劉書雷,吳 集,鄧啟文
(國防科技大學前沿交叉學科學院,湖南長沙 410073)
習近平總書記強調(diào),關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器,對推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全都具有十分重要的意義。國防關(guān)鍵技術(shù)是支撐武器裝備發(fā)展的基礎(chǔ),是推動軍事能力建設(shè)、提高備戰(zhàn)打贏能力的關(guān)鍵,在國家關(guān)鍵核心技術(shù)整體布局中具有重要地位。開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究實踐,緊跟世界科技發(fā)展趨勢和國防軍隊建設(shè)重大需求,科學遴選確定特定時間空間內(nèi)的國防科技發(fā)展重點,是新時代國防科技戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容,也是牽引推動國防科技創(chuàng)新資源優(yōu)化配置和科學調(diào)控的重要途徑[1]。
雖然不同國家出于不同的軍事需求、技術(shù)水平和能力目標,對國防關(guān)鍵技術(shù)有不同的描述和界定,劃定的國防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域方向也存在差異,但從世界各國推動國防科技和武器裝備發(fā)展實際情況看,國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)如下共同特征:
一是軍事需求聚焦性。國防關(guān)鍵技術(shù)重點聚焦國防建設(shè)和軍事領(lǐng)域關(guān)鍵應(yīng)用需求。因此,明確的軍事應(yīng)用價值和裝備應(yīng)用需求是國防關(guān)鍵技術(shù)區(qū)別于農(nóng)業(yè)、健康等其他領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的首要特征。
二是選擇過程復雜性。遴選確定國防關(guān)鍵技術(shù),不是單純從技術(shù)發(fā)展進步層面來考慮關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)域和方向,還需要考慮安全戰(zhàn)略、國際態(tài)勢、軍事需求、現(xiàn)有基礎(chǔ)、技術(shù)水平和實現(xiàn)可能等影響因素和約束條件[2]。因此,國防關(guān)鍵技術(shù)的選擇過程具有復雜性高、難度大等特點。
三是關(guān)鍵應(yīng)用針對性。國防關(guān)鍵技術(shù)是在一個國家的國防和軍隊建設(shè)領(lǐng)域具有關(guān)鍵性、緊迫性的技術(shù),是推動裝備發(fā)展急需解決、亟待發(fā)展的重點技術(shù)。國防關(guān)鍵技術(shù)的確定受特定應(yīng)用目標、應(yīng)用環(huán)境和發(fā)展途徑約束,因此,最新、最先進技術(shù)不一定都是關(guān)鍵技術(shù),重要的技術(shù)也不一定都納入關(guān)鍵技術(shù)范疇。
四是發(fā)展演變動態(tài)性。國防關(guān)鍵技術(shù)的確定及研究內(nèi)容會隨著國防科技的進步而不斷變化和豐富,隨著軍事需求的不斷變化而動態(tài)調(diào)整,其重點領(lǐng)域受特定時代要求、軍事需求調(diào)整、科技水平變化的影響[3]。因此,國防關(guān)鍵技術(shù)的關(guān)鍵性是有條件的、相對的。
五是對抗性和保密性。國防關(guān)鍵技術(shù)往往反映了一個國家的國防科技實力和軍事發(fā)展需求,直接關(guān)系到未來國防建設(shè)和武器裝備發(fā)展的方向,先進的、重要的國防關(guān)鍵技術(shù)是國家保密的重要內(nèi)容,特別是近年來隨著大國競爭博弈的加劇,國防核心關(guān)鍵技術(shù)更加成為大國競爭對抗的焦點。
國防關(guān)鍵技術(shù)選擇,是對特定范圍、特定時期的國防科技發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進行評價預測,并以此為基礎(chǔ)遴選確定未來一段時間國防科技發(fā)展的重點方向和核心技術(shù)。國防關(guān)鍵技術(shù)選擇是一個復雜的多因素綜合決策過程,必須充分考慮政治、軍事、經(jīng)濟、科技等因素的影響[4]。其中,政治、軍事因素是導向,牽引著關(guān)鍵技術(shù)選擇的目標方向,決定了關(guān)鍵技術(shù)選擇的重點需求;而科技、經(jīng)濟因素則是基礎(chǔ),制約著關(guān)鍵技術(shù)選擇的可能,即選擇什么樣的國防科技領(lǐng)域及關(guān)鍵技術(shù)組成。
