碳中和目標下中國制造業綠色轉型路徑分析

□張瑾華 陳強遠

一、引言

全球氣候變化正深刻地影響著人類的生存與發展，是當今社會共同面臨的重大非傳統安全挑戰。根據《世界能源統計年鑒2020》，中國是全球最大的源能消費國和全球第一大碳排放國（圖1），中國能耗和二氧化碳排放分別約占全球的24.27%和28.76%，單位GDP 碳排放強度約為世界平均水平的3 倍，對全球碳達峰與碳中和具有至關重要的作用。應對氣候變化既是我國基本實現社會主義現代化的最大挑戰，也是我國推進綠色工業化的最大機遇。習近平主席明確向全世界表態：中國將以新發展理念為引領，在推動高質量發展中促進經濟社會發展全面綠色轉型，腳踏實地落實2030 年前二氧化碳排放達到峰值，努力爭取2060 年前實現碳中和目標，為全球應對氣候變化作出更大貢獻[1]。黨的十九屆五中全會、2020 年底中央經濟工作會議、2021 年全國兩會等一系列重要會議均對碳達峰、碳中和工作做出重要部署，明確了實現碳達峰、碳中和的基本思路和主要舉措。碳達峰、碳中和目標的提出，彰顯了我國應對氣候變化、堅定不移地走綠色發展道路的雄心和決心，同時，也明確了我國社會經濟低碳轉型發展的方向指引和根本遵循。

圖1 2019 年全球主要國家二氧化碳排放量

中國的碳達峰與碳中和戰略，不僅是全球氣候治理、保護地球家園、構建人類命運共同體的重大需求，也是中國高質量發展、生態文明建設和生態環境綜合治理的內在需求。改革開放以來，中國制造業快速增長，對保持經濟平穩發展貢獻巨大，但是制造業發展高投入、高消耗、高排放、低產出、少循環、不可持續的特征依然明顯，生態資源保護和環境污染治理所面臨的形勢日益嚴峻。國家統計局數據顯示，2019 年，中國能源消費總量達到48.7 億噸標準煤，是1980 年的8.1 倍（詳見圖2）。根據中國碳核算數據庫（CEADs），2019 年中國工業部門碳排放量占全行業比重超過70%。目前，我國的能源利用率僅有日本的30%左右，單位GDP 能源消耗量是主要發達國家的3-10 倍[2]。中國制造業總體上處于產業鏈中低端，高投入、高消耗、高排放的粗放式增長模式透支了發展質量和效益，形成巨大的環境壓力，嚴重地阻礙了經濟的可持續發展。現階段，中國環境承載能力已接近極限，資源環境要素已經難以支撐傳統制造業發展模式，制造業綠色轉型迫在眉睫。

碳中和目標的提出，為中國制造業綠色轉型提供了契機。制造業是立國之本，是國之經濟根基所在，是推動經濟高質量發展的主戰場。制造業綠色轉型的核心在于轉變發展模式，破除機制體制障礙，實現科技含量高、資源消耗低、環境污染少的“綠色”生產方式，有效緩解資源能源約束和生態環境壓力，增強對國民經濟和社會發展的支撐作用，真正實現綠色增長。中國制造業的綠色轉型是建設制造強國的內在要求，是突破發展瓶頸的關鍵抓手，也是實現生態文明、應對全球氣候變化的必由之路。

二、綠色轉型的理論基礎與文獻綜述

自1962 年《寂寞的春天》一書開啟人類保護環境意識以來，綠色轉型逐漸得到研究者的關注。當下，全球經濟快速增長、制造業高速發展，然而能源卻急劇耗竭、生態環境問題日趨嚴重，經濟發展與環境質量不可兼得的困境促使學術界開展廣泛而深入的研究。從上世紀70 年代羅馬俱樂部提出的“增長的極限”理論到當下最熱的可持續發展，學者對兩者關系的認知從不可兼得發展為存在雙贏的可能，并建議政府介入制定合理的環境規制政策以消除資源與環境的公共性和外部性，進而促進二者實現共贏。

