中國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑選擇
——中國(guó)內(nèi)地28省市模糊集定性比較分析

孫俊華，魏 麗

(南京大學(xué) 教育研究院，江蘇 南京 210093)

1 問(wèn)題提出

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的重大戰(zhàn)略，科技成果轉(zhuǎn)化則是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。作為科技成果的重要發(fā)源地，高校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略至關(guān)重要。《中國(guó)科技數(shù)據(jù)庫(kù)》顯示，2019年我國(guó)高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出1 796.62億元，比2018年增長(zhǎng)338.74億元。同年，我國(guó)高等學(xué)校專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)高達(dá)67 302件，專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)為38 476件。2014-2017年，高校科技工作者獲得專(zhuān)利的比例為18.4%，平均每人擁有專(zhuān)利2.8件。然而，與高校科技成果的高投入和高產(chǎn)出情況相比，我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率普遍較低。我國(guó)企業(yè)有效專(zhuān)利實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率分別為63.3%和46.0%，而我國(guó)高校有效專(zhuān)利實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率則只有12.3%和2.7%。由此可見(jiàn)，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率迫在眉睫。分析我國(guó)不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，挖掘高校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展路徑，既有助于高校擺脫科技成果轉(zhuǎn)化困境，也有助于我國(guó)設(shè)計(jì)差異化科技成果轉(zhuǎn)化政策，加速推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施，加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展[1]。

高校科技成果轉(zhuǎn)化率一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)[2]，很多學(xué)者對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化率問(wèn)題進(jìn)行了大量研究,主要集中在以下幾個(gè)方面：①采用PCA[3]、DEA[4]、Logit回歸[5]、Tobit回歸[6]和結(jié)構(gòu)方程模型[7]等方法對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行分析，其中，PCA難以對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化率指標(biāo)作出客觀(guān)解釋?zhuān)珼EA雖然能夠確定高校科技成果轉(zhuǎn)化率各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，但無(wú)法解決PCA出現(xiàn)的指標(biāo)模糊問(wèn)題，兩者均無(wú)法識(shí)別不同影響因素之間的依賴(lài)關(guān)系；②高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置。郭俊華等[2]從高校科技成果轉(zhuǎn)化投入—產(chǎn)出視角構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)，投入要素包括人員、經(jīng)費(fèi)和機(jī)構(gòu)等，產(chǎn)出要素包括專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)、成果獲獎(jiǎng)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等，在高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出要素中，有學(xué)者加入新孵企業(yè)個(gè)數(shù)[9]和社會(huì)服務(wù)[10]等指標(biāo)，還有學(xué)者根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新鏈形結(jié)構(gòu)原理，從投入要素、中間要素和產(chǎn)出要素3個(gè)過(guò)程構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)[11]；③高校科技成果轉(zhuǎn)化研究針對(duì)單一主體進(jìn)行，缺乏整體解釋力，陳輝等[3]以高校為主體構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系；高喜珍等[12]從政府視角出發(fā)評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績(jī)效；侯軍岐等[13]將企業(yè)作為高校科技成果轉(zhuǎn)化的直接受益方，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)體系；④現(xiàn)有研究多以北京、江蘇和廣東等發(fā)達(dá)省市為例，缺少對(duì)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑的探討，黃建國(guó)等[14]對(duì)京津冀地區(qū)24所高校影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素進(jìn)行差異化總結(jié)；許長(zhǎng)青等[15]發(fā)現(xiàn)，廣東高校科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有直接推動(dòng)作用；李韻婷等(2019)對(duì)廣東和江蘇166所高等院校進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，高校科技成果轉(zhuǎn)化與社會(huì)外部環(huán)境顯著正相關(guān)。總體而言，現(xiàn)有研究首先集中在凈效應(yīng)分析上，當(dāng)高校科技成果轉(zhuǎn)化存在大量獨(dú)立變量時(shí)，無(wú)法解釋多重共線(xiàn)性[16]及統(tǒng)計(jì)不顯著問(wèn)題[17]；其次，高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)設(shè)置僅從數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)方法入手，缺乏理論支撐，實(shí)踐性不強(qiáng)；再次，學(xué)者從高校、企業(yè)和政府3個(gè)不同角度出發(fā)，關(guān)注焦點(diǎn)各不相同，割裂了高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性；最后，高校科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)研究大多集中在單個(gè)或者多個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，未充分考慮區(qū)域資源稟賦差異對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響。