選擇方法直接影響國防關(guān)鍵技術(shù)選擇結(jié)果的客觀性、準確性和科學性。關(guān)鍵技術(shù)選擇方法近年來得到了主要國家和學術(shù)界的廣泛關(guān)注,各種預測評價方法越來越多、應(yīng)用的范圍越來越廣,方法應(yīng)用的綜合化和融合化趨勢日趨明顯,選擇評價活動與各種規(guī)劃結(jié)合日益緊密??傮w來看,大致可分為3 類:一是基于專家經(jīng)驗知識的主觀評價方法,基本思路是基于專家經(jīng)驗判斷進行主觀分析,包括同行評議、專家會議、調(diào)查研究、案例分析、層次分析等。二是客觀評價選擇方法,包括以熵權(quán)法、變異系數(shù)法、復相關(guān)系數(shù)法等為代表,采用客觀賦權(quán)法確定權(quán)重,然后進行加權(quán)匯總作為選擇依據(jù)的方法;以成分分析、因子分析、TOPSIS 等為代表,不要賦權(quán)的系統(tǒng)方法;以文獻計量法、技術(shù)經(jīng)濟方法等為代表,基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析的方法。三是主客觀相結(jié)合評價選擇方法,代表性方法包括多指標加權(quán)平均法、系統(tǒng)分析法、模糊綜合評價法等。
著眼國防和軍隊發(fā)展實際,以已有方法模型為基礎(chǔ),建立體現(xiàn)國防科技創(chuàng)新特點、滿足國防建設(shè)實際的選擇準則、選擇模型和操作規(guī)范,是國防關(guān)鍵技術(shù)選擇需要解決的關(guān)鍵問題。
通過科學確定國防關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)軍事能力的快速提升,是軍事強國推動國防科技發(fā)展的普遍做法。雖然不同國家的政治、軍事、經(jīng)濟、科技、社會和文化背景各異,各國開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價具有不同的做法和考量,但深入分析主要國家國防關(guān)鍵技術(shù)選擇實踐,能夠得到如下啟示:
一是高度重視科技創(chuàng)新在軍隊建設(shè)中的核心基礎(chǔ)作用,注重通過國防關(guān)鍵技術(shù)選擇來確定優(yōu)先方向。當今世界,科技是核心戰(zhàn)斗力,對先進國家而言,需要把握未來科技發(fā)展趨勢,確保軍事領(lǐng)域科技始終處于領(lǐng)先地位;對落后國家來說,需要通過精選發(fā)展重點來推動軍事能力不斷提高進步。緊跟世界科技發(fā)展潮流,遴選確定和超前布局前沿性、戰(zhàn)略性重大技術(shù)研究,已經(jīng)成為各國的普遍選擇。
二是國防關(guān)鍵技術(shù)具有針對性、動態(tài)性和導向性,國防關(guān)鍵技術(shù)選擇需要在把握世界科技和軍事發(fā)展大勢基礎(chǔ)上著眼本國軍事需求實際。不同的軍事戰(zhàn)略目標、發(fā)展基礎(chǔ)現(xiàn)狀和資源配置可能,決定了不同的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇目標、重點與方向,聚焦軍事需求、迭代更新完善是各國的共性做法。
三是國內(nèi)外在關(guān)鍵技術(shù)選擇的理論和實踐等方面做了大量的研究探索,我國國防關(guān)鍵技術(shù)選擇也基本形成了以專家會議、權(quán)威專家專訪等為主的選擇過程和方法。但與國外做法和國內(nèi)民口研究相比,我國的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇在方法、模型和應(yīng)用等層面還存在一定差距,還不能很好地滿足我國國防科技快速發(fā)展的實際需要,需要結(jié)合科技創(chuàng)新特點和國防建設(shè)實際,有針對性、有目標性地進行深化研究和實踐。
選擇準則是開展國防關(guān)鍵技術(shù)評價選擇活動的基本框架,是對備選關(guān)鍵技術(shù)條目進行綜合比較、分析、排序的基本規(guī)則。以選擇準則為依據(jù),可對備選關(guān)鍵技術(shù)的基本發(fā)展現(xiàn)狀、未來趨勢走向、可能軍事影響、發(fā)展思路途徑等多樣化信息進行系統(tǒng)梳理和科學把握,為在此基礎(chǔ)上開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇操作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。從國內(nèi)外關(guān)鍵技術(shù)選擇評價研究的實踐情況來看,技術(shù)關(guān)鍵程度和技術(shù)可行性是選擇準則構(gòu)建需要考慮的兩個主要因素[5]。本研究認為,在保留關(guān)鍵程度和技術(shù)可行性兩個因素的基礎(chǔ)上,立足目前我國國防科技發(fā)展正由跟跑向并跑和領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的實際需求,特別是對手對我封鎖遏制日益加劇的大勢,增加發(fā)展急需性、封鎖受限性兩個選擇準則;同時,考慮構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力,設(shè)置輻射帶動性準則。
