企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演

郭愛芳 韋笑笑 王正龍 周佳

摘要：技術(shù)搜尋策略選擇關(guān)系到企業(yè)的自主創(chuàng)新能力構(gòu)建和可持續(xù)發(fā)展。論文以知識觀、能力觀和共演理論為基礎(chǔ)，通過對華為公司的探索性案例分析，探討技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力之間的共演關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，華為公司的技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力相互促進，協(xié)同演化。一方面，隨著企業(yè)技術(shù)搜尋行為的變換，自主創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出特定的演化規(guī)律；另一方面，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升對技術(shù)搜尋行為變換產(chǎn)生正向反饋，促進共演過程朝著積極的方向發(fā)展；外部環(huán)境變化則驅(qū)動技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力的共演。論文拓寬了制造企業(yè)創(chuàng)新能力演化研究的視角，對我國制造企業(yè)如何通過主動的技術(shù)搜尋行為變換促進自主創(chuàng)新能力躍升具有一定啟示。

關(guān)鍵詞：技術(shù)搜尋；自主創(chuàng)新能力；共演路徑

中圖分類號：F273.1文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2021.04.001

開放科學（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：

0引言

我國制造業(yè)很多核心部件依賴進口，迫切需要自主創(chuàng)新能力的全面提升來解決“卡脖子”技術(shù)難題，唯自強才有話語權(quán)。作為創(chuàng)新模糊前端重要的環(huán)節(jié)，技術(shù)搜尋（Technology-Seeking，TS）是企業(yè)為解決技術(shù)問題或為不確定的未來發(fā)現(xiàn)新機會而在組織內(nèi)外進行技術(shù)搜索與探尋的過程[1]。通過搜尋實踐可以促進企業(yè)能力積累[2]，但并非開展任何形式的技術(shù)搜尋行為都能促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升[3-4]。在企業(yè)資源有限的情況下，不同的搜尋行為會爭奪企業(yè)資源，形成組織張力[5]。同一企業(yè)在不同發(fā)展階段，自主創(chuàng)新能力具有層級之分，所需的技術(shù)資源也不能一概而論，迫切需要構(gòu)建差異化的搜尋策略，推動技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力朝著積極的方向演化。因此，如何根據(jù)外部環(huán)境因素通過技術(shù)搜尋行為的合理變換促進自主創(chuàng)新能力的躍升，是我國在開放式創(chuàng)新背景下建設(shè)創(chuàng)新型國家面臨的重要挑戰(zhàn)，也是學術(shù)界重點研究問題之一。

目前，對應(yīng)于上述現(xiàn)實問題尚存在以下研究缺口：（1）學界仍缺乏嚴謹?shù)募夹g(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力共演路徑研究，僅少量學者探討了知識搜尋與創(chuàng)新能力演化之間的關(guān)聯(lián)性[6-8]。現(xiàn)有研究對技術(shù)搜尋行為的劃分不夠細致，忽視了技術(shù)的異質(zhì)性特征，難以為企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展不同階段動態(tài)選擇搜尋策略提供進一步理論和實踐指導，推動二者的良性共演。（2）現(xiàn)有研究存在將自主創(chuàng)新能力籠統(tǒng)處理的缺憾[9-10]，不利于深入探究能力的升級過程，也不利解決我國制造企業(yè)創(chuàng)新能力層次差異大、需要分層建設(shè)的問題。

針對上述現(xiàn)實問題和理論缺口的交集，本文以知識觀、能力觀、創(chuàng)新管理和共演理論為基礎(chǔ)，通過對深圳華為成長歷史的縱向研究，揭示制造企業(yè)不同技術(shù)搜尋行為與不同層級自主創(chuàng)新能力的共演關(guān)系，為我國制造企業(yè)通過技術(shù)搜尋資源的動態(tài)編排促進自主創(chuàng)新能力躍升提供理論依據(jù)和實踐指導。

1相關(guān)概念基礎(chǔ)

1.1技術(shù)搜尋行為的劃分與度量

學術(shù)界展開了眾多關(guān)于搜尋的劃分，常見的搜尋劃分方式有時間、空間、知識等。在時間維度上，多數(shù)研究將搜索模式劃分為新/舊知識[11]、前沿技術(shù)/緊隨前沿技術(shù)的技術(shù)/成熟技術(shù)[12]；在空間維度上，劃分為內(nèi)部/外部搜索[13]；在知識維度上，表述為市場/技術(shù)搜尋[14]。細致地理解搜尋行為的本質(zhì)，有助于透析其對能力構(gòu)建的影響。已有研究表示知識投入的時間特性是影響技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素[12]，技術(shù)搜尋是企業(yè)獲取知識的重要來源，因此技術(shù)搜尋的時間特性會影響企業(yè)的創(chuàng)新能力。根據(jù)對知識的認識不同，學術(shù)界形成以經(jīng)驗為基礎(chǔ)的技術(shù)和以科學為基礎(chǔ)的技術(shù)，分別被稱為經(jīng)驗技術(shù)和科學技術(shù)。經(jīng)驗技術(shù)以經(jīng)驗認識為基礎(chǔ)，是模仿技術(shù)，科學技術(shù)依賴于理性知識，具有創(chuàng)造性[15]。對技術(shù)來源的嚴格區(qū)分有助于企業(yè)在組織搜尋活動時合理配置資源。基于以上分析，本文采用郭愛芳等[1]的研究，從“內(nèi)容-時間”兩個維度審視企業(yè)的技術(shù)搜尋行為，包括成熟技術(shù)搜尋、新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋、新興科學技術(shù)搜尋和超前技術(shù)搜尋四類（圖1）。

