信息資源發現系統新功能展望

文/山東大學圖書館 孫瑾

一、研究背景

隨著信息技術的發展，高校用戶自身知識水平提高的同時，對于文獻資源的獲取方式也變得多種多樣。針對數字資源的搜索引擎為滿足檢索的需要應運而生。如何甄別不同資源發現系統的優勢，構建全面、快速、準確的資源發現系統，成為圖書館文獻資源整合利用需要解決的問題。

國外商業資源發現系統自2004年開始至今，已經發展到相對成熟的利用階段。2009年7月Serials Solutions發布Summon。國內信息資源發現系統(如下簡稱“CALIS E讀”)作為一種公益性的資源發現系統，自2011年推出集資源整合和統一檢索服務為一體的系統，建立一個全國高校圖書館聯盟的館藏資源平臺,實現全國高校CALIS成員館資源的共建共享。在經過十年的使用過程中呈現出自身的優勢與不足。

二、“CALIS E讀”新功能的構建

（一）“CALIS E讀”新功能設計初衷。“CALIS E讀”的最早應用與國外商業資源發現系統進入國內的時間幾乎是同步的，都是在2011年前后。但是明顯兩種資源發現系統設計的出發點不同。“CALIS E讀”更注重于館藏OPAC的整合利用以及高校聯盟的力量。商業資源發現系統卻是更注重商業數據庫中元數據的集成。信息資源發現系統的使用是為了快速提高用戶獲取專業文獻，以及檢索、管理和利用文獻的效率。

（二）“CALIS E讀”系統架構優化。“CALIS E讀”是一組由多種應用系統組成的分布式系統集群，部署在一組服務器集群上，借鑒了Hadoop分布式模式，采用主從架構進行云服務平臺的設計和研發。安裝在北大校園網內，在使用過程中檢索速度和響應時間較慢，經常處于運行不顯示的狀態。由于涉及具體架構和數據庫索引算法，造成此原因的結果不得而知。今后的系統優化和升級時，重視系統架構和索引架構的改進和提升，追蹤當前技術的主流發展趨勢，汲取當前主流架構的部署優勢。

（三）“CALIS E讀”新功能的構建。“CALIS E讀”新舊使用功能對比。通過表1對“CALIS E讀”新舊功能的對比，可以進行詳細的分析：

表1 “CALIS E讀”新舊功能對比

1.數據資源數量。首先需要從資源范圍進行擴充，增加OA資源和成員館的特色數據內容。聯盟成員館的數據進行整合后將會為后續的館際互借等其他新功能提供數據基礎。2.檢索途徑和檢索方式。目前只有基本檢索，未有高級檢索和專業檢索。今后增加高級檢索、專業檢索和二次檢索類型，保證資源的查全率和查準率。3.檢索結果。“CALIS E讀”顯示所有收藏成員館的館藏信息。在原文獲取方面，“CALIS E讀”提供原文傳遞功能，這是E讀的特色功能。檢索結果的展示上，“CALIS E讀”提供了地域篩選功能，篩選本館和本省、本市資源。在檢索結果的過濾解析方面，作者、機構、刊名等出處的分析還無法實現。這些內容需要在后續功能上進行添加。4.檢索結果的利用。視化分析功能是比較有特色的功能，在使用中也給用戶帶來了很好的體驗。分析內容包括研究主題的文獻類型分布、在不同文獻類型中研究主題的發展趨勢等。在今后的改進中，期待增加學術性、相關性和引文量的排序功能。5.檢索結果管理。在今后系統改進中，“CALIS E讀”借鑒商業資源發現系統的特點，提供文獻題錄的導出、打印功能，進一步提供導出到管理工具，或者分享第三方社交軟體的功能。

綜上所述，結合商業資源發現系統的優點，補充為“CALIS E讀”新的使用功能，進一步提高E讀的適用性，用戶使用率的提升將是“CALIS E讀”重點發展的方向。

（四）“CALIS E讀”管理功能的改進。1.“CALIS E讀”與商業資源發現系統管理的對比。Summon資源發現系統提供了各種圖形化界面的配置及統計信息的匯總，有利于管理員對發現系統整體運行情況的掌握，但是管理難度對比其他各類型的應用系統，相對較大。其強大的后臺功能從數據更新、系統維護、功能改善和數據統計等各個方面給圖書館提供了靈活的操作和方便的管理。“CALIS E讀”是定期給CALIS管理中心上傳本館OPAC書目數據，其他管理功能和數據統計功能CALIS成員館無法自行獲取。這限制了“CALIS E讀”的發展。“CALIS E讀”在后期的管理功能應該從如下兩個方面進行提升。2.“CALIS E讀”管理系統新功能。從系統管理的具體功能上，“CALIS E讀”在后臺管理上增加如下幾項功能：（1）增加電子資源的配置功能。能夠及時更新本館電子資源數據，保證讀者在資源發現系統中獲取到最新的數據。（2）OPAC數據的同步功能。增加本館OPAC數據自動定期上傳功能，保證本館OPAC數據的同步更新。（3）數據統計功能，增加各種訪問數據的統計功能，便于成員館進行數據統計，動態了解“CALIS E讀”的使用現狀。（4）系統管理功能，增加部分頁面的修改功能、IP等管理功能。

