專業學位研究生教育的質量保障及制度優化研究

左崇良

摘 要：專業學位研究生教育是研究生教育的主要類型之一，質量保障任務較為艱巨。影響研究生培養質量的因素眾多，須推進研究生培養機制改革，建設以培養單位為主體、政府為主導、社會多元參與的“三位一體”的全面質量保障體系。在內部質量保障方面，研究生導師責權機制需要進行“彈性”設計，專業學位研究生培養可采取對話管理范式，達成主體間性與視域融合。在外部質量保障方面，須努力構建專業學位教育認證與合格評估的協同機制，進而探索研究生教育的質量保障及制度優化的策略與路徑。

關鍵詞：專業學位研究生教育;質量保障;制度優化;自我評估;合格評估;專業認證

研究生教育是國家創新體系的主要支柱。近年來，為適應研究生教育新常態，國務院學位委員會和教育部攜手推進研究生培養機制改革，出臺多項研究生教育新政策，調整研究生教育結構，以更好地服務于社會需求。層次類型上，研究生教育結構調整的方向是：穩定發展學術學位研究生教育，積極拓展碩士層次的專業學位研究生教育。2020年7月29日召開的全國研究生教育會議提出“以提升研究生教育質量為核心，深化改革創新，推動研究生教育的內涵發展”。2020年9月，教育部發布的《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》提出“優化培養類型結構，大力發展專業學位研究生教育”。

研究生教育質量保障的理論基礎和政策依據

質量保障視域中的研究生培養機制建設是一個現代性很強的課題，既有充足的理論基礎，又有堅實的政策依據。

1.理論基礎

研究生教育的質量保障，對于教育發展和科技進步具有重要的意義。從制度法學的理論視角來看，研究生教育制度具有規范性和穩定性等制度屬性。研究生教育的質量保障體系包括五大主題：質量保障體系的價值理念;研究生教育質量保障體系的內容與特征;研究生教育質量保障體系的模式選擇;研究生教育質量保障體系的責任劃分;研究生教育質量的評估與認證。

現時期我國研究生教育正處在從規模化發展向高質量提升的歷史性轉折時期，研究生教育的價值日益凸顯，主要表現為研究生教育是國家發展戰略的重要支撐、國際競爭力的支柱、國家創新力的基石、教育現代化的先導、一流大學建設的標志、高校師資隊伍的源泉、創新人才培養的根基等方面。治理理論契合了研究生教育治理的訴求。課題組運用文獻分析法對1999年—2020年間的相關研究進行了分析，發現研究生教育研究的文獻呈現穩定增長態勢，國內研究生教育的研究熱點主要集中在研究生人才培養、教育質量保障和專業學位教育等方面，專業學位研究生培養及其質量保障成為研究熱點和發展趨勢。

2.政策依據

研究生教育制度與國家的宏觀政策有著內在的一致性，是國家對高層次人才培養實施有效管理的工具，服務于科教興國的戰略目標。對我國研究生教育的改革與發展進行回溯性和發展性分析，可從法律制度和政策文本透視教育變遷的軌跡，為研究生教育的規劃和設計提供政策依據。

1978年，研究生教育恢復招生以來，我國研究生教育在發展規模、高水平大學建設、支撐國家創新發展、國際影響力等方面取得了很大成功;但也呈現出一些問題，尤其是研究生教育質量問題。與國際先進水平相比，我國研究生教育的質量觀念不強，體制機制不順。