成熟技術(shù)搜尋指企業(yè)技術(shù)搜尋的重點為已被行業(yè)所普遍采用的成熟技術(shù)。借鑒余傳鵬等[16]、Flor等[4]的研究，以聘用大專或普通本科院校本科生、搜索低難度技術(shù)、普遍應(yīng)用的技術(shù)和成熟技術(shù)研究四個方面來衡量成熟技術(shù)搜尋。新興經(jīng)驗技術(shù)能很好地協(xié)同企業(yè)現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，促進企業(yè)展開技術(shù)創(chuàng)新[17]。根據(jù) Yu[18]、湛泳和唐世一[19]有關(guān)知識搜尋的分析，用跨部門溝通交流、密切客戶溝通、與供應(yīng)商協(xié)作交流、關(guān)注競爭企業(yè)動向、招納資深技術(shù)人才五個題項描述企業(yè)新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋行為。新興科學技術(shù)具有思想性、抽象性和新穎性等特征，注重對技術(shù)的本質(zhì)理解[16]。本文用招聘重點高校研發(fā)人員、擁有全國先進研發(fā)設(shè)備、把握一流機構(gòu)科研成果、開展行業(yè)前沿交流、搜尋近期商業(yè)化專利和實驗室測試技術(shù)衡量新興科學技術(shù)搜尋。超前技術(shù)搜尋強調(diào)對未知技術(shù)的探索，挖掘具備新興技術(shù)潛質(zhì)的發(fā)明專利或基礎(chǔ)研究知識[1]，用聘請頂級專家學者、選拔高端研發(fā)人員、配備全球領(lǐng)先研發(fā)設(shè)備、與世界頂級知識機構(gòu)研發(fā)合作、深入技術(shù)前端研究、國際權(quán)威會議交流、追蹤前沿技術(shù)進行度量。

1.2企業(yè)自主創(chuàng)新能力的概念、層級劃分與度量

自主創(chuàng)新是我國在特定發(fā)展時期出現(xiàn)的新名詞，主要針對企業(yè)過多模仿引進而缺少自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的現(xiàn)象，由國內(nèi)學者陳勁于1994年首次提出[20]。后來學術(shù)界展開大量關(guān)于自主創(chuàng)新概念內(nèi)涵和外延的探討，但依然存在概念界定和劃分維度模糊的現(xiàn)象。因此，對自主創(chuàng)新能力也存多種理解，如：強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新結(jié)果或過程的原創(chuàng)性和自主性、關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新能力、理解為嵌入在自主創(chuàng)新過程中的高級知識等。其中知識和能力觀的理解抓住了創(chuàng)新能力的本質(zhì)，基于其理解，本研究將自主創(chuàng)新能力界定：1）聚焦技術(shù)創(chuàng)新能力層面；2）突出強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的“自主特征”，掌握全部或部分核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，掌握創(chuàng)新自主權(quán)（Self-Determination Innovation，SDI）；3）強調(diào)企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域“能”（can）做什么。

創(chuàng)新能力層級的劃分最早由Katz[21]在研究拉美等發(fā)展中國家時提出，隨著后發(fā)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面對國際領(lǐng)先創(chuàng)新公司的不斷沖擊與超越，學者們開始深入并細化創(chuàng)新能力水平的研究。基于能力層級的思想，借鑒Hansen & Ockwell[8]的研究，結(jié)合中國企業(yè)能力分布的實際情況，本文把自主創(chuàng)新能力（SelfDetermination Innovation Capability，SDIC）分為基礎(chǔ)、中級和高級三個層次，從研發(fā)、制造、創(chuàng)新決策和市場方面考究能力的強弱。參考Hauser[22]、王建平和吳曉云[23]關(guān)于創(chuàng)新能力的相關(guān)描述，用產(chǎn)品具有國際影響力、進行產(chǎn)品顛覆式變革、對全新工藝的創(chuàng)造推行、自主控制研發(fā)元器件、精準的技術(shù)洞察力度量高級自主創(chuàng)新能力；用技術(shù)話語權(quán)、產(chǎn)品工藝拓展、國內(nèi)產(chǎn)品影響力三個題項衡量中級自主創(chuàng)新能力；用推出相對本公司新的產(chǎn)品、技術(shù)的適應(yīng)性改造和依據(jù)需求端的產(chǎn)品更替度量基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力。

2研究設(shè)計與方法

本文探討的技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力共演路徑屬于新的研究問題，其內(nèi)在邏輯關(guān)系尚不清晰，故選擇探索性案例研究方法開展研究。此外，相對于多案例研究，單案例更加有助于發(fā)現(xiàn)復雜事物的發(fā)展過程[24]，利于揭示案例企業(yè)不同階段的不同狀況，更加適合本研究問題。

