制度、經濟政策和經濟績效

霍博翔

摘 要：諾思的《制度、制度變遷和經濟績效》與德隆和詹姆斯的《國家為什么會失敗》分別從新制度經濟學和歷史的角度講述了制度與經濟績效的關系。凱恩斯的《通論》則講述了資本主義制度框架下國家宏觀經濟政策對緩解經濟危機以保證經濟平穩增長的作用。本文將對上述三本著作中的主要內容作為論據來講述制度、經濟政策和經濟績效之間的關系。

關鍵詞：制度;政治制度;經濟制度;經濟政策;微觀經濟政策;宏觀經濟政策;經濟績效

一、引言

一般來說，一個國家和地區的制度、經濟政策和經濟績效之間存在著重大關系。一個國家的經濟政策只有在大的制度框架和環境下才得以實行。不同類型的制度決定著不同經濟政策的實行和效果。歷史上計劃經濟體制的國家實行優先發展重工業和“五年計劃”的經濟政策，市場經濟體制國家實行自由主義和宏觀調控的經濟政策。

而且制度、經濟政策對經濟績效產生重大影響。良好的制度有利于保障社會秩序的穩定，促進市場良性競爭，為經濟的發展提供良好的社會環境。良好的經濟政策有利于促進社會公共產品的供給，緩解經濟周期的沖擊，在一定程度上保障經濟平穩發展。與此同時，經濟績效的提高鞏固了現存的制度，并影響著經濟政策的調整。制度、經濟政策和經濟績效之間形成了一個循環，其循環既可以是良性的，又可以是惡性的。因此，制度、經濟政策和經濟績效可以說是國民經濟中三個重要的變量，而且這三個變量之間存在互為因果的關系。

不少經濟學家在研究大的國民經濟領域問題時都涉及制度、經濟政策和經濟績效這三個方面的研究。諾思的《制度、制度變遷和經濟績效》從制度經濟學角度探討了不同種類制度的劃分、制度變遷的路徑和制度對經濟績效的影響。德隆和詹姆斯的《國家為什么會失敗》從對不同制度類型國家經濟發展史的分析出發探討了不同類型的政治制度與經濟制度的相互影響，以及制度對國民經濟的增長和發展質量的影響。凱恩斯的《就業、利息和貨幣通論》（簡稱《通論》）則探討了資本主義制度下國家宏觀經濟政策調整對緩解經濟危機以保證經濟平穩增長的作用。因此，本文將從制度、經濟政策和經濟績效這三方面入手來梳理上述三本著作的主要內容，并講述這三個變量之間的關系。

二、制度與經濟績效的關系

毋庸置疑，制度對經濟績效有著重大影響。良好的政治制度不僅有利于保障一個國家的和平和政治秩序的穩定，還有利于防止腐敗和權力尋租等問題。良好的經濟制度可以劃分和保護產權，形成競爭性市場，從而促進技術進步、效率的提高和經濟高質量的發展。相反，壞的政治制度容易滋生腐敗和權力尋租等問題，導致政府為維護精英階層利益而出現“與民爭利”的現象，加劇了壟斷問題。更有甚者，壞的政治制度由于權力分化嚴重造成各個利益集團政治斗爭劇烈，暴力和戰亂活動頻發，社會秩序混亂，社會損失巨大。

諾思的《制度、制度變遷和經濟績效》，德隆和詹姆斯的《國家為什么會失敗》就探討和分析了制度和經濟績效之間的關系。不過，諾思的分析方法與德隆和詹姆斯的方法卻有所不同。諾思運用的是經濟學理論研究方法。而德隆和詹姆斯則運用的是歷史案例研究方法。

諾思在研究制度與經濟績效的關系時首先將制度定義為社會成員博弈的規則，并指出組織在該規則約束下開展活動，制度的作用在于減少人們日常生活中的不確定性因素，使經濟活動有效運行。然后，諾思將制度劃分為正式規則、非正式約束和實施機制三個部分以分析制度變遷的原因和變遷過程中的路徑依賴問題。諾思認為，制度的三個部分中非正式約束最為重要，正式規則只在制度中占一部分，它是在非正式約束的影響下形成的，并逐漸與非正式約束融合并匹配在一起，使得整個社會制度日益鞏固和完善，從而促進了制度的變遷。而制度的規模報酬遞增和交易成本這兩種力量促成了制度變遷的路徑。在不完全競爭市場中，信息不完全造成經濟交易成本顯著，而不斷改進和完善制度有利于社會制度不斷接近零交易成本的市場經濟的理想狀態，以至于制度的規模報酬遞增的作用得以發揮，從而促成了制度變遷的路徑，但其路徑既可以是有效率的制度變遷路徑，也可以是無效率的制度變遷路徑。其原因在于在長期的制度演化過程中行為人意識形態、觀念、理論和行為模式得以形成，而這些會鞏固現有的社會制度。最后，諾思指出，制度在社會中具有基礎性作用，是決定長期經濟績效的重要因素，有必要將制度分析納入新古典經濟學理論研究之中。