發展高質量的研究生教育，對于我國教育改革與發展具有戰略意義。2013年，我國啟動研究生教育綜合改革。根據《關于深化研究生教育改革的意見》，2013年11月4日，教育部、人社部聯合發布了《關于深入推進專業學位研究生培養模式改革的意見》，該文件就深入推進專業學位研究生培養模式改革提出意見：明確改革目標，改革招生制度，完善培養方案，強化學位論文應用導向，完善質量保障體系。[1]我國研究生教育中，2016年專業碩士所占比例為51.5%，2017年專業碩士所占比例56.9%，專業學位研究生教育規模明顯擴大。2020年9月22日，《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》提出以服務需求為導向，合理擴大人才培養規模;堅持供給與需求相匹配、數量與質量相統一;優化培養類型結構，大力發展專業學位研究生教育[2]。積極發展專業學位研究生教育，是研究生教育服務經濟建設和社會發展的必然選擇，也是建設創新型國家的必然要求。2020年9月30日，《專業學位研究生教育發展方案（2020—2025）》印發，2020年12月1日，國務院學位委員會印發了修訂后的《博士、碩士學位授權學科和專業學位授權類別動態調整辦法》，這些為研究生教育的發展提供強有力的制度保障。

站在新的歷史起點上，推進研究生教育體制機制改革，須圍繞“立德樹人”的根本任務，不斷優化研究生教育結構，聚焦學位點內涵建設，進一步擴大開放合作，多方發力，共同促進研究生教育高質量發展。

專業學位研究生教育的現實困境與歸因分析

近年來，隨著教育規模的持續增長，我國專業學位研究生教育的質量保障問題凸顯，制約了研究生教育的可持續發展，需要對此進行歸因分析。

1.專業學位研究生教育的現實困境

2000年之后，我國研究生教育出現前所未有的大發展，規模持續擴大，質量問題引起了國內學者的擔心，也引起了相關部門的重視。隨著高校研究生的擴招，全日制專業學位碩士研究生規模擴張的速度更快，專業碩士研究生隊伍逐漸靠近“主力軍”的位置。專業學位是政府為滿足經濟社會產業部門專業需求、培育特定行業高層次專門人才而設置的學位類型。我國專業學位教育體系以碩士研究生層次為主，在專業設置、招生規模和培養模式等方面現已取得了一些成績，但仍存在不同類別間的發展不平衡、同一類別不同地區間發展的不平衡、專業學位自身發展不充分的問題。

我國專業學位研究生教育質量保障在理念、制度、結構、實施等方面存在偏差。教育質量保障機制尚不完善，存在著內部保障作用不強、外部保障機制不全和內外溝通不順等弊端。研究生教育質量內部保障機制中存在著資格類質量保障制度和流程類質量保障制度不夠健全的弊端[3]。研究生教育質量保障出現“一元主導、主體缺失、標準偏差、機制欠缺”等問題，不能很好地適應知識生產轉型新要求，這些制約著研究生人才培養質量的提高。學位授權點數量過多和招生規模增長過快、培養目標和發展定位的偏離、導師對研究生指導不夠、教育管理模式陳舊以及獎懲制度執行不力等是現階段我國高校專業學位研究生教育管理的問題所在。另外，根據我們的實地調查發現：我國高校學位點內涵建設存在學科發展特色不突顯、課程教學地位不牢靠、師資隊伍結構不合理、資源配置不平衡等問題。近年來，國外教育認證體系進入中國市場，這在一定程度上有助于我國研究生教育質量保障，也使得我國研究生教育的發展面臨著巨大的挑戰。

2.專業學位研究生教育問題的歸因分析

專業學位研究生培養質量問題產生的原因很多，可從理論和制度兩方面進行探究。治理理論為研究生教育的治理提供了新視角。近二十年來，我國研究生教育規模持續增長，學位與研究生教育結構變化呈現兩個主要特點：一是“存量決定增量”的發展模式;二是碩士生教育和博士生教育的學科結構具有高度雷同性，且趨同性還在加強。對其進行歸因分析發現：研究生教育結構變化的主要因素來自于研究生教育內部，同時也受到外部的社會、市場和經濟因素的影響[4]。高校對增加學位授權點的熱衷、研究生生源質量總體的下降、研究生教育管理的組織結構不健全和教育制度執行不力、研究生教育管理的質量監控與反饋體系不健全等，都是專業學位研究生教育質量問題的原因[5]。