2.1案例企業(yè)選取

案例企業(yè)選取不僅需要滿足樣本典型性和代表性原則[24]，還需要考慮案例對象是否有助于構(gòu)建變量之間的邏輯關(guān)系[25]。本文選取華為技術(shù)有限公司（以下簡稱為華為公司）作為分析對象，原因如下：（1）要探討技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力共演關(guān)系，所選企業(yè)需要經(jīng)歷不同的創(chuàng)新能力階段和開展多元技術(shù)搜尋。華為公司從一個小交換機代理商蛻變?yōu)槿騽?chuàng)新公司，經(jīng)歷了由技術(shù)追趕到技術(shù)領(lǐng)先的過程，構(gòu)筑了強大的自主創(chuàng)新能力；并在自主創(chuàng)新過程中進行著成熟技術(shù)搜尋、經(jīng)驗技術(shù)搜尋、科學技術(shù)搜尋和超前技術(shù)搜尋四種行為。這為本文的研究提供了天然的樣本。（2）作為一個多主業(yè)、多元并行的企業(yè)，華為公司的運營商業(yè)務(wù)、消費者業(yè)務(wù)和企業(yè)業(yè)務(wù)在不同階段的占比有所不同，業(yè)務(wù)進程的變化可以側(cè)面反映業(yè)務(wù)中產(chǎn)品的整體創(chuàng)新水平以及相關(guān)的搜尋行為的變化。（3）華為公司在業(yè)界處于領(lǐng)先地位，由后發(fā)企業(yè)躋升為全球創(chuàng)新公司，案例具有典型性和代表性，也有助于其他企業(yè)借鑒參考其成長路徑。（4）華為公司自成立初期至今，有較豐富的數(shù)據(jù)資料庫，便于查找和獲取。

2.2數(shù)據(jù)收集

案例研究數(shù)據(jù)通過不同來源進行收集，可以保證研究的信度和效度[25]。本研究根據(jù)訪談資料、現(xiàn)場觀察、企業(yè)二手數(shù)據(jù)進行多渠道數(shù)據(jù)收集，形成對研究數(shù)據(jù)的“三角測量”。一手資料的來源主要包括參加創(chuàng)新論壇、實地考察、半結(jié)構(gòu)化訪談和深度訪談，二手資料從文獻資料、企業(yè)網(wǎng)站、領(lǐng)導公開講話和外部機構(gòu)研究報告等渠道獲取。通過考察，先與企業(yè)中高層管理者和技術(shù)人員進行半結(jié)構(gòu)化訪談，以了解華為公司歷年在人才招聘、知識搜尋、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品商業(yè)化應(yīng)用等方面的信息；接著與管理層進行深度訪談，以獲取更豐富的原始信息。訪談后，研究小組對訪談筆記和錄音內(nèi)容及時進行歸納整理。同時，小組還參觀華為產(chǎn)品展館、產(chǎn)品展示中心、華為大學等，感知全球名企的技術(shù)創(chuàng)新實例和持續(xù)學習氛圍。具體數(shù)據(jù)信息見表1。

2.3創(chuàng)新能力階段劃分

遵循共演研究的一般模式[26]、自主創(chuàng)新能力的層級劃分[8]以及華為公司成長過程中的重要事件和創(chuàng)新程度，將華為公司劃分為三個階段：基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力（1990—1993年）、中級自主創(chuàng)新能力（1994—2007年）、高級自主創(chuàng)新能力（2008—2020年），如表2所示。1990年之前，華為公司主要進行交換機的代理業(yè)務(wù)，缺乏對產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計，直到1990年BH03產(chǎn)品的成功研發(fā)，華為公司正式邁入自主創(chuàng)新的道路，因此本文對1987至1989年這一時期進行剔除。

2.4數(shù)據(jù)編碼與信度檢驗

研究參照Strauss[27]的內(nèi)容編碼分析法處理數(shù)據(jù)，采用評分者間信度檢驗衡量編碼結(jié)果的準確性[28]。首先對所收集的數(shù)據(jù)資料進行整合，識別華為發(fā)展過程和關(guān)鍵性事件，形成各個時期的一級條目分別為58條、87條、78條；接著對一級條目按照自主創(chuàng)新能力、技術(shù)搜尋行為、外部環(huán)境因素進行二級編碼，形成各構(gòu)念的二級條目庫。進行二級編碼時，由2位研究人員分別獨立編碼，編碼結(jié)果不一致的條目則由研究小組討論整理之后進行取舍與歸類，并采用Marques & McCall[29]提倡的混淆矩陣方法完成評分者間信度檢驗（見表3），最終得到一致編碼結(jié)果為75+ 68+40=183條（對角線之和），評分者間信度為183÷223=82.1%。

最后按測度變量完成三級編碼。為保證三級編碼的有效性，研究小組先對二級編碼中不一致的編碼條目進行分析、討論和歸類，得到有關(guān)自主創(chuàng)新能力、技術(shù)搜尋行為、外部環(huán)境因素的二級編碼條目分別為79條、74條和43條，即三級編碼在196條有效的二級條目中展開。三級編碼時，先由編碼者將測度變量統(tǒng)一化為若干關(guān)鍵詞句，接著由兩位編碼者根據(jù)自己的理解將相關(guān)編碼條目歸類在關(guān)鍵詞隸屬的測度變量下，得到三級編碼結(jié)果如表4。其中編碼的一致率為170÷ 196=86.7%。

為便于后續(xù)的案例分析，經(jīng)研究小組討論后對三級編碼結(jié)果中不一致的編碼條目進行刪除。相關(guān)的構(gòu)念、測度變量和關(guān)鍵詞的具體編碼數(shù)量如表5所示。

