基于創新驅動的安徽省產業升級能力評價

孟靜　單熙哲

摘要：基于創新驅動視角對安徽省產業升級能力進行評價，研究發現，新時代供給側改革背景下，產業結構優化升級已成為區域經濟高質量發展的重要引擎。針對產業升級要求，立足經濟效益、技術創新、結構優化與綠色發展4個維度，構建安徽省產業升級能力評價指標體系。以安徽省2001—2018年相關數據為樣本，通過主成分分析法對安徽省產業升級能力進行綜合評價。研究結果表明：2001—2018年安徽省產業升級能力呈波動上升態勢，其中技術創新對產業升級能力的作用最為凸顯，綠色發展表現出一定的滯后性，經濟效益與產業升級能力的關聯較弱。安徽省創新優勢尚未充分發揮，創新成果轉化效率仍有待提高。打破創新驅動與產業轉型升級之間的障礙，需要從完善區域創新生態體系、優化產業結構、加強創新型人才培養、深化產業綠色發展等方面著手。

關鍵詞：創新驅動;產業結構;優化升級;產業升級評價;主成分分析法

中圖分類號：F 271文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2021）03-0253-07

Evaluation of Innovationdriven Industrial Upgrading

Ability in Anhui Province MENG Jing，CHAN Xizhe

（School of Economics，Anhui University，Hefei 230601，China）

Abstract：Based on the innovationdriven perspective，this paper evaluates the industrial upgrading ability of Anhui Province.The study found that industrial upgrading has become an important engine for promoting highquality development in the region.Aiming at the requirements of industrial upgrading，this paper constructs an evaluation index system from the four dimensions of economic benefit，technological innovation，structural optimization and green development.Taking the data of Anhui province from 2001 to 2018 as the research object，this paper uses the principal component analysis method to scientifically evaluate the industrial upgrading capacity of Anhui province.The results show that from 2001 to 2018，the industrial upgrading capacity of Anhui Province fluctuated and rose，in which the effect of technological innovation was the most prominent，the green development showed a certain lag，the correlation between economic benefit and industrial upgrading ability was weak.Besides，the advantages of innovation in Anhui Province have not been brought into full play，and the efficiency of innovation achievements transformation still needs to be improved.To break the barriers between innovationdriven and industrial upgrading，we should improve the regional innovation ecosystem，optimize the industrial structure，strengthen the training of innovative talents，deepen the green development of industry，etc.

Key words：innovationdriven;industrial structure;optimization and upgrading;industrial upgrading evaluation;principal component analysis

0引言

新時代供給側改革背景下，經濟發展進入“新常態”，創新驅動正逐步取代要素驅動與投資驅動，成為持續推動產業升級、促進經濟良性發展的主要動力。黨的十八大以來，習近平總書記把創新擺在國家發展全局的核心位置，安徽科技創新發展迎來新的機遇。近年來，安徽省科技創新成果不斷涌現，產業技術創新體系初步建成。雖然安徽省擁有優越的政策環境和雄厚的科技創新資源，然而創新成果轉化效率較低，導致創新驅動產業進一步升級受阻。安徽省產業要想實現真正的升級，必須依靠自主創新，探索新模式、開啟新動能。

第3期孟靜等：基于創新驅動的安徽省產業升級能力評價關于產業優化升級，現有研究主要集中在產業升級的內涵、影響因素、動力等方面。國外學者一般認為，產業升級是指產業由低技術水平、低附加值狀態向高技術水平、高附加值狀態演變的過程（ERNST，1998;STEVEN，2008）＼[1-2＼]。國內學者江小涓（2005）將產業升級定義為通過各產業不斷調整，促使經濟協調發展，以達到一種高效率、資源配置合理的狀態＼[3＼]。熊興等（2016）將產業結構優化細分為合理化與高度化，前者是指產業間資源要素配置合理、產業結構供求平衡，后者是指產業主體由低級形態向高級形態不斷演進提升＼[4＼]。