基于以上種種影響因素，研究生教育結構需要進行科學合理的制度設計來規避各種弊端。今后我國研究生教育的發展須更加重視教育結構的調整，根據社會發展需求，重點發展應用性強、經濟發展需求較大的學科;同時，要體現出研究生人才培養的規律，體現出碩士生和博士生培養的不同目標要求[6]。學位與研究生教育結構的調整，須遵循高等教育發展的內外部關系規律，在滿足高校師資需求的同時，增加教育碩士的培養數量，擴大研究生層次的中小學師資的供給。教育碩士培養方面，部屬師范大學的師資隊伍和硬件設施比較好，但這些高校研究生培養的數量和教育教學設施趨于飽和，地方師范院校是培養教育碩士的一支新軍，但其經費保障、師資隊伍、考評體系、實踐基地等方面有待進行平臺建構和制度優化。

專業學位研究生教育質量保障的目標與路徑

專業學位研究生教育的質量保障，需要方向更為明確的引導，需要更為科學嚴謹的體系構建，需要預設專業學位研究生教育改革的目標和路徑。

1.研究生教育質量保障的目標

提升教育治理能力，促進教育治理體系的現代化，是研究生教育高質量發展的需要。教育綜合改革的目標之一是通過政策引導和制度優化等舉措來提高專業學位研究生教育質量。面對知識生產轉型的新趨勢，我國專業學位研究生教育應進行改革創新，謀求多元共治格局，進一步轉變政府職能，調整教育結構，強化市場參與，加強大學內部質量治理，形成質量保障合力。專業學位研究生教育質量保障，包括相互關聯的五大模塊，規范化、制度化和人性化是研究生教育質量保障體系建設的目標要求[7]。

研究生教育質量保障變革的方向是：基于知識生產轉型的專業學位研究生教育質量保障。知識生產轉型是指從以學科為基礎的知識生產舊模式轉向以實踐應用為基礎的知識生產新模式。知識生產目的為解決問題、應用情景導向，知識生產機理轉變為異質化、跨學科、情景化，知識生產體制轉變為知識生產多重螺旋[8]。這些轉變在知識層面內在地契合專業學位研究生教育，深刻地影響著質量保障邏輯，促使研究生教育質量理念煥新、機理調適和體制調整，同時也改變著研究生教育的外在形態。

教育質量保障體系，具有較強的政策導向和制度屬性。研究生教育的內部質量保障體系中，研究生、導師和高校三個主體的權責必須相匹配。專業學位研究生教育質量保障的制度建設，須以導師負責制和資助制為核心，建立一個上下通達、左右兼顧的制度體系;同時，考慮研究生教育的法治環境與政策導向，考量高校的文化傳統與教育觀念，結合高校的教育基礎與培養能力，兼顧學校制度與個體需求。科學而合理地設置研究生教育的價值目標和政策目標，正確地處理各主體的權力責任關系，建立一種綜合平衡的教育秩序。

2.研究生教育高質量發展的路徑

研究生教育質量保障體系的構建，須從研究生選拔機制、雙導師制、審核機制、反饋機制、監督機制等方面探索路徑。

質量是專業學位研究生教育生存發展的關鍵，必須通過制度創新、轉變研究生培養模式來實現。基于全新的專業學位分類理論，清華大學教育研究院對不同類型專業學位的培養目標與路徑的特點進行了分析，袁本濤等學者（2015年）指出，不同類型專業學位研究生培養方案中人才培養路徑與實現培養目標需求之間都存在不同的差距，對比現狀與理想狀態之間的差距，方能為專業學位研究生人才培養改革提出具有可行性的建議[9]。

研究生教育質量保障體系的構建，需要圍繞服務需求、提高質量這一主線，加強質量保障體系的設計。設計思路是：以高校為本，發揮高校的主渠道作用;加強政府宏觀調控職能;重視社會參與;明確教指委的定位;專業學位研究生教育質量保障體系模型主要包括功能模型、組織模型和綜合模型三大部分，其中在綜合模型中，宏觀和微觀兩個層面的質量保障組織分別承擔相應的任務，共同履行質量保障使命[10]。專業學位研究生教育質量保障體系的構建，可適當借鑒美國的經驗：各高校發揮主體作用，同時有效發揮學術共同體、市場和政府力量的調節作用。

