關于新形勢下加強海事綜合風險管控的建議

鄭霖 李智青 周然 朱樂群

編者按：在當前風險種類不斷增多、風險關聯性愈發明顯的新形勢下，必須建立全要素、全流程的海事綜合風險管控機制。我們在傳統水上安全監管風險基礎上創新性地提出了海事綜合風險管控理念，介紹了天津海事局在海事綜合風險管控領域的成功實踐經驗，并提出加強海事綜合風險管控的相關建議，供參閱。

當前我國風險防控工作具有極端緊迫性和艱巨性，習近平總書記在多個場合強調要有效防范化解各類風險隱患。《交通強國建設綱要》提出要“完善預防控制體系，強化風險防控機制建設”，《國家綜合立體交通網規劃綱要》提出要“加強交通運輸安全風險預警、防控機制和能力建設”。交通海事作為綜合交通運輸系統的重要構成部分，其風險防控更具特殊性。隨著國內外環境及條件的深刻變化，海事系統所面臨的風險來源日益多樣化，風險的種類不斷增加，風險的流動性、關聯性、復合性特征也逐步凸顯，這必然對海事風險管控工作提出新的更高要求。因而，在新形勢下加強海事綜合風險管控尤為必要。

1 海事綜合風險管控理念提出的背景

傳統海事風險主要是指水上交通安全監管風險，即海事部門在船舶、船員、通航秩序、船舶防污染管理等監管過程中所引發的風險，它更多聚焦外部生產作業領域，如遇到航道航行障礙未及時清除或設警示標志導致船舶通行受阻，船舶發生溢油處理不及時造成水面污染等。隨著風險形勢的變化與升級，近些年在海事風險管控實踐中發現，除傳統安全監管風險因素外，由工作人員履職、內部安全、財經紀律、黨風廉政等風險因素引發的海事風險案例屢見不鮮。此類風險可統稱為新型海事風險，它更多聚焦海事部門內部管理領域，如海事機構外網網站發生敏感數據泄露、三公經費使用不合理、工作人員違反組織紀律等，造成一系列經濟損失和不良影響，給海事部門風險管控工作帶來了極大挑戰。因而，僅關注傳統風險的單點管控模式已無法滿足新形勢下多源頭、復合型海事風險管控的需要，必須樹立全要素、全過程的海事風險管控“綜合”理念，統籌考慮傳統與新型海事風險因素，建立覆蓋全生命周期的海事綜合風險協同管控機制。

2 海事綜合風險管控理論與實踐

2.1海事綜合風險的內涵及分類

與傳統海事風險不同，海事綜合風險主要是指海事部門在水上安全監管、工作人員履職、內部基建及網絡運行、資金使用、黨風廉政建設等過程中引發的全要素風險。通過對傳統與新型風險因素系統梳理，可將海事綜合風險分為以下五類：安全監管風險、履職責任風險、內部安全風險、財經紀律風險、黨風廉政風險。其中，安全監管風險是海事部門在船舶及船員管理、通航秩序管理、船舶防污染管理等監管過程中所引發的風險;履職責任風險是海事工作人員不正當履職履責導致個人責任追究所引發的風險;內部安全風險是海事單位內部基礎設施建設及網絡運行引發的風險;財經紀律風險是海事部門資金預決算、招投標、三公經費支出等過程引發的風險;黨風廉政風險是海事單位在開展黨風廉政建設工作過程中引發的風險。

2.2海事綜合風險管控實施難點

在傳統向綜合風險管控模式轉變過程中，存在以下亟待解決的難點和痛點問題：一是海事綜合風險管控流程尚不完善。以往單一、被動式的風險管控模式由于缺乏綜合衡量及自下而上的主動性，管控流程相對簡單，無法適應新形勢下綜合風險管控的要求，因而需要建立一套覆蓋全生命周期風險管控領域流程，保障海事綜合風險管控工作更好開展;二是海事綜合風險管控組織模式不夠健全。由于海事綜合風險涉及領域較多，風險管控職責分散在各個部門，缺乏統一領導和管理，導致風險管控工作呈現出“碎片化”、“難協同”的狀況，因而需要根據綜合風險管控的實際需求重新進行組織架構設計，推動綜合風險管控工作高效運轉;三是海事綜合風險管控執行落地難度大。綜合風險管控作為一種新型風險管控模式，勢必會給海事管理機構的管控工作帶來一定沖擊，無論是海事工作人員綜合風險管控意識的轉變還是單位軟硬件條件的配套都存在較大提升空間，因而需要采取創新性手段，促進綜合風險管控工作更好落地。