模糊集定性比較分析(Fuzzy-Set Qualitative Comparative Analysis,fsQCA)法綜合定性方法和定量方法優(yōu)勢(shì)，本質(zhì)上是一種集合理論方法，不僅能夠識(shí)別組合條件的必要性和充分性，而且不局限于凈效應(yīng)研究中的對(duì)稱(chēng)性思維，能夠識(shí)別高校科技成果轉(zhuǎn)化中多種影響因素之間相互依賴(lài)產(chǎn)生的1+1<2的替代作用或者1+1>2的互補(bǔ)作用。此外，fsQCA允許研究人員在解釋感興趣的結(jié)果時(shí)探索條件的綜合性影響[18]，將案例與跨案例識(shí)別模式相結(jié)合[19]，增強(qiáng)了高校科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)與現(xiàn)實(shí)情況對(duì)話(huà)的可能，能夠充分考慮區(qū)域資源稟賦差異下高校科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜因果關(guān)系。因此，本文采用模糊集定性比較法，在多重并發(fā)因果關(guān)系下，探討不同影響因素組合和各區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，挖掘不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)路徑。本文以中國(guó)內(nèi)地28省市為研究對(duì)象，依據(jù)界面理論，結(jié)合我國(guó)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，提出影響不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化的綜合性分析框架。本文重點(diǎn)解決以下問(wèn)題：影響我國(guó)不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件是什么？影響我國(guó)不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化的核心條件和輔助條件是什么？哪些路徑能夠更好地促進(jìn)我國(guó)不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化？不同路徑之間是否存在替代或互補(bǔ)關(guān)系？

2 理論框架

2.1 界面理論變遷

界面理論(Interface Theory)最早起源于工程技術(shù)領(lǐng)域，隨著界面理論與其它學(xué)科的交叉發(fā)展，分化出新的理論增長(zhǎng)點(diǎn)。界面一方面能夠在環(huán)境與系統(tǒng)之間起到保護(hù)和緩沖的作用，使系統(tǒng)保持一定的獨(dú)立性；另一方面，界面對(duì)輸入和輸出活動(dòng)發(fā)揮選擇、過(guò)濾作用，能夠約束系統(tǒng)與環(huán)境之間無(wú)限制的轉(zhuǎn)換。20世紀(jì)90年代，界面理論在企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域興起。進(jìn)入21世紀(jì)之后，界面理論在管理學(xué)領(lǐng)域得到發(fā)展。在管理學(xué)中，界面理論主要是指企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部各職能部門(mén)之間為完成某項(xiàng)內(nèi)務(wù)，在物資、資金和信息等要素之間進(jìn)行聯(lián)系的相互作用機(jī)制[20]。Etzkowitz等[21]將界面理論應(yīng)用到技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，指出技術(shù)轉(zhuǎn)移界面是知識(shí)生產(chǎn)者和交換者的匯集點(diǎn)，是人與事物之間的相互聯(lián)結(jié)點(diǎn)。高校科技成果轉(zhuǎn)化是指對(duì)在科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)中所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等[22]。在這一過(guò)程中，需要政府、高校、企業(yè)、市場(chǎng)、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的有效交流與溝通，主體之間通過(guò)交合形成相互作用的匯集處——界面。由此可見(jiàn)，高校科技成果轉(zhuǎn)化界面是一個(gè)多層次、復(fù)雜、動(dòng)態(tài)開(kāi)放的交互式系統(tǒng)。

