企業檔案法治建設路徑研究

吳慧娟

摘? 要：在當前全面依法治國的背景之下，企業檔案管理工作也需要跟隨國家進步的步伐，走法治建設之路，促進企業檔案工作的進一步發展和優化。基于此，本文簡要介紹了新形勢下檔案管理工作法治建設的意義，分析了法治建設背景下企業檔案工作的不足之處，并針對企業檔案工作法治建設路徑展開探究。以期能夠為相關企業檔案工作提供參考。

關鍵詞：企業檔案;檔案工作;法治建設;執法活動;檔案監督

Abstract： Under the current background of comprehensively governing the country according to law， enterprise Archives management also needs to follow the pace of national progress， take the road of legal construction， and promote the further development and optimization of enterprise Archives work. Based on this， this article briefly introduces the significance of the construction of the rule of law in Archives management under the new situation， analyzes the shortcomings of the enterprise Archives work under the background of the construction of the rule of law， and explores the path to the construction of the rule of law in the enterprise Archives work. It is hoped that it can provide reference for related enterprise Archives work.

Keywords： Enterprise archives; Archives work; Legal system construction; Law enforcement activities; Archives supervision

1企業檔案法治建設的內涵與原則

1.1 企業檔案法治建設的內涵。企業檔案法治建設，以現代企業為主體，強化檔案法律意識在企業中的普及與貫徹，是現代檔案法治精神在企業中應用的一系列原則與方法的總和，是關于檔案規范制度的運行與實施的動態過程。從微觀層面上講，企業檔案法治建設還包括企業檔案的依法依規管理，特別是要強化對數字樣態的檔案資源的處置與管理。陳瑩認為，企業檔案法治化是指根據法律來進行企業檔案的治理工作，一方面通過制定企業檔案管理制度，學習檔案相關法律、行政法規對企業檔案管理進行規范。

另一方面，在運用企業檔案管理制度以及檔案法律、行政法規過程中，結合企業檔案管理實踐，包括企業檔案類型、企業檔案管理團隊、企業檔案庫房等對企業檔案進行優化治理的過程。[1]企業檔案法治建設的關鍵在于健全的企業檔案法規體系、濃厚的企業檔案法規意識以及健全的企業執行監管機制等。

1.2 企業檔案法治建設的原則。隨著我國檔案法制環境的變化，現代企業制度的逐步建立以及檔案事業管理的新需求，企業檔案法治建設應按照變化的環境和實踐，遵循相應的原則，統籌協調，科學管理。

1.2.1 遵循依法治國的“新十六字方針”。長期以來，我國的依法治國建設遵守“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”的十六字方針，在我國的法治建設過程中發揮了重要的作用。[2]黨的十八屆四中全會《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，確立了“科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法”的新十六字方針，企業檔案法治建設也要將其作為開展相關工作的基本原則和行動指南。

1.2.2 堅持檔案法治建設與企業法治建設相統一的原則。企業檔案工作是企業重要的基礎性工作，與企業的業務活動是一個有機的整體。企業檔案的制度體系要與企業整體的管理方法相協調，要與企業戰略和中心工作相統一，要與企業法治化建設相同步。

1.2.3 堅持檔案法治精神與檔案管理活動相融合的原則。隨著新修訂《檔案法》的實施，以及相關制度規范對企業檔案管理的新要求，企業檔案法治建設要結合企業檔案管理實際，在檔案意識培養、檔案人員配備、檔案管理流程優化、檔案管理資源投入等方面體現檔案法律法規的要求，在企業檔案管理的具體流程和實踐中貫徹落實檔案法治精神，實現規范與管理的良性互動。

2 企業檔案法治建設的問題分析

2.1 法律體系不健全。企業檔案工作的法治化建設，需要有健全法律體系作為支撐和保障。雖然新修訂《檔案法》已經頒布實施，但相關配套法規制度的完善具有一定的遲滯性，仍然需要進一步完善。在企業檔案管理實施過程中，仍然有很多問題沒有得到充分解決，存在很多爭議和困惑，檔案工作存在阻力。當前檔案相關法律法規以及執法程序等各個方面與實際檔案工作需求存在一定差距，使得檔案法治建設推進存在一定的障礙。

2.2 執法活動不規范。目前我國檔案相關執法活動仍然缺乏一定的規范性，使得實際檔案工作與法治建設思想之間存在偏差。隨著檔案機構改革的完成，檔案執法權劃歸新成立的檔案局，在檔案執法人員隊伍建設、檔案執法檢查開展方面，存在一定的空窗期。有相當一部分企業，檔案工作尚未得到充分重視和關注，檔案意識和檔案法治觀念相對單薄，不能嚴格按照相關法律法規、流程等進行檔案工作，違規現象依然存在，部分檔案違法案例仍然觸目驚心。

2.3 法律意識比較薄弱。在檔案法治建設的過程中，檔案工作法治建設的有序進行需要企業管理者以及相關工作人員具備一定的法律意識。很多企業管理者、檔案工作人員以及民眾秉持傳統檔案工作思維模式和理念，對于法律法規的認識仍然只是停留在表層，企業領導層缺乏對于檔案工作的重視，檔案工作水平較低。