早期支持“增長的極限”理論的生態學家和經濟學家都認為，雖然環境在為人類的生產活動提供場所的同時具有自我凈化的功能，但是生產活動一旦超出環境自身的凈化能力，就會給環境系統帶來負面影響，即環境對經濟增長具有一定的制約作用[3-5]。后期的樂觀經濟學家充分考慮經濟增長的主動性，將技術進步、價格機制等對資源配置的積極作用納入模型中，刷新了“增長的極限”觀點，驗證了經濟增長與環境質量實現雙贏的可能性[6-7]。這當中，最有代表性的是環境庫茲涅茨曲線,即經濟增長與環境質量之間呈倒U 型曲線關系，在經濟發展初期，人們對人類生存發展目標的呈現，遠高于對生態環境的重視，隨著人類物質生活水平的不斷提升，人類對優質環境的需求也會增強，因此會實施嚴格的環境規制政策，采用綠色技術和綠色生產模式，從而確保經濟增長不以環境質量受損為代價。

綠色化轉型遵循“綠水青山就是金山銀山”理念，在資源環境約束條件下構建有利于資源節約和低碳發展的新型增長模式。現有研究主要從轉型過程和轉型績效兩個視角界定綠色轉型的內涵。轉型過程視角認為綠色轉型是從低級勞動產品到技術價值產品的轉型，是從高消耗、高排放到低消耗、低污染的綠色循環發展過程[8-10]。轉型績效視角認為綠色轉型是提高資源利用率和環境生態績效的一種可持續發展方式，涉及價值鏈各環節的環境效益、經濟效益和社會效益[11]。綠色轉型既有環境政策、市場競爭等外部環境壓力下的被動轉型，也有自身長遠發展、提升競爭力的主動轉型。綠色轉型成效取決于企業的環保認知、企業文化和資源能力等[12-13]。

工業綠色轉型是中國新型工業化的必然要求，是工業邁向“能源資源利用集約、污染物排放減少、環境影響降低、勞動生產率提高、可持續發展能力增強”的過程[14]，呈現出“科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少及人力資源優勢得到充分發揮”五個特征[15]。可見，制造業綠色轉型是一種兼顧環境和資源雙效益的現代化制造新模式建立過程，在整個產品生命周期實現環境負面影響最小化、資源利用率最大化、經濟效益和社會效益最大化。綠色轉型是中國制造業實現從“高投入、高消耗、高污染”向“低投入、低消耗、高產出”轉變的有效途徑，體現了經濟增長目的、經濟增長方式、經濟增長效率的轉變。

1.經濟增長目的的轉變。傳統的經濟增長目的主要是獲得經濟性收益，為了獲利，企業一般只考慮自身的生產成本，而不會將生產活動帶來的負外部性計入經營的成本函數中，導致企業的經營成本低于社會成本，變相鼓勵企業肆意破壞生態環境。綠色轉型將外部成本納入考量，促使企業進行綠色生產，提升生態環境的友好程度，實現了增長目的從經濟效益向社會利益的轉變。

2.經濟增長方式的轉變。傳統的粗放式經濟增長方式只考慮資源型生產要素的投入，不關注生產活動對環境的影響，導致生態環境受到極大的破壞，并在較長的一段時間內影響了經濟的健康、可持續發展。綠色轉型將生態環境視為重要的生產要素，在制造全過程中加以考量，實現了生產方式從高污染向低污染的轉變。

3.經濟增長效率的轉變。傳統的經濟增長過度依靠資源環境要素驅動，給生態環境帶來巨大的壓力。綠色轉型主要依靠技術與人力資本要素驅動，實現了生產要素的生產效率從低效率向高效率的轉變。