現時期我國正在大力開展“雙一流”建設，“雙一流”建設離不開一流水平研究生教育的支撐。研究表明：“雙一流”建設高校通過把好“入口關”，不斷提升生源質量;抓住核心環節，升級優化課程體系;立足國際視野，開展對外交流合作;加強制度建設，建立健全保障機制;嚴控“出口關”，確保學位論文質量等舉措推動研究生教育高質量發展，成效顯著。建議高校進一步凝練人才培養特色、完善教育分流淘汰機制、加強研究生導師隊伍建設[11]。

專業學位研究生教育質量保障的制度優化

研究生教育的制度設計需要遵循質量邏輯，采取種種舉措進行教育制度優化，以此提升專業學位研究生培養質量。

1.制度優化的策略

研究生教育的質量保障，需要進行科學的制度設計，構建暢達高效的運行機制。基于中國獨特的社會環境和教育生態，研究生教育質量保障及制度優化的策略可從以下幾個方面展開。

第一，多元合作，共同治理，優化研究生教育質量保障體系

專業學位研究生教育，具有高度職業性、參與主體多元化、跨界融合的特點。優化專業學位研究生教育質量保障體系，可考慮推行治理主體多元化、治理權責一致化、治理重心基層化、治理機制常態化的政策，并加強質量文化建設[12]。

質量保障體系建設的重要目標是在多元主體職責劃分基礎上進行理性的制度設計、形成多元主體間良性互動的制度體系，形成質量保障的資源匯聚與整合。在教育質量保障的宏觀視野下，專業學位研究生教育相關主體各司其職、各負其責，并在研究生培養過程中開展學術對話、行政對話、學習對話、實踐對話，突破現有教育管理結構模式與框架，從制度、體系、過程管理等方面實現創新。在切實發揮研究生教育治理過程中的省級統籌功能、充分尊重培養單位的學科調整自主權等方面都可以進行有針對性的制度優化。

第二，研究生教育外部質量保障的策略

提高人才培養的質量是當前我國研究生教育最主要的任務。完善質量評價機制，破除“五唯”評價方式。基于現狀，專業學位研究生教育外部質量保障的制度設計須以系統性、整體性和協同性為原則，轉變政府職能、開展分類評估、加快評估市場法制建設以及推進專業學位研究生教育外部質量保障體系建設[13]。

加強外部質量監督，嚴格規范管理。質量保障體系建設的優化路徑有：設置相應的規約機制、加強培養過程質量監控和管理以及導師隊伍建設、實行定期學術交流制度等方面的提升。從主體構架、責權利界定到主體間相互關系及互動機制進行體系構建，完善研究生培養機制。

第三，學位授予單位內部質量保障的優化策略

學位授予單位質量保障體系建設十分重要，需要完善制度規范。根據管理科學的循環理論，教育質量內部保障須按照計劃、執行、評價和處理四大環節來實施。現時期，高等教育的許可性評估、質量認證和排名性評估三種方式形成了獨特的模式，彼此之間存在有機聯系，這一點逐漸取得共識。今后一段時期，學科發展與質量提升將成為研究生教育面臨的艱巨任務，學位授予單位應根據本單位特長，優化資源配置、保持最優學科布局架構、改進人才培養方案，將成為學位點建設的重要任務，也是教育適應社會需求的重要途徑。[14]

提升專業學位研究生教育課程質量，是學位授予單位內部質量保障的重要環節。專業學位研究生課程教學質量提升的策略，須結合高校研究生教學管理的經驗，加強課程主體激勵，完善高校教師評價激勵機制，激發研究生課程學習的積極性。

