新《檔案法》實施背景下檔案執法策略研究

葛春麗

摘? 要：檔案執法工作是推動檔案工作規范化發展的有效途徑。然而在實際工作中卻因社會檔案意識薄弱、執法工作開展不規范等情況使得檔案部門執法作用不能有效發揮。本文探討了新修訂《檔案法》對檔案部門執法工作的影響，并提出了提高檔案執法能力的有效策略，通過提高社會檔案意識、完善立法、強化執法隊伍建設、加大監督檢查力度等途徑來確保檔案部門執法效力的更好發揮，進而促進新時期檔案事業規范化發展。

關鍵詞：檔案執法;檔案法;監督機制;法治建設;檔案意識

Abstract： The law enforcement of Archives is an effective way to promote the standardized development of Archives. However， in the actual work， due to the weak awareness of social Archives and the irregular implementation of law enforcement work， the role of law enforcement in the Archives department can not be effectively played.This article discusses the impact of the newly revised.

Keywords： Archives law enforcement; Archives law; Supervision mechanism;The construction of the rule of law; Archival consciousness

檔案執法是檔案主管部門法定的一項基本權利，是檔案工作規范化的有效保障。自《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）正式實施以來，我國檔案工作逐步步入規范的法制化軌道。

通過檔案執法檢查，檔案事業發展的外部環境與內部建設得到較大改善，檔案法治化治理能力得到很大提升。在工作取得一定成效之余，我們仍要清醒地認識到，我國檔案部門執法仍存在著一些新情況、新問題，亟待解決。

1 當前檔案部門執法工作中存在的問題

1.1 社會檔案意識薄弱。雖然檔案普法工作已經初見成效，但在實際工作中仍暴露出很大的問題。首先，針對文化程度不高或是偏遠地區的人群宣傳不到位，在追責時很大比重的人群都意識不到自己的行為已經觸犯到了檔案相關的法律、法規。

其次，對于企事業單位而言，領導階層或不重視檔案工作，認為其無法為單位創造效益，由此阻礙檔案執法工作的開展;或因種種原因不認真對待，知法犯法，在檢查前夕突擊應付，企圖蒙混過關，加大執法難度。最后，部分政府機關多注重績效及經濟效益，而檔案違法所造成的社會危害及經濟損失相對隱蔽，所以地方政府機關會本著人情因素、多一事不如少一事的思想干預檔案執法工作的開展。

1.2 檔案執法工作開展不規范。檔案執法人員在執行處理時，多考慮人情因素，不想得罪人，因此不愿執法;在檢查時檢查方式不嚴謹，程序不規范;甚至為了取得不合法利益，以權謀私，在工作時避重就輕，不按照規定程序辦事，導致處理結果沒有懲處力度，執法工作沒有成效。

其次，檔案執法人員多從事業務工作，在現實執法工作中缺少執法及做出處罰的經驗。或是對法律知識了解不多，或是只停留在理論層面，無法將法律知識靈活應用于實際操作中，這就造成在工作中無法發現檔案違法違紀問題、無法科學合理地處理違法違紀問題。

1.3 檔案立法不夠完善。由于檔案法律法規依附性強，違反檔案法規的同時往往也觸犯了其他相關法律法規，由于定罪時往往依據犯罪程度相對嚴重的罪名進行判決，而《檔案法》處罰較輕，因此往往會忽視《檔案法》及相關法律法規的作用，從而降低《檔案法》應有的社會地位。

此外，檔案法律法規間存在不相協調的部分。如《檔案法》規定檔案主管部門主管檔案工作，而《城市建設檔案管理規定》則明確指出由建設行政主管部門負責城建檔案管理工作，執法主體的不明確造成實際執法工作的混亂。此外，對同一個違法問題依據不同的法律法規會出現多種不同的懲處結果。這種情況的出現既失去了法律保護檔案的作用，在執法過程中有法難依，又使法律失去了信服力，引起人們的質疑。

2 新修訂《檔案法》對檔案部門執法工作的影響

首先，原《檔案法》第六條規定，由國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業。然而在實際工作中，黨和國家機構改革后，其執法權的行使尚有不明確的空間。這就為檔案行政管理部門履行職責帶來了極大的困難，在操作過程中實施法律法規的手段相對無力，產生不敢查處的情況，處理結果多為責令整改，很少做出強制性要求，很大程度上降低了執法效力。

2020年修訂的《檔案法》第八條規定將原《檔案法》中的“檔案行政管理部門”修改為“檔案主管部門”，明確行政管理職責歸屬國家各級檔案主管部門，各級檔案主管部門依法對全國檔案工作進行監督指導與檢查，確保檔案執法工作的有效開展;同時突出強調黨要管檔，全面發揮“集中力量辦大事的優勢”，確保檔案工作的科學性與專業性。

其次，電子檔案管理成為企事業檔案管理的新趨勢，但是對這一趨勢原《檔案法》相關管理細則較不明確。新修訂的《檔案法》新增“檔案信息化建設”和“監督檢查”兩章，明確指明要對檔案信息化建設和信息安全保障情況進行檢查，擴大了檔案部門執法覆蓋范圍，使檔案執法工作適應社會發展的新需求。

最后，原《檔案法》中硬性條款少，多為主觀性強的彈性條款，可操作性差，且法律制約有限，犯罪成本低，涉案者多被處以罰款或責令改正，法律威懾力低，執法者無法依照程序進行定性、定量地準確處理。[1]而新修訂的《檔案法》新增“法律責任”項，強化監督檢查力度，對應給予處分和處罰的違法行為進行了細節調整，同時明確處罰數額，加大法律的可借鑒性和可操作性，有利于更好地明確法律責任，保證法律的權威性。