對檔案管理工作中出現的新事物、新思維、新問題缺乏科學研判，例如對于企業戰略合作協議[3]、境外檔案資產管理[4]、電子檔案單套制管理模式等缺乏必要的認識。

2.4 監督制約待強化。推進檔案法治建設，需要加強對檔案工作的監督和約束。從總體看，企業內部尤其是管理層，對于檔案管理工作都缺乏一定的重視，因此當前我國企業無論是檔案工作的有序性還是對于檔案工作人員監督制約的強度都處于較低的水平。一方面，檔案監督工作機制尚未形成，存在責任感較差、工作散漫的情況;另一方面，檔案工作隊伍缺乏高素質、專業人才，無論在工作態度、法律意識還是在專業能力方面都存在一定問題。

3 企業檔案工作法治建設路徑探究

3.1 完善相關法律體系。法律作為一個國家發展和建設的關鍵因素，在進行檔案法治建設的過程中，不僅需要有好的法律作為推行檔案法治建設的根基和依靠，還需要有詳細的法律條文和規定指引檔案工作的進行，通過科學合理的責任制度進行約束，并制定明確的執法程序。無論是企業還是國家都需要加強對于檔案工作的重視以及關注，并為之制定相應的法律法規。

依法治國為我國檔案管理工作提供了未來的發展方向和發展策略，需要各地方、部門根據當地檔案工作實際情況，以國家檔案法律為基礎，制定符合當地發展情況的法規。

3.2 加強優化執法活動。在相關法律體系的保障之下，檔案法治建設有了穩固的基礎，需要嚴格執行法律法規中的條款。企業需要加強對于檔案工作人員的培養以及先進人才建設工作的重視，進而實現檔案工作的進一步優化，推動法治建設的有效性。

一方面，企業需要加強對于檔案工作人員法治思想意識的提升，從思想上加強工作人員對于檔案法治建設的重視程度。改變其思想觀念，切實將法治觀念融入到檔案工作當中，強化檔案執法活動力度。對檔案工作人員展開檔案法律體系方面的培訓教育、引導檔案工作人員能夠依法執行檔案管理工作，履行自身職責，進一步提升檔案工作的效率以及規范性。

另一方面，加強人才隊伍的建設和培養，引進高素質、專業的檔案工作人員。檔案工作存在一定的重復性，容易使得工作人員在長期的工作過程中呈現出疲態，工作熱情和積極性逐漸流失。因此企業需要加強對于檔案工作人員的教育和思想上的正確引導，除了要對相關法律體系進行培訓學習之外，還需要通過實踐活動等提升工作人員的執法能力。

3.3 建立檔案法治思維。在進行檔案法治建設的過程中，為進一步落實檔案工作法治化管理，還需要幫助檔案工作相關人員建立一定的法治思維，以此支撐檔案工作向法治方向的有效轉變。檔案法治思維建設的主要對象既包括檔案部門的領導、相關工作人員，還包括與之相關的群眾。法治思維的建設，具體包括以下四個方面，包括認知、思考、決策以及制度。

其中，認知即是要求檔案工作相關人員了解和認識到檔案法治建設的重要性，并對相關法律法規有一定的認識;思考則是指相關工作人員能夠在以相關法律法規為前提的情況下，結合當前工作形式以及原來檔案工作經驗，對檔案工作進行全面的思考和創新推理，不斷優化和完善檔案工作模式;而決策和制度方面，則主要針對的是企業領導層，在做與檔案相關的決策時，建立相關制度的過程中，不僅要結合當前企業實際經營管理情況以及市場發展和環境變化，還需要嚴格遵守相關法律法規，在以法律為原則的基礎上進行決策和制度的制定，將精神文明建設以及依法治國的精神融入到企業決策當中。

3.4 強化監督約束力度。從檔案管理工作的內容以及意義方面來看，檔案管理工作具有一定的權力性。在檔案法治建設的過程中，需要加強監督力度，對相關人員的執法行為進行約束，確保檔案法治建設的有效性。

對于檔案工作的監督和約束主要從兩個方面展開，[5]其一，建立檔案工作相關制度，明確每一位檔案工作人員的職責，并建立相應的責任機制，對于操作不規范、存在的問題和錯誤的現象要根據相關規定及時進行追責;其二，加強外部監督力度，建立監督檢舉制度，鼓勵其他部門的員工進行監督，約束檔案工作人員行為。在強有力的監督約束機制下，不僅能夠有效提高檔案工作質量，還能夠確保法治建設的有效落實。

*基金項目：鄭州西亞斯學院2020年度校級科研項目：民辦高校產教融合發展研究（2020-YB-33）。

參考文獻：

[1]陳瑩.企業檔案法治化建設的思考[J].辦公室業務，2018（09）：95-96.

[2]王嵐.全面加強企業檔案法治建設[J].機電兵船檔案，2018（04）：3-9.

[3]任瓊輝.企業戰略合作協議檔案管理探究[J].山西檔案，2020（01）：118-124.

[4]徐擁軍，李子林.國有企業境外檔案管理體系研究[J].檔案學研究，2018（03）：31-38. [5]羅亞夫.牢記使命擔當 扎實推進檔案法治建設[J].四川檔案，2018，No.205（05）：18-20.

（作者單位：鄭州西亞斯學院法學院 來稿日期：2021-04-21）