蘇州智能制造業專利情況對比分析及政策建議＊

李文麗

（蘇州市職業大學管理學院，江蘇 蘇州 215104）

蘇州作為全國工業強市，非常重視智能制造業發展，已基本形成了包含智能設計、智能生產等多個環節的智能制造體系。智能制造業是新一代信息技術與制造業的深度融合，專利能力決定智能制造產業發展核心競爭力[1]，對制造業智能化發展具有支撐和引領作用。

1 蘇州智能制造業專利情況對比分析

以專利創造為例進行研究，利用廣東省知識產權公共信息綜合服務平臺進行相關信息檢索，通過與北京、深圳、上海、南京對比分析，了解蘇州智能制造業發展情況以及存在問題。搜索流程為：在線專利檢索分析—專利數據庫—戰略新興產業專利數據庫—智能制造裝備，分別以 “申請日=2010 to 2019 AND 地址=蘇州”“申請日=2010 to 2019 AND 地址=北京”“申請日=2010 to 2019 AND 地址=深圳”“申請日=2010 to 2019 AND 地址=上海”“申請日=2010 to 2019 AND 地址=南京”進行二次檢索，檢索出上述5 個城市2010—2019 年智能裝備產業專利數據（見表1）。

表1 5 個城市2010-2019 年專利數量（件）

1）專利申請數量時序分析。見表1，5 個城市中2010-2019 年間專利總量排名依次為北京、深圳、上海、蘇州、南京，在這5 個智能制造業發展較快的城市里，蘇州排名第四。北京、深圳及上海的專利數量遙遙領先，蘇州與其相比具有較大差距，占比僅為北京的35%，深圳的48%。從發展趨勢上看（如圖1所示），蘇州智能制造專利10 年間總體呈現上升趨勢，2018 年，5 個城市呈現一定程度回落，這與2016年國家出臺政策系統推進智能制造業發展有關，專利數量迅速增長，緊接著進入平臺期。從圖1 可以看出，深圳經歷2010-2014 年平穩發展期后，緊接著進入快速發展期，專利數量直追北京，2018-2019年已經超越北京，排名第一。其他四個城市在2010-2014 年發展速度相差不多，但2014 年后，蘇州發展速度被深圳、北京、上海甩到后邊，2016 年專利僅為深圳的39%。上述分析可以看出，北京、深圳、上海智能制造技術在全國居領先地位，從數量規模、增長趨勢上蘇州與其他三個城市都存在一定的差距。

圖1 5 個城市2010-2019 年智能制造專利變化趨勢圖

2）發明專利質量分析。中國專利分為三種類型，即發明專利、實用新型專利及外觀設計。其中發明專利創新度最高，行政機構審核最為嚴格，覆蓋面也很廣。學者研究及實際應用中一般用發明專利數量來衡量專利質量。專利率是指發明專利占專利總數的比重，代表專利創新程度指標。見表2，發明專利總量深圳為33682 件，總量第一，蘇州為22949件，比深圳少了10733 件。但從發明專利率看，蘇州發明專利率為77.6%，排位第一，可以看出蘇州近10年非常重視專利質量。

表2 城市發明專利率

如圖2 所示，2010-2019 年蘇州授權發明專利技術分布為B（作業和運輸）部、G（物理）部分類數量比較多，分別為2167 件和1109 件，H（電學）為876 件；F（機械工程）為225 件。體現智能制造核心關鍵技術的G 部和H 部專利還有很大上升空間。

圖2 2010-2019 年蘇州授權發明專利技術領域分布

3）專利申請機構類型分析。智能制造領域申請人按照企業、高校及科研院所、個人及機關團體四種類型來劃分，對5 個城市的專利按照申請機構類型來歸納（見表3），5 個城市專利申請主體依次為企業、高校及科研院所、個人及機關團體，其中專利申請大戶為企業，占比都超過了專利總數的50%以上，蘇州企業占比最高達到了89%。企業是技術創新主體，便于技術產業化，一個區域如果產業化能力強，表明該區域企業技術轉化率會很高，因此上述比較中可以反映出蘇州在智能制造領域有著較好的技術產業化基礎。從表3 可以看出，高校及科研院所專利占比排名分別為北京、上海、南京、蘇州、深圳；蘇州和深圳分別為8.6%和8.5%，明顯落后與其他三個城市。這與蘇州、深圳高校及科研院所少于其他3 個城市有關。

