，而且要著眼于進一步強化科技戰略布局、構筑國際競爭新優勢。2020年以來，黨中央多次強調布局未來產業。3月29日至4月1日，習近平總書記在浙江考察時強調：“抓緊布局數字經濟、生命健康、新材料等戰略性新興產業、未來產業，大力推進科技創新，著力壯大新增長點、形成發展新動能。”5月14日召開的中共中央政治局常務委員會會議指出，“要實施產業基礎再造和產業鏈提升工程，鞏固傳統產業優勢，強化優勢產業領先地位，抓緊布局戰略性新興產業、未來產業，提升產業基礎高級化、產業鏈現代化水平。”10月14日，習近平總書記在深圳經濟特區建立40周年慶祝大會上的講話中指出，“要圍繞產業鏈部署創新鏈、圍繞創新鏈布局產業鏈，前瞻布局戰略性新興產業，培育發展未來產業，發展數字經濟。”

無論是從全球范圍，還是從我國來看，未來產業都越來越被重視，但學術界對未來產業的研究仍然非常有限，缺少對未來產業內涵、特點、演進規律的研究。現階段，學術界對政府在未來產業發展中角色和定位的研究還很不充分，這影響到了政府在未來產業發展中的作用發揮，甚至會由于對未來產業演進規律認識不清而出臺一些適得其反的政策。因此，有必要對未來產業進行深入系統的研究，并對產業政策在未來產業中的作用進行探討，從而為我國有關未來產業的戰略、政策的制定提供理論參考。

一、未來產業的內涵界定

對于什么是“未來產業”，學術界已經有一些探討。這些研究雖然從某些方面揭示了未來產業的特點，但是仍未達成共識，且對未來產業的本質和特征把握仍不夠準確。

（一）未來產業的內涵

陳俊英較早對未來產業進行了研究，他認為，未來產業是以知識運用為基礎、以人們的生活質量提高為目標、產業間關聯性很強的產業[4]。叢知認為，未來產業是指在后資本主義社會科技知識和全球化背景下，因融入了科學、工程、技術、社會等而無法歸類到哪一個特定產業部門，具有巨大發展潛力且滿足人們新的社會價值觀的重要經濟組織形式[5]。早期的研究雖探討了未來產業的理論基礎和基本特征，但并未對其內涵作出清晰的闡釋。近年來，對未來產業的關注有所增加，相關研究也有所增長。沈陽市人民政府辦公室將未來產業定義為：以新一代信息技術、新材料、新能源、生物技術等與工業技術交叉融合為驅動，顯著帶動生產力發展、改善人們生活質量、引領經濟社會發展的產業生態體系，涉及生產、交通、健康、消費、民生等多方面的經濟活動。《杭州科技》雜志一篇綜合報道文章認為，未來產業是“對推動未來全球經濟社會變遷起到關鍵性、支撐性和引領性作用的前沿產業”[6]。陳勁指出，“未來產業是重大科技創新產業化后形成的，與戰略性新興產業相比，更能代表未來科技和產業發展的新方向，是對經濟社會變遷起到關鍵性、支撐性和引領性作用的前沿產業”[7]，是“基于前沿、重大科技創新而形成的產業。雖然尚處于孕育階段或成長初期，但未來最具活力與發展潛力，是對生產生活影響巨大、對經濟社會具有全局帶動和重大引領作用的產業，是面向未來并決定未來產業競爭力和區域經濟實力的前瞻性產業，是影響未來發展方向的先導性產業，是支撐未來經濟發展的主導產業”[8]。余東華認為，“未來產業是重大科技創新產業化后形成的、代表未來科技和產業發展新方向、對經濟社會具有支撐帶動和引領作用的前瞻性新興產業”，“是影響未來的戰略性新興產業，是前沿科技產業化后形成的未來主導產業，是決定未來區域競爭力的重點支柱產業”[9]。目前各界對未來產業概念的探討才剛剛起步，尚未達成共識，同時對產業本質特征的認識需進一步加強，將其與相關概念作出更加有效的區分。

“未來產業”的概念來自世界各國和地方政府的產業發展實踐，準確理解“未來產業”，也應該回歸到其在實踐層面的具體表現。可以看到，發達國家政府部門和智庫機構所關注的未來產業集中在3D打印、云計算和大數據、物聯網、VR（虛擬現實）和AR（增強現實）、納米材料及新型材料、精準醫療、基因工程、新能源和節能技術、太空科技、智慧城市、人工智能、先進機器人、自動駕駛汽車、人體增強、可穿戴設備、智能手機與云計算、大腦計劃（腦科學、神經科學等）、先進汽車（新能源汽車）、大容量儲能電池等領域[10]，國內地方政府未來產業規劃所關注的重點領域也大多聚焦于此。從國外、國內政府提出“未來產業”的目的來看，都是為了搶占科技和產業發展的先機，在未來保持或取得在全球高科技產業的領先地位。因此，未來產業是指由處于探索期的前沿技術所推動、以滿足經濟社會不斷升級的需求為目標、代表科技和產業長期發展方向，會在未來發展成熟和實現產業轉化并形成對國民經濟具有重要支撐和巨大帶動，但當前尚處于孕育孵化階段的新興產業。

