國際關系理論中均勢思想研究

摘 要：均勢理論作為國際關系理論中古典且極具爭議的思想理論受到現實主義學派的青睞。均勢思想的流行基于國際體系自身的結構特征，在國際實踐維度深刻詮釋了國際行為體之間的力量對比，并影響了國家對外政策的走向，對于國際均衡狀態的維持具有積極作用。均勢在維持國際體系的穩定方面發揮著關鍵作用，本文從均勢的發展歷程出發，對國際關系中的均勢實踐進行了梳理，以各歷史時期國際體系中對均勢進行實踐的國家為研究主線并對國際均勢進行客觀的分析。通過對歷史上實踐均勢的行為體所產生的實力分配的結果進行總結，深刻剖析了當前國際形勢下的大國關系發展的現狀。

關鍵詞：均勢;范式;國際體系;力量對比;大國關系

中圖分類號：D81? ?文獻標志碼：A? ?文章編號：1002-2589（2021）10-0046-03

均勢理論是國際關系理論中最古典且備受業內學者爭議的思想體系，一方面均勢理論在國際關系領域所產生的影響是深遠的，尤其是現實主義學派將均勢理論作為本學派的核心概念加以推崇;另一方面均勢理論在很大程度上能夠解釋國際體系中各國際行為體間穩定的狀態，無論是對兩極體系還是對多極體系，均勢都有很好的解釋力，同時也從國際體系的結構視角出發解釋了均勢何以在最大程度維護國際體系的穩定以及促進國際社會的和平。

一、均勢思想的起源

均勢（Balance of power）是一種古典的國際關系理論，作為一種成熟的系統化的國際關系思想理論則源于國際關系這一學科誕生之后的1919年英國威爾士大學成立的第一個國際關系講席，意味著國際關系作為一門新興的學科出現在世界舞臺。但均勢實踐起源可以追溯到古希臘時期，修昔底德（Thucydides）是敏銳運用均勢來思考國際關系問題的歷史學家，他的《伯羅奔尼撒戰爭史》就以均勢對伯羅奔尼撒戰爭進行深度剖析，從本質上對斯巴達與雅典之間的戰爭內因進行分析并得出真正導致斯巴達與雅典之間發生戰爭的根本原因：雅典實力的日益增長引起了斯巴達人的恐懼，從而使戰爭不可避免。這也是近年來國際關系領域出現修昔底德陷阱的來源，實質就是一個大國實力的快速增長引起了另一個大國的恐懼從而使得沖突甚至戰爭不可避免。

（一）伯羅奔尼撒戰爭

伯羅奔尼撒戰爭是老牌霸主斯巴達與新興崛起的雅典之間所發生的戰爭，斯巴達與雅典的矛盾由來已久且錯綜復雜，斯巴達憑借其強大的常備軍不斷地向外擴張并組成了“伯羅奔尼撒同盟”。斯巴達對雅典實力的快速增長感覺到了恐懼，霸權國對崛起國的戰爭無法避免。根據修昔底德的記載，導致伯羅奔尼撒戰爭發生的直接原因是：第一，科基拉事件;第二，波提狄亞爭端;第三，麥加拉事件。從國際體系視角來看，當時的斯巴達與雅典并不能構成穩定的兩極體系，因為還存在波斯帝國等其他帝國，因此當時的國際體系是處于分散的多極體系，當時的國際形勢是屬于多極均勢體系。在實際形勢下，雅典通過支持較弱的一方底比斯來對抗實力強大的斯巴達，換言之就是通過支持實力弱的一方來抗衡實力強大的霸權國，實質上就是通過實力的均衡來確保整個國際體系的穩定。一般而言，次霸權國會選擇支持實力比較弱的國家來達到抗衡霸權國的目的，次霸權國憑借當時的環境難以靠自身的實力來直接與霸權國對抗，需要借助其他次一等級的國家的實力共同挑戰霸權國。這就是均勢的實踐運用，即實力薄弱的一方通過支持或者聯合其他實力排序遠低于霸權國的國家以達到勢均的狀態。

伯羅奔尼撒戰爭的發生是均勢臨界點的一種失衡狀態，即因均勢的平衡失控而導致戰爭的發生，均勢體系難以在力量對比非常接近的狀態下維持運行，均勢失效的結果則是以戰爭的形式表現出來，斯巴達與雅典之間實力競爭導致以戰爭形式解決爭端，在資源分配的有限環境下霸權國和崛起國之間為競爭有限的資源而采取相互對抗。伯羅奔尼撒戰爭對于國際關系領域的研究起著舉足輕重的作用，修昔底德陷阱是針對均勢所引申而來的一種描述國際關系中霸權國與崛起國之間力量對比接近的狀態。盡管伯羅奔尼撒戰爭是一場非正義的戰爭，但它為研究均勢理論提供了一個真實范例，為國際關系領域均勢理論研究奠定了堅實基礎。