3案例分析

自然選擇觀認為企業(yè)創(chuàng)新能力的演化受到外部環(huán)境的影響[30]，組織學習理論則認為企業(yè)創(chuàng)新能力的形成與知識搜尋行為有關(guān)[31]。由外入內(nèi)，沿著“環(huán)境-行為-結(jié)果”的分析框架，解密華為公司自主創(chuàng)新能力的形成，探究自主創(chuàng)新能力對企業(yè)未來搜尋活動的反饋作用，為研究技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演提供邏輯指導。

3.1華為基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力階段的技術(shù)搜尋行為（1990—1993年）

20世紀90年代，我國電信行業(yè)不斷延拓，形成巨大的市場需求，在此背景下，華為開始了交換機的代理業(yè)務(wù)，但卻時常面臨部件供應(yīng)不足，無法及時響應(yīng)客戶需求的問題。為彌補此被動位置，華為意識到進行核心部件的自主研發(fā)刻不容緩。在3年時間里，華為成立技術(shù)團隊對市場上已經(jīng)成熟的交換機進行考察，研究其電路及軟件設(shè)置，不斷進行調(diào)試和修改，并完成24口小容量用戶交換機的研制。同時，為滿足后續(xù)產(chǎn)品研發(fā)需求，公司加大搜尋力度，在郵電部舉辦的學習班中聘請合作人員，招募國內(nèi)院校畢業(yè)生，注重與高校的交流合作。例如，在解決HJD交換機的技術(shù)問題上，公司廣泛網(wǎng)羅清華大學、華中科技大學等高校科技創(chuàng)新人才加入。1992年，JK1000局用模擬交換機入市的失敗使華公司重新審視交換機市場。為產(chǎn)品規(guī)劃和公司長遠發(fā)展，華為公司成立相應(yīng)的部門，組織優(yōu)秀骨干人才及時追蹤最新技術(shù)趨勢進行產(chǎn)品的規(guī)劃。在不斷的技術(shù)搜尋和堅持不懈的努力下，華為公司成功研制出第一款具有華為知識產(chǎn)權(quán)和品牌的產(chǎn)品BH03，完成HJD交換機的銷售和C&C08交換機的研發(fā)。

從代理商走向自主研發(fā)初始，華為主要進行成熟技術(shù)搜尋構(gòu)建基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力（圖2）。受技術(shù)與資源的限制，華為通過引進成熟、低風險的技術(shù)形成核心產(chǎn)品，建設(shè)固定資產(chǎn)；積極向標桿企業(yè)學習、邀請專家學者參觀等方式將知識嵌入組織慣例；吸收優(yōu)秀人才、規(guī)范內(nèi)部管理等構(gòu)建基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力。同時借助新興技術(shù)搜尋對技術(shù)趨勢的發(fā)展進行預測，及時開展試驗學習，夯實自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。該時期總的編碼見表6。

3.2華為中級自主創(chuàng)新能力階段的技術(shù)搜尋行為（1994—2007年）

在擁有對成熟技術(shù)的適應(yīng)改造能力后，借助“狼性”銷售和良好的服務(wù)，華為公司的主戰(zhàn)場逐漸向省市一線和國際市場拓展。然而，隨著通信行業(yè)技術(shù)迭代速度的加快，行業(yè)競爭愈發(fā)激烈，華為公司面臨著是領(lǐng)先還是滅亡的巨大挑戰(zhàn)。為獲取市場的成功，從1994年開始，華為公司著手編織新的商業(yè)領(lǐng)域，進軍數(shù)據(jù)通信、智能網(wǎng)和移動通信等多個領(lǐng)域。通過快速集結(jié)研發(fā)資源，結(jié)合適當?shù)牟①徏夹g(shù)和合作等方式迅速開發(fā)產(chǎn)品，取得先發(fā)優(yōu)勢，逐漸從追隨者向國際先進者發(fā)展。在知識經(jīng)濟時代，知識逐漸成為企業(yè)獲得核心競爭力的重要資源。因此華為注重“智力資本”，加大對技術(shù)人才的搜尋工作，從同行企業(yè)和研究院所高薪聘請技術(shù)專家、在國內(nèi)知名高校網(wǎng)羅大學生和研究生。此外，為了解同行最新技術(shù)動態(tài)與標準，華為公司每年安排項目小組參加國外通信技術(shù)展和國際標準會議，積極向國際優(yōu)秀標桿企業(yè)學習。在技術(shù)創(chuàng)新上，華為通過小規(guī)模技術(shù)并購提升自主創(chuàng)新能力。例如，購買北京郵電大學的智能網(wǎng)技術(shù)并率先在國內(nèi)推出TELLN智能網(wǎng)，并購互聯(lián)網(wǎng)危機中破產(chǎn)的OptiMight廠商并經(jīng)過二次創(chuàng)新增強光傳輸領(lǐng)域技術(shù)實力。在自主研發(fā)的基礎(chǔ)上廣泛開放合作，建立創(chuàng)新合作生態(tài)系統(tǒng)。于2005年突破傳統(tǒng)基站的模式，發(fā)布業(yè)界第一款分布式基站，為便捷、快速建立移動網(wǎng)絡(luò)奠定了基礎(chǔ)。連續(xù)6年在中國企業(yè)專利申請數(shù)量中排名第一。

