東北地區營商環境與經濟增長耦合協調發展研究

楊愛兵，王璐鷺

（遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽110036）

一、引言

黨的十九大提出要推動各種所有制經濟健康發展，激發各類市場主體活力，打造良好的營商環境。據國家統計局數據顯示，2019年，我國GDP總量為986 515億元，2020年GDP總量為1015 986億元，首次突破100萬億人民幣，經濟持續穩定增長，營商環境的改善起到了至關重要的作用。2020年1月1日起施行的《優化營商環境條例》中指出，要加快打造市場化、法治化、國際化營商環境，以更大力度為各類市場主體投資興業破堵點、解難題。

近年來，我國的營商環境整體情況不斷改善。2019年，世界銀行發布《全球營商環境報告2020》，中國排名較去年躍升了15名，但營商環境仍然是我國經濟發展的短板，而這短板在東北地區尤為突出。要想打破“投資不過山海關”這一魔咒，解決東北地區營商環境現存問題刻不容緩。

二、文獻綜述

（一）東北地區經濟下滑原因分析

近年來，東北經濟極速下滑，東北三省GDP增速在全國范圍內一直處于下游水平。一是固定資產投資增速下降直接導致的經濟增長乏力。靳繼東和楊盈竹通過2003—2014年驅動經濟三大馬車的宏觀數據分析得出，固定資產投資是10年來東北地區經濟快速增長的主要動力[1]。2015年后，固定資產投資減少，直接導致東北地區經濟增速放緩。二是產業結構不合理。東北地區作為全國典型的老工業基地，曾經是我國重工業最發達的地區，也是新中國工業成長的“搖籃”。但長期以來，東北地區第二產業比重過高，第三產業比重偏小，這些歷史遺留問題導致了創新能力不足，產業結構存在嚴重失衡問題。王洛林和魏后凱指出，東北地區存在農產品附加值低、制造業落后、產業不集聚等結構性問題[2]。趙新宇和萬宇佳分析了東北地區的產業結構問題，得出提升產業結構合理化和改變產業結構高度化可以推動經濟增長的結論[3]。三是東北地區的體制問題。東北地區早期實行計劃經濟體制，國有企業比重大，民營企業發展受限，外商投資企業也受地方保護主義影響處于不公平的競爭環境中，市場化程度落后于南方發達地區。夏后學等利用二值選擇模型研究營商環境、企業尋租與市場創新的關系，結果表明，持續優化營商環境有助于消除體制性的消極產物，并進一步提高市場創新活力[4]。

（二）營商環境與經濟發展之間的關系分析

世界銀行將營商環境定義為一個企業在開設、經營、貿易活動、納稅、關閉及執行合約等方面遵循政策法規所需要的時間和成本的條件因素。營商環境是軟環境，營商環境的好壞可以反映一個國家或地區的經濟社會發展水平。正如董志強等指出，良好的城市營商軟環境對城市經濟發展有顯著的促進作用[5]。李軍鵬將放管服作為優化營商環境的重要手段，指出深化放管服改革的主要目標是全面建設國際化、法治化、便利化的國際一流營商環境[6]。

營商環境與經濟增長相互影響、相互作用、相輔相成。國內外關于于營商環境的研究成果頗多，但大多為理論分析。袁莉從法治化角度評估了我國營商環境建設的現狀，并提出以法治化優化營商環境的路徑[7]；郭玉靜和鐘楠從政治、社會、法律三個方面指出東北營商環境存在的問題[8]；焦方義和姜帥認為，優化營商環境要遵循成本最小化原則，從轉變干部作風到推動法治建設，落實好中央政策，最終達成全民共識[9]。因為數據采集、指標選取和計量模型等方面的差異，學者對兩者關系的實證研究角度也各不相同。張大海和祝志川采用因子分析法和熵值法來評估2005—2017年我國營商環境狀況[10]；李玉梅和桑百川根據外商投資動機對不同類型外商投資的營商環境進行評估，測算FDI的吸引力指數和潛力指數，得出中國外商投資的總體營商環境狀況[11]；賀大興和王靜利用217個國家（地區）的數據，采用固定效應模型和矩估計等方法，研究營商環境對經濟高質量發展的影響[12]。