（二）威斯特伐利亞體系的形成

三十年戰爭（1618—1648年）是傳統宗教戰爭的終結和現代民族國家戰爭的開端，三十年戰爭結束后形成了威斯特伐利亞體系，破除了中世紀以來形成的以羅馬教皇為中心的神權政治體制，在歐洲建立了相對均衡的政治格局，并形成力量相對均衡的威斯特伐利亞體系，它的形成對歐洲均勢的發展提供了良好契機，實現了歐洲各國之間勢力均衡，建構了相對穩定的歐洲體系。隨后維也納體系也是從均勢維度對歐洲相當長時期和平的維持，維也納體系是在威斯特伐利亞體系思想基礎上的豐富和發展，兩者的本質都是通過均勢來維持歐洲國家的勢力平衡。雖然威斯特伐利亞體系建立的均勢并不鞏固，但和約確定了以平等、主權為基礎的國際關系準則，并在《威斯特伐利亞和約》簽訂后長達幾百年的時間里依然是解決各國間矛盾、沖突的基本方法。

《威斯特伐利亞和約》的簽訂是在新教勢力取得相對優勢情形下進行的，此和約導致法國、荷蘭和瑞典這三大歐洲新霸主的崛起。這些戰爭都是在民族國家之間為各自國家的利益而戰，不再有中世紀般為了某一所謂神圣原則而發生的戰爭。自《威斯特伐利亞和約》以來至20世紀的大多數戰爭中，《威斯特伐利亞和約》所確定的國際關系原則對戰爭的進程及結果均產生了不可忽視的影響。三十年戰爭結束后開啟了新的現代化的國際關系交往原則，確定了現代意義上主權國家的原則，民族國家成為國際關系中的主要國際行為體。在歐洲主要大國參與下的均勢體系，是大部分歐洲國家共同參與并形成的均勢體系，對后來國際關系理論的發展提供重要的研究視角，同時也為大國均勢研究奠定了實踐基礎。

二、國際體系下均勢理論的實踐

（一）歐洲均勢的特征

17世紀末，英、荷、奧聯合起來共同對抗法國，并于1713年通過《烏德勒支和約》遏制了法國對外擴張勢頭，歐洲均勢便開始初現雛形并以各種形式長期維持下去。

18世紀俄法奧和普魯士群雄割據，歐洲大陸相互交戰，而獨立于歐洲大陸的英國則隔岸觀火并趁機渾水摸魚，從中漁利。英國的特殊地理位置以及當時英國的整體實力決定著英國對于歐洲大陸起著平衡者的角色。英國對歐洲均勢的維持發揮著重要作用，同時也由于英國的存在使歐洲大國誰也無法完全獲得絕對優勢，確保了歐洲均勢的平衡與穩定，奠定了那一時期歐洲長期的和平與穩定。歐洲均勢的特征是具有絕對實力的大國充當平衡者（仲裁者）的角色，但其本身并不參與到其余大國之間的權力和利益的爭奪中去，而是維持對立雙方的勢力平衡。當平衡出現傾斜時，英國就選擇加入實力較弱一方;當達到重新平衡時，英國就會選擇退出。如此循環往復，確保了歐洲均勢能夠長期維持。英國雖然能夠在歐洲均勢背景下充當平衡者的角色，但它沒有擁有比其他歐洲大國更多的絕對實力。如果當時英國擁有絕對的綜合實力，那么出現的局面將會是歐洲其他大國聯合起來共同抵抗它，那么英國就不存在扮演著平衡者的角色，歐洲均勢可能面臨不同形式的力量分配。

至19世紀初，憑借著法國大革命威勢的拿破侖率領大軍橫掃歐洲大陸時，歐洲均勢面臨著崩潰解體的危險。隨著反法同盟在滑鐵盧取得了決定性的勝利和1814年維也納會議的召開，歐洲均勢得以在神圣同盟的基礎上得以重新建立。