(1)體現(xiàn)國防關(guān)鍵技術(shù)的重要性和關(guān)鍵性,設(shè)置應(yīng)用關(guān)鍵性準則。關(guān)鍵技術(shù)必須首先是對國防建設(shè)至關(guān)重要、起決定性作用的技術(shù),是一般性技術(shù)不可替代的技術(shù)[6]。應(yīng)用關(guān)鍵性是國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的核心條件,可以從5 個方面進行度量:一是對重大新型武器裝備和系統(tǒng)研制是否具有關(guān)鍵重要性;二是對現(xiàn)役裝備改造升級和作戰(zhàn)能力提升是否具有關(guān)鍵重要性;三是對解決長期制約國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)短板瓶頸是否具有關(guān)鍵重要性;四是對帶動未來發(fā)展、搶占未來競爭博弈戰(zhàn)略制高點是否具有關(guān)鍵重要性;五是對形成非對稱作戰(zhàn)能力是否具有關(guān)鍵重要性。
(2)體現(xiàn)國防關(guān)鍵技術(shù)選擇、安排的時間要求,設(shè)置發(fā)展急需性準則。國防關(guān)鍵技術(shù)聚焦一定時間范圍內(nèi)國防建設(shè)重大需求,從整體布局上看應(yīng)是當前迫切需要集中力量解決的關(guān)鍵技術(shù)。若一項技術(shù)在軍事上具有長遠應(yīng)用價值,但該技術(shù)在眼下的軍事應(yīng)用需求不強烈,或者該技術(shù)雖然具有重大軍事應(yīng)用價值,但從能力水平上看,當前我國在該技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)滿足實際需求,都不應(yīng)列入國防關(guān)鍵技術(shù)清單。發(fā)展急需性可以從3 個方面進行度量:一是與世界先進水平相比較,在能力水平上是否還存在較大的差距;二是與自身實際需要相比較,當前技術(shù)能力是否尚無法滿足國防建設(shè)的需要;三是針對國防建設(shè)目標,該技術(shù)是否急需進行布局投入。
(3)體現(xiàn)國防關(guān)鍵技術(shù)布局、投資的可實現(xiàn)要求,設(shè)置技術(shù)可行性準則。國防關(guān)鍵技術(shù)瞄準的是一定時間范圍的軍事需求,從技術(shù)發(fā)展趨勢上看,應(yīng)是未來若干年能夠取得突破并產(chǎn)生軍事價值的技術(shù)。技術(shù)可行性是確定國防關(guān)鍵技術(shù)的重要要求,對于具有重要軍事價值,但從國家實際情況、技術(shù)發(fā)展規(guī)律看,在特定時間范圍基本沒有實現(xiàn)可能性的技術(shù),不應(yīng)列入國防關(guān)鍵技術(shù)清單,可依托國家相關(guān)力量開展研究探索。技術(shù)可行性可以從4 個方面進行度量:一是從技術(shù)規(guī)律上看,是否具備實現(xiàn)可能性;二是當前研發(fā)基礎(chǔ),是否具有開展該技術(shù)研究的條件基礎(chǔ);三是技術(shù)發(fā)展風險,包括該技術(shù)發(fā)展的技術(shù)風險、倫理風險等;四是技術(shù)發(fā)展的經(jīng)濟可承受性,技術(shù)發(fā)展在經(jīng)濟上是否具有可承受性。
(4)體現(xiàn)國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的對抗性、競爭性特點,設(shè)置封鎖受限性準則。科技發(fā)展具有世界性、全球性特點,開展科技合作交流既是世界科技發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律,也為我國推動科技快速發(fā)展積累寶貴經(jīng)驗。同時,國防科技發(fā)展具有對抗性特點,特別是考慮近年來國外對我技術(shù)遏制打壓不斷升級的情況,把封鎖受限性作為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價的一個重要方面,主要出于以下考慮:一是通過國際合作推動技術(shù)進步是實現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的重要途徑,對于以適當代價、可以通過技術(shù)引進得以解決的關(guān)鍵技術(shù)建議通過技術(shù)引進予以解決,而對于技術(shù)封鎖受限或引進代價過高的技術(shù)則可以通過關(guān)鍵技術(shù)選擇予以重點支持并加以解決[7];二是國防關(guān)鍵技術(shù)與我國受限制技術(shù)具有很多共同特征,我國國防關(guān)鍵技術(shù)與我國受限制技術(shù)具有較強的相似性和協(xié)同性;三是借鑒協(xié)同效應(yīng)原理,考慮我國技術(shù)的受限情況有利于國防關(guān)鍵技術(shù)的選擇;四是軍事強國進行出口限制封鎖的技術(shù)很多都是其最新發(fā)展、最為先進的技術(shù),代表了世界國防科技的發(fā)展方向,考慮封鎖受限性有利于更好地把握世界國防科技的發(fā)展趨勢,對我國開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究也具有參考和借鑒價值;五是借鑒參考其他國家的經(jīng)驗做法,如韓國將其他先進國家限制技術(shù)引進作為其國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的重要因素。