以上文獻從理論和實證方面證實了營商環境與經濟增長之間存在相互促進和相互影響關系。那么，對于東北地區而言，營商環境究竟如何作用于經濟增長、營商環境的各個方面其重要程度如何、隨著時間的發展有什么變化趨勢等問題需要進一步做出詳細分析。本文結合已有研究成果，利用東北三省2008—2019年的面板數據，通過熵值法構造營商環境與經濟增長綜合指數，結合耦合度、協調度模型分析營商環境子系統和經濟增長子系統的交互機制。

三、營商環境與經濟增長指標體系的構建

（一）營商環境指標體系的構建

現有的國際營商環境評價指標體系并不適合應用于所有國家和地區具體的營商環境中，國內對于營商環境也沒有統一完善的指標體系。參照已有的研究成果和可以使用的數據資料，本文選取部分代理指標來從側面衡量營商環境，建立營商環境和經濟增長兩個子系統，進行耦合協調分析。其中，在營商環境子系統中選取七項代理指標，分別為普通高等學校畢（結）業生數、國內專利申請授權量、交通發達程度、外商投資企業進出口總額、技術市場成交額、城市綠化率、全社會固定資產投資。

為了體現指標的類別性和層次性，通過SPSS22軟件進行因子分析，對指標數據的有效性進行檢驗，并根據結果將變量進行分組。在KMO和Bartlett檢驗中，KMO值大于0.5，說明所選變量很適合做因子分析。Bartlett球形度檢驗的概率P值小于0.05，通過顯著性檢驗，認為變量間具有較強的相關性，表明這些變量適合做因子分析。在公因子方差表中，各變量被公因子解釋的程度基本都在85%左右,表示所提取的公因子對選取變量有很高的解釋程度。在總方差解釋表中，成分1和成分2的特征值大于1，且這兩個主成分之和的累計方差貢獻率達到83.958%，所以提取前兩個成分即可。旋轉后的成分矩陣如表1所示。

表1旋轉成分矩陣提取方法為主成分分析，旋轉方法為Kaiser標準化最大方差法。通過旋轉，原有的七個成分被分為了兩個部分：第一部分包含前六項指標，為了方便理解與分析，將其歸類為人力資本、基礎設施、市場規模和生態水平四個方面；第二部分包含最后一項指標，將其歸類為投資效果。指標歸類詳見表3。

表1 旋轉后的成分矩陣

（二）經濟增長指標體系的構建

在對經濟增長進行分析時，選取指標有：第三產業增加值占比、人均GDP、地方財政稅收收入、金融業增加值、社會消費品零售總額和企業資產負債率。同樣采取因子分析來檢驗指標數據的有效性并對其進行分組。

KMO和Bartlett檢驗結果說明所選變量適合進行因子分析。在公因子方差表中，公因子對所選取變量也有很高的解釋度。在總方差解釋表中，成分1的特征值為5.089，累計貢獻率84.818%，故在此只需提取一個成分。為了方便后續的研究，從經濟結構、經濟水平和企業能力三個方面將指標分組，分組結果見表2。

表2 經濟增長指標及計量單位

四、營商環境與經濟增長耦合協調模型的構建

（一）數據來源與處理方法

基于數據的合理性和可得性，選取東北三省的面板數據分別進行耦合分析，數據來源于2009—2020年中國統計年鑒、各省統計公報。

數據處理上，采取熵值法計算各指標權重。由于單位和數量級不同的問題，需要對數據進行無量綱化處理。選用極差標準化方法處理數據，標準化的變量取值限制在0-1之間。根據指標的屬性分為兩類：

