政府規(guī)制、市場收益激勵與果農采納綠色生產技術

羅 嵐，劉楊誠，馬 松，李 樺，楊小芳

（1.南京大學商學院，江蘇南京 210093；2.西北農林科技大學經濟管理學院，陜西楊凌 712100；3.中國人民大學環(huán)境學院，北京 100871）

近年來，隨著農業(yè)現代化建設的不斷加快，生態(tài)環(huán)境亮起了“紅燈”，農產品質量安全事件頻發(fā)，其中以果蔬等經濟作物尤為突出，給農業(yè)可持續(xù)發(fā)展、居民身體健康造成了巨大威脅和損害［1］。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃《2018—2022》中指出，在新的歷史發(fā)展階段，必須堅持綠色發(fā)展理念，深入推進農業(yè)供給側結構性改革，其中強調要加快農業(yè)綠色化轉型，以實現農業(yè)農村綠色發(fā)展。農戶作為農業(yè)生產經營的核心，對綠色生產技術的采納行為及采納程度是實現農業(yè)經營綠色化的關鍵因素之一，但受限于傳統(tǒng)石化農業(yè)的發(fā)展定勢，仍存在采納積極性不高、采納程度較低和技術使用不當等問題［2］。因此，如何有效促進農戶生產方式綠色化，使綠色生產技術采納形成長效機制具有重要的現實意義。

梳理現有文獻，國內外學者對于農戶綠色生產技術的采納做了大量的理論和實證探討。理性小農理論認為，農戶是理性經濟人，其是否采納綠色生產技術取決于采納成本和預期收益的比較。已有研究基于農戶視角證實了農戶自身的屬性特征、生產條件、信息傳遞等資源稟賦因素制約著綠色生產技術的采納［3-5］。除此之外，由于綠色生產技術采納具有環(huán)境保護的正外部性，往往無法滿足農戶的經濟效益要求，僅靠農戶自身力量難以實現采納普遍化，需要借助外部的力量。在外部力量中，影響綠色生產技術采納的成本收益因素主要來源于政府和市場兩方面［6］。政府方面，朱長寧等［7］、唐林等［8］認為政府規(guī)制通過提供資金補貼或者技術支持彌補采納綠色生產技術帶來的成本損失，進而提高農戶進行綠色生產的積極性；Eriksson［9］指出除了政府支持之外，政府規(guī)制中的政府監(jiān)督和約束能有效規(guī)范農戶綠色生產行為。農產品市場也是決定農戶綠色生產技術采納的重要因素，王常偉等［10］認為以價格機制為主的市場經濟激勵機制通過提高綠色農產品價格保障市場收益，可顯著促進農戶采納綠色生產技術；Montalvo［11］的研究也證實農產品市場價格與成本和收益直接相關，顯著影響綠色生產技術的采納。

已有文獻具有重要的啟發(fā)和借鑒意義，但仍有進一步深入探索的空間：一是學界或聚焦于政府行為對農戶生產行為的影響，較少關注市場收益激勵在其中的作用，或重點探討市場收益激勵與農戶生產行為的關系，缺乏對政府行為的討論，將政府規(guī)制和市場收益激勵結合納入統(tǒng)一框架的研究相對有限，且未能判斷二者之間究竟是替代還是互補作用；二是多關注水稻、小麥等大田糧食作物，對果蔬等經濟作物的研究較少。隨著消費結構的升級，果蔬等鮮食性農產品的安全問題開始被消費者關注，這種安全性的需求使得針對鮮食性農產品研究綠色生產技術采納具有重要意義［12］。鑒于此，文中以櫻桃集中種植區(qū)的306個櫻桃種植戶為研究對象，構建Double-Hurdle模型探究政府規(guī)制、市場收益激勵對果農綠色生產技術采納行為及采納程度的影響，并考察政府規(guī)制和市場收益激勵其中的作用關系，以期為綠色生產技術的有效推廣、實現農業(yè)綠色化轉型提供決策參考。