2.2 界面理論闡釋

Simon[23]在區(qū)分內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境時(shí)使用界面一詞，將界面等同于人工物，人工物組織模式稱(chēng)之為內(nèi)部環(huán)境，人工物運(yùn)行環(huán)境稱(chēng)之為外部環(huán)境，最終產(chǎn)生的結(jié)果稱(chēng)之為功能和目標(biāo)。于是，在界面理論中，內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境、功能和目標(biāo)就成為3個(gè)重要因素。高校科技成果轉(zhuǎn)化是典型的跨場(chǎng)域式的技術(shù)轉(zhuǎn)化，即科技成果從知識(shí)生產(chǎn)組織轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織的過(guò)程[24]。科技成果作為知識(shí)生產(chǎn)組織和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織兩大開(kāi)放系統(tǒng)的界面區(qū)，不只是作用于知識(shí)生產(chǎn)組織或者經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織，而是將原本獨(dú)立的兩個(gè)開(kāi)放式系統(tǒng)聯(lián)系在一起，是兩個(gè)系統(tǒng)在界面區(qū)發(fā)生交互作用的演化過(guò)程。科技成果是界定知識(shí)生產(chǎn)組織和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織的核心功能區(qū)，因此高校應(yīng)將重點(diǎn)放在科技成果商業(yè)化過(guò)程前端部分，而不必過(guò)分關(guān)注高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績(jī)效，如衍生公司等[25]。

(1)內(nèi)部環(huán)境反映科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中高校內(nèi)部人力資源、資金資源、技術(shù)支撐和網(wǎng)絡(luò)資源界面要素情況。高校界面要素?cái)?shù)量直接決定知識(shí)生產(chǎn)組織中的科技成果產(chǎn)出數(shù)量，界面要素質(zhì)量如科研人員創(chuàng)新能力決定科技成果由知識(shí)生產(chǎn)組織轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織的可能。具體來(lái)說(shuō)，為完成科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)，高校內(nèi)部需要具有相關(guān)技術(shù)研發(fā)實(shí)力的科研人員及符合科技成果轉(zhuǎn)化所需的技術(shù)支撐和財(cái)力資源[26]。此外，界面要素之間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行交流和溝通，形成合理組合和匹配，各要素既能獨(dú)立發(fā)揮作用，又能在高校系統(tǒng)內(nèi)部順暢運(yùn)行，為科技成果順利轉(zhuǎn)化打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(2)外部環(huán)境是指高校科技成果轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織過(guò)程中所面臨的環(huán)境。高校科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)周期長(zhǎng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)高的復(fù)雜系統(tǒng)工程，在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和擴(kuò)散階段，需要借助當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)力量共同完成[27]。同時(shí)，高校科技成果轉(zhuǎn)化需要多方主體、要素與外部環(huán)境、物質(zhì)、信息和能量進(jìn)行交換，這一過(guò)程衍生了大量不同層次界面橫貫其中，當(dāng)知識(shí)生產(chǎn)組織與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織之間相互聯(lián)系時(shí)，二者就形成界面系統(tǒng)。因此，當(dāng)高校科技成果轉(zhuǎn)化行為隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)和企業(yè)需求變化而變化時(shí)，界面系統(tǒng)發(fā)揮作用，高校科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)也就有可能順利實(shí)現(xiàn)。

(3)功能和目標(biāo)是指高校產(chǎn)出并轉(zhuǎn)移到企業(yè)的相關(guān)科技成果。高校科技成果主要分為沒(méi)有產(chǎn)權(quán)的公共知識(shí)和具有產(chǎn)權(quán)歸屬的技術(shù)知識(shí)兩類(lèi)，其中技術(shù)知識(shí)能夠直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益且服務(wù)社會(huì)需要，因而技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利許可收入是衡量高校科技成果轉(zhuǎn)化效果的直接方式(梁樹(shù)廣等，2018)。同時(shí)，高校科技成果產(chǎn)出需要投入大量人力、物力，但由于界面障礙帶來(lái)的信息不對(duì)稱(chēng)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)刻面臨市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化所帶來(lái)的中止風(fēng)險(xiǎn)，而界面的存在使得雙方在保留各自信息情況下能夠成為理性“經(jīng)濟(jì)人”。因此，高校科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)發(fā)揮界面的正效應(yīng)，在確保各自職責(zé)劃分的基礎(chǔ)上，克服信息粘滯，將專(zhuān)利、技術(shù)通過(guò)交易轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。