支撐和驅動未來產業發展的核心技術屬于具有突破性和顛覆性的前沿技術。突破性是指該技術能大大拓展、深化人類對自然規律的認知，增強改造世界與人類自身的能力，如深空深海探測技術，包括腦科學、死亡、發育和疾病診治等的生命健康技術等。顛覆性是指該技術對滿足人類生產和生活需求的既有技術具有很強的替代性，從長遠來看，驅動未來產業的顛覆性技術能夠滿足人類的根本需求，但性能更強、效率更高、成本更低或體驗更好，如量子通信技術對傳統信息傳輸技術的顛覆，靶向藥物、基因療法等精準醫療技術對傳統醫藥的替代。前沿性是指該技術出現的時間短、技術的新穎程度高，雖然基本的科學理論相對比較清晰，甚至已經有產品原型出現，但涉及商業化、產業化的應用技術（如生產流程、工藝參數、算法）、互補技術以及二者之間的匹配仍然不成熟，主導設計尚未形成，早期產品成本高、性能差，還無法對具有相同功能、提供相同效應的既有產品形成替代，大規模商業化應用仍面臨巨大挑戰。但是也要看到，未來產業的核心技術雖然處于萌芽期或起步期，但是又不同于技術發展早期基礎科學領域的探索。與早期基礎研究處于實驗室階段不同，未來產業的核心技術已經開發出來、已有產品原型或者已經進入小試階段，該項技術的實用性及其產業價值已經得到初步驗證。

前沿技術驅動、未來高成長性和戰略支撐性是未來產業區別于其他產業的核心特征，這些核心特征又會衍生出知識和技術密集、處于全球價值鏈高端等特征，同時未來產業也具有其所處歷史維度的產業的一般特征。例如，隨著新一代信息技術的成熟與向其他產業的廣泛擴散、滲透以及綠色生態觀念的普及，國民經濟各產業呈現數字化、智能化、綠色化、跨界融合等趨勢，作為未來經濟發展主要動能和支柱的未來產業，必然也具有這些新特征。

（二）相關概念比較

要準確理解未來產業，需要將其與產業經濟研究中幾個常見的概念——主導產業、支柱產業、戰略性新興產業加以比較區分。

國外關于主導產業的討論發端于20世紀50年代中期。美國經濟學家赫希曼最早提出主導產業的概念，他認為發展是一種不平衡的連鎖演變過程，是按照主導部門帶動其他部門增長，由一個行業引發另一個行業增長方式進行的，他還提出了選擇主導產業的“產業關聯度標準”[11]。羅斯托在吸收赫希曼的不平衡發展理論以及熊彼特的創新理論的基礎上，對主導產業理論進行了系統性的研究。他認為，主導產業的核心是“創新”和“擴散”，是能夠最迅速有效地吸收創新成果、滿足大幅度增長需求而獲得持續較高的增長率，并對其他部門的增長有廣泛的直接和間接影響的部門[12]。基于以上分析，主導產業是指能夠較多地吸收先進技術，保持高于全社會的增長速度并對其他產業的發展具有較強的帶動作用的產業部門，是產業結構的核心內容和產業結構演化的中心[13]。

我國對支柱產業理論的研究是建立在國外對主導產業理論研究的基礎上的。就目前我國經濟發展的實際來看， 對于支柱產業的研究更具有研究價值和現實意義[14]。一般來說，支柱產業是指在國民經濟體系中占有重要戰略地位，產業規模在國民經濟中占有較大份額，起著支撐作用的產業[15]。主導產業和支柱產業在產業周期階段、目標和著眼點以及產業體系位置等方面有很大區別：主導產業處于產業的成長期和成熟期之間，著眼于未來的長期發展，主要強調對技術進步、產業結構升級的關鍵性導向和推動作用;而支柱產業則大多處于產業的成熟期，立足于現實經濟的效率和規模，最顯著的特點是產值在總產出中占較大份額。支柱產業與主導產業之間在某種條件下存在著時間上的繼起性，可以說，主導產業是未來的、潛在的支柱產業[16]。

戰略性新興產業是從產業發展趨勢角度作出的產業分類。2010年10月，國務院發布《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》，標志著我國將發展戰略性新興產業上升為國家產業政策[17]。該文件將戰略性新興產業界定為“以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業”，并提出了節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車七大重點領域。2016年11月出臺的《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》指出，“戰略性新興產業代表新一輪科技革命和產業變革的方向，是培育發展新動能、獲取未來競爭新優勢的關鍵領域”。為了對戰略性新興產業的發展規模、結構和速度等方面進行測算，并以此作為指導產業發展的依據，國家統計局于2012年發布了《戰略性新興產業分類（2012）（試行）》，并于2018年進行了修訂，正式公布了《戰略性新興產業分類（2018）》。