1 研究分析框架

1.1 政府規(guī)制與果農采納綠色生產技術

政府規(guī)制是指以政府為主體通過行政、經濟、社會等手段安排相關制度，發(fā)揮其激勵和約束的職能，引導和規(guī)范果農生產行為，以實現經濟與生態(tài)的協調發(fā)展［13］。具體而言，政府規(guī)制通過以下3種機制影響農戶綠色生產技術采納。其一，激勵規(guī)制。政府通過提供物質補貼或經濟獎勵降低了采納綠色生產技術的邊際成本，有助于提高果農的采納主動性。其二，約束規(guī)制。在小農戶分散經營的背景下，果農有時是有限理性的，其生產決策可能與社會目標背道而馳，這時需要相關的法律法規(guī)政策約束果農的行為使之回到正軌。政府通過制定環(huán)保法律法規(guī)規(guī)范農戶的生產行為，而果農面對著增加額外成本的懲罰損失，其經濟理性和損失厭惡會促使其采納綠色生產技術［14］。其三，引導規(guī)制。除生產成本之外，果農采納綠色生產技術還需要付出技術學習成本、時間成本、信息搜尋成本等。政府通過典型示范戶、農技服務組織服務、專家講座等措施加快了技術信息的擴散速度，極大地降低了技術采納過程中的交易成本［15］。同時借助技術培訓，強化了果農對于綠色生產技術的生態(tài)效益和經濟效益認知，進而提高采納綠色生產技術的可能性。由此提出以下假說：

H1：政府規(guī)制對果農綠色生產技術采納行為及采納程度具有顯著的促進作用。

1.2 市場收益激勵與果農采納綠色生產技術

從農產品市場的供求關系和價格機制來看，在當前綠色農產品需大于供的情況下，市場收益是激勵果農采納綠色生產技術的直接原因。當采納綠色生產技術能獲得更多的預期收益，果農將會毫不猶豫地執(zhí)行，是“理性小農”。具體而言，預期市場收益與預期市場價格和預期產量相關，市場收益激勵也主要通過這兩個方面對農戶采納綠色生產技術產生影響。綠色生產技術是一種具有正外部性的親環(huán)境技術，可有效提高產品品質和保證農產品產量。從價格激勵角度來看，農產品市場價格直接關系成本和收益。如果采納綠色生產技術能提高農產品的市場價格，果農的預期收益會提高，采納綠色生產技術的可能性就越大，采納程度越高。從產量激勵角度來看，在單位價格不變的情況下，產量增加可以轉換為市場收益提高。因此如果采納綠色生產技術能提高農產品預期產量，果農采納綠色生產技術的可能性就越大，采納程度也更高。由此提出以下假說：

H2：市場收益激勵對果農綠色生產技術采納行為及采納程度具有積極影響。

1.3 政府規(guī)制與市場收益激勵的交互作用

根據協同治理理論，政府與市場的協同治理更能實現資源的有效配置［16］。政府規(guī)制的激勵、約束和引導等職能通過外界干預的力量對農戶生產行為進行調節(jié)，促進農戶采納綠色生產技術。然而，受限于我國農戶小規(guī)模分散經營，政府規(guī)制存在著效率較低、成本較高的問題［17］。市場收益是果農是否采納綠色生產技術的決定因素，但農產品市場價值體系不完善導致“檸檬市場”效應出現，市場難以發(fā)揮激勵的作用。如果采納綠色生產技術的農戶所生產的綠色農產品得到市場的認可，“優(yōu)質優(yōu)價”的市場規(guī)則得以體現，這在一定程度上能降低政府規(guī)制成本，發(fā)揮了規(guī)制替代作用；同時價值激勵的發(fā)揮也要借助政府規(guī)制的力量完善和補充現有市場，促進了農戶對綠色生產技術采納同時又起到互補調節(jié)作用。可見政府規(guī)制和市場收益激勵之間存在一定的交互作用，但作用效果是替代還是互補有待進一步驗證，這也是研究的關注重點。由此提出以下假說：

