高校職務發明權益再分享機制建設路徑研究

付坤 李明康

摘 要：綜合應用經濟學、管理學及法學相關理論，明確主體，定位角色，設計包含“利益驅動機制”和“管理推動機制”的高校職務發明權益再分享機制，并以高校知識產權貫標為抓手，進行實踐應用與檢驗提高。通過明確主體、角色定位、機制設計、實證檢驗與改進提高，設計高校職務發明權益再分享機制建設的路徑，達到提高效率、激發創新、促進轉化的目的。

關鍵詞：高校職務發明;權益再分享;機制;知識產權貫標

中圖分類號：D923.42 ? ? 文獻標識碼：A? ?文章編號：1003-5168（2021）21-0127-04

Research on the Construction Path of Re-sharing Mechanism for Service Invention Rights in Universities

FU Kun? ? LI Mingkang

（Shangqiu Normal University， Shangqiu Henan 476000）

Abstract： This article integrates applied economics， management and law-related theories， clarifies the subject， positions the role， and designs a re-sharing mechanism for service invention rights in universities that includes "interest-driven mechanism" and "management-driven mechanism". Focusing on whether universities implement intellect property management for higher education institutions to carries out practical application and improvement. By the path that to clarify the subject， position the role， design mechanism， test empirical and improvement， and design a re-sharing mechanism for service invention rights in universities to achieve the purpose of improving efficiency， stimulating innovation， and promoting transformation.

Keywords： service invention in colleges and inversities; equity re-sharing; mechanism; implementation of intellectual property standards

1 緒論

高校職務發明成果不能轉化實施是最大的浪費，當前我國高校職務發明成果數量突飛猛進，但轉化實施率低的問題一直難以解決。其重要原因之一就是高校職務發明權益分享機制不完善，發明人及其他參與人員的積極性沒有得到根本性的調動[1]。近年來，理論和實踐都對這一問題進行積極回應，產生了不少理論研究成果和改革實踐。通過梳理相關研究及實踐，可得出研究發展趨勢。

1.1 相關理論研究情況

學界對高校職務發明薪酬制度、利益分配及激勵機制進行了研究，部分學者開始探索職務發明權益分享機制。劉鳳、張明瑤、康凱寧等[2]（2107）對收益分享問題進行了研究;萬志前、朱照照[3]（2017），翟曉舟[4]（2019）認為應實現各主體自身權責一致和權責平衡，劉群彥[5]（2019）從外部性理論、產權理論和激勵論中梳理職務科技成果產權激勵的理論脈絡。張明[6]（2020）認為權益分享應當遵循約定優先原則;劉鑫[7]（2020）認為有必要展開具體的法律規則設計，以強化專利權益分配正義的倫理保障。

1.2 國內實踐情況

我國對高校職務發明權益分享相關的法律規定有《專利法》《專利法實施條例》《科技進步法》《成果轉化法》等。2020年《專利法》進行了第四次修改，進一步完善職務發明相關規定，明確單位可以依法處置職務發明相關權利，強調國家鼓勵被授予專利權的單位實行產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發明人或者設計人合理分享創新受益[8]。國家知識產權局于2012年公布了《職務發明條例草案》，2015年《職務發明條例草案（送審稿）》再次對外公開征求意見。由此可見，我國對職務發明制度也在不斷地探索與完善。

我國采取了若干改革措施，將職務發明使用權、處置權、收益權下放給高校，職務發明成果轉化所得不再上繳國庫。職務發明轉讓收益用于獎勵重要貢獻人員和團隊的比例不低于50%，設立了對科研人員股權獎勵辦法。高校也積極探索職務發明所有權改革，西南交通大學開展以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革，將轉化后獎勵前置為“所有權共有”;四川大學建立了科學確權的決策機制，進行學校與成果完成人的產權分割;上海交通大學探索實施“權利分割+授權投資”的模式。2020年5月，科技部等9部門印發了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，選擇40家高等院校和科研機構開展試點。

1.3 國外實踐情況

國外高校職務發明的收益分配模式可分為固定比例模式和浮動性比例模式。一般來說，發達國家的高校專利轉讓和許可工作由專門的知識產權部門開展，其轉化率高且轉讓許可費用較高，對于高校發明人也具有激勵性，較為順暢。