中國推動制造業綠色轉型，具有制度、超大規模經濟體、傳統產業綠色技術改造空間大等優勢，但同時也面臨資源稟賦、能源結構、主要污染物排放進入峰值平臺期等多方面的挑戰。現階段，中國仍處在“環境庫茲涅茨曲線”拐點期，中國制造業在綠色發展的進程中應致力于構建資源節約、環境友好的綠色發展體系，持續推動經濟、社會、環境實現高質量發展。

綜上，綠色轉型研究由“增長的極限”轉向“經濟增長與環境質量雙贏”，分別從轉型過程與轉型績效視角界定綠色轉型內涵，探究了主動轉型和被動轉型兩種方式對綠色轉型的影響。本文聚焦制造業的綠色轉型路徑，進一步闡述了制造業綠色轉型內涵的三大體現：經濟增長目的、經濟增長方式和經濟增長效率的轉變。同時，基于利益相關者理論基礎，分別從政府、企業、消費者三個視角探究中國制造面臨的機制體制、意識、技術和資源等多重挑戰，并提出針對性的轉型路徑。

三、綠色轉型：中國制造業面臨的多重挑戰

中國制造業是國民經濟的主體，是立國之本、興國之器、強國之基。2020 年，中國工業增加值達到31.31萬億元，連續11 年保持世界第一制造大國地位，制造業比重約占全球的30%。其中，高技術制造業增加值平均增速達到10.4%，高于規模以上工業增加值的平均增速4.9 個百分點。然而，中國制造業在取得舉世矚目成就的同時，也面臨體制機制障礙、意識障礙、技術障礙、資源障礙等多重挑戰。

（一）綠色轉型仍存在體制機制障礙

中國制造業綠色轉型面臨的最大障礙是體制機制問題。目前，中國普遍存在與綠色經濟相違背的體制機制。一方面，環境規制不健全，監督體系不完善是影響制造業綠色轉型的關鍵因素。目前，地方政府為了追求經濟發展，在環境政策的制定和實施過程中給予了較大的彈性空間。對于地方政府而言，綠色轉型是高投入、慢見效的長期工程，這影響了地方政府的積極性，給綠色轉型造成阻力。此外，地方政府僅靠節能減排指標與環境問責等單一監督手段推動綠色轉型，成效有限且不可持續。另一方面，價格機制無法發揮其應該有的市場調節作用，對綠色轉型的激勵作用不明顯。當前，綠色制造的市場體系建設不完善，要素流動不暢通，價格未能充分反映綠色產品的稀缺程度和供求關系，碳排放相關衍生市場尚未成熟，未能反映碳減排的外部價值，無法激勵各主體主動提高能效水平，精準實施綠色轉型戰略。

（二）企業的綠色轉型意識和能力欠缺

長期以來，制造業企業在生產中普遍停留在以經濟成本為導向的觀念上，綠色的價值理念尚未真正普及。這其中既有舊思維慣性的主觀原因，也有環境價值無法充分體現的客觀原因。經濟發展初期，企業為了生存和快速發展，更看重經濟性而非社會性，即便在戰略轉型過程中，也很難將綠色管理的觀念融入到企業的日常生產與經營理念中。出于維持現狀的慣性和對變革的畏懼，企業內部的既得利益團體傾向于保持現狀，持續關注產品和服務給企業帶來的經濟效益，而不愿意采取超前的環保策略進行轉型變革。與此同時，綠色制造的價值仍未能真正體現在經濟效益上，這也在一定程度上影響了綠色意識的覺醒。

企業綠色轉型能力的欠缺主要體現在資源匱乏和技術短板上。綠色轉型需要充足的資金、設備和人力資源等生產要素，雖然轉型能夠在遠期提高資源利用效率，提升企業的可持續發展能力等，但是近期而言企業反而需要花費巨大的代價，投入巨額資金用以更換生產設備、綠色設計產品、綠色回收和處理廢棄物等，這不但直接增加了企業的運營成本，還帶來一定的投資風險[16]。