H3：政府規(guī)制和市場收益激勵在促進果農采納綠色生產技術過程中具有替代或互補作用。

2 材料與研究方法

2.1 數據來源

櫻桃是我國消費者主要消費的果蔬之一，是高附加值鮮食經濟作物的典型代表，其具有的貨架期短、不耐儲等特點使得市場價格變化更大。文中以種植櫻桃的果農為例，分析政府規(guī)制、市場收益激勵對果農采納綠色生產技術的影響，所用數據來源于課題組2019年8—10 月在陜西省銅川市、寶雞市2個櫻桃集中種植區(qū)的入戶調查。果農的樣本選擇按照分層抽樣和隨機抽樣結合的原則，共發(fā)放問卷325份，收回有效問卷306 份，有效率達到94.15%。調查問卷內容主要包括果農基本特征、生產經營特征、政府規(guī)制、市場情況等方面。

2.2 模型設定

文中將所研究的農戶采納綠色生產技術分為采納行為與采納程度兩個階段。與單方程模型相比，Double-Hurdle模型可以解決兩階段問題；另外，模型將兩個階段分成兩個獨立的方程，且估計系數可以不同，既避免了方程間的內生性，又可解決樣本選擇性偏差問題。模型構建如下：

上式中，式（1）表示農戶未采納綠色生產技術，式（2）表示農戶采納了綠色生產技術；φ(·)為標準正態(tài)分布的累積函數；i代表第i個觀測樣本；Yi表示第i個農戶是否采納綠色生產技術；Xi表示政府規(guī)制、市場收益激勵及兩者的交叉項等一組變量；α則代表對應的待估系數。

其次，考慮農戶采納綠色生產技術程度，公式如下：

上式中，E(·)表示條件期望，代表農戶采納程度；X2i表示政府規(guī)制、市場收益激勵及兩者的交叉項等一組變量；β則代表對應的待估系數；表示截取正態(tài)分布的標準差。需要特別指出的是：λ(·)為標準正態(tài)分布的概率密度函數與標準分布的累積函數之商。

根據上述（1）～（3）式，可建立對數似然函數lnL，利用極大似然估計可得到所需各相關參數：

2.3 變量選取

（1）因變量。綠色生產技術采納可以分為是否采納、采納程度兩個階段。參照聯合國環(huán)境署（UNEP）對綠色生產技術的界定并借鑒現有研究［2,18-19］，文中選取綠色生產技術中最具代表性的有機肥技術和生物農藥技術。如果采納了任一技術則認為采納了綠色生產技術，設置變量是否采納綠色生產技術（是=1，否=0）；綠色生產技術采納程度則用采納兩種技術支付金額的總和。

（2）核心變量。核心變量主要包括政府規(guī)制和市場收益激勵。其中，政府規(guī)制由激勵規(guī)制、約束規(guī)制、引導規(guī)制三個指標表征；市場收益激勵由產量激勵和價格激勵兩個指標表征。具體指標均采用“非常小=1，較小=2，一般=3，較大=4，非常大=5”的李克特五級量表進行賦值，但調研過程中發(fā)現果農可能有礙于面子策略性降低或者禮貌性提高實際情況［20-21］。為降低數據獲取的誤差，參考已有研究將五分類變量轉換為二分類變量進行估計［22］，即將“非常小”“較小”“一般”合并為“很小”并賦值為0，將“較大”“非常大”合并為“很大”并賦值為1。

（3）控制變量。為排除其他因素干擾，文中從果農個體層面（性別、年齡、受教育程度）、家庭經營層面（家庭勞動力人數、種植畝數、土壤肥力）、地區(qū)層面設置控制變量。具體變量定義和描述性統(tǒng)計見表1。

表1 變量含義及其描述性統(tǒng)計

表1 （續(xù)）

3 結果與分析

3.1 模型估計結果分析

為保證模型的參數估計精度，文中對所有變量進行了多重共線性診斷，結果顯示，容差均遠大于0.1；方差膨脹因子VIF 最大值僅為1.721，證明模型變量之間不存在顯著的多重共線性偏誤，可進行下一步的回歸分析。模型1 和模型2 為分別納入政府規(guī)制和市場收益激勵指標，模型3 納入了全部的指標進行回歸（表2）。

