合規管理對管道工程建設企業的影響

趙明

隨著我國經濟不斷發展，工業化進程進一步加快，油氣需求量持續增長，就管道工程建設企業而言，既要滿足社會經濟發展需求，也要加強對內部管理，加大了管理難度。管道工程建設企業實施合規管理，有利于保證企業穩定經營發展，防范違規風險，最大程度上保障企業利益。管道工程建設企業如何加強合規管理，如何使已經建立的合規體系有效運作，從而實現合規體系有效落地，是目前各相關人員需要關注的問題。

合規管理基本內容

基本內容

合規是指企業及員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和公司章程、內部規章制度等要求。以有效防控合規風險為目的，以企業及員工的經營管理行為為對象，所開展的包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動，即為合規管理。企業根據自身發展需求，結合與參考行業相關法律法規，在此基礎上制定合規管理策略，實現監督、識別、預警以及控制一體化企業管理，加強對經營發展過程中各類風險防范。合規管理與其他業務管理發揮著同等重要的作用，為企業長遠穩定可持續發展提供重要支撐。

企業實施合規管理，是滿足穩定發展要求必要手段，是加強風險防控有效措施，實現企業利益最大化和風險最小化管理目標。根據企業實際發展需求，建立適合企業發展合規管理體系，規范企業內部全體人員工作行為，增強自律意識，使其減少由人為因素對企業造成的負面影響。

合規管理執行注意要點

從目前企業發展情況來看，合規管理與企業業務管理、財務管理處于同等重要地位，是企業管理重要組成部分，合規管理有利于完善和優化企業內控工作，增強內控成效，避免違規風險。合規管理貫徹與執行要注意以下幾點：一是緊密圍繞企業的戰略目標和發展規劃，著眼于提升風險防范能力和核心競爭力，為建設專業化管道建設企業提供支撐與保障。二是將合規管理理念與現有企業經營管理活動深入融合，做到在制度建設、組織體系、活動開展、宣傳培訓、考核問責等方面的有機結合。三是把加強合規管理作為企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容，建立全員合規責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實，對違規行為零容忍，對違規風險后果嚴肅問責，有效提升公司合規管理水平。

合規管理對管道工程建設企業的影響

提升企業社會價值

管道工程建設企業實施合規管理，有利于提升企業社會價值，管道工程建設企業在能源供應中承擔著重要責任和義務，是能源供應穩定關鍵一環。健全與完善合規管理體系，提高企業管理水平，切實為社會經濟發展服務，確保管道工程建設企業合規化發展同時，也能有效規避經營發展中各類違規風險。

增強企業核心競爭力

管道工程建設企業實施合規管理，通過建立合規管理體系，提升內部管理手段科學性與合理性，增強企業核心競爭力，充分利用其競爭優勢，穩固行業地位。由于管道工程建設企業業務開展涉及多方內容，所承擔的風險也五花八門，若合規管理沒有得到精準落實，風險無法管控，不但影響企業綜合效益，同時其對外信譽度也會大大降低。

降低負面效應影響

通過實施合規管理，采取科學合理管理手段，避免重大決策失誤，降低負面效應對管道工程建設企業的影響，合理控制企業決策成本，消除由決策失誤帶給企業發展的風險隱患，使企業穩定持續發展。

管道工程建設企業實施合規管理存在的問題及控制措施

管道工程建設企業實施合規管理存在的問題

1.合規管理制度存在缺陷

制定符合要求的制度、規范等來約束企業人員和業務，完善且可操作性強的合規管理制度有利于持續推進企業合規管理工作開展，提高管理水平。從目前管道工程建設企業合規管理實施情況來看，由于合規管理制度存在缺陷，導致合規管理工作開展過程中暴露諸多問題，比如與現有行業法律法規存在沖突、與企業實際發展脫節嚴重等。合規管理制度存在缺陷，主要原因是企業在制定合規管理制度時，并沒有充分考慮企業實際發展需求，導致上述各項問題涌現，企業利益受到嚴重影響，合規管理工作執行效果也大打折扣。

2.合規管理工作執行不到位

合規管理工作有效性開展，有利于推動企業穩定經營發展，前提必須要按照所制定的規章制度來嚴格執行合規管理工作，加強規范管理同時，也能有效避免違規風險。通過對現階段管道工程建設企業合規管理情況調研和分析，發現個別企業由于合規管理工作執行不到位，加劇違規工作行為發生，合規管理工作執行力下降。企業經營管理中習慣以經驗辦事為主導，合規管理制度成為擺設，導致合規管理工作失效；也有些企業內部部分人員為了追求個人利益，故意做出違規行為，在一定程度上不僅影響了管道工程建設企業利益，也難以確保管道工程有效性建設。

3.合規監管的缺失

合規管理制度貫徹與執行效果離不開有效的合規監管，合規監管職責精準落實，有利于更好地監督合規管理制度執行情況，加強內部管控，規范員工行為，預防法律風險等。從目前管道工程建設企業合規管理情況來看，缺少專項合規監管部門，導致合規管理工作開展缺少權威性，合規管理工作流于表面；其中部分企業管理者尚未形成合規管理監管意識也是造成合規監管缺失問題主要原因。因此，管道工程建設企業管理者應正確認識合規管理，承擔相應責任，做好內部各部門協調工作，提升合規監管效果。

管道工程建設企業如何加強合規管理

1.加強合規管理體系有效運行

管道工程建設企業合規管理有效性前提，需要建立完善的內部合規管理體系，體系建設主要是建立合規組織、合規制度、合規流程、合規風險庫等，這些都是合規管理體系的骨架和基礎。管道工程建設企業應結合國家法律法規，在此基礎上修改和調整合規管理體系內容，滿足管道工程建設企業發展實際需求，實現動態化管理。具體考慮以下幾點：