在此時期，華為公司處于企業(yè)的快速創(chuàng)新階段，自主創(chuàng)新能力的不斷提高改變了企業(yè)現(xiàn)有的搜尋方式，促使華為公司加大新興技術(shù)搜尋行為，以適應(yīng)技術(shù)的迅速迭代，實現(xiàn)推陳出新、擁有技術(shù)話語權(quán)等目標。借助外部專業(yè)機構(gòu)優(yōu)化內(nèi)部管理機制，提高企業(yè)短期績效。以低價購買方式有針對性地開展技術(shù)并購，改變組織認知框架，為公司的技術(shù)創(chuàng)新注入新的活力。此外華為意識到公司進行的主要是持續(xù)優(yōu)化性創(chuàng)新，缺乏對關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握，因此開始著手前瞻性的技術(shù)搜尋——超前技術(shù)搜尋，抓取技術(shù)趨勢最前端，為進行前沿研究奠定基礎(chǔ)。此階段總的編碼見表7，能力形成邏輯見圖3所示。

3.3華為高級自主創(chuàng)新能力階段的技術(shù)搜尋行為（2008—2020年）

在這一階段，華為的自主創(chuàng)新能力得到極大的提升，在運營商業(yè)務(wù)領(lǐng)域已經(jīng)邁入國際領(lǐng)先者方陣，然而仍面臨行業(yè)龍頭帶來的競爭壓力及歐洲電信運營商的不信任。為了應(yīng)對競爭壓力、全球電信需求趨于飽和的挑戰(zhàn)、ICT和大數(shù)據(jù)浪潮的到來，華為公司積極調(diào)整產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略，投入創(chuàng)新資源，構(gòu)建首發(fā)優(yōu)勢。每年持續(xù)投入銷售收入的10%～15%用于創(chuàng)新研發(fā)，公司研發(fā)人員占總?cè)藬?shù)的比例接近50%。在世界各地成立研究所、與領(lǐng)先運營商合作建立聯(lián)合創(chuàng)新中心。2010年投入30億元、12000個工程師，在全球8個研發(fā)中心集中攻關(guān)4GLTE產(chǎn)品方案，成為首位推出產(chǎn)品方案的廠商。成立2012實驗室著手超前技術(shù)搜尋，構(gòu)筑基礎(chǔ)原始性研究，實現(xiàn)產(chǎn)品領(lǐng)路人的轉(zhuǎn)變；在全球技術(shù)人才密集的多個國家和城市網(wǎng)羅各個領(lǐng)域的尖端科學家、數(shù)學家、化學家；采取積極的開放式創(chuàng)新模式，在把握技術(shù)控制權(quán)的基礎(chǔ)上與世界頂級高校開展5G聯(lián)合研究。注重對新興科學技術(shù)的搜尋，激發(fā)思想的碰撞，在歐洲、拉美和亞太等地區(qū)舉辦創(chuàng)新論壇，交流企業(yè)對未來技術(shù)創(chuàng)新的思考，利用全球優(yōu)質(zhì)資源合作創(chuàng)新。

這一時期華為公司成為全球領(lǐng)先者甚至某個細分領(lǐng)域領(lǐng)導者，與以往創(chuàng)新過程不同，華為注重向?qū)崿F(xiàn)基礎(chǔ)研究技術(shù)和創(chuàng)新2.0的轉(zhuǎn)變。在中級自主創(chuàng)新能力水平下，企業(yè)擁有了技術(shù)話語權(quán)和對產(chǎn)品的工藝拓展，想要成為產(chǎn)品的全球標準制定者，需要對產(chǎn)品設(shè)計的思想進行改革創(chuàng)新，致力于“顛覆式產(chǎn)品”。為避免企業(yè)落入能力陷阱，在搜尋策略方面，華為公司轉(zhuǎn)變技術(shù)搜尋方向，加大對新興科學技術(shù)和超前技術(shù)的搜尋行為。充分內(nèi)化不同渠道的異質(zhì)性資源，打破或改進組織原有的認知和創(chuàng)新路徑，構(gòu)建有利于創(chuàng)新的基礎(chǔ)，掌握技術(shù)控制權(quán)。此階段總的編碼見表8，能力形成邏輯見圖4。

4案例討論

為更加深入探索技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，本研究將定性數(shù)據(jù)進行分類匯總之后，邀請3名業(yè)界專家和1名學術(shù)界專家組成評分小組對不同創(chuàng)新能力階段各種技術(shù)搜尋程度進行判定，并用“+++”“++”“+”分別表示搜尋程度的強中弱（表9）。

通過對華為不同自主創(chuàng)新能力階段的比較，發(fā)現(xiàn)在外部環(huán)境因素的影響下，企業(yè)不同自主創(chuàng)新能力階段的技術(shù)搜尋側(cè)重點不同，合適的技術(shù)搜尋能有效提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而組織內(nèi)部自主創(chuàng)新能力的提高又會影響搜尋的內(nèi)容，改變未來的搜尋行為。