除了充足的資源外，綠色轉型還依賴于綠色技術的強大支撐。目前，無論是外觀設計還是高新技術領域的核心技術創新，中國制造業的綠色技術儲備都遠遠落后于西方發達國家。從綠色技術的發展情況來看，美國擁有絕對優勢，歐日擁有先行優勢。由于缺乏核心技術的前期積累，中國只能簡單地照搬照抄歐美等發達國家的技術，存在較強的技術依賴和技術壁壘，從而影響了中國新興的綠色產業發展。

（三）消費者的綠色消費意識和需求不足

在碳達峰、碳中和目標背景下，中國制造業的綠色轉型必然要求制造型企業樹立綠色觀念。此外，消費者的綠色消費意識和綠色消費方式對企業綠色轉型也具有強大的推動作用。然而，當前消費者的消費觀念仍普遍以經濟成本為導向，綠色消費的主動意識仍不強。其根源在于：一方面，消費者的消費水平仍處于相對初級階段，與綠色價值相比，消費者更看重價格和質量優勢，綠色產品由于采用環保的材料、工藝、包裝等，價格普遍偏高，導致消費者的購買積極性不高，消費者的綠色消費意識始終未被充分激發。另一方面，制造業長期以來處于粗放式增長模式，生產和消費的外部環境成本沒有實現內在化，綠色消費所產生的生態價值和社會價值沒有充分體現，消費者對綠色產品了解不深，重視程度不足。在碳達峰、碳中和的起步階段，這種陳舊的非綠色觀念仍存在強大的慣性，不僅對消費者，對企業，甚至對政府、市場都具有一定的反作用力，綠色觀念轉型仍然任重而道遠。

消費者的綠色消費不僅受綠色意識的影響，還受到綠色消費需求的制約。一方面，由于技術、資源等多方面的制約，綠色的產品和服務供給不足直接影響了消費需求。如光伏、陸上風電仍未能全面形成對傳統化石能源的價格優勢，地熱能、海洋能等新能源發電技術尚未成熟，給消費者的綠色消費轉換造成阻礙。另一方面，新一輪技術革命中的“云大物移智鏈”等關鍵技術尚未和綠色制造充分融合，難以滿足消費者個性化、精細化、差異化的綠色消費需求。

四、碳中和目標下中國制造業綠色轉型路徑

綠色發展是一項涉及社會各方面的復雜系統工程和長期任務，需要各利益相關方在系統科學的制度支撐下扎實推進。針對中國制造業面臨的三大障礙，其綠色轉型之路重點在于政府、企業和消費者三大核心利益相關方找準定位，各自發揮功能和作用，最終實現多方共贏。

（一）因地制宜、分類施策制定環境規制措施

政府作為綠色轉型的主導者，要制定科學合理的環境政策，引導制造業往綠色轉型方向發展。由于我國幅員遼闊，不同地區的經濟發展和環境狀況不盡相同，各地方政府應結合當地的具體情況，分層分類制定相應的環境規制措施，以兼顧制造業發展與環境保護。一是科學設定環境規制強度。環境規制強度不適合盲目地提升，因為過高的環境規制強度反而給企業帶來額外的負擔。對于環境規制強度已經超過“環境庫茲涅茨曲線”拐點的東部沿海地區，地方政府應持續保持較強的環境規制強度，與此同時加大環境規制對綠色技術創新的激勵作用；對于環境規制強度尚未跨過拐點的中西部地區，地方政府則應將環境規制強度提高至拐點水平，從而避免中西部地區過度追求經濟增長而忽視環境保護[17]。二是合理選擇環境規制形式。環境規制形式的強弱度和激勵效果具有明顯差異，命令控制型規制（如環境質量標準、污染排放限額等）具有較強的強制性，但是無法為綠色技術研發提供足夠的激勵作用。經濟激勵型環境規制（如環境補貼、排污權交易等）雖然強制性弱，但是對充分發揮市場主體的主觀能動性具有較強的激勵作用，能夠為企業的綠色轉型提供內在動力，有效激勵企業進行綠色技術研發。針對不同的區域特點，政府要兼顧強制性與激勵性，充分發揮不同環境規制形式的優勢。一方面著力降低制度成本，提升激勵作用，盡量采用經濟激勵型環境規制；另一方面因地制宜地選擇合適的環境規制形式，從而有效激勵企業進行綠色技術創新。