未來產業與主導產業、支柱產業、戰略性新興產業既有聯系又有區別。未來產業目前還處于萌芽狀態或產業化初期，產業規模小，但是在未來的某個時期可能會隨著技術的成熟、擴散進入高速增長期，從而成為對經濟具有較強帶動作用的主導產業;如果其產業規模能夠進一步擴大，占國民經濟的比重顯著提高，就會成為對國民經濟具有重要支撐作用的支柱產業。未來產業是與戰略性新興產業最為接近也最容易混淆，因而尤其需要加以區分的兩個概念，二者最顯著的區別體現在時間維度。我們可以從技術進步的S曲線或產業生命周期曲線更清晰地看到不同概念間的差異。隨著時間流逝，技術的創新（以技術性能衡量）或產業的發展（以產業規模衡量）都呈現一條S形的曲線。在S曲線的初始階段，技術處于發展初期，性能進步緩慢，產業的規模很小;隨著技術研發投入的持續增加，研發人員對技術的理解日益加深，技術進步開始加速并實現大規模生產，產業規模也呈高速增長之勢;但是技術在某個時間會達到它的極限，創新速度減緩，產業規模擴張同樣也會放緩，S曲線變得平坦[18]。支柱產業已經形成可觀的規模，主要對應于S曲線的Ⅳ部分;主導產業不僅具有較大規模，而且增速較快，主要對應于S曲線的Ⅲ部分;從我國政府對戰略性新興產業的界定及其產業分類標準的編制可以看到，戰略性新興產業是已經大規模產業化、具有一定規模且仍有巨大發展潛力的產業，對應于S曲線的Ⅱ部分;未來產業的前瞻性、新穎性更高，處于產業生命周期的孕育孵化階段，雖然發展的大方向或趨勢相對比較清晰，但技術成熟度低、產業處于萌芽期、產業規模非常小，這同時也意味著巨大的增長潛能，對應于S曲線的Ⅰ部分（見圖1）。

需要看到的是，未來產業是一個動態的概念，處于一個歷史的維度之中。一個產業現在被認為是未來產業，但幾年后隨著產業化進程加快，就會轉變為戰略性新興產業。另外，也會有一些曾經被認為具有產業化前景的前沿技術被市場證明沒有經濟價值，從而退出未來產業的行列。

二、未來產業的演化機制

世界經濟大國和強國之所以高度重視未來產業，是因為當前對未來產業的培育關系到各國今后中長期在世界最具活力產業的版圖中的國際地位，關系到各國新舊動能的轉換和經濟增長，而這與未來產業的特點息息相關。

（一）未來產業的經濟帶動效應顯著

1.發展前景廣闊

戰略性新興產業具有戰略性和新興性，其戰略性體現在其是把握今后一個時期產業競爭主動權的戰略舉措;其新興性體現在該產業形成的時間不長，處于產業生命周期的成長階段，具有成為支柱產業的潛力。未來產業同樣具有戰略性的特征，雖然目前技術不成熟、產業規模小，但是一旦前沿技術發展得比較成熟并與市場需求相結合，就會呈現巨大的增長勢能。作為一個整體的未來產業，擁有巨大的發展空間，會在未來形成可觀的產業規模，成為經濟發展的支柱。未來產業巨大的發展潛力直接關系到未來世界主要國家在最具成長力產業上的國際地位，影響到其經濟增速和國民福利。相較于戰略性新興產業，未來產業具有更強的新興屬性、更低的技術和產業成熟度，也意味著更大的發展潛力。可以說，未來產業是“明天”的戰略性新興產業和“后天”的支柱產業。

2.前后向帶動作用強

未來產業多屬于復雜產品系統，產品架構、生產系統或應用系統復雜度高，因此未來產業不僅自身具有巨大的增長潛能，而且具有很強的產業關聯性，能夠帶動上下游相關產業的發展。一是前沿技術的產業化及其發揮效力需要配套技術的共同演化，未來產業發展會帶動相關配套技術和產業的發展;二是前沿技術產業的大規模產業化會產生對原材料、零部件、生產設備、科學檢測儀器、工業軟件、各種生產性服務等的大量投入需求，形成未來產業的產業鏈，以自身發展帶動相關產業的發展，進而對整個經濟體的發展起到引領帶動作用。以美國的星球大戰計劃為例，太空探索需要跨學科、多領域前沿科學技術的集成，不但帶動了美國當時處于起步階段的集成電路、無線通信技術的快速發展并形成全球領先優勢，而且支撐了月球探測、載人登月的探索，還使便攜式醫用設備、水和空氣凈化設備等大量新產品進入人們的日常生活。

3.產業賦能能力強

2010年以來加速演進的世界新一輪科技革命本質上是以（移動）互聯網、大數據、人工智能等新一代信息技術為核心，涵蓋新能源、新材料、生物等關聯通用目的技術（General Purpose Technology，簡稱GPTs）的第六次技術革命[19]。驅動未來產業發展的許多前沿技術屬于典型的通用目的技術，而通用目的技術具有得到廣泛應用、可以進行持續的技術改進、可以在應用領域促進創新等三個特征[20]，能夠通過廣泛的滲透和擴散對其他產業乃至社會經濟形態、居民生活等方面產生深刻乃至顛覆性的影響。未來產業在其他產業領域的應用也能夠發揮提高生產效率、降低生產成本、改進產品性能、增強用戶滿意度等方面的效果，甚至使其他產業的組織方式、生產模式、商業模式等方面發生變革。例如，超級計算機的高性能計算能力，可為大飛機和高速列車等的設計提供計算支撐，助力生命科學領域的新藥研究和精準醫療模式變革，降低新功能材料的發現難度并提高材料性能;新材料產業是未來高新技術產業發展的基石和先導，先進信息、智能制造、醫療健康、新能源及航空航天等前沿技術的發展，都離不開新材料技術的不斷突破[21]。