關于創新驅動，熊彼特（1912）最早強調了變革生產方法和革新生產技術對于經濟發展的重要性＼[5＼]。ACEMOGLU（2018）認為產業結構升級的根本動力和途徑是創新＼[6＼]。創新通過提高生產效率與整合產業鏈來優化產業結構，進而帶來結構紅利。但是不同要素密集度的制造業在創新生產活動等方面存在較大的差異，進而對產業升級的影響也存在差異（SANDRINE，2019）＼[7＼]。國內學者洪銀興（2017）認為科技創新、制度創新及商業模式創新對產業升級均有驅動作用，且核心為科技創新＼[8＼]。趙玉林等（2019）認為除了激勵技術創新，還要強化技術創新與產業融合的相互作用＼[9＼]。丁曉星（2020）認為借助技術創新、管理創新能優化企業內部生產，實現產業轉型升級＼[10＼]。羅嘯瀟和王婷（2020）的研究表明，協同創新效率影響科技成果轉化，進而影響產業升級效果＼[11＼]。

在產業升級能力評價方面，目前測度的方法主要有2種：一是指標體系法，如王新紅等（2017，2018）采用熵值法與灰色關聯分析，周燕和李泓欣（2018）運用因子分析和聚類分析分別對省域產業升級能力進行評價＼[12-14＼]。張鑫（2017）、朱虹（2018）也采用指標體系法對安徽省具體情況進行分析。＼[15-16＼]二是計量模型法，如王慧艷等（2018）、徐銀良等（2018）運用超效率SBM模型對省域科技創新驅動產業升級績效進行評價＼[17-18＼]。王寧（2019）運用DEA模型中的Malmquist分析法對創新驅動下的安徽省產業結構升級進行評價＼[19＼]。

從以往研究可以看出，基于創新驅動的省域產業升級能力的評價研究存在較大的研究空間，尤其是新時代背景下的相關研究極具現實意義與時代價值。因此，文中立足安徽省產業現狀及相關數據，構建產業升級能力評估框架并展開實證研究。

1安徽省產業升級現狀

1.1總體發展情況

近年來，安徽省總體經濟水平快速增長，已成為中部地區最具創新活力的省份之一。如圖1所示，2019年安徽省GDP已達到37 114億元，比上年增長7.5%，GDP增速近10年來維持在10%左右，領先于全國平均水平。其中制造業、金融業、租賃和商務服務業等行業發展速度較快，增速超過全省平均水平。總體上看，安徽省經濟平穩運行，經濟發展質量和效益持續提高。

數據來源：《中國統計年鑒》、《安徽統計年鑒》（下同）

1.2產業結構現狀

改革開放以來，安徽省制造業比重大幅提升，產業結構呈“二三一”格局。從表1可以看出，近年來，服務業比重逐漸上升，從2000年的38%增加到2019年的50.8%，逐漸成為拉動經濟增長的重要動力。但與全國平均水平相比，尚有一定差距。目前安徽省的支柱產業仍以制造業為主，主要包括電氣機械和器材制造業、非金屬礦物制品業、化學原料和化學制品制造業等，服務業中的科學研究和技術服務業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業等增速較快，表現出強勁的發展潛力。

技術創新是促進新興產業形成以及產業優化升級的重要動力。總體上看，安徽省近年來創新的綜合水平持續上升，R&D投入和專利授權量均不斷增加。安徽省統計局發布的安徽省創新發展指數顯示創新產出指數每年提升均在10%以上。可見安徽省近年來采取措施促進創新要素集聚，積極打造區域創新生態體系，無論是在技術創新的數量還是質量上都有了一定提高，但與東部沿海發達省市相比，無論是創新投入還是創新產出水平，均存在較大差距，如圖2。

1.4綠色發展現狀

安徽省近年不斷完善節能環保法律法規，相繼出臺《安徽省節約能源條例》、《安徽省節約用水條例》等相關法規，同時積極建設節能減排監測與預警系統，提高節能減排服務水平，并且不斷強化社會對節能減排的監督，鼓勵全民參與節能減排。近年來，安徽省單位GDP能耗不斷下降，資源利用率顯著提高。安徽省的環境保護工作也取得重要進展和成效，全省環境污染治理強度逐步提高，如圖3。

2基于創新驅動的安徽省產業升級能力評價2.1評價指標體系構建

在遵循能夠反映安徽省產業升級能力實際狀況、兼顧指標的多樣性與權威數據的可得性以及指標的有效性原則下，文中從創新驅動的視角與產業升級的內涵出發，以體現產業升級能力的經濟效益、技術創新、結構優化與綠色發展4個方面構建了基于創新驅動安徽省產業升級能力評價指標體系。