除了考慮區域差異因地制宜地實施環境規制之外，政府還應該深入考慮行業差異，分類制定環境規制。對于經濟社會效益與環境資源效益“雙優”的行業，主要是出臺鼓勵政策和措施，加大對企業綠色轉型的政策與資源要素等的傾斜，提供技術創新支撐，綜合運用財政獎勵、稅收優惠等手段引導行業進一步做大做強做優，培育一批具有競爭力的龍頭企業，促使傳統制造業不斷向“微笑曲線”的兩端發展，從勞動密集型、低附加值制造轉向技術密集型、高附加值的綠色制造，不斷推動行業的綠色轉型。對于經濟效益較高但環境資源效益較弱的行業，持續加大技術改造投入，完善環境污染治理配套設施等，通過培育綠色型企業、淘汰落后企業加快傳統產業的綠色轉型。健全綠色采購、綠色消費等政策，宣傳推廣綠色理念，推進產業產品的綠色化，實現原材料采購、產品設計研發、生產、銷售全過程綠色化。對于經濟社會效益和環境資源效益都不高的行業，加大淘汰力度，利用行業整治、環境功能布局調整、企業綜合評價機制優化等方式，提升環境治理要求，加快行業內落后企業的淘汰進度。結合已有產業基礎，通過產業鏈延伸，制造業智能化、服務化等方式推動企業綠色轉型。

（二）加快建立多效環境制度與工具體系

1.建立綠色金融服務體系。積極探索創新綠色金融工具，并綜合運用現有的綠色金融工具如綠色保險、綠色債券、綠色證書交易等，為綠色轉型提供工具支撐。開展交易產品與交易方式試點，研究制定相關的監管規則。積極研究設立綠色銀行，創建綠色投資基金和金融機構，為綠色技術項目提供優惠的信貸支持。建立健全鼓勵綠色技術創新的知識產權信用擔保制度，為綠色創新活動提供保障。加大政策扶持力度，建立綠色生產投融資機制，為企業提供綠色貸款貼息、綠色IPO 等專項政策扶持，鼓勵企業以合同能源管理等方式，通過市場渠道獲取節能減排資金[18]。搭建綠色金融服務平臺，創新金融服務模式，積極引導各類金融機構和民間資金參與綠色技術研發。

2.建立碳排放權交易市場。建設碳排放權交易市場是貫徹新發展理念，推進碳達峰、碳中和部署落地的重要舉措。研究表明，參與碳交易的企業在相關政策的激勵下，其創新能力水平有所提升，并具有較強的溢出效應。碳排放具有明顯外部性，且外部環境影響難以量化評估，建設碳排放權交易市場實現了外部環境成本的市場化評估，為外部成本內部化創造了基礎條件。應進一步加快全國碳排放權市場建設，完善碳市場相關制度建設、基礎設施建設、能力建設。逐步擴大碳排放權交易覆蓋范圍，從發電行業起步逐步覆蓋電力、石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、航空等高耗能行業。在碳排放權市場完成起步進入平穩運行階段后，逐步降低免費配額比例，逐步縮減碳排放配額量，使碳排放權市場價格能夠真實反映碳減排價值。