圖5清晰地展示了技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力的交互關(guān)系及自主創(chuàng)新能力的躍升過程。整體來看，在基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力階段，企業(yè)只具備對已有成熟技術(shù)的適應(yīng)性改造能力，成熟技術(shù)搜尋促使企業(yè)具備區(qū)域影響力，新興經(jīng)驗技術(shù)和新興科學技術(shù)搜尋賦予華為公司開發(fā)新產(chǎn)品的能力，促進能力的升高，這一現(xiàn)象與已有相關(guān)研究中的技術(shù)搜尋的發(fā)展將進一步促進自主創(chuàng)新能力的積累相吻合[32]。同時，企業(yè)現(xiàn)有的自主創(chuàng)新能力會對未來的搜尋行為產(chǎn)生影響[2]，如：轉(zhuǎn)變搜尋方向、改變搜尋內(nèi)容和推動新的搜尋。企業(yè)自主創(chuàng)新能力得以發(fā)展后，推動開展相關(guān)搜尋活動激發(fā)企業(yè)對產(chǎn)品的工藝拓展，逐步構(gòu)筑產(chǎn)品國內(nèi)影響力。隨后，能力的提高加強了企業(yè)對關(guān)鍵核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的控制掌握，催促搜尋內(nèi)容挖掘潛在的新興技術(shù)、探索未知研究，推動創(chuàng)新2.0的實施。

4.1外部環(huán)境因素的驅(qū)動作用

Hannan等[33]從生態(tài)學角度指出外部環(huán)境的變化對企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略的制定與實施會產(chǎn)生一定的影響。技術(shù)搜尋行為實際上是企業(yè)從組織內(nèi)外不斷獲取知識的過程[34]，從內(nèi)外環(huán)境中有目的的搜尋并獲取對提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力有價值的信息與知識[35]。因此，外部環(huán)境的變化必然會對搜尋行為產(chǎn)生影響。改革開放政策的推行，為我國企業(yè)的發(fā)展提供了大好契機，最初從事交換機代理業(yè)務(wù)的華為公司也取得了不錯的銷售收入。然而，不斷增加的電信需求、國內(nèi)技術(shù)的落后以及交換機無法及時響應(yīng)客戶需求等一系列問題迫使華為公司走上自主研發(fā)的道路，并通過技術(shù)搜尋成功研制出BH03、HJD和C&C08等產(chǎn)品，在國內(nèi)眾多競爭對手中迅速崛起。隨后，郵電部制定相關(guān)政策鼓勵通信設(shè)備市場開拓，使行業(yè)競爭更加自由也愈加激烈。2000年，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的破滅使許多科技公司瀕臨破產(chǎn)，華為也陷入困境并不得不將其電源部門出售給美國艾默生電氣公司。而此次的資產(chǎn)變現(xiàn)，不僅幫助華為成功渡過“冬天”，還使其低價并購科技公司，引進大量先進技術(shù)，實現(xiàn)反周期增長。21世紀以來，思科的訴訟挑戰(zhàn)、國際通信巨頭的打壓、東道國的安全限制政策和國際市場的詭譎變化等因素，迫使華為公司不斷進行內(nèi)部管理制度的完善、建立動態(tài)戰(zhàn)略聯(lián)盟策略、吸引高端技術(shù)人才和成立研究院所等搜尋行為，突破企業(yè)固有慣性，解決接踵而至的挑戰(zhàn)。因此，在公司發(fā)展過程中，為適應(yīng)不斷變化的外界環(huán)境，企業(yè)需要進行不同類型的技術(shù)搜尋行為以激活企業(yè)思維、打破慣有路徑、提高自主創(chuàng)新能力。

4.2技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力共演分析

技術(shù)搜尋和自主創(chuàng)新能力的相互作用推動企業(yè)調(diào)整固有的技術(shù)基礎(chǔ)以適應(yīng)能力提高的需求。如果企業(yè)現(xiàn)有對技術(shù)的使用和創(chuàng)造水平無法滿足市場的變化，會促使組織改變現(xiàn)有的搜尋方式，更新搜尋內(nèi)容。因此在共演過程中，企業(yè)進行的搜尋活動具有差異性，總體上呈現(xiàn)由感性到理性、由簡單到復雜，搜尋內(nèi)容由成熟技術(shù)逐步轉(zhuǎn)向新興技術(shù)以及超前技術(shù)。而企業(yè)搜尋行為作為獲取創(chuàng)新知識的前端，搜尋內(nèi)容的改變反過來對自主創(chuàng)新能力的積累提升具有促進作用，呈現(xiàn)由基礎(chǔ)-中級-高級的躍升。具體的分析如下：

4.2.1基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)技術(shù)搜尋行為共演

在基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力階段，企業(yè)以成熟技術(shù)搜尋作為主要搜尋策略。這主要與企業(yè)所處的環(huán)境、成熟技術(shù)搜尋的特性和企業(yè)自主創(chuàng)新能力有關(guān)。首先，在環(huán)境因素方面，作為一個初創(chuàng)公司，華為公司缺少豐富的資源，想要在資金不足、人才短缺、技術(shù)能力薄弱的情境下進行產(chǎn)品的自主研發(fā)不能僅僅依靠單純的想法，更需要對公司進行透徹的戰(zhàn)略分析與管理。其次，成熟技術(shù)搜尋關(guān)注行業(yè)內(nèi)普遍使用的技術(shù)，這類技術(shù)具有很好的穩(wěn)定性和可靠性，因此有助于降低企業(yè)的創(chuàng)新門檻[11]。成本理論指出，低風險、高市場成熟度、低門檻的成熟技術(shù)搜尋成本較低，這為資源短缺的華為公司亟待構(gòu)建基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力提供了可能。最后，此階段公司的自主創(chuàng)新能力仍處于較低水平，不適應(yīng)的自主創(chuàng)新能力和不合理的資源分配在一定程度上會抑制創(chuàng)新活動[3]。因此在創(chuàng)業(yè)初始，華為公司選擇低風險、高市場成熟度、低門檻的成熟技術(shù)成功搭建自主創(chuàng)新能力，獲得區(qū)域影響力。

