新發展格局背景下，國有企業在國家科技戰略中的支撐作用與實現科技自立自強

李先軍

首先，在新發展格局背景下，國有企業更應當發揮國民經濟的主體作用；接著，他重點分享了國有企業在國家科技戰略中的功能和角色；最后，他對國有企業在科技創新投入方面提出了具體的建議。

黃速建研究員自上世紀90年代初期開始持續關注企業管理、國企改革等方面的議題，經過近30年的深入研究和學術積累，成為國內著名的企業管理與企業改革領域的專家，尤其是在國有企業改革、產權制度改革、企業并購重組等方面有很高的建樹。

新發展格局下國有企業的使命擔當

TBR：很高興您給予我們這次訪談的機會。這次訪談主要圍繞建設科技強國的目標，探討國有企業在其中扮演的角色，以及未來國有企業如何發揮在國家科技戰略中的支撐作用與實現科技自立自強。在新發展格局這一新情境下，國有企業發展面臨新的機遇和挑戰，在此背景下，您認為國有企業應當發揮什么樣的作用？

黃速建：近年來，隨著國資國企改革的持續推進，國有企業保持良好的發展態勢。從年初中華人民共和國財政部資產管理司披露的《2020年1-12月全國國有及國有控股企業經濟運行情況》數據來看，2020年，盡管受新冠肺炎疫情、中美貿易摩擦等一系列因素的影響，全國國有及國有控股企業（以下稱國有企業）實現營業總收入63.29萬億元，同比增長2.1%，利潤總額達3.42萬億元，為上年同期95.5%，國有企業實力、能力和競爭力穩步提升。

十九大以來，黨中央、國務院對國有經濟和國有企業改革與發展提出了新的要求。黨的十九大報告提出“加快國有經濟布局優化、結構調整、戰略性重組”，并圍繞國企國資改革提出了一系列新要求，國企國資改革穩步推進，尤其在充當經濟穩定的壓艙石、推動重大技術突破等方面取得顯著成效。在“十四五”規劃中，黨中央進一步提出要加快國有經濟布局優化和結構調整，進一步明確增強國有經濟的“五力”，進一步發揮國有經濟的戰略支撐作用。從中不難看出，黨中央、國務院非常重視國有企業的發展，對新時代國有企業和國有經濟發展提出了新的更高的要求，尤其強調國有企業應當在保障戰略安全、引領產業發展、服務國計民生、提供公共服務等方面應當主動作為、主動擔當，發揮好作用、履行好使命，主動適應并引領新發展格局。

具體來看，國有企業應當在如下幾方面積極發揮作用。

一是發揮保障戰略安全的“壓艙石”作用。中美貿易摩擦、新冠肺炎疫情、新技術革命等各種因素相互交織，全球經濟不確定性提高。科學、精準認識環境不確定性，發揮國有企業的影響力和抗風險能力，在關鍵領域和關鍵環節中發揮“壓艙石”作用，保障國民經濟的穩定性、自主性和可持續性，這不僅是因為國有經濟是國民經濟的主導這一定位所要求的，也是國有經濟自身應當關注社會效益這一使命所要求的。國有企業應當在關乎國家戰略安全中主動作為，重點關注全球競爭中可能受制于人的前瞻性技術、戰略性新興產業、基礎原材料供應、核心零部件、重大裝備、關鍵產品等，發揮自身在體制、資金、人才等方面的優勢，結合企業自身發展的需要，率先投資、前瞻性布局、強化引領，保障國家戰略安全。

二是發揮引領產業發展的“頭雁”作用。產業發展的周期性特征容易導致產業幼稚期的投資不足和快速成長期的投資過剩，國有企業作為國家實現經濟政策目標的重要工具，應在“市場失靈”的情況下主動、及時和有效行動，引領產業發展。在新興產業成長階段主動引領，尤其是在產業“基礎設施”方面加大投資力度，作為產業發展的重要推進者和培育者；在產業過剩階段，主動落實供給側結構性改革要求釋放產能，讓市場回歸到合理的競爭水平。通過對產業不同時期的有效投資決策，不僅能夠有效引領新興產業成長，還能主動減少社會資源消耗，避免市場“高漲低落”對投資者的傷害，為推動市場健康有序發展注入力量。