本文基于界面理論，應(yīng)用模糊集定性比較分析法，選取高校內(nèi)部環(huán)境層面人力資源、資金資源、技術(shù)支撐和網(wǎng)絡(luò)資源，以及區(qū)域外部環(huán)境層面經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)情況6個(gè)維度構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析框架，演繹和推理驅(qū)動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的組態(tài)路徑，理論推演過(guò)程如圖1所示。

圖1 高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)模型

3 研究方法

3.1 模糊集定性比較分析法

本文采用fsQCA法，檢驗(yàn)高校內(nèi)部環(huán)境和區(qū)域外部環(huán)境中人力資源、資金資源、技術(shù)支撐、網(wǎng)絡(luò)資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)情況6個(gè)維度下11項(xiàng)指標(biāo)如何相互作用進(jìn)而共同影響不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化。通常而言，QCA是對(duì)集合關(guān)系的分析。一個(gè)集合可以是一組元素，也可以是一組值，該方法的主要目的是識(shí)別導(dǎo)致特定結(jié)果的必要條件和充分條件，能夠很好地揭示在多種因素復(fù)雜配置下我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的“黑箱”機(jī)制，探討不同區(qū)域驅(qū)動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)路徑[28]。由于本文中的前提變量和結(jié)果變量多為連續(xù)變量，fsQCA相較于csQCA和mvQCA能夠清晰說(shuō)明前提變量在不同程度上對(duì)結(jié)果變量的細(xì)微影響，因此本文選擇fsQCA方法進(jìn)行研究。

3.2 變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)模型理論推演過(guò)程，本文將不同區(qū)域影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的因素納入組態(tài)分析，選取高校內(nèi)部環(huán)境和區(qū)域外部環(huán)境兩個(gè)層面的6個(gè)維度11項(xiàng)指標(biāo)作為不同區(qū)域高校科技轉(zhuǎn)化成果的前提變量。具體變量設(shè)置如下：①人力資源：科技人才是高校開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)保障，是科技活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行的必要條件，本文選取各省市高校R&D全時(shí)人員[29]作為衡量人力資源的指標(biāo)；②資金資源：資金投入程度及其配置方式對(duì)高校研發(fā)活動(dòng)有重要促進(jìn)作用，本文選取各省市科技經(jīng)費(fèi)支出金額[30]、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展中支出比例[31]和科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)[32]作為衡量資金資源的指標(biāo)；③技術(shù)支撐：高校科技成果轉(zhuǎn)化以科研活動(dòng)為基礎(chǔ)，本文選取R&D項(xiàng)目數(shù)[33]作為衡量技術(shù)支撐的指標(biāo)；此外，高等學(xué)校是開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的重要單位，學(xué)校軟硬件設(shè)施對(duì)各省市高校科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果有重要影響[34]，因此選取教學(xué)和儀器設(shè)備資產(chǎn)、圖書(shū)館藏書(shū)量作為衡量技術(shù)支撐的另一個(gè)變量；④網(wǎng)絡(luò)資源：產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供支撐，本文選用企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)和合作研究派遣人數(shù)衡量高校研究合作網(wǎng)絡(luò)；⑤經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：本文選取各省市GDP[35]反映高校在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和支付能力；⑥企業(yè)情況：本文選取各省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)單位個(gè)數(shù)作為衡量高校科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)需求規(guī)模的重要指標(biāo)。其中，人力資源、資金資源、技術(shù)支撐和網(wǎng)絡(luò)資源數(shù)據(jù)來(lái)自《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)情況數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。結(jié)果變量選取各省市高校專(zhuān)利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入[36]兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量，專(zhuān)利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入數(shù)據(jù)來(lái)自《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素變量說(shuō)明如表1所示。考慮到科技成果轉(zhuǎn)化的滯后效應(yīng)，采用滯后一年期的常用做法[37]，本文結(jié)果變量采用2018數(shù)據(jù)，條件變量選用2017年相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行前因分析。此外，由于西藏、青海、新疆3個(gè)省份數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，因此本研究只選取中國(guó)內(nèi)地28省市數(shù)據(jù)。