該體系是由一級指標、二級指標和三級指標構成的層疊體系：一級指標層由經濟效益、技術創新、結構優化和綠色發展組成。三級指標層反映準則層的具體內容，由各單項指標組成。安徽省產業升級能力評價指標體系構成見表2。

2.2數據來源與統計描述

文中根據以上建立的指標體系選擇數據，考慮數據的完整性和可獲得性，時間跨度為2001—2018年。相關數據來自于歷年《安徽省統計年鑒》《中國科技統計年鑒》《中國統計年鑒》，其中霍夫曼比例系數、市場集中度、對外開放度等數據根據作者計算得到，各變量描述性統計見表3。

由于產業升級能力是由多要素構成的系統性概念，因此需要用綜合評價的方法。綜合評價方法一般都要解決評價指標賦權以及消除指標間的相關性2個問題。基于研究的實際問題和統計數據的特點這里選取主成分分析的方法作為文中的評價方法。主成分分析法是一種常用的多指標評價方法，能在基本包含全部指標信息的前提下，通過各指標的貢獻率，用幾個新的綜合指標來代表原有指標，評價結果相對客觀和準確。

2.3基于創新驅動的安徽省產業升級能力的主成分分析2.3.1信度與效度檢驗為確保樣本數據的可靠性與正確性，首先進行信度與效度檢驗。從表4可以看出，Cronbach’s Alpha 值大于0.5，表明評價指標樣本的可靠性較高。Bartlett的球形度檢驗結果顯示，近似卡方值較大，其顯著性的P值小于0.01，表明數據具有較高的結構效度。以上檢驗結果表明，所選取的指標數據之間存在著顯著的相關性，適合做因子分析。

2.3.2方差分解與成份矩陣

根據累計貢獻率達 85%和特征值大于1的原則，共提取4個主成份（見表5）。其中，第一主成份信息貢獻率為55.848%，第二主成份為15382%，第三主成份為9.076%，第四個主成分為8.765%，累計貢獻率達89.071%。

根據因子得分系數矩陣（見表6），可以得到4個公因子的得分情況

FAC1_1=0.111*ZV1+0.067*ZV2…+0.091*ZV16

FAC2_1=-0.01*ZV1-0.092*ZV2…-0.209*ZV16

FAC3_1=0.029*ZV1-0.087*ZV2…+0.193*ZV16

FAC4_1=-0.003*ZV1+0.525*ZV2…+0.09*ZV16

其中，ZV1，ZV2，…，ZV16分別代表各數據指標標準化后的值。

2.3.3評價結果

要獲得安徽省產業升級能力評價的綜合得分，可對4個公因子的得分進行加權求和，權數取其方差貢獻率。4個旋轉后的公因子的方差貢獻率分別為55.848%、15.382%、9.076%和8765%，綜合得分計算公式為

ZF=55.848%*FAC1_1+15.382%*FAC2_1+9.076%*FAC3_1+8.765%*FAC4_1

同樣對安徽產業結構的經濟效益、技術創新、結構優化、綠色發展情況進行評價，結果如圖4。

2.3.4結果分析

總體上看，2001—2018年安徽省產業升級能力呈波動上升態勢，尤其2010年以后上升速度明顯加快。呈現這種變化趨勢的主要原因是近年來安徽省越來越重視創新驅動產業高質量發展，逐漸加大對技術創新的投入力度。

表6成份得分系數矩陣成份經濟效益評級得分變化趨勢呈M形波動上升。但在2012以后，其對產業升級能力的貢獻呈下降趨勢，即經濟效益對產業升級能力的重要性在減弱。這是因為經濟效益高低已經不能代表產業升級能力的強弱。隨著產業環境的變化，原來經濟效益良好的產業可能由于難以擺脫路徑依賴反而無法實現持續的產業結構優化升級。

技術創新得分變化趨勢與產業升級能力水平的變化趨勢大體相同，近年來增長更為明顯。值得注意的是在2013年以后，技術創新成為對安徽省產業升級能力水平貢獻最大的因子，這符合經濟發展規律，無論是政府還是企業對技術創新的重視程度逐年提高，創新驅動已成為促進產業升級優化的關鍵動力。