2.專業學位研究生教育制度優化的方式和途徑

第一，構建需求與條件相結合的約束機制，找準研究生培養制度優化的方向

研究生培養制度是教育質量保障體系的主要環節。我國專業學位研究生培養機制建設的方向是培養模式的創新、主動服務社會需求。研究生教育改革的重要步驟是形成“需求和條件相結合”的約束機制，在考慮滿足人才培養社會需求的同時，重點考慮辦學質量。研究生培養制度優化的路徑，展開為以下幾個方向：一是以服務需求為導向，完善學位點動態調整機制;二是建立準入退出機制，增強學科專業目錄的靈活性;三是為交叉學科“上戶口”，破除交叉學科設置的制度障礙;四是實行分類管理，不同高校的培養任務各有側重;五是給予學生選擇權，高校探索雙碩士學位的制度創新[15]。在推進研究生教育改革過程中，教育管理部門應堅持放權、服務的思想，高校發揮不同學科的協調作用，通過多舉措逐步實現學科結構優化。

第二，構建研究生培養的規約機制，完善研究生導師責權機制

研究生培養制度的優化，意味著高校要設置相應的規約機制，來規避治理主體的消極行為，實現整體利益最大化。研究生培養機制與導師負責制關系密切。專業學位研究生培養制度的兩個“重點”是優化培養方案、加強師資隊伍建設，其中研究生導師責權機制建設尤其重要。

在質量保障的宏觀背景下進一步完善研究生導師責權機制，是研究生培養機制改革的關鍵。2020年11月4日，教育部發布關于印發《研究生導師指導行為準則》的通知（教研〔2020〕12號），要求各高校結合實際認真貫徹執行，構建和諧師生關系。研究生導師責權機制的建構，需要在一定程度上突破實在法的規范，將法學理論和法律思想作為分析工具，對研究生教育法律和制度存在的現實問題進行理性思考，主要包括：導師在研究生質量保障體系中的地位和職責;借鑒契約理論和自組織理論，構建研究生導師責權體系的結構模型;以調查數據進行模型檢驗和修正，探求研究生導師責權劃分對研究生質量保障的貢獻度。

研究生導師責權劃分的制度設計，意在學術自由與教育秩序之間找到一個平衡點。基于研究生與導師是成人與成人之間的關系，我們將契約理論引入研究生教育管理，更深入地探究導師負責制的權責關系，揭示學位與研究生教育的制度性特征，同時適度增加研究生教育活動的人性化設計。在實踐中，針對我國高校專業學位研究生教育中存在的問題，從選拔制度、激勵制度與評價制度三方面出發，完善以質量保障為主導的、以導師負責制和資助制為核心的研究生導師責權機制，成為構建我國研究生教育質量保障機制的必然選擇。

專業學位研究生教育“雙導師制”的系統設計及構建是制度實施的前提和基礎。“雙導師制”的制度設計對專業學位研究生教育的制度環境優化、指導模式革新和人才培養質量提升等具有重要價值。“雙導師制”的制度設計須圍繞規制性、規范性和文化—認知三大制度要素開展，以獲得“合法性”依據。“雙導師制”的構建，應依據制度環境特征和研究生教育主體不同需求，通過自上而下的強制性變遷和自下而上的誘致性變遷，平衡政府與高校、企業行業部門之間的關系，制定“雙導師制”實施的規范和機制，形成多元主體認同的文化—認知體系。[16]

3.優化研究生教育評估制度，健全質量保證體系

第一，重視學位點合格評估，引導研究生學位點內涵建設

學位點合格評估是一種許可性評估，具有國家強制性和導向作用。教育部對現有學位點進行質量鑒定，有利于促進學位點內涵建設。根據《學位授權點合格評估辦法》的要求，國務院學位委員會和教育部在2014年—2019年在全國范圍內開展了學位授權點合格評估工作。評估工作分為學位授予單位自我評估和教育行政部門隨機抽評兩個階段，其中2014年—2018年為自我評估階段，2019年為隨機抽評階段;隨機抽評以自我評估為基礎，根據《學位授權點抽評要素》，從學位授權點基本條件和人才培養兩方面進行評價，以人才培養為重點[17]。2020年4月，學位授權點的抽評結果出來，分為“合格”“限期整改”“不合格”三類。