（二）未來產業的先發優勢明顯

盡管未來產業的發展具有長期性，但是一旦技術發展成熟并實現與市場需求的結合，其巨大的商業價值將會爆發出來，未來產業的先行者將會成為產業的領導者，未來產業的策源地將會成為產業的中心。

1.產業化的長期性

科學技術與產品之間存在巨大的鴻溝，彌合這一鴻溝（即前沿技術的產業化）往往要經歷曲折和漫長的過程[22]。例如，新材料的廣泛采用與其發明之間通常存在20年的延遲，激光從實驗室中由好奇心開啟的發現到集成到通信系統、醫療設備和消費電子之中，花費了數十年時間[23]。科學發現與技術發明向商業化產品轉化的長期性是多重因素共同作用的結果：一是在發展初期的新科技無論是在理論上還是產品化方面都有很多技術問題沒有得到解決;二是具有價值的技術需要有合適的應用場景與之相配合，合適的應用場景的發現需要市場中的大量試錯、探索;三是新科技轉化形成的產品原型在性能、可靠性、安全性、價格等方面都存在問題，無法與提供相同效用的既有產品進行競爭，或者無法以合理的價格提供新的價值;四是新產品性能的發揮需要互補技術和產品的發展，形成圍繞新技術的產業配套體系和生態系統。

2.生態系統存在鎖定效應

雖然未來產業從產品原型出現到最終進入大規模商業化的高增長軌道、形成規模可觀的產業需要較長的時間，看似晚一些進入并不會對未來競爭地位產生太大影響，甚至通過加大投入力度也能夠實現追趕，但理論和現實表明，進入時間的差異會影響未來產業的競爭地位并在相當長的時期被固化，一般來說，先進入者具有顯著的“先行者優勢”（First-Mover Advantage）[24]。一是先行者（企業或國家）在技術發展過程中形成大量的專利，越是科技發展早期的專利越是可能成為未來產品化過程中的必要專利，這些專利將成為先行者阻礙后來者進入的壁壘，至少可以為先行者獲得豐厚的專利授權收益。二是除了以專利形式公開的知識外，先行者在探索技術產品化、工程化的過程中還會形成大量關于設計、生產工藝、產品架構、模塊連接等各個生產環節的默會知識。在專利公開的技術信息之外，仍然存在大量的商業機密，構成了后來者需要花費大量時間才能突破的進入壁壘。三是先行企業在推動產業化的過程中會主導形成一批產品之間、產品內的模塊之間、產品與其他產品之間連接和通信的標準，并圍繞先行企業的標準形成一批供應商組成的商業生態。從我國移動通信行業發展的歷史來看，1G技術處于空白狀態，2G時代我國也沒有太多話語權，3G時代大唐電信的TD-SCDMA成為國際電聯三大技術標準之一，但支持該標準的設備和終端廠商都比較有限，直到4G時代我國企業才真正進入世界移動通信技術的第一梯隊，這一追趕過程花費了數十年時間。

3.網絡效應進一步強化領先優勢

信息技術是當前新一輪科技革命和產業變革中技術和商業模式最活躍的領域，蘊含著大量成為未來產業的機會。無論是傳統的以硬件為主的信息通信技術產業，還是以互聯網服務為主的數字經濟，都存在著顯著的網絡效應。在具有網絡效應的產業中，產品或服務能夠帶給用戶的價值不僅取決于該產品或服務本身的使用價值，而且受到使用該產品或服務的用戶數量，或者該產品或服務的互補品的豐富程度，或者平臺另一側的供應商或用戶數量的限制。也就是說，產品或服務能夠帶給用戶的總價值等于產品或服務本身的凈價值加上網絡效應的價值。先行者可以憑借更多的用戶數量、更豐富的互補品或更多的供應商，獲得顯著的網絡效應優勢。對于后來者來說，由于在用戶數量、互補品豐富程度和供應商數量等方面處于劣勢從而網絡效應價值上處于劣勢，如果要在對在位者的挑戰中獲勝，就不得不提供遠遠優于在位者的綜合性能，這無疑顯著提高了后來者的進入成本。網絡效應進一步強化了未來產業中先行國家和企業的領先優勢。

（三）未來產業演化發展的特征

未來產業是構筑產業競爭新優勢的關鍵抓手，其形成與發展有著自身內在的運行邏輯和演化規律。只有充分掌握未來產業形成與發展的一般機理，才能精準施策，加快未來產業的培育和發展壯大。

1.公共性與競爭性

科技創新是推動未來產業發展的根本動力。創新成果總會以學術論文、專利、技術標準、產品等不同的形式表現出來，這就意味著創新的主體難以完全阻隔競爭對手以遠低于其創新投入的成本獲得其創新的成果，創新在一定程度上具有“非競爭性”和“非排他性”的公共物品特性。由于創新者僅能獲得創新收益的一部分，而競爭對手可以通過知識溢出效應以更低的成本進行模仿，因此創新者不能獲得創新產生的全部收益，導致企業的創新動力不足，創新投入低于社會整體福利最大化時的水平。研究越實用，知識溢出的程度越低[25]。這就意味著越是靠近技術發展的早期，創新投入的缺口越大。但另一方面，創新畢竟不是完全的公共物品，科技創新的成果也具有相當程度的獨占性，專利、標準、商業秘密等因素賦予先行者以優勢，對前沿技術產業轉化后巨大經濟回報的憧憬也會吸引企業在前沿技術和未來產業領域進行投資，并為爭奪技術領先優勢特別是擁有關鍵技術專利而進行激烈競爭。