3 切實提高檔案執法效果的措施

3.1 加大普法宣傳力度，強化社會檔案法律素質，加強檔案執法力度，換句話說，就是要利用法律的強制效力保證檔案規范化管理，檔案執法工作的開展需要人們重視檔案、敬畏《檔案法》的社會環境的支持。首先，當地檔案主管部門應將檔案法治宣教工作列入本地的普法規劃，落實普法責任制，和當地政府一同組織開展宣教活動，抓住重點對象，針對不同人群有針對性地開展宣傳工作。面對學生這一群體，應開展檔案法制進校園的活動，加強檔案法課堂學習，并以考試競賽的方式檢驗學習成果;針對文化程度不高的人群，可以通過展板、條幅、墻畫等進行典型案例宣傳，以通俗易懂的語言明確合法與違法的邊界。

其次，宣傳工作中應重點加強對企業領導的培訓，發揮“關鍵少數”作用，只有各單位的領導重視檔案，才能保障各單位檔案工作的順利開展。最終在全社會形成上下聯動、整體協調的檔案宣傳大格局。

同時，檔案主管部門應主動利用全媒體，大力拓展創新宣傳媒介，多角度全方位普及檔案法，裂變式傳播檔案文化，使公眾對檔案法有更直觀的認知。地方檔案主管部門可以結合本地實際，編制新檔案法宣傳教育微視頻，在公交、車站、銀行等地循環播放，以形象有趣的動畫潛移默化地加深普通民眾的檔案法制意識。

3.2 加強立法工作，完善檔案法律體系。要根據社會的發展不斷完善檔案法，使之充分滿足不斷進步的社會發展之需要，要依法推動立法工作并制定相關規范、標準，避免法律法規、規范和標準上下不一致現象的出現，將依法治檔落在實處。要根據實際工作中出現的法律問題做好立法補充，為執法工作提供依據。如適當豐富執法手段，加大懲處力度等，從而維護《檔案法》及相關檔案法律法規的威嚴性，最終提高社會檔案工作水平。檔案主管部門應結合實際，通過實際調研啟動修訂具有行業、地域特點的地方檔案條例，協調好《檔案法》與其他法律法規之間的關系，提高《檔案法》的實際應用能力。

3.3 完善執法體系，加強執法隊伍建設。檔案主管部門應理順與專業主管部門之間的權責界限，探索規范執法模式和執法流程，避免職能交叉和重復執法，確保執法監管范圍有效銜接。[2]同時檔案主管部門應加強部門協作，健全信息共享機制，促進部門間信息互通互聯，相互學習借鑒。同時健全執法協同配合機制，統一執法標準，減少執法矛盾，進而全面提高執法效能。

檔案主管部門要重視對檔案執法人員的培訓，提高其執法效能。執法人員既要加強法律專業知識的學習，將理論的法律條款靈活運用于實際執法工作中;又要提高嚴格履行規范執法程序的素養，在檢查執法過程中可以合理公正地行使執法權，培養“有權必有責、違法受追究”的權力自制精神，增強自身執法主體意識，敢于問責，提高自身執法履職能力。

3.4 完善檔案執法監督制度，加強內外監督。加強檔案執法監督機制有利于外部監督人員對工作開展過程中的相關問題進行針對性的檢查，避免執法工作流于形式。[3]檔案主管部門應自覺主動接受人大、司法部門、社會及人民群眾的監督，使工作內容、工作流程公開透明化，實現“陽光”執法，“法定職責必須為、法無授權不可為”，提高檔案執法效率及質量。其次，檔案執法中應注意通過文字、聲像等形式進行記錄，做到全過程留痕和可回溯。尤其要注重在執法過程中引入司法監督，既規范執法行為，避免違法錯案的風險，又促進檔案執法與刑事司法的對接。另一方面，積極接受外部各方面的監督有利于加強與外部各有關方面的合作，爭取各單位的支持，有利于案件的完滿解決。

同時，完善監督機制又有利于內部檔案人員進行自我監督、自我追責，使部門工作自覺符合國家法律法規的要求。檔案主管部門在依法實施針對檔案工作責任單位的執法檢查時，應主動引入“雙隨機一公開”模式，隨機挑選檢查對象，隨機選派執法人員，并及時公開抽查情況及調查結果。[4]推行“雙隨機一公開”是完善“依法治檔”治理體系和提升治理能力的具體舉措，既實現了執法主體的自我約束，有效防止隨意執法，促進執法的公平公正，又有利于提高監管效能，充分體現監管的公平性、規范性。

參考文獻：

[1].宋欣玉.檔案行政執法工作的現狀與對策[J].蘭臺世界，2011，（z2）：28.

[2]陳忠海，宋晶晶.論國家治理視域下的檔案行政執法體制改革[J].檔案管理，2018（02）：4-6.

[3]王瑩.檔案2.0時代的行政執法和監督研究[J].山西檔案，2017，（06）：145-147.

[4]黎富文，蔣宏靈，朱耿雨，謝義安.檔案工作中“雙隨機一公開”行政執法模式的應用與探討——以廣西壯族自治區的實踐為例[J].檔案管理，2020（02）：66-68.

（作者單位：河南省安陽市自然資源和規劃局殷都區規劃技術服務中心 來稿日期：2021-06-20）