新一輪的合格評估對學位點內涵發展提出了更為明確的質量要求。提升學位點內涵發展質量的主要舉措有：依據發展規劃進行學位點調整，建設高水平師資團隊，深化課程建設與教學改革，以研究生成長為中心營造學術共同體，建立常態化的學位點內外部質量保障機制。[18]

第二，構建常態化自我評估制度，探索全日制專業學位授權點自我評估

重視高校自我評估，是人才培養質量保障的前提。歐美發達國家的研究生教育都很重視高校自我評估并加以制度化。為了實現研究生教育的高質量發展，我國需要建立常態化的自我評估制度，實現研究生教育質量保證的新常態。

自我評估是教育評估的一種類型，是高校對本單位學位授權點的全面檢查，主要為診斷式評估。專業學位授權點自我評估制度的優化，須從推進主體多元化、建設協同評價機制、加強組織領導、堅持績效管理等多個方面探討學位授權點自我評估框架，用于指導具體評估工作，促進高校專業學位教育內涵式發展，持續提高專業學位人才培養質量[19]。專業學位授權點自我評估應在“科學專業、獨立公正、市場定位”的原則基礎上，從管理政策、校內培養、實踐環節以及畢業反饋四個方面搭建框架，完善評估與質量保障體系，提高全日制專業學位研究生教育水平[20]。

第三，完善研究生教育監測評估，構建中國特色專業學位質量認證框架

監測評估是高等教育質量保障的一種新類型，這種評估方式具有現代化的特征，它需要評估人員利用現代信息技術廣泛收集和分析高等教育有關信息，通過圖表等形式直觀地呈現教育發展狀態，為教育管理部門的科學決策提供依據。我國高等教育監測評估的全面實施，必須深刻理解教育監測評估的內涵，準確把握其四大特征：常態監測教育教學過程;用數據呈現教育質量;及時反饋與持續改進教育教學質量;多元主體對質量狀況進行價值判斷，并從制度建設、遵循原則、制定指標和保障機制等方面明確實施路徑[21]。專業學位研究生教育，是我國高等教育的一個層次和類型，需要對專業學位研究生教育進行過程性的監測評估。

我國專業學位研究生教育健康有序的發展，需要構建中國特色的專業學位質量認證框架。通過質量認證框架，推動高校提煉專業學位辦學特色，提升研究生人才培養質量，同時也能推動專業學位教育與職業資格相銜接。研究生教育治理蘊含著科教融合的要求，科教融合體現在理念層、制度層、操作層三個層面。研究生教育中師生、社會組織、學校、政府等利益相關者組成一個共同治理體系，建議國家鼓勵研究生教育治理的科教融合有效生態構建和去中心化發展，提倡研究生教育治理的開放協同和持續改進。[22]

我國專業學位教育認證起步較晚，現仍處于探索階段。專業學位教育確立認證框架的基本要素和認證目標有：一是建立優良的法律法規，尋求政策支持;二是實行委托機構認可或政府認可的代理方式，鼓勵獨立的第三方機構加入專業學位教育認證體系;三是教育認證既要強調辦學的共識“標準”，又須注重辦學單位的“目標”定位;四是完善專業學位教育的認證程序，建設專業學位教育完整的認證程序，主要包含“信息咨詢、提交申請、實地考察、單位自評、現場認證、結果確認、持續改進”等主要程序[23]。與專業認證相結合，專業學位研究生培養制度的改進，需要構建操作性強的專業學位研究生培養機制，實現體系優化與完善，促進研究生教學的改善，提高研究生教育的整體質量。

本文系基金項目湖南省學位與研究生教育改革研究項目“專業學位研究生教育的質量保障及制度優化研究”（項目編號：2020JGYB246）研究成果

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（作者單位：衡陽師范學院教育科學學院）

[責任編輯：于 洋]