xij和Xij分別表示第i年第j個指標的原始值和標準化處理后的數值；max（xij）和min（xij）分別表示第j個指標所在序列的最大值和最小值。

（二）綜合評價指數的計算

在營商環境子系統和經濟增長子系統中，除資產負債率為負向指標外，其余指標均為正向指標。n為年份，m為指標數，指標權重結果見表3。

3.第j項指標的差異系數為Gj=1-Ej

通過上述公式計算得到各項指標的權重見表3。

表3 系統指標權重及其解釋

（三）耦合度、協調度模型的構建

建立營商環境和經濟增長子系統的耦合度模型，分析兩系統近十年來所處的耦合階段，兩系統的耦合度模型簡化形式如下：

U1表示營商環境的綜合指數，U2表示經濟增長的綜合指數，C為耦合度，且0≤C≤1。耦合度越高，說明系統彼此之間的發展聯系越緊密。但耦合度很難反映單個子系統內部發展情況，為了更準確地進行研究，構造協調度模型如下：

D為協調發展度，D值越大，表示系統之間協調發展度越好，即指營商環境與經濟增長協調有序發展。T為綜合協調系數，表示各子系統之間的整體發展水平。a、b為待定系數，表示各子系統的相對貢獻程度。我們認為，營商環境系統和經濟增長系統同等重要，因此a=b=0.5。結合相關學者的研究，依據表4判斷協調等級[13]。

表4 協調度等級

五、東北地區營商環境和經濟增長耦合的實證分析

（一）綜合指數和各分類層指數評價結果

運用上述公式可以計算出東北三省2008—2019年營商環境和經濟增長的綜合指數和各分類層的指數，見圖1和表5。

圖1 東北三省2008-2019年營商環境和經濟增長綜合指數情況

表5 東北地區2008—2017年年營商環境和經濟增長的各分類層指數

營商環境和經濟增長綜合指數水平如圖1所示。2008—2017年二者的綜合指數均顯著增加，其中，營商環境綜合指數從2008年的0.068上升到2019年的0.91，可見，12年來東北三省的營商環境不斷得到優化。營商環境綜合指數從2008—2012年一直增加，增速逐漸加快，但從2013—2016年之間波動增加，主要與此期間東北經濟下滑有關。從2016年開始，東北的營商環境指數開始大幅度提升，說明東北地區的營商環境得到了一定程度的改善，分析數據并結合實際情況來看，是國家政策推動起到了一定的結果。2016年4月，習近平提出建設好東北地區的投資、營商環境等軟環境；同年年底，遼寧省出臺《遼寧省優化營商環境條例》并于2017年成立遼寧省營商環境建設監督局，隨后吉林省出臺《關于促進民營經濟加快發展若干措施》，黑龍江省出臺《關于進一步優化全省發展環境的意見》，進一步從政策和法律方面為東北地區營商環境的改善提供制度保障。2019年6月，李克強提出將東北地區確定為“率先開展營商環境試評價”的區域，為打造出一流的營商環境創造了良好條件。從經濟增長綜合指數來看，12年來東北地區經濟情況整體也處于良好的上升勢頭，但2014年以來增長趨勢變緩，到2017年增速又加快，尤其2018年以來，東北經濟有所回暖，源于此期間東北三省十分重視招商引資工作。遼寧省在高鐵等重大項目上取得突破性進展，吉林省的營商環境也首次上升到全國第12位，黑龍江省大力推進“雙百工程”，表明東北經濟正在逐漸走出最困難的時期，已逐漸步入平穩發展的軌道，正努力向高質量之路并軌。