德隆和詹姆斯在研究制度和經濟績效的關系時將制度主要分為政治制度和經濟制度兩個部分，并指出政治制度和經濟制度主要有汲取性和包容性兩種。

汲取性政治制度主要表現為政治上的獨裁專政、國家政權為精英階層服務、公民的政治權利受到限制等。汲取性經濟制度主要表現為產權保護力度弱、行業進入壁壘高、不公平競爭和壟斷勢力盛行、契約制度的不完善等。包容性政治制度表現為政治上民主，公民的政治權利得到充分保障等。包容性經濟制度主要表現為產權清晰、行業進入零壁壘、自由和公平競爭盛行、契約制度完善等。

汲取性政治制度和汲取性經濟制度國家容易陷入政治和經濟上的惡性循環。因為其政權長期為特權和精英階層掌控，特權和精英階層憑借手中權力向其他階層汲取財富，這樣造成政府會不注重私人產權的保護，并維護壟斷和寡頭集團的利益，打壓競爭，造成經濟上的汲取性，而壟斷和寡頭集團依靠權力尋租所汲取的經濟利益則為政權的獨裁專政提供經濟保障，鞏固了汲取性政治制度。而包容性政治制度和包容性經濟制度國家則形成了政治和經濟上的良性循環。因為其民主政治體制可以限制政府的獨裁專政，保障公民參與政治活動的權利，精英階層很難向其他階層汲取財富，這樣造成政府注重對私人產權的保護，采取鼓勵競爭和反壟斷的經濟政策，促進了效率的提高和經濟的長期繁榮，而經濟長期繁榮和財富的積累則為民主政體提供了經濟保障。

而汲取性政治制度和包容性經濟制度國家，以及包容性政治制度國家和汲取性經濟制度國家，這兩種政治和經濟制度類型不同的國家在制度演變中既可能變為政治和經濟制度都為包容性國家，也可能變為政治和經濟制度都為汲取性國家。

政治和經濟之間呈現出良性循環的包容性制度國家反映了好的制度能促進經濟績效的提高，政治和經濟之間呈現出惡性循環的汲取性國家反映了壞的制度阻礙了經濟績效的提高，是一個國家和地區長期貧困的主要原因。那么，一個國家如何選擇好的制度來擺脫長期貧困的狀態使經濟實現長期繁榮呢？德隆和詹姆斯沒有給出明確的答案，只是指出，國家的制度選擇帶有極大的歷史偶然性，制度的漂移使世界各個國家選擇了不同的制度。比如制度和文化背景相同的中國和日本在近代史上同樣遭到西方國家侵略并受西方制度和文化的影響，中國卻沒有改變汲取性制度，經濟績效低下，而日本則通過明治維新逐漸選擇了包容性經濟制度使國家走向了迅速發展的道路。包容性制度和汲取性制度如同南極洲上漂移的不同冰塊，有的冰塊出現了斷裂，有的冰塊則與其他冰塊相融合。

因此，雖然好的制度能提高經濟績效，壞的制度阻礙了經濟績效的提高，但好的制度和壞的制度卻不是國家能夠輕易選擇的。就像諾思所說的，“我們知道什么是好的制度，也知道什么是壞的制度，但卻不知道怎樣將壞的制度變為好的制度”。

三、制度與經濟政策的關系

羅賓遜夫人曾說過，馬歇爾盡量將資本主義制度解釋得完美，仿佛是上帝創造一般，以便讓人們相信這種制度的優越性，而馬克思則詳細地研究資本主義制度發展歷程，找出該制度的種種弊端，以便加速這種制度的滅亡，凱恩斯則研究資本主義制度的漏洞，并探尋解決這些漏洞的方法，以便讓這種制度持續下去。由此可看出，經濟學家在研究國民經濟中大多都涉及社會制度層面問題，即使他們在經濟理論研究時沒有明確采用制度分析的方法，但他們都是在某種社會制度的框架下來研究經濟理論的，并且都帶有反對或支持某種社會制度的目的。