3.完善綠色發展監管體系。健全綠色制造和環境保護標準體系，提高企業在能源消耗、環境污染等方面的準入限制，并加大環保法律法規的監督力度。建立健全綠色法律監管機制，通過環境風險評估機制強化環境事故監管。設立專門的綠色財政與審計監督機構，明確監管范圍，實施全面的綠色績效監督。完善綠色社會監督體系，建立由政府主導，企業、社會組織、社會公眾共同參與的監督機制，設立事前環境聽證制度，完善環境問題反饋機制，持續拓寬綠色監督途徑，確保綠色發展順利進行。

（三）加快建立綠色制造管理體系

制造型企業作為綠色轉型的實施者，將直接影響制造業轉型的成效。企業應從傳統“以經濟性為主”的經營觀念轉變為“兼顧經濟性與社會性”的綠色經營觀念，并有序地開展一系列綠色行動，不斷推動企業綠色轉型。

1.強化企業領導層綠色意識。企業領導層的環保意識和節能減排意愿對企業綠色轉型的實施成效起關鍵性作用。企業領導層應牢牢樹立綠色意識與綠色價值觀，認真學習國家的相關要求以及可持續發展理論，堅持長期與短期結合，綜合考慮社會效應與經濟效益，不以犧牲長遠利益為代價追逐短期的經濟利益[19]。堅持企業發展與社會發展結合，自覺承擔相應的社會責任，將資源的綠色高效利用、環境保護等納入企業的運營管理過程中。同時，及時引導內部員工踐行綠色理念，與員工企業樹立綠色價值觀，共同為企業綠色轉型貢獻自身的力量。

2.實現企業全過程綠色制造。傳統的工業制造模式只關注產品生產，幾乎不考慮資源消耗和環境污染問題，是一種“資源—產品—污染排放”的單向線性和非循環的經濟過程。綠色制造模式注重環境污染的預防性，采用全過程綠色控制，在不破壞自然環境的前提下，致力于滿足企業的生產產品的規范標準，且實現廢棄物的最小化。實施以高效能、低排放為核心的綠色制造，使制造業產品從設計、生產、運輸、使用到報廢處理的整個生產全生命周期中，資源利用效率最高，環境負面作用最小，實現企業經濟效益與社會效益最大化[20]。

在設計環節中，利用信息技術開展產品生態設計，采用生態設計關鍵技術和工具，開展綠色創新與優化設計。采用虛擬制造模擬產品設計和生產過程，不僅能夠降低試驗品的生產成本，縮短開發時間，還能夠實現生產廢料最小化。深入推行清潔生產，采用綠色制造技術，對生產制造全過程進行無害化、清潔化、低碳化、高效化改造。搭建綠色技術研發轉化平臺，突破清潔生產的關鍵共性技術，開展有毒有害原材料替代。持續提升能效水平，運用推廣節能技術與產品，推進結構性節能，強化節能減排管理。在生產過程中，借助互聯網協同制造，科學制定生產計劃，優化生產組織關系，可以有效降低生產中原材料的無效運輸，減少生產過程中的污染物排放量，最大限度地提升資源配置效率。采用清潔能源進行生產，同時加強節能、污染處理、循環生產等先進綠色技術的研發和使用，大力發展再生資源產業，加快建立廢棄物回收體系，規范發展再制造產業，并依托網絡平臺的遠程運維與售后服務，實現制造業的智能化、服務化轉型。

（四）持續推動形成綠色消費體系

消費者作為綠色轉型的參與者，對制造業綠色轉型具有推動作用。廣泛開展綠色生態文化宣傳教育，激發消費者主動參與碳減排意愿，樹立科學的生態價值觀。進一步拓展消費者對自身參與碳減排貢獻的感知方式，通過廣告宣傳、社交媒體等手段將消費者參與碳減排的價值進一步轉化為情感價值，不斷喚醒消費者的綠色意識。倡導綠色低碳生活方式，鼓勵消費者使用節能減排的綠色產品，建立多元化的綠色產品銷售渠道，為消費者提供綠色消費便利，依托“互聯網+”促進綠色消費，以消費者的綠色消費推動企業的綠色生產，實現綠色產品更高水平的供需動態均衡。