表1 高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素變量

3.3 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

在fsQCA中，將前提變量和結(jié)果變量都視為一個(gè)集合。數(shù)據(jù)校準(zhǔn)就是給集合賦予隸屬分?jǐn)?shù)的過(guò)程[38]，將集合隸屬度設(shè)定在0～1之間，并設(shè)定完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)3個(gè)臨界值。本文采用直接校準(zhǔn)法，并使用fsQCA 3.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證[39]。參考Fan等[40]的研究，將95%分位數(shù)值設(shè)定為完全隸屬的閾值，5%設(shè)定為不完全隸屬的閾值，50%設(shè)定為交叉點(diǎn)，前提變量和結(jié)果變量校準(zhǔn)信息見(jiàn)表2。

表2 結(jié)果變量與條件變量校準(zhǔn)結(jié)果

4 研究結(jié)果

4.1 單個(gè)條件必要性分析

在進(jìn)行fsQCA分析時(shí)，一般從測(cè)試哪些前提變量是結(jié)果變量的必要條件開(kāi)始，認(rèn)為必要條件是導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的原因。在大多數(shù)情況下，必要條件的存在并不意味著結(jié)果一定發(fā)生，但必要條件缺失意味著結(jié)果不會(huì)每次都發(fā)生。在進(jìn)行fsQCA分析時(shí)，經(jīng)常使用一致性和覆蓋率兩種方法評(píng)估前提變量組合與結(jié)果因果關(guān)系的強(qiáng)度[41]。其中，一致性用于衡量這種關(guān)系的理論相關(guān)性，覆蓋率則表明在這種關(guān)系下案例所占的比例。表3為中國(guó)內(nèi)地28省市高校科技成果高效轉(zhuǎn)化必要條件分析結(jié)果。其中，必要條件一致性結(jié)果顯示，高R&D全時(shí)人員投入(一致性0.905 9>0.9)和高R&D項(xiàng)目數(shù)(一致性0.926 4>0.9)是高校科技成果高效轉(zhuǎn)化的必要條件。

表3 中國(guó)內(nèi)地28省市高校科技成果高效轉(zhuǎn)化必要條件分析結(jié)果

4.2 條件組態(tài)充分性分析

與單個(gè)條件必要性分析不同，組態(tài)分析用以揭示多個(gè)前提變量構(gòu)成的不同組態(tài)是否是結(jié)果產(chǎn)生的充分條件。從集合論角度而言，也即探討多個(gè)前提變量組態(tài)集合是否是結(jié)果集合的子集。在fsQCA中，導(dǎo)出的解也是根據(jù)一致性和覆蓋率兩個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，一致性范圍為0～1，表示前提變量組合導(dǎo)致結(jié)果的程度[42]。當(dāng)研究人員將一致性組合納入最終解決方案后，可以計(jì)算第二個(gè)統(tǒng)計(jì)量——覆蓋率。覆蓋率表示在數(shù)據(jù)集中，結(jié)果變量中有多少案例是由特定因果復(fù)雜條件表示的，也即覆蓋率反映每條路徑和整條路徑所覆蓋結(jié)果的多少。唐鵬程和楊樹(shù)旺[43]提出0.75的一致性閾值在研究中是可行的。fsQCA案例范圍一般為5～50個(gè)，中小樣本頻數(shù)閾值可設(shè)為1，大樣本頻數(shù)閾值需要大于1[44]。本文對(duì)中國(guó)內(nèi)地28省市數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，最終設(shè)定一致性閾值大于0.75，頻數(shù)閾值為1，結(jié)合PRI一致性對(duì)結(jié)果進(jìn)行修正。