三、CALIS E讀發現系統長期發展的要素

通過前述設計了“CALIS E讀”資源發現系統的新功能。在功能優化的基礎上，需要從資源、服務方式和管理的角度進行全面保障，提升“CALIS E讀”資源發現系統的服務效果。

（一）信息資源的完整性。“CALIS E讀”擁有其他資源發現系統所不具有的聯盟成員館館藏數據的獨特優勢。突出CALIS的資源優勢將是首先需要思考的。建議“CALIS E讀”在后續系統升級優化過程中，應該特別注意數據資源建設的完整性。除了從技術角度做好各種類型的資源數據的清洗、驗證規范化、數據關聯等處理的工作外，在技術角度以外的操作制度也應該有清晰的方向。如：設置CALIS成員館定期提交館藏數據的獎勵機制、CALIS管理中心定期公布成員館提交數據的簡報，通過互相監督、互相激勵的方式共同促進“CALIS E讀”數據的生命力。

（二）服務方式的轉變。“CALIS E讀”設計的初衷是實現CALIS成員館之間的資源共建共享。為不同層次的圖書館的聯盟提供了同類型的資源發現云服務，一共提供了四種版本：中心版E讀、成員館版E讀、聯盟版E讀和學院/學科版E讀。多層次的服務模式針對性地提供分層次服務。但是在實際使用中出現了諸多問題。各種版本的E讀功能不盡相同，給系統管理增加了繁瑣性。

“CALIS E讀”在今后的改進中，建議簡化平臺版本，管理技術保障團隊直接面向最終用戶，解決資源發現系統出現的各種問題。需要繼續投入經費和技術人員，保持系統的穩定長期運行。

（三）政策與管理機制的保障。“CALIS E讀”是中國高等教育文獻保障系統發展到第三個階段（2010-2012）的資源整合與云服務的一個重要內容。深思“CALIS E讀”的發展，它的建設起點要早于國內的商業資源發現系統，比如超星發現或者百度學術，緊跟了國外資源發現系統的步伐，但是使用效果和后期的發展卻不盡人意。究其原因，有如下三個方面：1.管理機制不健全。“CALIS E讀”利用了云服務技術架構支撐了服務體系，好的技術手段沒有完善的管理機制配合和促進。各個高校圖書館如何提交本館資源數據、如何保證數據質量等后續的問題沒有相應的機制去完善。在使用過程中，由于是一個免費的資源發現系統，“CALIS E讀”陷入了一種尷尬境地：圖書館沒有經費支出，成員責任感和積極性都有缺失。建立一個適當的監督管理機制，公開透明各個高校“CALIS E讀”的數據質量、系統使用率等各方面信息，將會促進系統的良性持續發展。2.資金不充足。作為一個公益性的資源發現系統，后期資金保障缺乏。資金的限制，制約了“CALIS E讀”功能的改進，限制了“CALIS E讀”技術人員的投入。商業資源發現系統有專業的產品銷售團隊、技術研發團隊以及系統維護團隊。出現問題以及系統性能優化等都能夠得到及時的解決。3.宣傳推廣欠缺。“CALIS E讀”還需要深入開展宣傳，如：定期開展讀者使用培訓、圖書館公眾號的宣傳、積極收集讀者使用需求并及時反饋使用意見、主動給用戶推送系統功能改進、平臺資源動態新增內容的宣傳等。在技術方面，需要與各個高校的統一身份認證系統對接，選擇CAS方式的接入或者LDAP方式的接入，方便用戶在校外移動端也能通過系統檢索獲取到需要的資源。

四、結語

“CALIS E讀”在高校圖書館中已經發展了十年，作為該系統的建設者和管理者，應該思考今后的發展方向。它應該借鑒商業資源發現系統的優點，從全國高校圖書館資源整合的角度出發，優化系統。基于聯合目錄的書目數據，“CALIS E讀”應該將其轉化為自身發展的優勢。在自身功能改善優化后高校CALIS成員館也需要進行全面持續宣傳。通過宣傳、管理和政策的三重保障，“CALIS E讀”必將發展出一條高校資源聯盟的獨特之路。