2.3海事綜合風險管控實踐經驗

2018年，天津海事局在海事系統內率先開展了海事綜合風險管控工作并取得了良好成效，為防范化解各類海事風險提供了有力支撐。通過調研分析，將其實踐經驗總結如下：一是注重綜合風險管控頂層設計，制訂了包括工作管理辦法、管控工作手冊、年度工作要點在內的一系列文件，為單位綜合風險管控工作開展提供有效指導;二是注重綜合風險數據庫建設，定期在各部門開展綜合風險梳理工作，形成涵蓋263項內容的風險事件數據庫與34項重大風險清單，在全局內共享;三是注重綜合風險管控流程優化，構建了包括組織架構設計、風險辨識方法、風險評估標準、分級防控方案、評價改進模式等在內的一整套綜合風險管控流程，并根據風險形勢變化動態調整。

3 加強海事綜合風險管控的對策建議

3.1推廣全生命周期海事綜合風險管控流程

建議在充分借鑒綜合安全評估法（FSA）、PDCA循環管理法等風險管控方法基礎上，在海事系統推廣由“風險辨識—風險評估—風險防控—評價與監督”四要素構成的全生命周期海事綜合風險管控流程。其中，風險辨識的范圍應覆蓋水上安全監管、海事員工履職、單位內部安全運行、項目資金使用、黨風廉政建設等全領域;風險評估是將綜合風險辨識的結果按照不同類型風險評估標準進行評估，為確定綜合風險的級別提供依據;風險防控是按照風險發生的概率和后果嚴重程度，將風險分為重大風險和一般風險兩個等級進行管控。針對重大風險，需要制定綜合風險管控預案進行防控，管控預案的制定要注重各類風險的內部關聯性;評價與監督是每個季度從風險辨識的覆蓋性、管控措施的有效性和監督落實情況等方面對風險管控工作進行分析評價，保證綜合風險管控形成完整閉環。

3.2推行海事綜合風險管控組織模式

為保障海事綜合風險管控工作順利過渡與高效運行，建議在海事系統內部推行由“領導層-推進層-執行層-研究層”構成的組織架構體系。領導層可組建由海事管理機構主要領導牽頭的綜合風險管控工作領導小組，負責綜合風險管控工作的統籌把控;推進層是在海事管理機構的風險主管部門設立綜合風險管控推進辦公室，負責組織開展風險管控的全面工作;執行層是根據實際業務職責，組建各領域風險管控工作組，負責組織、協調、監督、評估本組范圍內各項風險的管控工作;研究層是各風險管控工作組招募人員成立風險管控工作研究小組，組建具有扎實理論功底與實踐經驗的專業講解團，加強集中培訓與各小組間的互動研討，在持續提高風險管控水平的同時培養一批綜合風險管控專業人才。

3.3推動海事綜合風險管控有效執行

建議從“績效考核+系統協同+氛圍營造”三個層面入手，促進海事綜合風險管控工作更好落地執行。績效考核層面，可將“綜合風險管控”作為一項指標列入海事機構日常工作績效考核中，出臺細化的考核標準與相應獎懲措施，強化每一位海事管理機構工作人員的綜合風險管控意識;系統協同層面，可探索建立專門的綜合風險管理信息系統，按照綜合風險管控流程進行模塊設置，加強和完善風險信息在各風險工作組之間的集成與共享，促進線上線下工作協同;氛圍營造層面，通過打造“海事綜合風險管控工作室”、舉辦“海事綜合風險管控宣傳周”等創新活動，注重突出海事風險管控的“綜合性”理念，助力海事綜合風險管控各項工作順利開展。