2.確定性與不確定性

與戰略性新興產業一樣，未來產業的發展在技術、市場和組織等方面存在著巨大的不確定性[26]，且由于驅動技術更加不成熟，未來產業本身的發展受到多種因素的制約，其所面對的不確定性更高。以技術的不確定性為例，新技術在產品層面最大的成功常常是那些在發明之初沒有被想到的方面。1995年以來，全球最具權威的IT研究與顧問咨詢公司Gartner每年都會發布新興技術成熟度報告，分析預測與推論各種新技術的成熟演變速度及要達到成熟所需的時間，它所提出的技術成熟度曲線被廣泛應用于商業分析、未來商業規劃、未來戰略部署、潛在前沿領域和新興研究技術探索等[27]。然而，該曲線對于技術預期成熟時間的預測并不總是準確的。例如，2012年音頻挖掘/語音分析技術普及年預期為5～10年，但該技術2013年便脫離曲線;2012年大數據普及年預期僅2～5年，但2013年其普及年預期增長為5～10年[28]。這在一定程度上佐證了技術成熟時間的難以預測性。

但另一方面，如果認為未來產業的發展方向完全不可預測就掉入了不可知論。“未來該如何發展，取決于目前已存在的跡象。”[29]推動未來產業的核心技術具有其固有的物質特征，雖然該技術最終以什么樣的具體產品形態呈現、在什么時間能夠取得商業化應用是很難預測的，但是可以根據該技術的核心屬性大致判斷其主要的應用范圍。例如，光生伏特效應能夠將光能轉化為電能，因此可以預測其會成為新能源的發展方向;CRISPR等基因編輯技術可以應用于農牧業與人類疾病的治療;量子糾纏特性可以用于高可靠性的通信和信息傳輸。正如Santo et al.所言，新的方法和工具的開發，不是為了準確地預測未來會怎么樣，而是為了更好地了解未來的發展驅動力、影響變量和可供選擇的路徑有哪些[30]。同時，雖然新技術不斷涌現，但是人類對溫飽、安全、交流、舒適、健康、發展等基本需求是不變的，有效滿足市場需求是未來產業成功的決定性因素。例如，量子信息技術滿足了確保信息安全、提高運算速度等需求，在保密通信、密碼破譯、精密探測和精確導航等領域有廣闊的應用前景。從人類的基本需求出發，可以對前沿技術的產業化方向進行展望。

3.技術推力與市場拉力

技術推力和市場拉力對前沿技術的產業化或未來產業的發展缺一不可，創新和市場需求以一種互動的方式在技術發展中起著重要作用[31]。二者的發展速度快且能夠實現協同，則未來產業進入高增長的軌道就早;反之，若技術或市場發展速度慢，或者二者不能夠協同匹配，則未來產業形成規模的時間就會被推后。從技術推力角度來看，未來產業是由前沿技術的產業轉化而形成的，未來產業的發展速度、規模、影響范圍根本上要受到技術本身的性質及其發展水平的制約。從前文技術創新和產業發展的S型曲線可以看到，二者的生命周期基本上是同步的。因此，培育和壯大未來產業，必須加大對前沿技術研發投入，推動前沿技術及相關互補技術的創新迭代，加快進入產業化應用階段。從市場拉動角度來看，市場的需求是企業經營活動的起點，也是企業經濟利益的最終來源。專利活動或者說發明活動，與其他經濟活動一樣，基本上是追求利潤的經濟活動，是受市場需求引導和制約的[32]。雖然在政府的支持下，也能夠實現某些技術的產品化和應用，但是政府的需求相對有限，無法形成足夠大的生產規模，使生產成本降低;同時政府的投入也會受到預算約束，難以滿足未來產業長周期、大規模的資金投入。只有在市場需求的拉動下，產業才能夠進入“市場需求擴張—銷售收入增加—研發投入增長、生產規模擴大—技術改進、成本下降—更多市場需求”的良性循環，企業才能夠形成持續造血能力。因此，未來產業必須要提供符合經濟社會發展需要的產品和服務。此外，政府在市場需求擴張上的支持也有利于需求拉動效應的發揮。

三、產業政策在未來產業發展中的作用

未來產業的戰略性、正外部性等特征決定了產業政策的必要性，一定程度上的可預測性則使產業政策具備了發揮作用的可能。提前謀劃布局、抓住未來產業的先機，發達國家就能夠保持和強化領跑地位，后發國家就能夠實現“換道超車”、縮小差距甚至迎頭趕上;反之，如果在未來產業中起步晚、行動慢，則會固化發達國家處于全球價值鏈高端、發展中國家被低端鎖定的國際產業分工格局。但也要注意到，驅動技術的前沿性、產業化的長期性、發展的高度不確定性等特征對產業政策轉型也提出了一定要求。