表3 專利申請類型

從2010-2019 年授權專利申請人來分析，10 年共授權專利4661 件，如圖3 所示，蘇州寶時得電動工具有限公司授權專利最多，接近半數，其次為清華大學、蘇州大學。從授權主體看，近3/4 的專利集中在蘇州寶時得電動工具有限公司、清華大學和蘇州大學。

圖3 2010-2019 蘇州授權發明專利申請主體分布

2 蘇州智能制造業專利技術存在問題分析

從上述分析可以看出，蘇州智能制造業還處于技術成長期，近3 年專利活躍度達到47%，與深圳專利活躍度很接近。專利質量也有較大幅度提升，近10 年專利發明率高達77%多。蘇州市政府、企業及相關主體非常重視智能制造產業發展，專利數量及質量都已經進入全國前列，但與北京、上海及深圳相比，蘇州智能制造業在專利創造及管理等方面還存在一定問題。

1）專利技術分布不均衡。蘇州智能制造專利技術創新主體集中分布于少數大型企業，從圖3 可以看出，僅蘇州寶時得電動工具有限公司專利授權數量差不多占據半壁江山。企業間技術差距很大，擁有自主知識產權中小制造企業很少。德國完善的技術創新體系也證實了中小企業技術創新重要性，大中小型企業技術重點有所差別，大型企業注重技術標準及整合技術資源，而很多“卡脖子技術”直接應用于在中小型企業。產業鏈角度看，只有大中小企協調配合，才能真正促進產業技術進步。蘇州高校及科研院校技術創新成果不夠顯著，專利占比低于上海、北京等城市，產學研聯合進行技術創新還沒有體現出優勢，多元主體協同創新技術體系還未成型。從圖2 可以看出，蘇州智能制造專利技術領域主要分布在裝備制造、生產及運輸方面，軟服務、信息技術等涉及物理、電學的基礎研究及關鍵技術方面的專利數量不多。說明在智能制造領域的核心技術及關鍵技術還不夠領先。

2)專利技術優勢不明顯。深圳在5G 技術研發及應用取得了矚目成績，北京及上海在機器人、汽車及醫療設備等領域逐漸形成了技術重點及技術特色。德國、美國及日本等制造業強國也是經過長期技術累積，打造出某一領域企業技術優勢，逐漸在國際市場上確立競爭地位。如西門子公司在計算機及醫療設施設備領域形成優勢；艾默生家用電器的壓縮機技術國際領先；松下鋰電池技術實力很強。蘇州制造業處于產業鏈低端企業較多；雖然合資企業及外資企業比較多，但隨著外資企業撤資等情況的出現，對技術研發及技術擴散產生一定影響。蘇州發明專利率高，但專利總數與北京、上海及深圳有一定差距，如圖1 所示，尤其是2014 年以后，與深圳差距逐年拉大，從少數企業擁有專利技術看，還沒有形成企業技術特色，蘇州區域技術特色更不明顯，產業鏈上下游企業沒有在技術上形成協同聯動效果。

3）產學研合作效果不顯著。蘇州10 年間，4000多件授權發明專利中，合作創新專利占比不足10%，合作方式主要以“企業+企業”合作居多，蘇州寶時得電動工具有限公司660 件授權發明專利中只有50 件左右為合作研究成果。蘇州大學171 件授權發明專利中，與企業合作申請的也不足10%。專利申請人中高校、科研機構與企業合作進行研究的專利技術明顯低于北京、上海及南京等大城市。這與蘇州高校數量少有關，但也從側面反應出蘇州產學研創新體系不夠完善，產學研合作網絡比較松散，合作主體單一、形式簡單，合作機制有效性不明顯等問題。