隨著基礎(chǔ)自主創(chuàng)新能力的形成和內(nèi)部資產(chǎn)的積累，企業(yè)具備推出相對公司來說具有新穎性的產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)品的區(qū)域影響力和對引進技術(shù)的適應(yīng)性改造。在未來規(guī)劃中，華為亟須打破區(qū)域束縛，將產(chǎn)品推向全國，掌握對技術(shù)的話語權(quán)。為適應(yīng)技術(shù)的市場需求、避免“能力剛性”，公司的搜尋視角開始向新興技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時借助技術(shù)的市場新穎性不斷促進自主創(chuàng)新能力的正向積累。

4.2.2中級自主創(chuàng)新能力與企業(yè)技術(shù)搜尋行為共演

自主創(chuàng)新能力的提升使企業(yè)具備能推出國內(nèi)領(lǐng)先水準的新產(chǎn)品和一定程度抵御風險的能力。為適應(yīng)此種能力，華為公司逐漸摒棄成熟技術(shù)搜尋。一方面成熟技術(shù)搜尋處于技術(shù)生命周期下滑階段，容易使企業(yè)產(chǎn)生路徑依賴，陷入創(chuàng)新窘境[36]。另一方面公司此階段的戰(zhàn)略目標是如何追趕巨頭、走向國際，亟須掌握核心技術(shù)的話語權(quán)。此外，相對于成熟知識，新知識的搜尋有助于企業(yè)突破既有經(jīng)驗的束縛，擺脫路徑依賴，適應(yīng)和匹配外部動態(tài)變化的環(huán)境，對企業(yè)技術(shù)軌道躍遷、新產(chǎn)品開發(fā)和非連續(xù)性創(chuàng)新有積極作用[37]。因此能力的提高使企業(yè)聚焦新興技術(shù)搜尋行為。

新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋能加強與企業(yè)上下游之間的溝通交流，嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲得經(jīng)驗知識、把握創(chuàng)新路徑、促進知識融合效率。新興科學技術(shù)搜尋憑借對技術(shù)的理性認知，依靠科學知識豐富企業(yè)創(chuàng)新路徑[38]。資源基礎(chǔ)理論表明資源的價值性、稀有性、不可模仿性和不可替代性能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢[39]，為獲得技術(shù)的獨特性、唯一性和領(lǐng)先性，華為公司展開對前端技術(shù)的探索，推動搜尋向超前技術(shù)搜尋演進，然而過度的超前技術(shù)搜尋會抑制中級自主創(chuàng)新能力[13]。因此，此階段華為提高新興技術(shù)和超前技術(shù)搜尋的搜尋力度獲得新知識，促進自主創(chuàng)新能力的上升。

4.2.3高級自主創(chuàng)新能力與企業(yè)技術(shù)搜尋行為共演

高級自主創(chuàng)新能力階段，公司從二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新逐漸邁入原始性創(chuàng)新，由跟隨者轉(zhuǎn)變?yōu)轭I(lǐng)路人，如何持續(xù)引領(lǐng)成為企業(yè)的核心戰(zhàn)略問題。隨著組織創(chuàng)新水平的提高，吸收能力的增強，抗風險能力的強化，企業(yè)具備突破現(xiàn)有知識組合方式的認知慣性，捕捉潛在的、前端的創(chuàng)新技術(shù)的能力。在企業(yè)戰(zhàn)略變化和組織能力提升的雙重作用下，華為公司加大對新興技術(shù)和前端技術(shù)的搜尋行為。在新興經(jīng)驗技術(shù)搜尋方面，加強對生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)合作伙伴和競爭對手的關(guān)注，從“互動中學”獲取經(jīng)驗知識，避免企業(yè)由于過度追求技術(shù)超前性落入失敗陷阱。根據(jù)客戶創(chuàng)新需求把握搜尋方向，捕捉更多創(chuàng)新契機的同時實現(xiàn)創(chuàng)新與環(huán)境的匹配適應(yīng)[40]。根據(jù)成本理論，新興科學技術(shù)比超前技術(shù)的搜尋成本更低、風險更小，且新興技術(shù)獲取的利潤也處于較高水平[3]，因此華為公司加強此階段的新興科學技術(shù)搜尋行為。利用新興科學技術(shù)突破企業(yè)已有的技術(shù)軌跡，推動復雜技術(shù)和知識在企業(yè)的消化吸收，深刻挖掘和提高企業(yè)的辨識能力。超前技術(shù)搜尋主要為科研院所和實驗室進行的發(fā)明專利和基礎(chǔ)研究[1]，此類技術(shù)位于技術(shù)生命周期最前端，對企業(yè)開創(chuàng)性的路徑突破的作用效果更大，幫助企業(yè)帶來突破性創(chuàng)新和獲得巨大收益，符合企業(yè)現(xiàn)有能力水平對技術(shù)的需求。故，此階段企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在與新興經(jīng)驗技術(shù)、新興科學技術(shù)和超前技術(shù)三種搜尋行為的相互作用下，實現(xiàn)由中級向高級的演進。