（一）產業政策對未來產業發展的重要意義

未來產業的戰略性要求國家對其予以高度重視。未來產業具有在未來成為主導產業或支柱產業的潛力，是事關國家長遠發展、牽動國民經濟全局的關鍵產業，加之未來產業生態系統鎖定與網絡效應的存在，決定了起步早的國家很有可能搶占先機，在未來影響經濟增速、關系國家安全的產業領域處于優勢地位。因此，國家必須高度重視未來產業的發展，采取適當的措施加快未來產業的形成以及向戰略性新興產業轉化，而不應當在未來產業的形成、發展中無所作為。

未來產業的正外部性要求政府的積極干預。未來產業是前沿技術驅動的新興產業，而技術創新顯著的正外部性決定了社會投資的不足。未來產業屬于資金密集型行業，由于核心技術發展早期的技術迭代速度快、生產的規模不經濟，因而需要大量的資金投入;創新主體的早期投資巨大，風險較高，而只有當技術轉化為生產力、產業化初具規模時才能獲得經濟效益，未來產業進入高速增長的產業化階段耗費的時間長，要求有持續的資金投入。技術創新遵循“閾值理論”，即只有當研發資源集中到一定程度才能使研發成果成為穩定輸出[33]。大多數企業既沒有忍受長期虧損的耐心，也缺少足夠的資金實力。政府則能夠超越單個企業的利益，通過對未來產業的持續支持，有效彌補市場失靈所造成的社會研發投入不足，對未來產業的發展有著不可替代的作用。

未來產業的可預測性是產業政策成功的保障。未來產業在具體的技術路線、產品形態、產業化時點、主導企業等方面具有很高的不確定性，但是其核心技術所能夠提出的使用價值、能夠對提供相同或相似功能的社會既有產品和服務的顛覆方向是可以大致預測的，這就意味著政府的投入雖然不知道在哪里、在何時能夠取得回報，但是在大多數情況下，政府對未來產業技術創新的支持最終能夠幫助其實現產業轉化、創造經濟價值。

（二）支持未來產業發展的產業政策的轉型方向

未來產業驅動技術的前沿性、產業化的長期性、發展的高度不確定性等特征，決定了在我國產業發展中曾經有效的、以“選擇性”為典型特征的產業政策的效果將大打折扣。培育和加快未來產業的發展，政府既要發揮積極的作用，又要轉變產業政策的作用方式。

1.從強調產業政策到重視競爭政策

狹義的產業政策是政府通過改變產業之間資源的分配，從而促進特定產業發展的政策[34]。發展中國家為了加快發展關系國計民生的重要產業，在其工業化和追趕的過程中，常常采取各種措施對這些產業加以扶持。對于處于追趕階段的產業來說，因為有發達國家的經驗可供經驗，在實踐中更容易取得成功。然而，未來產業發展的高度不確定性決定了政府難以有效地引導生產要素的傾斜性配置，而應該讓競爭政策更好地發揮作用。未來產業的巨大收益將會吸引勇于承擔風險的企業進入，為產業的發展提供源源不斷的動力。正如《中共中央 ?國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》所提出的，要“完善競爭政策框架，建立健全競爭政策實施機制，強化競爭政策基礎地位”，政府的作用重在營造良好的產業生態環境和市場競爭環境，以充分發揮企業的創新潛力和市場競爭機制的作用。

2.從選擇性支持到發展方向引導

改革開放之初，我國的科技和產業發展水平比較低，許多產業都明顯落后于發達國家。對于大多數成熟產業（也包括比較成熟的高科技產業、“卡脖子產業”）來說，技術相對穩定、技術路線相對明確，即使有一些重要的技術進步也較少出現顛覆性的創新，因此對于我國需要重點發展的產品、產業，進行持續的支持就能夠形成技術的突破和積累，縮小與發達國家的差距。但是未來產業在世界范圍都處于發展初期，技術、市場都尚未定型，沒有其他國家的經驗可供借鑒，再加上未來發展的高度不確定性，相對于企業，政府更加不具備對技術、市場的信息優勢，選擇性的產業政策將不再有效，產業政策的重點應該轉向對大的技術和產業發展方向的引導上來，通過發布前沿科技的方向和產業化目標引導全社會的投入。

3.從重視應用技術到強化基礎研究

在科技和產業與世界領先水平存在較大差距時，后發國家的重點任務是模仿創新，通過引進消化吸收和再創新，破解技術產業化過程中未知的知識，快速提高生產能力、產業競爭力和綜合國力。這種壓縮型的工業化之路雖然能夠快速縮小與世界領先水平的差距，但是“知其然而不知其所以然”會造成發展后勁不足。“我國面臨的很多‘卡脖子技術問題，根子是基礎理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚。”[35]補齊“卡脖子”短板需要加強基礎研究[36]，在未來產業領域鍛長板更需要重視基礎研究。盡管從科學發現到市場廣泛接受的產品需要經歷一個漫長的過程，但是在當前的新一輪科技革命和產業變革浪潮中，重大顛覆性技術不斷涌現，科技成果轉化速度加快。基礎科學是未來產業萌芽發展的基礎，培育和壯大未來產業必須將基礎研究提高到更加重要的地位，加大全社會基礎科研投入。