3 提高蘇州智能制造業專利發展水平的政策建議

1）發揮國家制度優勢，集聚優勢資源，攻克技術難關。智能制造自主研發投入大，技術系統性、復雜性強，對科技網絡嵌入率及貢獻率要求高[2]。因此，單一主體很難依靠自身資源獨立完成技術創新。蘇州高端技術創新資源比較匱乏，因此需要發揮政府制度優勢，圍繞制造業核心技術，集聚全市、全國乃至全球的優勢創新資源，攻克發展智能制造產業需要的關鍵技術，降低“關鍵技術斷供”風險。結合蘇州市科技工作情況，需要重點抓住三方面工作：第一，強化科技工作聯動機制。堅決貫徹國家及江蘇省科技戰略部署，按照蘇州產業發展規劃，制定縱向從國家、省到蘇州市；橫向從政府、高校及科研院所到企業聯動的工作機制，避免高校有技術、企業無產品，或者政府部門職能工作重復、碎片化等情況。對聯動工作要加強制度監督和激勵，以技術產業化、技術對經濟貢獻度為目標整體考核聯動工作績效。第二，提高科技資源使用效率。不同層次科技資源擁有主體，工作重心不同，工作要求及任務目標也要不同，不能一刀切。以高校為例，雙一流大學科研基礎雄厚，應該引導其與龍頭企業聯合對重大需求項目或關鍵技術進行攻關；第三，引培國際高端科技人才。人才是科技創新最活躍、最關鍵要素。堅持高校與學校“雙主體”人才培養機制，加大高端人才引進和激勵力度，為優秀人才創造優越創新環境。

2）利用區塊鏈技術，打造產學研合作平臺，加速技術轉化。從以上分析中看出，蘇州產學研合作效果不理想，根本原因之一是不同主體間信息不對稱導致信任問題、合作問題以及供需不匹配等問題。區塊鏈技術是一種去中心化的、由各節點參與的分布式數據庫系統，具有去中心化、去信任化、不可篡改及匿名性等特點[3]。基于區塊鏈技術，充分利用好激勵機制、共識機制及信任機制，消除信息壁壘、合作壁壘，打造企業、高校及科研機構、知識產權管理部門、工商稅務、銀行等多主體參與的集技術創新、轉化及應用于一體的產學院合作平臺。另外，產學研合作中要做好知識產權保護工作，尤其對于高端技術，從技術創意到技術研發直至產業化過程中的智力成果都應該得到充分保護，從法制層面減少技術專利化時間，這樣才有利于知識分享及技術擴散。積極培育具有國際視野、懂法律、懂技術及懂管理的高端知識產權經紀人及知識產權服務機構，為產學研合作架起橋梁。最后，產學研合作中要以技術轉化為重要目標，技術供給方、技術轉化方及技術應用方協同合作，避免“有技術、沒產品；有產品，沒產業”現象，杜絕科研資源浪費。

3）強化信息化服務，多元主體協同聯動，融入國際技術網絡。全面布局智能制造產業技術，從國際競爭戰略高度，通過互聯網、區塊鏈等信息化手段，打破各種有形無形阻隔，加速技術創新要素流動。第一，強化技術市場化服務，構建針對智能制造專利技術的信息平臺，促進專利技術交易與成果轉化。提高技術供給端質量同時，也要深度挖掘客戶的技術需求，旺盛技術需求端能夠拉動技術在更高層面創新，從創意、技術到轉化應用形成良性互動。第二，根據智能制造技術特點，結合不同創新主體技術能力，大中小微企業各自發揮所處，產業鏈上下游聯動創新，鼓勵跨區域、跨組織邊界優化科技資源配置。第三，利用長三角一體化政策優勢，構建合作項目、搭建合作平臺，主動嵌入國際創新網絡，掌握最優勢創新資源，逐漸向網絡核心位置靠近，打造蘇州智能制造技術優勢和技術特色。從資金、高端人才、管理等方面進行全面信息化建設，形成多主體參與的成熟技術創新體系。

當今世界正經歷百年未有大變局，加快智能制造技術創新是蘇州市構建新發展格局需要，是推動蘇州市制造業高質量發展需要。要從產業鏈上下游協同創新、激發中小微企業創新合力、充分嵌入全球創新網絡、集聚優勢資源等方面，解決制約智能制造業技術創新存在的關鍵問題，提高核心技術攻關能力及技術轉化能力，打造蘇州制造業新高地。