(5)體現(xiàn)一體化融合創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)在要求,考慮國防關(guān)鍵技術(shù)對經(jīng)濟社會發(fā)展的輻射帶動作用,設(shè)置輻射帶動性準則。著眼加快推動形成一體化國家戰(zhàn)略體系和能力,在國防關(guān)鍵技術(shù)選擇過程中,把輻射帶動性作為輔助性準則進行考慮,在充分考慮技術(shù)發(fā)展對國防領(lǐng)域的重要推動作用前提下,盡可能選擇在國家經(jīng)濟社會發(fā)展領(lǐng)域也能產(chǎn)生支撐和驅(qū)動作用的技術(shù),在維護國家安全的同時推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。
在國防關(guān)鍵技術(shù)選擇過程中,上述5 個準則相互作用,體現(xiàn)了國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的不同視角的需求和考慮,共同支撐著關(guān)鍵技術(shù)選擇活動順利開展。
筆者研究認為,國防關(guān)鍵技術(shù)選擇是一項綜合性的工作,但目前人們對科技活動規(guī)律的認識尚不足以為構(gòu)建單一、完整、可靠的數(shù)學模型提供基礎(chǔ)支撐。常用的德爾菲(Delphi)調(diào)查法得到的調(diào)查結(jié)果是一種概率意義上的意見歸納,在實際應(yīng)用中可能因為操作和處理方面的偏差帶來統(tǒng)計數(shù)據(jù)的偏差,完全基于指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)排序或綜合進行選擇的方法可能會帶來重點技術(shù)的遺漏;同時,國防關(guān)鍵技術(shù)選擇體現(xiàn)的是一個選擇決策的過程,完全按照指標排序的方法可能會產(chǎn)生遺漏或不合理情況,需要人的主動參與和校正,避免單一依靠定量排序帶來剛性遺漏,以保證指標不高但需求強烈的技術(shù)能夠進入選擇視野。
基于上述分析,在借鑒國內(nèi)外關(guān)鍵技術(shù)選擇方法研究和實踐成果基礎(chǔ)上,針對國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評估應(yīng)用的實際,本研究提出基于“準則約減+專家論證”的多因素綜合的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型。主要思路是:以國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評估的5 個準則為基礎(chǔ)構(gòu)建國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評估指標體系;針對備選關(guān)鍵技術(shù)開展技術(shù)調(diào)查,對技術(shù)調(diào)查結(jié)果進行數(shù)據(jù)處理和綜合分析,得到每一項備選關(guān)鍵技術(shù)在5 個準則上的取值;按照優(yōu)先級順利,以5 個準則統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)對備選國防關(guān)鍵技術(shù)進行排序,結(jié)合專家的綜合分析和論證研究剔除排名靠后的技術(shù)條目,專家可以結(jié)合實際對剔除情況進行修正,如保留排名靠后的技術(shù)條目,最終得到國防關(guān)鍵技術(shù)清單呈報相關(guān)部門。
綜合考慮國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評估的實際情況,為方便數(shù)據(jù)分析和實踐操作,提出如下7項基本假設(shè):
假設(shè)一:其他條件相同的情況下,應(yīng)用關(guān)鍵性與將該技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即,某項技術(shù)的軍事應(yīng)用關(guān)鍵性越高,越應(yīng)將該項技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)。
假設(shè)二:其他條件相同的情況下,發(fā)展急需性與將該技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即,某項技術(shù)與國外差距越大、與國內(nèi)國防和軍隊發(fā)展的需求差距越大,越應(yīng)該將該項技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)。
假設(shè)三:其他條件相同的情況下,技術(shù)可行性與將該技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即,該技術(shù)越具有發(fā)展的可行性,研發(fā)基礎(chǔ)越好、技術(shù)風險越低,越應(yīng)該將該項技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)。
假設(shè)四:其他條件相同的情況下,技術(shù)強國對該技術(shù)出口管制程度與將該技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即,國外就該技術(shù)對我封鎖遏制程度越大,越應(yīng)該將該項技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)。