4.從技術產業化的支持到市場拉動

趕超階段產業政策的著力點在供給側，通過突破產業化階段的技術瓶頸，加快產業發展的速度，客觀上實現了我國產業規模的快速擴張。側重供給側的支持政策由于是政府選擇優勝者，容易造成對企業的激勵不足，資源并不一定會配置到最具競爭力的企業中去。對未來產業來說，由于技術發展進入“無人區”，政府難以準確選擇應該支持的產業化技術。因此，對未來產業支持的重點應該從供給側轉向需求側，即根據對技術發展愿景、產業化所能創造價值的預測提出應用需求，通過政府采購等方式，引導企業向該產業化目標邁進，但具體的技術路線應由企業自主選擇。通過創造一個早期的應用市場，可以利用市場機制篩選出最具競爭力的產品和企業，形成對企業創新和產業化的有效激勵。我國在風力發電、光伏發電、新能源汽車等領域對用戶而不是對設備和產品的生產企業給予補貼，通過將產業政策作用于市場從而發揮市場競爭機制的作用，起到了很好的產業帶動效果。

5.從依托特定企業到鼓勵多元試錯

在趕超階段，政府對選定產業和產業化技術創新的支持需要由具體的企業來實施，行業龍頭企業通常是選擇性產業政策的承載主體。在一些情況下，資源向行業龍頭企業的傾斜能夠實現產業化的突破;但在另一些情況下，由于企業選取不當、對企業或高管激勵不足等，選擇性的產業政策亦難以取得預期成效。未來產業存在高度的不確定性，在前沿技術產業化的過程中，技術路線、主要用途、領先企業都會發生劇烈的變化，因此政府很難選擇特定的企業承擔技術突破和產業化的重任。更為重要的是，找到事后被證實不僅在技術上而且在經濟上成功的技術路線、應用場景，需要大量企業的試錯、探索，沒找對方向的大多數企業會走向死亡，大浪淘沙后的少數企業則成為市場的優勝者和產業的主體。因此，政府對未來產業的支持應從依托特定企業轉向鼓勵企業創新創業，進行多元化試錯。

四、促進未來產業發展的政策建議

培育和壯大未來產業是加快新舊動能轉換、向全球價值鏈高端攀升的必然選擇，也是改善國民生活水平、提升經濟增長質量的必由之路。當前，新一輪科技革命和產業變革為未來產業發展提供了歷史契機，世界主要國家均在加快未來產業布局。我國需要及早啟動、超前布局，既要發揮我國社會主義的制度優勢，又要充分發揮市場機制的決定性作用，在未來產業的發展上搶奪先機，從而為我國經濟中長期的持續健康發展積蓄新動能。

（一）加強前沿科技未來產業預測，引導社會資源投向

建議由國家發展改革委、工信部、科技部等部委牽頭，聯合中國科學院、中國工程院、中國社會科學院和國內部分高校的專家學者，以及國內知名高科技企業，組織力量對未來經濟社會發展趨勢進行展望，對前沿科技和未來產業發展方向進行預測研判，在結合國外未來產業發展重點的基礎上，根據我國的資源條件、產業基礎、國家經濟社會發展目標，制定未來產業發展戰略，確定重點推動的未來產業方向。鼓勵科技創新領先、高科技產業發展基礎好的地區根據本地區的經濟社會發展條件，制定未來產業細分領域的發展戰略。注意做好未來產業發展戰略與國民經濟和社會發展“十四五”規劃和2035年遠景目標的對接。通過向社會發布未來產業戰略和加強宣傳，為中央和地方各類科技項目的選題立項、大學專業設置和科學家研究方向、實體經濟企業的創業和投資方向選擇、銀行和風險投資基金的資金投向提供指引。

（二）強化國家戰略科技力量，鼓勵企業加大研發投入

發揮社會主義市場經濟條件下新型舉國體制優勢，構建由國家實驗室、科研院所、高校、企業科研力量組成的國家戰略科技力量，發揮國家實驗室、國有企業研究和產業轉化的一體化優勢。瞄準人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學、生物育種、空天科技、深地深海等前沿科技和未來產業領域，實施一批具有前瞻性、戰略性的國家重大科技專項，由中央財政出資，支持重點前沿技術、產業關鍵技術、產業共性技術的基礎理論研究攻關。通過科技成果交易和轉化收益分成、停職創業、知識產權入股等體制機制創新，鼓勵科研人員、企業開展從無到有的原始創新探索和推動科研成果的產業轉化。通過科研捐贈稅收抵扣、提高研發費用加計扣除比例、未來產業銷售產品稅收減免等方式，鼓勵企業增加向大學、科研機構基礎研究的捐助，設立新型研發機構，增加企業內部研發機構在基礎研究、前沿技術工程化研究上的資金投入。科研成果與市場轉化之間存在著科技創新的“死亡之谷”（Valley of Death）[37]。為加快前沿技術的產業轉化，應借鑒美國制造業創新中心、德國弗勞恩霍夫研究所等的經驗，在未來產業重點細分領域推動我國國家制造業創新中心建設，鼓勵原行業部門所屬科研院所向為行業提供共性技術的研究機構轉變。