三是發揮服務國計民生的“引擎”作用。國有企業首先是一類經濟組織，這一基本屬性決定了其應當發揮在經濟增長中的主體作用，通過參與市場競爭來推動國內國際雙循環，支撐國民經濟的高質量發展。同時，由于國有企業的使命擔當，國有企業還具有獨特的社會屬性和政治屬性，這決定了其不僅可以在競爭性領域獲取正常收益，也需要在公益性領域承擔公共物品供給者的職能，在關乎國計民生的重要商業性領域提供高質量的產品和服務，以滿足人民群眾對美好生活向往的需要。

四是發揮提供公共服務的“創新者”角色。從國外情況來看，公共服務普遍面臨供給不足、質量不高等一系列問題，這是由于公共服務的自然壟斷性、強外部性等問題所導致的。公共服務是在基本公共服務基礎上延伸出來的，隨著經濟發展水平的不斷提升而不斷豐富的。基本公共服務是政府的基本責任，而隨著民眾需求的不斷多元化，在基本公共服務的基礎上提供更加多元、高質量的公共服務產品是經濟社會發展的基本規律，這就對國有企業提出了新的要求。國有企業的特殊性質決定了其應當在一定程度上成為公共服務的提供者，要在政府提供基本公共服務的基礎上，不斷創新服務供給模式、提升服務質量，增加服務內容，提升民眾的幸福感和滿意度。

國有企業在國家科技戰略中的功能和角色

TBR：非常感謝。緊接著您剛剛對新發展格局下國有企業角色的分析，“十四五”規劃中明確提出要“強化國家戰略科技力量”和實現“重大科技等關鍵領域安全可控”，而國有企業在其中應當發揮什么樣的作用，扮演什么樣的功能和角色呢？

黃速建：著眼于“十四五”和2035年遠景目標，黨中央、國務院強調要堅持創新在現代化建設全局中的核心地位，強調通過科技的自立自強來支撐國家戰略實現，以“四個面向”深入實施“三大戰略”，完善國家創新體系，加快建設科技強國。其中，在“十四五”規劃中也對國有企業提出了明確要求，尤其是鼓勵國有企業加大研發投入，共同推進基礎技術研發，改革國有知識產權歸屬和權益分配機制等。事實上，國有企業在新發展格局中的重要角色定位，也決定了國有企業需要主動融入和引領國家科技戰略，推動科技自立自強，支撐國家戰略目標的實現。

具體來看，國有企業在實現國家科技戰略中應發揮如下幾方面的重要作用。

一是做基礎研究的“先行者”。國有企業應充分發揮其實力雄厚、容錯能力強的優勢，創新基礎研究的支持機制，先行先試，支持科研院所、高等院校、科技創新中心、公益性共性技術研發平臺的基礎研究，為我國在基礎研究領域突破創造條件。同時，在國有企業改革的新形勢下，國有資本也應當發揮戰略性投資者的角色，在資本運營過程中以一定比例的資本支持基礎研究，形成對基礎研究的長效支持機制。例如，為培育我國集成電路產業的長期競爭力，國有企業要將創新支持方向延伸到更長遠的方向，重點支持支撐材料（光刻膠、高純度化學品、電子氣體、關鍵原材料等）和設備（光刻機、刻蝕機、研磨機、切片機、離子注入機、引線鍵合機）的基礎研發，支持科研院所和高等院校在數學、物理、化學、材料、電子、電磁、機械、光學等學科的基礎研究和跨學科研究，并強化與相關院所高校合作推動基礎科學的教育，為集成電路產業突破創造條件。