凱恩斯的《通論》就是在維持資本主義制度框架下提出政府可采取刺激有效需求來解決就業問題以緩解經濟危機，反對改變資本主義根本制度來解決問題。雖然凱恩斯的《通論》大部分內容都在分析國家經濟政策的作用，沒有明確提出維護資本主義制度，但結合《通論》末尾章節社會哲學的討論和凱恩斯個人經歷不難發現，凱恩斯撰寫《通論》是帶有查找和補缺資本主義制度漏洞的目的的。凱恩斯指出，資本主義制度下個人主義具有決策分散化和個人責任心所帶來的效率高的傳統優勢，這種傳統優勢在經濟驅動力自由運行空間中依然有用，只要政府發揮調節消費傾向和投資誘導的功能來刺激有效需求，就可在確保效率和自由的條件下解決充分就業問題，而集權國家雖然在某種程度上解決了失業問題，但犧牲了效率和自由。當然，凱恩斯所說的集權國家主要指的是當時實行計劃經濟體制的社會主義國家—蘇聯。據《凱恩斯傳》交代，20世紀30年代世界主要資本主義國家在飽受生產下降和失業問題嚴重的經濟危機打擊，當時的美國為緩解經濟危機實行了“羅斯福新政”。與此同時，實行計劃經濟的社會主義國家蘇聯的經濟則呈現出高速增長的態勢。美國和蘇聯為當時解決經濟危機問題提供了自然實驗室。當時凱恩斯去美國和蘇聯考察回來后覺得，美國的經濟實驗才是西方國家可以借鑒的解決經濟危機問題的好方法，而蘇聯的經濟發展模式存在問題，不可輕易效仿。之后，凱恩斯的《通論》出版。由此可看出，凱恩斯的《通論》雖然主要是探討國家如何運用調節有效需求的經濟政策來緩解經濟周期問題，但是在維護資本主義制度框架的大的前提下分析國家經濟政策作用的。國家經濟政策是在大的制度框架下實行的，不同種類的制度框架決定著不同經濟政策的實行。市場經濟體制的資本主義國家實行調節有效需求的宏觀調控經濟政策，計劃經濟體制的社會主義國家則實行國家計劃安排生產的“五年計劃”的經濟政策。

社會制度為國家經濟政策的實行提供了一個大的制度框架和環境，不同種類的制度框架決定著不同經濟政策的實行。這一點不僅可以從凱恩斯《通論》中的暗示、資本主義國家和社會主義國家經濟發展歷程中可以看出，還可以從當今世界各個國家經濟政策的實踐中看出。比如說實行私人產權嚴格保護制度的美國很難實行大規模搬遷以舉辦大型公共工程的產業經濟政策，而實行土地所有權歸國家和集體所有制度的中國則在進行大規模搬遷并從事大型公共基礎設施建設方面則非常容易。

四、經濟政策與經濟績效的關系

經濟政策的實行和調整有助于經濟績效的提高。經濟政策分為微觀和宏觀兩種。微觀經濟政策主要是通過糾正市場失靈問題來提高經濟績效，而宏觀經濟政策主要是通過減少經濟周期的沖擊來提高經濟績效。

微觀經濟政策對經濟績效的影響基本是積極的，很少有負作用。因為微觀經濟政策主要是彌補市場調節機制的漏洞，在發揮市場優化資源配置作用的同時又彌補市場的不足，保證了經濟效率的同時又緩解了收入差距，提高了社會福利。當然，微觀經濟政策的效果存在精確性問題，其效果可能適得其反。比如庇古稅雖然可以緩解外部性問題，但其精確度難以把握。再如為解決私人壟斷問題的價格管制、產業國有化和細分產權的政策也存在問題。對壟斷企業進行價格管制使其產品的價格等于邊際成本可達到與競爭市場相同的效率，但如果對自然壟斷企業進行價格管制會使其價格降到平均成本以下，會導致壟斷企業退出市場。而實行產業國有化的政策并不代表國家能夠比私人企業做得更好，私人企業在從事經濟活動中往往考慮到成本與利潤問題，這樣有利于經濟效率的提高，而國家接管私人壟斷企業則往往忽略了成本與利潤問題，無法精確安排生產，容易造成國有資產流失的不利狀況。至于細分私人壟斷企業產權的政策則很難做到精確的細分，容易引起產權糾紛問題，即使完成了私人壟斷企業產權分配，也會喪失原先壟斷企業的規模經濟效應。因此，一般的微觀經濟政策有助于經濟績效的提高，但其影響和效果也不是絕對正向的。

宏觀經濟政策對經濟績效的影響存在一定的爭議，爭議的焦點在于宏觀經濟政策是否可以緩解經濟周期的沖擊以提高經濟效率。一般來說，凱恩斯和凱恩斯主義學派認為宏觀經濟政策可以緩解經濟周期的沖擊，而有些經濟學家則認為相機抉擇的宏觀經濟政策無法緩解經濟周期的沖擊，反而會加大經濟周期的波動。貨幣學派更是主張采取單一規則的貨幣政策遠比相機抉擇的宏觀經濟政策有效。

