船舶日常安全中風險管理的實現與應用

范利軍 李朋

摘要：為了確保船舶日常生產安全，通過分析風險評估的時機，船舶日常操作中如何識別危險源。針對已識別的危險源找出現有的控制措施，在此基礎上采用定量風險評價方法判斷船舶操作的危險等級。對中度風險及以上的操作制定有效的或適當的控制措施，然后對剩余風險進行再評估，達到避免風險、減少風險或降低風險至可以容忍的程度，從而實現對風險的管控，對船舶日常安全中風險管理有一定的參考意義。

關鍵詞：船舶日常操作;評估時機;危險源;控制措施;剩余風險;評估方法

中圖分類號：F407.474? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-957X（2021）16-0183-02

0? 引言

近年來，伴隨世界貿易量的持續增加，科學技術的迅猛發展，船舶日益大型化、專業化、自動化，通信與導航等航海科技日新月易，為海上安全提供了強有力的技術支持，然而海上交通事故時有發生，重特大海難事故也并未隨之減少。修訂后的ISM規則要求“公司應評估對其船舶、人員和環境的所有已標識的風險，并規定相應的防范措施”，從而明確要求將標識、評估與控制的風險管理理念引入安全管理體系，以保障海上安全。風險評估在船舶安全管理上已正式實施已多年，然而由于受到眾多不易預料的自然因素和不能確定的人為因素影響，船舶所處的內部或外部環境在不斷變化中，當船舶營運系統的內部或外部環境變化較大時，加上船舶運輸的特殊性和職業海員的流動性，船舶安全管理的風險度依然很高，安全事故時有發生，離ISM規則的要求還有相當距離。本文闡述了實踐中船舶層面在日常安全管理工作中的風險控制具體做法，以規范各項管理活動，使船舶的安全管理技能和水平得到提高。

1? 風險評估的目的

船舶進行風險評估的目的是識別船舶設備、設施、人員、環境與管理方面業已存在或潛在的危險，并對各種風險進行分類篩選，找出對船舶、人員及環境具有嚴重影響的因素，評價其風險，并依據風險的范圍、性質和時限規定其等級，再利用一定的科學方法，對風險進行定性、定量分析，采取有效的或適當的控制措施，達到避免風險、減少風險或降低風險至可以容忍的程度。滿足船舶管理公司安全和環境保護方針及目標的要求。

2? 風險評估的時機

船舶在進行含有中度風險（風險等級III）以上的作業前，應按照公司SMS體系的風險評估程序進行船舶作業風險評估。為了能夠全面、系統地做好風險評估工作，根據安全作業的需要成立不同的風險評估小組，小組成員除了部門長外還應包含作業指揮人員及參加作業的人員共同進行，以便能全面分析和找出危險及原因、產生的后果，針對上述情況制定科學的合理的風險控制措施，使船舶作業的風險降低至可容忍的程度。整個風險評估過程應由船長進行指導和監控，風險控制措施（不需岸基支持的）由船長審核批準。船長、部門長根據經驗認為有必要時，應按照公司的SMS體系風險評估程序的要求進行船舶作業風險評估。評估應由部門長、作業指揮人員及參加作業的人員共同進行。某項在正常情況下被認為是常規的具有小風險工作，在工作條件變化時（如惡劣氣象或機械損壞時）就會表現出高風險。因此需要對同一種操作在不同條件下實施風險評估，識別出額外的危險源，針對額外的危險源制定對應的預警控制措施，從而降低作業的風險到合理可行的低風險及以下。

3? 風險評估的基本方法

3.1 危險源的識別

危險源的識別按照船舶的所有生產活動中依據人、機、環境、管理的系統要素將危險源劃分為人的因素（包含人的不安全行為和人失誤）、船舶的因素（包含船舶（貨物）的不安全狀態和船舶（貨物）故障或失效）和環境的因素（包含客觀因素如水文、氣象、通航環境、噪聲等和企業安全文化如船舶安全管理體系、人際關系等）。確定哪些因素會導致危害？誰（人、船、貨、環境）會受到危害？危害到什么程度（是否能容忍）以及危害怎樣發生？識別可能對船舶、人員、貨物和環境造成危害的危險。

3.2 現有控制措施的識別

現有控制措施的識別，識別存在的危險后，通過以下方式識別現有控制措施：SMS體系文件中是否有該危險的識別、程序和須知？是否有相應風險控制措施的規定？本船的規章制度、單船操作規程是否已對該危險進行識別，并有相應的控制措施，控制措施是否全覆蓋？每一項操作確認操作人有相關經驗嗎？操作團隊有相關經驗嗎？有公司的經驗嗎？有行業的經驗嗎？

3.3 風險等級的判斷

風險評估采用定量風險評價方法，對危險情形和危險事件的風險進行評估。根據定量風險評價方法，風險可以表示為危險發生的可能性與危險發生的后果乘積。R=L*C，其中：R代表風險，L代表可能性，C代表后果。在現有條件（現有控制措施，或尚未有控制措施）下得出的可能性L，后果R，采用上述的方法，得出風險等級分值（圖1）。再依據風險R值查表來確定危險等級。危險等級分為小風險、可容忍的風險、中度風險、重大風險和不可容忍的風險共5級（表1）。