從營商環境和經濟增長兩個子系統間交互發展關系可以看出，2008—2019年可大致分為三個階段。第一階段為2008—2011年，這一階段經濟增長發展水平高于營商環境水平，此時黨中央已經啟動振興東北計劃，但還未充分重視營商環境的重要作用。第二階段2012—2018年，這一階段經濟增速綜合指數和營商環境綜合指數都呈波動增加態勢。2014年開始，黑吉遼三省的GDP增速分別為5.6%、6.5%和5.8%，均低于全國GDP增速（6.8%），而這主要是“新東北現象”造成的，經濟的下滑也造成營商環境綜合指數增加幅度越來越小。第三階段為2018年至今，這一階段營商環境水平明顯提高，此階段中央及東北三省地方政府也開始將改善營商環境提上日程，營商環境不斷得到完善，這也與東北經濟的回暖有很大的關系。2016年遼寧經濟增速出現負增長，2017年、2018年遼寧省增速分別4.2%和5.7%，可見遼寧經濟已明顯回暖，但東三省2018年經濟增速仍低于全國增速水平（6.6%），東北經濟仍面臨下行壓力。

綜合來看，2008—2017年營商環境和經濟增長兩個子系統的各層指數，不難發現，大多數指數都在逐年提高，但增加幅度不同。從2012年開始，企業受經濟下行的影響比較明顯，企業能力綜合指數明顯減少，企業盈利能力下降。

（二）耦合度、協調度結果

表6 東北三省營商環境與經濟增長耦合協調發展水平

2008—2019年兩個系統耦合度一直處于0.4-0.5之間，即營商環境和經濟增長子系統一直處于頡頏階段，但耦合指數呈波動增加的態勢。按照目前趨勢來看，未來幾年之內兩個系統的耦合度有望進入磨合階段。兩個系統的耦合協調度也逐年增加，由2008年的0.221增加到2019年的0.655。其中2008—2013年，兩系統處于失衡階段，這是因為最開始幾年數據作為計算時的基準數據，為了便于衡量相對變化量，隨著選取的年份越多，開始幾年數據的失衡程度也會有一定的緩解。2014—2017年為勉強協調階段；2018—2019年達到初級協調階段，可見兩系統耦合協調度得到提升。自進入協調階段以來，五年間營商環境綜合指數的年均增長率為9.5%，經濟增長綜合指數的年增長率為4.5%，表明在協調階段期，東北三省的營商環境增速快于經濟增長。

耦合協調度受營商環境和經濟增長綜合評價系數的影響，2008年耦合協調度低是綜合協調系數低造成的，此時經濟增長水平的提高沒有明顯作用于改善營商環境水平。從耦合度和協調程度的角度分為兩個階段：2008—2013年，此階段耦合度指數大于耦合協調度指數，說明兩個系統間關聯程度高于各系統內部之間的關系，內部發展情況相對不好；2014—2019年，此階段耦合度指數小于耦合協調度指數，且耦合度指數也在緩慢增加，說明各系統內部之間發展情況得到明顯提升，此時兩個系統的耦合協調效果也正朝著好的方向發展。

六、優化東北地區營商環境的對策與建議

（一）營造良好的人文環境

東北地區高等院校很多，培養的優秀人才也很多。但對東北而言，人才外流是東北地區經濟發展重要的制約因素，政府應該加大舉措留住人才并吸引外省人才流入。首先，應不斷優化人才軟環境，出臺人才政策，重視人才的培養與服務，給予他們生活上更多的優惠待遇，如廉租房、購房低首付、購車貸款無利息等，提高他們對生活的滿意度；重大科研項目也離不開政府資金的支持和政策的傾斜，應同時鼓勵科研創新并大力保護專利制度。其次，企業應逐步完善人才考核制度、激勵制度，鼓勵競爭上崗，抵制托關系、靠人脈找工作，對在崗員工每月考核KPI，定期對勤奮踏實、認真負責的員工給予獎勵，對碌碌無為、渾水摸魚的員工輕則警告批評、重則罰款開除，充分實現員工的效用最大化和企業的利潤最大化。企業也應該定期進行崗位的再培訓，提升專職人員的專業性和高效性。最后，充分發揮報紙、廣播、電視、互聯網等媒介的作用，加強對東北地區的宣傳?，F在有些人對東北存在誤解，甚至唱衰東北，媒體應該發揮正向作用，將東北地區日益改善的營商環境和熱情好客的民風民俗宣揚出去。例如，吉林省通過衛視新聞積極宣傳吉林省的營商環境狀況；遼寧出臺了“遼事通APP”，提高了個人和企業的辦事效率，在一定程度上優化了遼寧省的營商環境。