凱恩斯認為，資本主義經濟危機主要是有效需求不足造成的，要緩解經濟危機就必須讓政府發揮調節消費傾向和投資誘導的功能。因為經濟危機情況下消費、投資和政府購買的增加會發揮消費和投資的乘數效應，刺激有效需求，使經濟接近充分就業的狀態從而實現經濟增長。而政府在經濟危機情況下可采取降低稅收、增加補貼和增加政府購買的政策來增加人們的收入，收入增加后會促進人們消費和企業的投資，從而刺激了有效需求，促進了就業的增加和經濟的增長。當然，凱恩斯主要是研究資本主義經濟危機問題的，對于經濟繁榮期的過熱問題則很少涉及。凱恩斯主義學派則在此基礎上進一步提出，在經濟繁榮期采取抑制總需求的宏觀經濟政策來防止經濟過熱問題。結合凱恩斯和凱恩斯主義學派對宏觀經濟政策看法不難看出，在經濟蕭條時采取刺激總需求的宏觀經濟政策有利于實現經濟增長，緩解經濟危機，而經濟繁榮是采取抑制總需求以防止經濟過熱問題。由此可得出結論，相機抉擇的宏觀經濟政策可減少經濟周期的沖擊來提高經濟績效。

一些經濟學家卻認為相機抉擇的宏觀經濟政策是無效的，只會加劇經濟周期的波動。其原因主要在于經濟周期時間段的判定問題和經濟政策的滯后性。這些學派認為，國家在采取適當的經濟政策時發現經濟問題會耗費一段時間，而發現問題后又要花費一段時間討論政策的可行性，而當政策方案通過后經濟周期的時間段則發生了變化，原本處于經濟蕭條的狀態會變為經濟復蘇，原本處于經濟繁榮的狀態會變為經濟蕭條，此時依據原來情況通過的經濟政策就無效了，會取得適得其反的效果。這樣會形成一個尷尬的局面，即經濟復蘇和繁榮時實行了增加總需求的經濟政策造成經濟過熱問題，經濟衰退時實行了抑制總需求的經濟政策造成加劇經濟衰退問題。其結果就是加劇了經濟周期的波動。因此，相機抉擇的宏觀經濟政策并不可取。貨幣學派主張采取單一規則的貨幣政策使貨幣供給與實際經濟增長狀況保持一致會使人們對物價形成理性預期，從而更加有利于緩解經濟周期的波動。

因此，一般而言，經濟政策對經濟績效的影響既可以是正面的，也可以是負面的。微觀經濟政策盡管存在精確性問題，但彌補了市場失靈的不足，基本有利于經濟績效的提高。而宏觀經濟政策則由于政策滯后性和經濟周期時期段的判定問題，其效果存在很大爭議。然而，盡管經濟政策的作用存在一定的爭議，但在此需要指出的是，經濟政策在很大程度上只是起輔助作用，它主要是為競爭性的市場經濟體制服務的，其調整是為了使經濟更加接近理想的完全競爭市場經濟狀態，使市場充分發揮優化資源配置的作用。市場能夠解決的經濟問題，盡量交給市場解決，市場無法解決的問題再調整經濟政策。只有這樣，市場經濟的“無形的手”才會發揮作用，才能確保經濟效率。

五、結論

制度、經濟政策對經濟績效會產生重大的影響。好的制度有利于提高經濟績效，壞的制度則會阻礙經濟績效的提高。世界上一些國家之所以能實現經濟持久繁榮的成功，其原因雖然各不相同，但都與它們選擇包容性的社會制度有關。而一些國家之所以長期貧困，其根源就在于選擇了汲取性的社會制度。至于一個國家的制度選擇則帶有歷史的偶然性。一場突發的歷史事件可能會使國家制度發生大的變化。經濟政策的調整可以通過糾正市場失靈問題和緩解經濟周期沖擊來確保經濟效率，但由于政策的精確度和滯后性問題，其效果可能適得其反。經濟政策只有為競爭性市場經濟服務，才能確保經濟效率，促進經濟增長，提高社會福利。

經濟政策在大的制度框架下得以實行和發揮作用，不同種類的社會制度決定不同經濟政策的實行，并影響著經濟政策的效果。對保護私人產權制度的國家很難實行大規模搬遷和舉辦大型工程的經濟政策，而沒有實行嚴格私人產權制度的國家則在實行這種政策上輕而易舉。經濟政策只有與相應的社會制度相匹配才能取得一定的效果。從現代世界各國的經濟發展歷程來看，競爭性市場經濟大的制度框架，經濟政策的調整糾正市場失靈問題可促進效率的提高和經濟的持久繁榮。

諾思的《制度、制度變遷和經濟績效》和德隆和詹姆斯的《國家為什么會失敗》分別從新制度經濟學和歷史的角度講述了制度與經濟績效的關系。凱恩斯的《通論》則講述了資本主義制度框架下國家宏觀經濟政策對緩解經濟危機以保證經濟平穩增長的作用。

參考文獻：

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