二是做核心領域的“突破者”。國有企業是重要的創新主體，據不完全統計，十八大以來，圍繞載人航天、探月工程、深海探測、高速鐵路、核能發電等前沿領域，國有企業取得了一系列重大科技創新成果，充分展現了國有企業在核心領域突破的領先優勢。著眼于“十四五”和2035年遠景目標，國有企業需要進一步主動承接國家戰略性科學計劃和科學工程，結合自身發展和轉型升級的需要，前瞻性部署，在人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領域加速突破，成為國家破解“卡脖子”工程和實施前沿研究的重要參與者。在這些核心領域的突破，既能為國家解決發展中面臨的困難，也能為自身進一步轉型升級和突破發展獲取核心競爭優勢，支持企業的長期可持續發展。

三是做創新平臺的“建設者”。國有企業要主動參與建設國家創新平臺體系，作為國家重大科技基礎設施、關鍵共性技術平臺的參與者，推動重大技術和基礎創新；國有企業要發揮自身在產業發展中的作用，在產業發展亟需、市場投資不足、具有戰略性的領域，打造產業發展的共性創新和研發平臺；地方國有企業要擔當地方創新發展的引領作用，打造地方創新平臺樞紐，支撐地方經濟社會高質量發展。當然，對于不同類型的平臺，國有企業應當選擇不同的參與方式和評價方式，以國有公益性資本支持國家創新平臺建設，注重平臺社會效益和綜合效益的評價；以國有商業性資本支持產業創新平臺建設，注重平臺生態效益和經濟效益評價；以商業和公益性資本并重參與地方創新平臺樞紐建設，注重平臺綜合效益和生態效益的評價。

四是做創新生態的“激發者”。國有企業是創新網絡和創新生態的重要參與者，在國家科技創新戰略實施過程中應當主動作為，在加大創新支持的同時，激發其他創新主體的創新動力。國有企業要主動融入全球創新網絡，加大聯合研發力度，設立全球研發中心，推動企業研發機構“走出去”，吸引研發人員和研發機構“走進來”，促進全球科技的“大流動”；國有企業要將自身打造成為行業創新的“樞紐”，集聚上下游配套企業和相關科研院所、高等院校，打造產業創新的“洋蔥”模式；國有企業還應發揮行業人才的“集聚地”，在企業發展的同時為行業輸送大量的人才，成為行業創新的知識創造者和傳播者。

五是做體制機制創新的“探索者”。國有企業要發揮企業在體制機制上的靈活性優勢，在科研組織模式、科研資金使用、科研評價中探索創新，為進一步推動我國科研體制機制創新提供借鑒。在重大科研項目立項和組織管理中，探索技術總師負責人，探索多元化的“揭榜掛帥”模式，將科研項目經費和科研團隊高效匹配；給予科研人員更多更大自主權，減少對科研活動的干預，構建科研管理容錯糾錯機制，讓科研人員能夠放手創新、安心創新和主動創新；探索科研評價機制創新，尤其是注重長期性評價，將自由探索型和任務導向型科技項目分類評價，優化科技獎勵項目。

發揮國有企業作用，支撐國家科技戰略實現科技自立自強的幾點建議

TBR：非常感謝。從您的分析來看，國有企業在支撐國家科技戰略方面大有可為，但是從現實情況來看，國有企業也在創新意愿和創新行為方面存在問題，您認為應當從哪些方面去進一步突破？我們想請您提幾點建議。

黃速建：從國有企業發展的現實來看，確實存在不愿創新、不敢創新、創新難的問題，這里既有個別人員自身意愿的問題，但更多則是受到體制機制的約束。要發揮國有企業在支撐國家科技戰略中作用，支撐我國實現科技自立自強，需要在體制機制上進一步創新，為國有企業主動創新“賦權”，為國有企業員工創新“賦能”，真正激發國有企業創新的主動性和積極性。這里我提幾點建議：