（二）充分利用區位和資源環境

東北地區的交通較為便利，是我國鐵路最密集最發達的地區之一，瀕臨渤海、黃海，靠近俄羅斯、朝鮮和韓國，地理位置優越，應充分利用這一區位優勢，加強與周邊國家的貿易往來，提高對外開放程度。中共中央、國務院2019年印發的《交通強國建設綱要》，鼓勵有條件的地方和企業在交通強國建設中先行先試，同年12月公布首批13個交通強國建設試點地區，遼寧省便是其中之一。東北地區應該牢牢把握機會，發揮交通便利的優勢。東北三省還是我國資源大省，有豐富的煤鐵資源，現階段東北地區應合理適度開采現有資源，積極研發新能源，推進使用清潔低碳能源，推進能源革命，營造低碳綠色的社會環境。此外，綠色作為五大發展理念之一，對營商環境的優化也能起到不容小覷的作用，只有堅持走生態良好的文明發展道路，加快建設資源節約型、環境友好型城市，才能打破“招不來商、引不來資”的困境。

（三）營造良好的政務環境

東北地區國有企業規模大、數量多，相對而言，民營企業規模小且大多依附國企發展，非公有制經濟發展相對不足，缺乏市場活力。一是加快國企改革，提高國企運營效率，推動產業多元化發展。2014年，國務院推出了35項政策旨在振興東北，鼓勵東北地區有條件的國有企業通過多種方式加強與私營企業合作，促進多種所有制經濟共同發展，激發市場活力。二是積極推進“放管服”改革，簡政放權，減少政府對企業的干預，更多發揮市場作用；放管結合，在營商環境中更多以“看不見的手”作用為主，“看得見的手”的作用為輔，充分發揮“兩只手”相互配合、相互監督的作用；政府加快轉變服務方式，為民營企業、私營企業、外資企業和個體經濟發展提供便利。三是打破地方保護主義的思想，為外商企業營造公平公正的投資環境，杜絕尋租行為。四是減少企業非稅收成本，解決貸款難、融資難的問題，精化注冊流程，減少不必要的審批流程，縮短周期，提高辦事效率，抵制尸位素餐的情況發生。如“遼事通APP”使審批更簡潔，目前上線的521個高頻政務服務事項都可以“掌上辦、指尖辦”，優化了營商環境。五是提高基層工作人員的素質和專業水平，定期對工作人員培訓并建立考核制度，樹立服務理念，尤其要將優秀的人才放在招商引資的第一線，真正做到全心全意為人民服務，為企業服務。

（四）打造區域和產業的“增長極”環境

在東北地區建立“增長中心”，培養“增長極”。一是以城市為中心，讓東北地區發展水平相對較好的城市，如大連、沈陽、哈爾濱、長春等成為區域的中心城市，發揮增長極的擴散效應帶動周圍城市的發展。雖然發展的初級階段會存在極化效應，但極化效應只是一時的，政府加強扶持可以增強擴散效應，兼顧“外圍”地區發展，不能以犧牲落后城市的發展為代價去發展中心城市經濟，逐步解決地區發展差距和地區間收入差距問題。二是以產業為中心，打破行政界線規劃，實現區域內生產要素的自由流動。東北地區作為老工業基地，將鋼鐵、機械制造等第二產業轉型升級，逐漸向第三產業過渡，將傳統的制造業產品進行精加工、深加工，提高產品附加值，建立中心產業，帶動上下游關聯產業發展，同時鼓勵在建項目與中心產業之間的聯系，形成完整的產業鏈；淘汰落后產能，關閉“僵尸企業”。政府通過投資，在東北地區建立增長極，鼓勵在一定時期內將增長極集中于特定的產業和特定的城市，再由中心產業和中心城市發揮擴散效應，從而實現經濟高質量發展。