“一帶一路”視角下甘肅省科技創新競爭力評價研究＊

張小寧，滕雅瓊，張澤壽

（1.甘肅省科學技術情報研究所，甘肅省科技評價監測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000；2.甘肅農業大學，甘肅 蘭州 730000）

1 “一帶一路”甘肅對外創新合作發展狀況

甘肅地處絲綢之路交通要沖，面積廣闊、生態地位重要、歷史文化厚重，資源相對富集、工業基礎較好、人力資本豐富、技術力量較強，在全國發展穩定大局中具有重要地位[1]。

1.1 “一帶一路”中甘肅省國際貿易格局

甘肅省發揮通道優勢，擴展對外開放格局。從貿易總量特征來看，2016-2018 年，甘肅省與“一帶一路”沿線國家貿易額從100 億元人民幣增至172.9 億元人民幣，年均增長率31.5%。從出口貿易地域來講，主要出口至印度、印度尼西亞、馬來西亞、蒙古、新加坡、泰國、哈薩克斯坦、俄羅斯，且進出口總額均呈現增長趨勢。從貿易產品結構特征來看，主要包括農產品、化工產品、機電高新技術產品等3 大類，農產品中的羊腸衣和機電高新技術產品、交流發電機近三年均排名前三，但整體來講，海關出口金額前五位的主要還是農業類商品，2017 年的農產品出口企業130 余家，占全省出口企業總數的1/3。

1.2 “一帶一路”中甘肅省國際科技合作態勢

1.2.1 國際科技合作主要領域

甘肅省科研機構與俄羅斯、以色列、新加坡等國家在新能源、新裝備、環保新技術、農產品加工關鍵技術和生物制品等多方面開展科技研發合作，與中亞、南亞、東南亞在太陽能風能生物質能等新能源、荒漠化治理和生態保護與修復、清真食品分析檢測機加工工藝、節水高效農業生產技術及裝備、中醫藥學以及雨水集蓄利用等領域開展技術轉移合作，與白俄羅斯、馬其頓、波蘭、以色列等國家在航天工程材料、動物疫病防控等領域開展技術轉移合作；向肯尼亞等非洲國家輸入旱作農業技術，與蒙古國合作開展植被、土地、沙塵暴和荒漠化防治監測。

1.2.2 國際科技合作項目研究

2017-2019 年，甘肅省共爭取國家科技合作與交流項目45 項，獲得總資金4783.406 萬元，以“發展中國家技術培訓班”類項目數最多，項目主要分布在農業、材料、生物醫藥、生態環境、資源、能源、人口健康等7 個領域，其中，生物醫藥領域獲得項目數最多，中國農業科學院蘭州畜牧與獸藥研究所承擔項目最多；生態環境領域獲得的資金量最多，項均353.74 萬元。

1.2.3 國際科技合作技術經濟效益

技術市場成交額數值可以反映技術創新產生的經濟效益，涉外技術成交額可以反映技術在國外市場中的數量和構成情況。2016-2018 年甘肅技術出口主體以企業為主，總項為26 項，技術出口成交額5.62 億元，主要技術流向歐洲和北美洲，其中與法國、英國、德國、丹麥、荷蘭等歐洲國家的技術往來日益活躍，2016 年與美國的技術交易實現了“零”的突破，合同類別以技術轉讓、技術服務為主，技術領域主要包括農業、先進制造及新能源高效節能等，其中仍然以農業為主。

2 “一帶一路”格局中甘肅省科技創新競爭力評價

科技創新競爭力是促進國際競爭力的關鍵內生動力，能拓寬國際合作領域、提高產品國際競爭力、優化國際合作格局[2]，因此分析甘肅科技創新競爭力，深度挖掘創新實力對帶動國際合作的積極效用，以期為甘肅高效率融入“一帶一路”提供參考。

2.1 創新競爭力指標體系設計

本文依據系統性、代表性、可取性及客觀性原則，構建科技創新競爭力評價指標，具體包括科技創新投入、科技創新產出、科技創新效益、科技創新潛力4 個一級指標，9 個二級指標、22 個三級指標組成的指標體系（見表1）。

表1 科技創新競爭力指標體系

2.2 創新競爭力評價模型構建

采用主成分分析法[3]，經過矩陣變換降低維數，提取科技創新競爭力指標信息的主要特征，確定科技創新競爭力指標權重，進而確定綜合評價模型。

式（1）為科技創新競爭力綜合評價模型。

2.3 “一帶一路”沿線14 個地區創新競爭力綜合實證分析

2.3.1 研究對象及數據收集

“一帶一路”規劃的參與主體和區域范圍包括絲綢之路經濟帶的西北五省區陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆，西南四省市重慶、四川、云南、廣西，海上絲綢之路的東部五省江蘇、浙江、廣東、福建、海南14 個省區市[4]，本研究以14 個省區市為實證研究對象，以2013-2017 年為研究年份，研究基礎數據來自于 《中國統計年鑒》（2014-2018）《中國科技統計年鑒》（2014-2018）《中國火炬統計年鑒》（2014-2018）《中國能源統計年鑒》（2014-2017）等。由于2017 年單位GDP 綜合能耗指標數據缺失，因此先計算出各省區市單位GDP 綜合能耗2013-2016 年的年均增速，以2016 年數據為基數，加上增加值預估得到2017 年數據。

2.3.2 指標權重計算

由于面板數據量較大，僅以2017 年數據為例做出解釋，從總方差解釋表（見表2）可知，前3 個主成分對應的特征根大于1，其中，第1 主成分F1 解釋方差貢獻率為79.583%，第2 主成分F2 解釋方差貢獻率為6.651%，第3 主成分F3 解釋方差貢獻率為6.384%，前3 個主成分的累計方差貢獻率達到92.617%，超過80%。因此，前三個主成分基本可以反映全部指標的信息。