表2 （續(xù)）

3.1.1 政府規(guī)制與市場收益激勵對果農采納綠色生產技術的影響

模型1 和3 中，激勵規(guī)制和引導規(guī)制通過顯著性檢驗，且正向影響果農綠色生產技術采納行為及采納程度，說明加大政府的補貼獎勵和技術培訓力度能夠有效促進果農采納綠色生產技術。假說1 得到驗證。但政府規(guī)制中的約束規(guī)制未通過顯著性檢驗，表現出“相對性制度失靈”的現象。約束規(guī)制效力不足的原因可能是，政府雖然出臺了一些約束政策，但大多致力于禁止果農破壞環(huán)境的行為，并不能直接引導果農的綠色生產行為［13］。模型2 和3中，產量激勵和價格激勵均通過顯著性檢驗，且對果農綠色生產技術采納行為及采納程度具有正向影響，表明市場收益激勵對果農的綠色生產行為產生了積極影響。假說2 得到驗證。

對比模型1 和3 的政府規(guī)制的回歸系數和顯著性，政府規(guī)制中的激勵規(guī)制回歸系數有所下降，引導規(guī)制的回歸系數有升有降，顯著程度均下降，表明在果農采納綠色生產的過程中，隨著市場價值激勵體系的發(fā)揮，政府規(guī)制對果農采納綠色生產技術促進作用減弱，市場收益激勵一定程度上補充了政府規(guī)制的部分作用。可能的原因是：當市場價值體系完善時，政府規(guī)制作用路徑發(fā)生轉移，將更多的職能作用于市場機制，對果農的直接規(guī)制效果減弱。假說3 得到初步驗證，為充分論證這一假說，將進一步對政府規(guī)制和市場收益激勵之間的作用進行檢驗。

3.1.2 控制變量對果農采納綠色生產技術的影響

模型1 至3 中，受教育程度均正向顯著影響綠色生產技術采納行為，可能的解釋是：接受過更多教育的果農對于綠色生產技術了解程度更高，更加傾向于采納綠色生產技術。種植畝數均正向顯著影響采納程度，表明種植畝數越多，越愿意支付更高的費用用于綠色生產技術的采納。生產環(huán)境均在5%的統(tǒng)計水平上負向顯著影響采納行為；在模型3 中還負向顯著影響采納程度，可能的解釋是生產環(huán)境和采納綠色生產技術有直接關系，生產環(huán)境較差可能是采納傳統(tǒng)生產技術所造成的，因此生產環(huán)境越差，為了改善目前的現狀，果農更傾向于采納綠色生產技術。性別、年齡、勞動力數量均沒有顯著影響。同時，設置地區(qū)變量考察區(qū)域的影響，發(fā)現地區(qū)也未產生顯著作用。雖然不同地區(qū)的自然資源環(huán)境、經濟發(fā)展程度不同，但在信息高速化發(fā)展的背景下，逐漸消除了區(qū)域間的差異，不同區(qū)域的果農對綠色生產技術采納具有同質性，更多是和政府規(guī)制、市場收益激勵、受教育程度及生產環(huán)境等因素相關。

3.2 政府規(guī)制與市場收益激勵的交互作用

參照徐志剛等［23］的研究，文中對分別表征政府規(guī)制和市場收益激勵的指標進行加權平均得到政府規(guī)制和市場收益激勵變量，將二者相乘得到政府規(guī)制與市場收益激勵的交互項，通過模型4 至6 進行層次回歸以考察二者可能存在的替代或互補作用（表3）。模型6 顯示政府規(guī)制和市場收益激勵均能推動果農采納綠色生產技術，且政府規(guī)制與市場收益激勵的交互項均在5%的統(tǒng)計水平上正向顯著影響果農綠色生產技術采納行為及采納程度，表明市場價值體系的激勵能顯著促進政府的規(guī)制效果，驗證了政府規(guī)制與市場收益激勵之間的互補作用，假說3 再次得到驗證。由此可見，當政府對果農綠色生產行為進行規(guī)制時，市場價值體系發(fā)揮出的激勵作用也能顯著促進果農綠色生產技術采納。此外，模型6 相較于模型5 加入交互項后，其中的市場收益激勵對果農綠色生產技術采納程度的影響不再顯著，說明市場收益激勵對采納程度的影響主要是通過調節(jié)政府規(guī)制與采納程度的關系而產生作用。可能的原因是：相較于是否采納，采納程度采用支付金額值進行衡量，果農對于成本和收益的感知更加直接，市場收益激勵的補充作用更加明顯。