一般情況下，條件組態(tài)充分性分析可以產(chǎn)生3種不同解決方案：復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解。當(dāng)未使用邏輯余數(shù)時(shí)，產(chǎn)生復(fù)雜解；當(dāng)所有邏輯余數(shù)都用來(lái)尋求簡(jiǎn)約時(shí)，產(chǎn)生簡(jiǎn)約解。通常而言，復(fù)雜解的解決方案因過(guò)于復(fù)雜而難以解釋?zhuān)?jiǎn)約解的解決方案則模糊了理論與案例間的界限，中間解的解決方案只使用簡(jiǎn)單的反事實(shí)。因此，中間解的解方案被認(rèn)為是最佳選擇[43]。本文主要解決中間解，輔之以簡(jiǎn)約解。表4為中國(guó)內(nèi)地28省市高校科技成果高效轉(zhuǎn)化的組態(tài)分析結(jié)果，實(shí)心圓表示條件存在；含叉空心圓表示條件不存在；空格表示該條件無(wú)影響。大圓表示核心條件，小圓表示輔助條件。

表4 中國(guó)內(nèi)地28省市高校科技成果高效轉(zhuǎn)化組態(tài)分析結(jié)果

4.2.1 高校科技成果轉(zhuǎn)化高組態(tài)分析

表4中呈現(xiàn)的4種組態(tài)可視為中國(guó)內(nèi)地28省市高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)機(jī)制的充分條件組合，總體解一致性為0.966 0，即在滿(mǎn)足4類(lèi)條件組態(tài)的高校科技成果轉(zhuǎn)化案例中，有96.6%的高校科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出高轉(zhuǎn)化率。解的覆蓋度為0.650 6，意味著4類(lèi)條件組態(tài)可以解釋65.06%的高校科技成果高效轉(zhuǎn)化案例。基于條件組態(tài)分析，進(jìn)一步識(shí)別高校內(nèi)部環(huán)境層面的人力資源、資金資源、技術(shù)支撐、網(wǎng)絡(luò)資源以及區(qū)域外部環(huán)境層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與企業(yè)情況在促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化中的協(xié)同關(guān)系，從縱向?qū)用鎸?duì)各個(gè)路徑進(jìn)行分析。

(1)路徑1：RY*KJ*YS*ZJ*XM*SB*TS*WT*PQ*～QY。這一實(shí)現(xiàn)高校科技成果高效轉(zhuǎn)化的路徑表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后地區(qū)，即使規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量較少，如果能夠保證高校有充足的資金資源、人力資源和技術(shù)支撐，在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系密切的情況下，仍然可以實(shí)現(xiàn)高校科技成果高轉(zhuǎn)化率。該路徑要求R&D人員、科技中介服務(wù)費(fèi)、R&D項(xiàng)目和企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)發(fā)揮核心作用，科技經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部配比和高校軟硬件設(shè)施發(fā)揮輔助作用，本文將其命名為內(nèi)部資源驅(qū)動(dòng)型路徑。該路徑能夠解釋約39%的高校科技成果高效轉(zhuǎn)化案例，陜西省案例歸屬于此條路徑。

(2)路徑2：RY*KJ*YS*ZJ*XM*TS*WT*PQ*GDP*QY。在高校人力資源、資金資源充足省份，如果R&D經(jīng)費(fèi)優(yōu)先向應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)分配，再輔之以?xún)?yōu)良的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境和產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，將有助于推動(dòng)高校科技成果高效轉(zhuǎn)化。其中，R&D人員、科技中介服務(wù)費(fèi)、R&D項(xiàng)目和企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)發(fā)揮核心作用，科技經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部配比、高校軟件設(shè)施、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)情況起輔助作用，本文將其命名為網(wǎng)絡(luò)資源驅(qū)動(dòng)型路徑。該路徑能夠解釋53%的案例，其中有7%的案例僅能被該路徑解釋?zhuān)拇ā⒑薄⑸綎|和湖南案例歸屬于該路徑。