一是要按照分層分類改革的要求，賦予不同類型國有企業在支撐國家科技戰略中的不同使命。在新一輪推進國資國企改革的背景下，按照分層分類改革的整體思路，商業一類、商業二類和公益類國有企業的功能定位需要進一步細化、深化，不同類型國有企業改革穩步推進。由于不同類型國有企業功能定位和使命的差異，使得在推動國有企業支撐國家科技戰略的過程中應當采取差異化的政策措施，以更加有效地推動創新資金投入方向、規模和評價方式的精準化。對于商業一類國有企業，鼓勵其結合企業發展的需要，在全球對標行業領先企業自行確定創新資金投入規模，按照市場化考核機制對其進行考核；對于商業二類國有企業，鼓勵其結合產業發展規律前瞻性部署，不僅要在開發研究、應用研究方面加大創新投入，更是要鼓勵其加大在基礎材料、重大裝備、關鍵產品上的投入，以及對基礎研究的一定比例投入，保障國家安全和經濟命脈；對于公益類國有企業，要將企業創新與行業創新有機結合，成立行業創新科研基金，支持行業上下游的協同創新，以創新生態的構建者和運行者來支持創新。

二是建立激勵相容機制，調動國有企業支持創新和自我創新的積極性。國有企業在現有評價體系中面臨嚴格的保值增值考核壓力，這在一定程度上限制了國有企業在創新投入上的積極性。創新本身具有的高風險屬性決定了應當選擇適配于高風險特征的評價與考核方式，這對當前國有企業評價和考核模式提出了新要求。要對國有企業支持創新和自我創新實施差異化評價，提高創新評價作為對國企整體評價的構成權重，鼓勵國有企業加大創新投入力度；要改變當前對國有企業創新評價過于強調“量化考核”的模式，不僅要注重對創新結果的考核，也要注重對創新投入和過程的考核，不僅要注重對創新結果數量的考核，更應當關注創新成果質量尤其是高市場價值和前瞻性價值的考核；要注重長周期評價，尤其是對支持基礎研究和平臺建設的長周期評價，避免科技投入和科研工作的短期化、功利化和投機化；要構建容錯糾偏機制，激勵創新者，切實保護創新者創新創造創業的積極性。

三是注重創新的協同，形成相互協同和互相促進的機制。創新是復雜的系統性工程，這就要求國有企業在推動創新和自主創新方面強化與其他創新主體和要素的協同，打造創新發展的生態系統。要注重與科研院所、高等院校的協同，利用其在基礎研究、人才培養等方面的優勢，與國有企業在資本、人才、需求牽引等方面的優勢有機結合；要注重與民營企業的合作，尤其是要發揮中小微企業的靈活性、創新性優勢，避免在科技應用過程中與民營企業競爭，將更多的資源和能力投入到科學發現和技術開發上，通過構建有效的技術轉化機制，讓中小微企業成為技術應用的主體；要注重與投資基金的協同，創新機制體制，主動介入到投資基金運營中，提升自身的風險防控能力；要注重與產業的協同，尤其是上下游供應鏈和客戶的協同，通過創新發包、共建創新中心（平臺）、推動創新應用等方式方法，推動產業創新鏈延伸；要注重與企業戰略的協同，在主動融入國家創新戰略的同時，要推動創新戰略與企業戰略的有機融合，實現創新驅動發展。

四是兼顧創新投入的重點和范圍，提高創新產出和降低投資風險。國有企業在支撐國家科技戰略的過程中，同時也應當重點關注創新投入與企業發展的有機結合，支持國家科技自立自強和企業創新發展。支持國家科技戰略發展的需要，加大對重點領域、前沿技術等基礎研究的投入，同時結合企業發展的現實需要，在開發和應用研究方面精準投入；在強化重點領域、重點技術投資的同時，結合科技融合和交叉發展的新趨勢，參與一些具有較高價值潛力的多軌道、多路徑前瞻性技術布局，降低企業創新投資風險；要注重“軟科學”和“硬科學”的有機結合，既要重視自然科學、工程領域等方面的創新投入，也要注重科研組織方式、管理模式等方面的創新投入，發揮社會科學的重要支撐作用。