到19世紀末，資本主義向更高的階段過渡，不確定性因素在歐洲均勢發揮著重要影響，力量進行了新的分配，形成了新的歐洲格局，最終形成了兩大對立的軍事集團并呈現出不穩定的均勢體系。20世紀初，由兩大軍事集團所形成的均勢體系正在發揮它最后的作用，兩大軍事集團的對抗已然趨于白熱化的態勢，威斯特伐利亞體系以來建立起來的歐洲均勢已經搖搖欲墜，兩大軍事集團之間矛盾沖突已經到無法調和的地步，最終1914年爆發由協約國與同盟國兩大軍事集團作為敵對雙方的一戰，戰爭已經無法避免。從威斯特伐利亞體系以來到一戰期間，歐洲均勢所呈現出來的特征是較強的均勢體系——一般的均勢體系——弱化的均勢體系——均勢體系坍塌——戰爭。這一因果機制其實也不難理解，威斯特伐利亞體系建立之初各國際行為體通過戰爭形式建立起和平并簽訂了《威斯特伐利亞和約》以確保歐洲各國之間勢力的均衡，戰后的力量對比明顯是有利于大國方向的，因此在大國占有絕對優勢的情況下，均勢就會更加穩定。到了中期，各國之間的實力差距會越來越小，也就意味著均勢所能發揮的作用也越來越小，均勢的影響就會被弱化，隨著時間的推移，均勢到了難以維持的境地，并最終爆發沖突甚至戰爭。

（二）均勢理論的發展

20世紀以來國際形勢發生重大變化，歐洲國家的力量對比出現了短期內的快速改變。一戰后歐洲國家的權力分配并沒有達到一個平衡點，由于沒有實現權力分配的平衡，已然為二戰的爆發埋下了種子。從一戰結束到二戰爆發這二十年迫使人們對戰爭與和平進行認真思考，即如何才能避免戰爭。正是基于對這個問題的思考，產生專門研究戰爭與和平發生機制的科學——國際關系學科。1919年在英國威爾士大學設置了第一個國際關系課程講席，標志著國際關系學成為一門新興的以研究戰爭與和平、沖突與合作為主要內容的學科。愛德華·卡爾的《二十年危機（1919—1939）》標志著現實主義學派登上國際關系舞臺，以現實主義批判理想主義為基礎形成的國際關系學派，與自由主義、建構主義共同構成國際關系理論主流理論范式。均勢作為國際關系理論的核心概念終于找到其歸屬的依靠，均勢理論成為現實主義者的青睞對象，現實主義大師漢斯·摩根索（Hans J. Morgenthau）、肯尼思·華爾茲（Kenneth N. Waltz）都對均勢有著特殊的熱衷，均勢理論也正式形成系統化的理論體系。

1939年德國入侵波蘭標志著二戰爆發，同盟國與軸心國之間成為對抗雙方，均勢理論在影響戰爭與和平方面是比較明顯的，當均勢的強度能夠控制大國之間因權力分配而出現的力量對比的修復程度，那么戰爭發生的可能性就會大大降低，反之戰爭發生的可能性就會大幅度上升。顯然，二戰的發生就說明均勢對大國因權力分配而出現的力量對比修復的能力已被嚴重弱化。從同盟國的成員國來看明顯是具有絕對的優勢，但在軍力方面卻同軸心國不相伯仲。從某些角度來說軸心國在戰爭初期還具有一定優勢，德國在一戰后為一雪前恥而積極備戰，全力發展軍備。在美國參戰之前，雙方的交戰處于膠著狀態，美國加入同盟國使同盟國的力量對比遠超過軸心國，通過諾曼底登陸開辟的歐洲第二戰場加速了同盟國的勝利進程。雖然這一階段均勢沒能夠在實踐方面發揮作用，但是在理論發展方面還是取得了進步。

三、均勢理論影響下的大國關系發展

（一）平衡大國關系的利益沖突

冷戰期間，兩大陣營為爭奪領導地位（霸權）而展開一系列軍備競賽以增強各自軍事實力。丘吉爾在美國富爾頓發表的“鐵幕演說”拉開了美蘇冷戰序幕，1947年3月美國杜魯門主義的出臺標志著冷戰正式開始，1955年華沙條約組織成立標志著國際兩極格局體系形成。兩極格局下美國和蘇聯在各個領域展開激烈競爭，雙方通過科技、軍備競賽、太空競賽以及局部代理人戰爭等形式進行激烈對抗。由于雙方實力旗鼓相當，盡管兩大陣營為攫取更多利益而相互博弈，但雙方始終沒有逾越戰爭的紅線，使競爭和對抗維持在可控的范疇之內而不至于使建立起來的均勢體系毀于一旦。冷戰時期所建立起來的新均勢是一種平衡穩定系數比較高的均勢實踐。