5結(jié)論

本文基于華為公司的縱向案例分析，探究企業(yè)自主創(chuàng)新能力與技術(shù)搜尋之間的共演機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）外部環(huán)境的不斷變化驅(qū)動企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演。（2）技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力動態(tài)匹配，協(xié)同發(fā)展，合適的搜尋行為能有效促進能力的累積躍升。（3）技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力的協(xié)同演進對搜尋行為的導向選擇產(chǎn)生反饋作用，成熟技術(shù)搜尋的重要度逐漸下降，新興技術(shù)搜尋、超前技術(shù)搜尋的重要度逐步提高，體現(xiàn)了不同階段自主創(chuàng)新能力與技術(shù)搜尋的適應(yīng)關(guān)系，有利于共演過程向創(chuàng)新能力升級的方向發(fā)展。

本文主要貢獻在兩個方面：

（1）認識到區(qū)分科學技術(shù)和經(jīng)驗技術(shù)的必要性，從“內(nèi)容-時間”兩個維度挖潛企業(yè)的技術(shù)搜尋行為，深入探討企業(yè)不同技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演路徑，細化和豐富了技術(shù)搜尋理論。現(xiàn)有文獻大多從技術(shù)搜尋的時間維度[11]和空間維度[13]構(gòu)建搜尋策略以研究其對企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，造成技術(shù)搜尋對創(chuàng)新績效結(jié)果的不一致，究其本質(zhì)是缺乏對技術(shù)搜尋異質(zhì)性內(nèi)涵的思考。

（2）橋接技術(shù)搜尋理論、創(chuàng)新能力理論和共演理論三者之間的對話。現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)搜尋與創(chuàng)新的研究多側(cè)重于行為和結(jié)果的靜態(tài)研究[18]，存在對創(chuàng)新能力籠統(tǒng)處理和模糊劃分難以深入討論自主創(chuàng)新能力的躍遷問題[9]，較少探究技術(shù)搜尋的內(nèi)容屬性與自主創(chuàng)新能力更替演變，對不同能力階段搜尋什么內(nèi)容沒有進行討論[10]。基于知識觀和能力觀，根據(jù)企業(yè)創(chuàng)造或使用核心技術(shù)的能力，將自主創(chuàng)新能力劃分為基礎(chǔ)、中級、高級三個階段，能有效解決我國制造企業(yè)創(chuàng)新能力分層建設(shè)的問題。基于華為公司長達30年的案例研究，從技術(shù)搜尋的本質(zhì)出發(fā)，初步總結(jié)出企業(yè)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演模型，強調(diào)不同能力層級與搜尋內(nèi)容的交互作用，豐富了技術(shù)搜尋理論與創(chuàng)新理論的研究內(nèi)涵，為我國自主創(chuàng)新能力水平參差不齊的制造企業(yè)制定技術(shù)搜尋方案時提供操作性策略與參考框架。

本研究挑選自主創(chuàng)新實踐領(lǐng)先的華為公司進行典型分析，比較深入地揭示了企業(yè)技術(shù)搜尋行為與自主創(chuàng)新能力的共演關(guān)系，一方面有利于創(chuàng)新能力孱弱的制造企業(yè)學習和借鑒其提高自主創(chuàng)新能力的方式，另一方面有助于一味追求技術(shù)先進性、忽視價值鏈上下游經(jīng)驗搜尋的企業(yè)從中吸取成功經(jīng)驗，注重企業(yè)不同階段創(chuàng)新能力與技術(shù)搜尋行為的適應(yīng)匹配以消融創(chuàng)新壁壘，促進企業(yè)的健康發(fā)展。但由于單案例研究本身局限性，使本研究的普適性成為不可忽略的局限之一。其次，本研究所展示的技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新能力之間的演化路徑僅是眾多演化路徑中的一種，并不具有唯一性[6]，也有企業(yè)直接通過超前技術(shù)搜尋直接形成自主創(chuàng)新能力。未來的研究可以通過多案例分析、動態(tài)模擬仿真、預測分析等方法豐富技術(shù)搜尋與自主創(chuàng)新之間的演化機制。

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The Co-Evolution Path of Technology-Seeking Behaviors and SelfDetermined Innovation Capability： An Exploratory Case Study on Huawei Company

GUO Aifang1，2，WEI Xiaoxiao1，WANG Zhenglong1，ZHOU Jia1（1.School of Economics and Management，Zhejiang Sci-tech University ， Hangzhou 310018， China；2.Zhejiang Academy of Ecological Civilization， Hangzhou 310018， China）

Abstract： The choice of technology-seeking behaviors strategy is closely related to the construction of enterprises selfdetermined innovation capability and the development of sustainable competitiveness. Based on the theories of knowledge view， capability view and co-evolution， this paper explores the co-evolution relationship of technology-seeking behaviors and self-determined innovation capability through an exploratory case analysis of Huawei Company. The finding indicates that Huaweis technology-seeking behaviors and self-determined innovation capability promote each other and co-evolve. On the one hand， the self-determined innovation capability presents a particular evolutionary law with the dynamic change of technology-seeking behaviors. On the other hand， the improvement effect of self-determined innovation capability will also have a positive feedback effect on the direction of technology-seeking behaviors， and promote the process of coevolution facilitate the development of upgrading. Meanwhile， the co-evolution is driven by external environment. This research broadens the theoretical boundary of the research on innovation capability of manufacturing enterprises， and has significant practical reference on how Chinese manufacturing enterprises promote the jump of self-determined innovation capability through the active technology-seeking behaviors transformation.

Keywords： technology-seeking behaviors；self-determined innovation capability；co-evolution path