結構優化評分在2008年以后上升趨勢非常明顯，說明安徽省越來越重視產業結構的優化調整，并取得了積極的成果。

綠色發展評價得分波動非常大，說明無論是節約資源還是環境保護，其收益效果均具有一定的滯后性，但近幾年綠色發展評價得分整體有所提高。這說明安徽省開始重視環境保護和節能減排，在綠色發展方面取得了突破性進展。

3安徽省產業升級面臨的主要問題

3.1區域創新生態系統建設不足

安徽省創新資源相對豐富，然而創新產出相對于研發投入并未體現應有的水平，這說明研發成果市場化程度不足，創新投入、專利技術、企業和市場之間沒有形成協同聯動、共贏共生的創新生態體系。總體來看，安徽省高校和科研機構對市場需求不敏感，研究的項目多針對學科建設的前沿性、研究成果的科學價值認同，卻忽視企業和市場大眾的需求。而企業為了避免科技研發的高投資和高風險，一般選擇低成本、高利潤的研究項目。雙方利益的斷鏈導致產學研效率低下，無法達成預期效果。除此之外，安徽省在創新文化培育方面也有待加強，尚未形成開放信任、包容失敗、敢于嘗試的創新氛圍。

3.2產業結構存在低度化

近年來安徽省產業結構趨于優化，三產占比逐漸超過50%，但仍低于全國平均水平，主導產業仍以傳統制造業為主，并且產業層次偏向于中低端。造成產業結構仍存在低度化的主要原因是企業缺乏高端核心技術，在一些關鍵領域，“卡脖子”瓶頸凸顯。作為創新主體，企業參與意識較低，只重視短期經濟效益，滿足于簡單模仿或照搬照抄。企業的組織結構、盈利模式等也存在較大剛性，在缺乏政策強力支持的情況下，限制了企業自主創新的積極性。此外，對前沿技術的不敏感也導致了產業結構低度化，技術創新核心技術的應用是產業優化升級的關鍵動力，對新技術的應用較為遲鈍讓自身在全球產業競爭中處于下風。

3.3產業轉型升級人才供給不足

安徽省科教資源豐富，R&D人員數近年來始終保持近30%的增速，但是對于企業來說，轉型人才的供給仍然不足，高端研發管理人才和低端技能型人才都比較缺乏，并且人才需求和勞動力供給之間結構性失衡明顯。一方面，區域創新資源競爭激烈，沿海發達地區的人才政策和發展環境更加優越，安徽高層次人才流失嚴重。另一方面，產業轉型升級帶動企業業務和運作模式的升級，對人才的要求日益多元，而傳統人才培養模式常常忽視創新能力訓練，難以應對產業轉型需求。科技人才是創新的基礎和支撐，是加快科技成果向產業集成轉化的有效途徑。安徽省在高層次人才引進和配套服務等方面，仍有很多工作要做。

3.4綠色發展理念落實不到位

安徽省綠色理念的普及缺乏深度，雖然安徽省環境污染治理強度不斷提升，環保項目投資額持續增加，但部分企業仍以污染環境為代價，只注重短期經濟效益，缺乏綠色發展的觀念和責任感與使命感，一些企業存在僥幸心理，試圖避開環保督察，超標的排污對環境和居民生活產生嚴重負面影響。落實綠色發展理念意味著要推動資源利用方式根本轉變，降低能源消耗強度，發展循環經濟，必然依靠綠色技術發展，而綠色技術升級要對原有工業生產技術進行完善或顛覆，均需要大量的人、財、物等資源的投入，這些資源尤其是新技術與高精尖人才投入的不足以及環保效果的滯后性導致目前企業綠色生產困難重重，能源利用效率的持續降低存在瓶頸，可見整個產業綠色發展理念的落實不到位。