表2 解釋的總方差

綜合評價模型，見式（2）。

在所有指標中，單位GDP 綜合能耗X20指標系數為負，表明其對科技創新競爭力綜合評價值施加的是反向作用、教育經費占GDP 比重X22指標系數也為負，這可能是由于在一定程度上政府在教育領域的經費投入擠占了對科技領域的投入。

2.3.3 科技創新競爭力評價結果分析

從整體來看，2013-2017 年，廣東、江蘇、浙江、四川、陜西、福建6 個省科技創新競爭力高于等于14 個省區市的平均水平，重慶、廣西、云南、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海8 個省區市科技創新競爭力低于平均水平。分地區來看，2013-2017 年，東部五省綜合評價值整體最高，其次是西南四省市，最后是西北五省區。表明絲綢之路沿線14 個省市中，東部五省的科技創新競爭力高于西南和西北。從時間變化看，從2013 到2017 年，東部五省與西南四省市和西北五省區的科技創新競爭力綜合評價值的差距逐漸減小，而西南四省市和西北五省區的科技創新競爭力綜合評價值的差距逐漸增大,如圖1 所示。

圖1 2013-2017 年各地區科技創新競爭力綜合評價值

從空間動態角度，運用2013-2017 年綜合評價值進行聚類分析，研究14 個省區市的科技創新競爭力的層次和分布。根據所得結果，共劃分為3 類：高水平區域（一類）、中等水平區域（二類）、低水平區域（三類）。高水平區域：包括江蘇、廣東、浙江3省，均屬于東部經濟發達地區，其四個一級指標評價值均名列前茅。中等水平區域：包括四川、陜西、福建3 個省，其中四川、陜西均屬于西部地區，目前這3 個省的科技創新競爭力處于中等位置，但表現出較強的發展后勁。低水平區域：包括重慶、云南、廣西、新疆、甘肅、青海、寧夏、海南8 個省區市，這些地區總體科技創新競爭力處于弱勢，但在一些單個指標上也表現出較強的競爭力，評價值排名高于綜合排名。

2.4 甘肅科技創新競爭力指標分析

2013-2017 年，甘肅科技創新競爭力綜合評價值在絲綢之路沿線14 個省區市中排名始終保持在第10，但綜合評價值變化呈現出波動上升趨勢。2017 年，評價值排名高于第10 的指標分別為：研究與開發機構數（排名第6）、萬人R&D 研究人員數（第9）、專業技術人員數（第9）、R&D 經費投入強度（第9）、國外主要檢索工具收錄我國科技論文數（第8）、技術市場成交額（第6）,表明甘肅近年來科技創新發展注重對科技資源的投入力度，基礎研究與應用研究領域表現出較好發展趨勢，技術轉移和成果轉化能力相對較好。評價值排名低于第10 的指標分別為：地方政府科技支出占地方財政支出比重（排名第13）、高新技術企業營業收入（第11）、人均GDP(當年價）（第14）、單位GDP 綜合能耗（第11）、教育經費占GDP 比重（第14）,表明甘肅科技創新競爭力在以上幾個方面處于相對劣勢。

3 對策建議

甘肅對外開放合作應基于改善環境層、激發主體層、夯實資源層、擴充交流層，以此形成共生效應，產生多邊多向交流體系。

改善環境層。全力推進祁連山國家公園體制試點建設，加強科技支撐祁連山沿線內陸河流域生態保護力度和創新平臺建設，打造黃河流域甘肅段生態保護和高質量發展創新帶。圍繞產業，打造特色化、競爭性產業集群，促進產業資本和金融資本進入技術資本市場，讓低流動性的技術資本再轉變為高價值和高流動性的金融資本，產生出新的價值生態，逐步形成內生型經濟的可持續增長動力。

激發主體層。以國家評選的制造業單項冠軍企業、待培育的單項冠軍企業（天水風動機械股份有限公司、海默科技（集團）股份有限公司）以及單項冠軍產品（金屬鎳）為范例，培育利基市場中小微企業，通過高品質和專業化服務，拓展全球市場。支持境外機構在省內設立具有獨立法人資格、符合新興產業發展方向的研發機構和技術轉移機構，吸引國外一流科研機構和大型企業在省內設立或共建分支機構、研發中心、產業研究院等。

夯實資源層。從國家需求出發，針對第三世界國家農業管理人員，宣介政策、培養技能，針對無建交國家如不丹，開展牦牛等特色技術合作；鼓勵少數民族如臨夏自治州的人才走出去，通過在中亞培訓學習，促進區域穩定；依托國際組織增強人員綜合素質，培養懂溝通、會表達的綜合人才和工程技術人才。積極組織申報國家級科技項目，彌補資金和經費缺口，爭取境外政府資金、民間非營利機構資助和個人捐贈的研發經費。

擴充交流層。平臺載體型交流，利用國際創新資源在境外布局建設國際聯合研究中心、技術研發中心、科技企業孵化器、高新技術產業園區和離岸創業中心；設立區域創新、部省聯動、地方合作聯動的國際合作聯盟，如牦牛產業技術聯盟等。項目研發式交流，圍繞重離子物理、旱作農業、節水灌溉、摩擦技術、大氣物理、航天物理、真空物理、高端油品、地質勘探、災害防治等優勢技術，支持西部高校和科研院所參與國際大科學計劃的項目，并推廣到與甘肅地理氣候環境相似的中亞。產品主導式交流，援外培訓更多的與產品結合起來，系統整合科技新產品包，讓技術含量高又實用的科技新產品通過國際培訓走出去。