3.4 制定風險控制措施

對于識別出的危險及危險情形，可能公司已有一些現有控制措施，例如：相應的須知文件規定，工作許可證，限制區域、警告牌、個人防護裝備等;也可能公司尚未對這類危險標識和制定有控制措施。依照3.3確定了風險等級后，對于風險等級III及以上的風險，需要在原有措施的基礎上進一步增加風險控制措施。

控制風險措施應包含操作程序和規定、工作環境、個人防護裝備、人員因素、設計和工藝等方面，應以下列要素為目標：①降低失誤發生概率（通過改進工藝、程序、組織結構、培訓等）;②減少失誤的影響以防止事故的發生;③改善失誤可能發生的環境;④減輕發生事故造成的后果。

3.5 剩余風險的評估

風險控制措施實施前，應對措施產生的后果進行審核，對剩余風險進行評估，如不能滿足要求，需要考慮采取進一步的風險控制措施，直到將剩余風險降至可接受水平。通常情況下，船舶需增加控制措施如以程度來分可排序如下：消除、替代、封閉、守護/人員隔離、書面作業須知告知操作者、進行模擬訓練、增加監督人員、增加個人防護、除應急計劃外增加緊急裝備等。船舶還應針對新增加的控制措施的實施情況，進行剩余風險評估，并經船長批準確認船舶作業風險達到可接受的程度。如果經過剩余風險評估后，風險程度還是為不可容忍的風險，則立即停止該項作業并立即采取控制措施和上報公司。

3.6 實施

當對于制定的風險控制措施經過剩余風險的評估，其風險等級已降至II級（可容忍的風險）時，實施制定的風險控制措施，否則仍需進一步考慮改進控制措施，并重復步驟3.4，直至可降為II級風險，然后經船長批準后簽發工作許可證后實施操作。

4? 船舶風險評估實例

以某散貨輪M輪在日常運營生產中的風險管理為例，某散貨輪日常的關鍵性操作和特殊操作如表2。

現以某航次M輪澳大利亞-北侖風險評估為例，“M”輪，總長254.00m，型寬43.00m，型深20.80m，吃水14.52m，V20048航次澳大利亞-北侖，滿載鐵礦石114000t，計劃航線澳大利亞-龍目海峽-蘇祿海-名都洛海峽-巴士海峽-臺灣東部-北侖，預計可能在東海遇見霧，所做風險評估如下：按照風險評估的方法進行評估，船舶在東海航行，船舶沒有對相關設備進行檢查、維護、保養和測試，密集水域和能見度不良事故后果C為嚴重，評估為3，根據公式R=L*C計算風險R為9，查表可知風險等級為III屬中度風險，須采取制定附加風險控制措施。

制定附加風險控制的措施有：①進入霧季對相關設備進行檢查、維護和保養;②對排水系統、堵漏等應急設備進行檢查、維護和保養;③進入霧季對主機失控、舵機失控、全船失電等應急情況進行演習;④預計進入霧區前對主機進行正倒車、舵機進行應急舵等進行測試;⑤進入霧季對相關設備進行檢查、維護和保養并記錄;⑥進入霧區前對通信、導航相關設備測試確認設備處于良好的工況。

采取上述措施再做殘余風險評估，可能性L為2，事故后果任為3，根據公式R=L*C計算風險R為6，查表可知風險等級為II屬可容忍的風險，評估結束。將船上的風險評估結果和經船長批準的工作許可證上報公司。

5? 結束語

隨著全球海運量的不斷增長，為了提升船舶運力，降低營運成本，船舶的大型化趨勢越來越明顯。船舶的尺度越來越大、載重量越來越大，船舶的慣性也越來越大，航行盲區也越來越大，船舶操縱的難度也越來越大。加之，當前港口的軟硬件條件發展相對滯后，與該類船舶進出港和靠離泊作業保障條件不完全匹配，增加了操縱船舶的難度。這些因素都使得大型、超大型船舶營運風險大大增加。安全營運這類船舶對駕駛人員的知識、技能和規則運用都提出了更高的要求。可以設想，一旦這種“巨無霸”式的船舶發生了擱淺、碰撞等海難事故，其帶來的損失將是災難性的。因此，提高大型船舶的營運安全是船公司所必須關注的頭等大事。對大型船舶航行中所存在的風險進行分析、評估并提出相應的預控措施，在大型船舶數量不斷增加的今天顯得更為重要而迫切。船上進行實際作業時要依據定量風險評價方法，對船舶的設備、設施、環境、人員和管理等方面的狀況，找出所有的風險源，對于已經識別出的主要危險有害因素做出深入、系統、透徹的分析并制定出科學的、切實可行的應對措施（包括管理措施和技術措施）并嚴格執行，確保控制對策措施已產生了預期的效果，船舶營運安全的風險降低到可以接受的程度，該風險作業的安全可行。從而進一步的提升船舶安全管理的水平。

參考文獻：

[1]胡甚平.海上交通風險評估技術與方法[M].北京：人民交通出版社，2014.

[2]Code of Safe Working Practices of Merchant Seaman. Consolidate Edition， 2009.

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[4]Lloyd's Register Marine handbook_V4? November 2012.