4創新驅動安徽省產業升級的對策建議

4.1完善區域創新生態體系

區域創新活力是提升產業優化升級能力的重要動力之一，而創新的生長發育需要良好的區域創新生態體系。完善區域創新生態體系主要包括下面3個方面：第一，完善創新要素，保證創新要素在一定范圍內的集聚。創新要素包括企業、科研機構、中介機構、金融機構以及政府等，每一要素均為創新貢獻一定的價值，它們是區域創新生態體系的基礎組成部分，如果這些創新要素的聯系存在地理壁壘，或者某一關鍵要素缺乏，創新則很難成功。第二，培育區域創新文化。文化的培育是一個長期的過程，短時間內很難在根本上轉變，但是可以通過該地區人們基于共同的價值理念或本土文化的傳承，再輔以有利于創新的制度設計，改變人們的行為模式，進而形成開放包容的創新文化。第三，完善區域創新生態體系的結構。創新主體之間相互作用、相互聯系、相互影響依賴于創新生態體系的結構，要保證信息渠道的暢通，使得創新資源可以充分快速流動，增強整個系統的創新活力和效率。創新要素之間的聯系可以基于“正式制度鏈”和“文化鏈”2種鏈條，被動和主動創新相結合，使不同社會角色的主體之間相互聯系，產生創新活動。

4.2深入優化產業結構

產業整體的經濟效益持續增長并不能掩蓋產業結構存在的問題，產業結構應繼續深入優化，對于傳統產業繼續加大優化升級力度，對于一些高能耗、低效益的落后產能要適當放棄或進行顛覆性升級，提高產業發展質量。考慮到安徽省當前產業結構的實際情況，應該健全產業結構調整等相關的政策，促進三次產業的產值結構與就業結構相協調，通過加大資金、政策扶持等措施推動第三產業創新，依靠技術創新培育促進服務業發展的新動力，進一步優化三次產業結構的比重，提高產業結構的合理化程度。此外，產業升級需要由要素驅動、投資驅動向創新驅動轉變，鼓勵全社會進行創新，讓創新驅動成為促進產業升級的新力量，依靠科技創新對傳統工業進行轉型升級，并大力發展新興產業，鼓勵企業進行自主創新，掌握核心科技，進而使企業走向價值鏈高端，提高國際競爭力。

4.3加強創新型人才培養

政府應該在宏觀上營造良好的創新人才培育氛圍，繼續出臺人才吸引政策，避免本省的人才大量外流并促進創新人才的涌入。人才引進政策應不僅僅局限于博士、碩士等高學歷人才，對于其他企業急需的應用型人才也應該出臺針對性的政策。企業同樣應制定相應的培訓與人才招聘政策，確保內部創新型人才的挖掘以及外部人才的招聘，保證產業轉型升級的關鍵時期能夠獲取人才資源并發揮其作用。此外，應建立適應數字經濟發展的新知識體系，突出產才融合、多元育才和項目用才導向，推行科教融合、產教融合、校企合作、工學一體的培養模式。夯實高校畢業生等基礎性人才儲備，促進人力資源之間形成良性互補互動，彌補區域發展的人才短板。

4.4深化產業綠色發展

綠色發展是產業升級的另一大關鍵動力，產業發展應繼續深入踐行“綠水青山就是金山銀山”重要理念。首先，要加大對污染企業的監管力度，對突出的環境問題進行及時整改，避免再次出現犧牲環境換取經濟效益的現象發生;其次，加強新技術的引進以及自主開發，運用新技術帶動環保產業和新能源產業的發展，基于技術創新完善循環經濟體系，提高資源的利用率，實現經濟效益和生態效益的雙贏;最后，健全資源節約和環境保護法律法規，針對不同種類的自然資源以及各種類型的環境保護制定相應的法律法規，對各種生態問題做到有法可依。如此深化產業的綠色發展，促進產業從中低端向中高端邁進，提高產業升級的質量和水平。

5結語

基于創新驅動視角，針對產業升級要求，立足經濟效益、技術創新、結構優化與綠色發展4個維度，構建安徽省產業升級能力評價指標體系，通過主成分分析法對安徽省產業升級能力進行綜合評價。

1）安徽省創新資源豐富，創新成果豐碩，然而科技成果轉化效率較低，導致創新驅動產業升級受阻。

2）總體上看，2001—2018年安徽省產業升級能力呈波動上升態勢，其中技術創新對產業升級能力的作用最為凸顯，綠色發展表現出一定的滯后性，經濟效益與產業升級能力的關聯較弱。

3）安徽省創新優勢尚未充分發揮，打破創新驅動與產業轉型升級之間的障礙，需要從完善區域創新生態體系、優化產業結構、加強創新型人才培養、深化產業綠色發展等方面著手。

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