兩次世界大戰的發生讓人們對戰爭與和平有了更加深入的思考，均勢理論受到眾多國際關系學者的重視，均勢的研究對于維護世界和平具有重要影響。1979年，肯尼思·華爾茲所著的《國際政治理論》一經出版就掀起一股現實主義浪潮，是現實主義陣營里程碑式的著作。其在國際關系領域的影響力不亞于漢斯·摩根索的《國家間政治》，同時也實現了從人性現實主義到結構現實主義的跨越，強調了國際無政府狀態的根本性質?！秶H政治理論》對均勢進行更加深入的研究分析，均勢理論有了更加系統化的體系支撐。冷戰時期，均勢對國際利益尤其是大國之間利益沖突的平衡發揮了關鍵作用，均勢的存在使得各國際行為體對利益的追求持謹慎態度，避免了各國之間的利益沖突。

（二）核均勢理論的運用

核均勢的運用是基于核武器使用的均勢理論。1945年7月，美國成功爆炸了第一顆原子彈，從此人類進入到有核世界的新紀元，核武的出現標志著人類擁有毀滅自身的能力。1945年8月，美國在日本的廣島、長崎投下兩顆原子彈促使日本投降。1949年，蘇聯也成功爆炸了原子彈，意味著兩大陣營都擁有屬于自己的原子彈。原子彈的出現使冷戰的均勢變得更穩定，均勢體系的參與者將對競爭與沖突更謹慎，在兩大陣營博弈的過程中也盡量避免由于競爭而導致沖突甚至是戰爭。在筆者看來，核武的重要性并不在于它的實用性而在于它的威懾性，因為在大國都擁有核武的前提下發動核戰爭只能是兩敗俱傷。只要一方擁有核報復的能力，那么雙方使用核武就是人類的相互毀滅。在單一擁核國家條件下可以根據需要使用核武，因為不存在擁有核報復能力的對象;但在兩大陣營之間的雙方都擁有核武的前提下，誰也不敢先使用核武。威懾機制的存在使得核武器在國際世界的實際使用趨近于極低的概率，相互確保摧毀戰略就是核威懾戰略的實際運用，旨在維護核均勢的平衡與穩定。

核威懾戰略是維持核均勢的重要手段。核威懾能夠在均勢體系中確保各國際行為體避免實際使用核武器。核武器使得傳統的均勢擁有新的內涵，是對傳統國際均勢的繼承和發展。冷戰后期核均勢進入激烈變化之中，尤其是古巴導彈危機使核均勢面臨坍塌的風險，達到均勢的臨界點。由于美蘇雙方采取冷處理的方式才使核均勢得以繼續，避免了戰爭的危險。冷戰均勢是均勢實踐的重要歷史時期，使均勢的內涵得到深刻詮釋。同時冷戰時期的均勢是兩大集團之間的力量對比，所涉及的成員國數量之多、實力之強大是其他時期所不能比擬的，冷戰核均勢是均勢理論實踐化的典型范例。

四、結論

均勢思想作為國際關系核心思想，在歷史各時期發揮了非常重要的影響，從古希臘的城邦戰爭到中世紀后期的歐洲大陸，15—20世紀的國際體系，均勢思想深刻反映在一系列的歷史事件當中。威斯特伐利亞體系成為國際體系發展的分水嶺，均勢的表現形式也日益趨于多元化方向發展，從依賴傳統物質型均勢到科技型均勢的轉變是均勢理論發展的歷史性選擇。隨著國際關系理論的日益成熟，系統化均勢理論也正在迅速發展，作為現實主義國際關系理論的主流理論，均勢對維持世界的和平與發展做出了重要貢獻，均勢的實踐有效避免了大國之間的戰爭，捍衛了國際體系的穩定。

均勢實踐通過制衡保障不同歷史背景下各國的力量對比的動態均衡，避免一方實力的絕對優勢而造成的體系失序。均勢思想實質就是維持臨界點的一個動態的平衡機制，均勢并不意味著絕對的勢均而是相對動態的平衡范圍，也不意味著均勢是靜態的平衡機制。國際體系中的國際行為體之間的實力相差越接近，那么均勢的穩定性就會越強，保持體系穩定的周期也就越長。對于未來國際關系理論的發展均勢理論將會發揮更加重要的影響力，均勢體系問題的研究會為國際關系理論的發展注入更加強大的動力。

參考文獻：

[1][美]詹姆斯·多爾蒂，小羅伯特·普法爾茨格拉夫.爭論中的國際關系理論（第五版）[M].北京：世界知識出版社，2015.

[2][美]肯尼思·華爾茲.國際政治理論[M].上海：上海人民出版社，2016.

[3][美]羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈.權力與相互依賴（第四版）[M].北京：北京大學出版社，2012.

[4][美]漢斯·摩根索.國家間政治：權力斗爭與和平（第七版）[M].北京：北京大學出版社，2006.

（責任編輯：許廣東）

收稿日期：2021-08-01

作者簡介：顏青，碩士研究生，從事政治學國際關系方向的基本理論研究。