假設(shè)五:其他條件相同的情況下,輻射帶動性與將該技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇程度呈正相關(guān)。即,該技術(shù)在滿足國防建設(shè)需要的前提下,在民用領(lǐng)域越具有重要的輻射應(yīng)用價值,越應(yīng)該將該項技術(shù)作為國防關(guān)鍵技術(shù)。
假設(shè)六:國防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型考慮的應(yīng)用關(guān)鍵性(GJ)、發(fā)展急需性(JX)、技術(shù)可行性(KX)、封鎖受限性(SX)、輻射帶動性(FS)等5 個因素兩兩線性獨立,某個準則的取值不會影響其他準則的取值。
假設(shè)七:5 個準則的優(yōu)先關(guān)系界定為:應(yīng)用關(guān)鍵性>發(fā)展急需性>技術(shù)可行性>封鎖受限性>輻射帶動性。其中“>”代表優(yōu)于關(guān)系,體現(xiàn)5 個準則對國防關(guān)鍵技術(shù)選擇具有不同的重要性和權(quán)重。
立足上述7 個假設(shè),基于“準則約減+專家論證”的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型可用數(shù)學形式表達如下:

具體實施流程如圖1 所示。圖1 的幾點說明:(1)模型的核心在于,一方面依靠準則數(shù)據(jù)對備選關(guān)鍵技術(shù)進行定量化評估,另一方面又發(fā)揮專家的經(jīng)驗積累對選擇評估過程進行定性化校正,實現(xiàn)了定性定量的結(jié)合。(2)當前模型是考慮技術(shù)本身發(fā)展特點的一般性理論分析,在實際操作過程中,專家可以根據(jù)國情、軍情,結(jié)合本技術(shù)領(lǐng)域的特點,通過綜合研討來保留一些特定的、位于約簡閥值之下的技術(shù),從而既避免了完全基于指標統(tǒng)計數(shù)字排序進行關(guān)鍵技術(shù)選擇方法所產(chǎn)生的重點技術(shù)遺漏問題,又充分發(fā)揮了高層次專家的修正作用,確保具有重大軍事應(yīng)用前景的技術(shù)進入決策流程。如某備選關(guān)鍵技術(shù)的技術(shù)可行性取值低于可行閥值fKX,表明該技術(shù)的研發(fā)基礎(chǔ)比較薄弱或技術(shù)風險比較大,按照約簡模型該技術(shù)會被過濾掉,但專家可以基于該技術(shù)對未來發(fā)展意義重大、應(yīng)該提前布局等方面的考慮,將該技術(shù)予以保留。(3)開展技術(shù)預見調(diào)查是模型運行的基礎(chǔ),借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗做法,可通過Delphi 調(diào)查法獲取相關(guān)專家對備選關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的分析判斷,以此為基礎(chǔ)進行數(shù)據(jù)分析,得到各備選關(guān)鍵技術(shù)在5 個準則上的取值,為模型運行奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。具體的數(shù)據(jù)分析方法,可借鑒《技術(shù)預測與國家關(guān)鍵技術(shù)選擇》研究組[8]和陳進東等[9]對Delphi 數(shù)據(jù)處理的一般分析方法。

圖1 基于“準則約簡+專家論證”的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型
國防關(guān)鍵技術(shù)選擇是國防科技戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容,也是新形勢下推動國防科技由跟跑仿研向并跑和領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的重要保障,在國家關(guān)鍵核心技術(shù)整體布局中具有重要地位。本研究認為,國防關(guān)鍵技術(shù)選擇影響因素多元、操作過程不確定性大,采用完全基于指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行定量排序的方法可能會造成選擇結(jié)果的偏差和重點技術(shù)的遺漏,對此,在研究剖析國防關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)涵特征、主要方法和國外經(jīng)驗啟示等工作基礎(chǔ)上,研究提出了國防關(guān)鍵技術(shù)評價選擇需要把握的5 個準則和度量指標,構(gòu)建了基于“準則約減+專家論證”的多因素綜合的國防關(guān)鍵技術(shù)選擇模型,通過客觀的指標統(tǒng)計與主觀的專家修正的有機結(jié)合,不斷提高國防關(guān)鍵技術(shù)選擇結(jié)果的科學性和準確性,以期為國防關(guān)鍵技術(shù)選擇研究和實踐提供借鑒參考。