表3 交互作用檢驗

4 結論與討論

4.1 結論

文中基于陜西櫻桃戶的調研數據構建Double-Hurdle模型，探究政府規(guī)制、市場收益激勵對果農綠色生產技術采納行為及行為程度的影響。研究結果表明：

（1）政府規(guī)制、市場收益激勵對果農的綠色生產技術采納行為及采納程度均有正向顯著影響。政府規(guī)制中的激勵規(guī)制和引導規(guī)制、市場收益激勵中的產量激勵和價格激勵均具有顯著作用。

（2）政府規(guī)制中的約束規(guī)制影響不顯著，表現出“相對性制度失靈”，約束規(guī)制未能發(fā)揮出良好效果。

（3）政府規(guī)制與市場收益激勵在促進果農采納綠色生產技術過程中具有互補作用；市場收益激勵對綠色生產技術采納程度的影響主要是通過調節(jié)政府規(guī)制與采納程度的關系產生作用。

4.2 討論

農戶綠色生產行為的影響因素已有較多學者研究，但從政府規(guī)制和市場收益激勵兩個角度共同探究農戶采納綠色生產技術的分析仍較少，且對櫻桃這一典型的市場價值變動大、鮮食性果蔬的調查與實證尤為稀少。文中從政府規(guī)制與市場收益激勵視角對櫻桃種植戶綠色生產技術采納行為及采納程度進行分析，具有一定的典型意義。根據研究結果有幾點有待進一步討論：

（1）政府規(guī)制和市場收益激勵對促進果農綠色生產行為具有積極作用，這與現有的研究結果保持一致［6,10］。果農是否采納綠色生產技術實質上仍是成本收益的比較，進行成本收益的分析之后做出合理的決策，以追求經濟利益最大的目標。通過外部手段使經濟主體產生的社會收益轉化為私人收益是促進綠色生產技術采納的根本措施。從收益角度來看，綠色生產技術具有提升農產品品質、增加農產品產量和保護生態(tài)環(huán)境的優(yōu)勢，由此帶來的市場收益提高了農戶的采納積極性。從投入角度看，綠色生產技術的采納需要付出更多時間、學習和經濟等方面成本，而政府規(guī)制降低了果農的投入成本，有效促進了果農采納綠色生產技術。

（2）政府規(guī)制和市場收益激勵在促進果農采納綠色生產技術的過程中起到相互補充作用。究其根源，綠色生產技術采納程度低的本質是由于現階段我國農產品市場發(fā)展并不完善，綠色農產品難以體現優(yōu)質高價，收益甚至無法彌補投入，導致市場收益激勵的作用難以發(fā)揮。雖然政府采取了一些規(guī)制措施促使果農綠色生產，但政府規(guī)制中的補貼激勵、技術培訓和約束監(jiān)管等成本較高，實施效果不佳，極大增加了政府財政的壓力。而市場收益激勵對于果農而言以農產品收入的形式直接作用于成本收益預期，對于補充政府規(guī)制并促進果農綠色生產技術采納的作用更為明顯［24］。因此，在政府規(guī)制主導的背景下，除了繼續(xù)強化政府規(guī)制對農戶生產行為的制約，還需要通過打造綠色農產品特色品牌，完善市場監(jiān)管體系，加強綠色農產品的辨識度，搭建優(yōu)質優(yōu)價的市場機制，解決好農產品市場上的信息不對稱問題，以發(fā)揮市場收益的激勵作用，促進政府和市場兩種力量協調配合、相互支撐，構建完善的協同治理體系，最終形成經濟發(fā)展與環(huán)境保護結合的長效機制。

（3）仍存在一些值得考慮的局限性：一是果農綠色生產技術受到多方面因素的影響，文中僅嘗試探討了政府與市場兩種外部力量。未來的研究如果能將政府-市場-社會納入同一框架分析，可能會得到更有價值的結論。二是由于樣本區(qū)域較小，難以得出普適性的意見和建議，為增強研究科學完善性，后期可以擴大研究區(qū)域，增加研究樣本，以期得到果農采納綠色生產技術的普適規(guī)律。