（三）創造未來產業早期市場，加快前沿技術迭代完善

推動未來學研究機構的發展和未來學家的成長，在國防、科學、工程等領域培養一支戰略科學家隊伍，提高面向未來準確提出前瞻性需求的能力。繼續推進太空探測、深海探測等集成前瞻技術的重大工程，以重大科學計劃和科學工程為牽引，帶動前沿技術的工程化、產品化。借鑒發達國家在國防采辦、政府采購方面的經驗，增強國防軍隊用戶、能源和交通等基礎設施管理部門對前沿技術轉化產品的政府采購力度，為前沿技術向未來產業的轉化提供早期市場，加快前沿技術的產業化應用迭代。根據國內經濟和社會發展需要，加強以新一代信息技術為核心的新型基礎設施建設，包括新型基礎設施的試點示范、對早期用戶提供購買補貼，增強消費者的認知和信心，引導社會需求、激發消費潛力，在培育壯大早期用戶的同時，促進前沿技術的價值實現和回流，提升未來產業的自生能力。

（四）完善未來產業生態系統，激發市場微觀主體活力

產業生態系統是指包括由能夠對某一產業的發展產生重要影響的各種要素組成的集合及其相互作用關系，它不僅包括一個產業中從事研發、生產、銷售、服務的各類企業，而且包括產業發展的支撐因素與外部環境[38]。與既有的成熟產業相比，未來產業的生態系統很不完善，僅憑早期進入企業的力量是不夠的，因而需要政府在完善產業生態系統方面發揮重要的作用。從未來產業發展的特點來看，政府的作用主要包括：整合官產學研用金等各方面資源，共同推進科技創新、產業鏈供應鏈完善、產業化等方面的工作;圍繞前沿技術的商業轉化，建設未來產業孵化器、加速器等眾創載體，鼓勵未來產業領域的創新創業;推動大學、科研機構、企業成立標準聯盟，共同推動技術標準的制定和國際推廣，在國家層面制定以技術標準為基礎的法律法規和政策;加強知識產權保護，進一步完善統一的技術、數據等新型要素交易市場;進一步完善支持實體經濟發展的多層次金融體系，鼓勵支持未來產業發展的金融創新，促進天使投資、創業投資、眾籌等融資模式探索，引導產業資本、金融資本、社會資本支持未來產業發展;創新新型舉國體制的實現形式，鼓勵地方設立未來產業發展專項基金，支持前沿技術的工程化、產業化，并作為種子基金引導社會資金投入;支持高校院所在未來產業領域創建特色學院，設立未來產業相關學科，建設未來產業專業人才庫和專家庫，為未來產業發展提供技術和智力支持。

（五）堅持開放式創新，構建國內國際雙循環創新體系

未來產業的發展既要堅持以我為主，又要堅持充分利用全球資源，無論在國家層面還是企業層面，都要秉承開放式創新的原則。繼續推動與世界主要國家特別是科技水平發展高的國家，簽署高水平的經貿協定，為人才、資本、技術、產品、服務等的自由流動創造條件;支持我國企業在國外設立研發機構，收購行業龍頭企業、隱形冠軍企業和具有發展潛力的高科技初創企業;深化負面清單加準入前國民待遇制度，鼓勵國外企業在我國設立未來產業領域的研發機構、投資建設未來產業領域的生產和運營企業;在外國人才入境、居留、工作等方面加大體制機制改革力度，加強在未來產業基礎研究領域的國際學術交流和合作，鼓勵國內大學和科研機構引進國際一流人才，支持地方引進未來產業領域的海外高層次人才和創新團隊。支持我國大學、科研機構和企業積極參與未來產業具體領域的國際標準制定;推動進入產業化階段的未來產業領軍企業開拓國際市場，在全球范圍構建高效的供應鏈。

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Abstract： The vigorous rise of a new round of scientific and technological revolution and industrial transformation is promoting the transformation of cutting-edge technologies into future industries that have become new drivers of economic growth. As the level of science and technology increases and the industry climbs toward the mid-to-high end， China also needs to plan ahead for the future industry. The future industry is an emerging industry promoted by cutting-edge technologies， aiming at meeting the needs of the continuous upgrading of economic society， representing the long-term development direction of science and technology and industry， which will form an important support and drive for the national economy in the future and is still in the incubation stage at present. It is both related to and different from strategic emerging industries and other concepts. The future industry has broad development prospects， with strong forward and backward driving and industrial empowerment. Because of its long-term industrialization， lock-in effect and network effect， it is endowed with first-mover advantage. And it has the characteristics of publicity and competitiveness， certainty and uncertainty， being simultaneously pushed by technology and pulled by market. The strategic and positive externalities of the future industry require the government to attach great importance and actively intervene. The predictability of the general development direction is a prerequisite for the success of industrial policies. The future industry's cutting-edge nature of the driving technology， the long-term nature of industrialization， and the uncertainty of development also require the transformation of industrial policies， from emphasizing industrial policy to emphasizing competition policy， from selective support to guiding development， and from emphasizing applied technology to strengthen basic research， from technical industrialization support to market pull， from relying on specific enterprises to encourage multiple trial and error. Cultivating and growing China's future industries requires the government to provide support in strategic guidance， basic research support， early market creation， industrial ecological improvement， and utilization of global resources.

Key words： future industry; strategic emerging industry; industrial policy