(3)路徑3a：RY*KJ*～YS*ZJ*XM*SB*TS*WT*GDP*QY。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和企業(yè)創(chuàng)新能力較強(qiáng)省份，高校不需要承擔(dān)大量應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展工作，只要提供充足的技術(shù)支撐和良好的產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，高校就有可能實(shí)現(xiàn)科技成果高效轉(zhuǎn)化。其中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部配比缺失發(fā)揮輔助作用，合作研究派遣人數(shù)變量對(duì)該路徑?jīng)]有影響。因此，本文將其命名為內(nèi)部—全面提升型路徑。該路徑能夠解釋42%的案例，浙江案例就歸屬于該路徑。

(4)路徑3b：RY*KJ*～YS*ZJ*XM*SB*WT*PQ*GDP*QY。路徑3b與路徑3a具有相同的核心條件，即在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)情況較好地區(qū)，當(dāng)高校人力資源、資金資源和網(wǎng)絡(luò)資源3個(gè)條件同時(shí)發(fā)揮作用時(shí)，即使學(xué)校軟設(shè)施條件發(fā)生變化，也可以實(shí)現(xiàn)高校科技成果高效轉(zhuǎn)化。與路徑3a相比，合作研究派遣人數(shù)起輔助作用，圖書(shū)館圖書(shū)數(shù)量則沒(méi)有影響，因此將其命名為外部—全面提升型路徑。該路徑能夠解釋42%的案例，廣東、上海案例就歸屬于該路徑。

4.2.2 前提變量替代關(guān)系

對(duì)比不同區(qū)域高校科技成果高效轉(zhuǎn)化的4條路徑，進(jìn)一步識(shí)別高校內(nèi)部環(huán)境與區(qū)域外部環(huán)境各影響因素之間的關(guān)系。通過(guò)路徑1與路徑2的比較發(fā)現(xiàn)，在其它前提變量均發(fā)揮作用的前提下，不管企業(yè)情況這一輔助條件是否存在，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或?qū)W校硬設(shè)施條件對(duì)實(shí)現(xiàn)高校科研成果高效轉(zhuǎn)化沒(méi)有影響。因此，單一前提變量的存在或者缺失不能為高校科技成果高效轉(zhuǎn)化提供全面解釋?zhuān)挥星疤嶙兞恐g發(fā)揮協(xié)同作用時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)高校科技成果的高效轉(zhuǎn)化。通過(guò)路徑3a與3b的比較發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人力資源、資金資源、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)情況、產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)和高校硬設(shè)施條件相差不大時(shí)，網(wǎng)絡(luò)資源中的合作研究網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)支撐中的高校軟件設(shè)施兩個(gè)前提變量存在替代關(guān)系，如圖2所示。

圖2 高校科技成果高效轉(zhuǎn)化中的前提變量替代關(guān)系

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 研究結(jié)論

隨著我國(guó)高校在科技成果轉(zhuǎn)化中主體作用的進(jìn)一步加強(qiáng)，推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化有利于加速創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，我國(guó)不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化能力和效率存在較大差異，已有研究缺乏對(duì)不同高校科技成果轉(zhuǎn)化模式的總體闡釋?zhuān)约皩?duì)高校內(nèi)部環(huán)境和區(qū)域外部環(huán)境影響要素互動(dòng)耦合機(jī)制的深入探究。由此，本文以中國(guó)內(nèi)地28省市高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀為案例，采用fsQCA法，基于界面理論在科技成果轉(zhuǎn)化中的應(yīng)用，對(duì)高校內(nèi)部環(huán)境和區(qū)域外部環(huán)境共6個(gè)維度的11個(gè)前提變量進(jìn)行組態(tài)分析，探討變量復(fù)雜配置影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的多條路徑，得出如下結(jié)論：

(1)R&D人員投入和R&D項(xiàng)目數(shù)是高校科技成果高效轉(zhuǎn)化的必要條件，企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)、科技中介服務(wù)費(fèi)、R&D全時(shí)人員和R&D項(xiàng)目是高校科技成果轉(zhuǎn)化的核心條件，4條高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)路徑可以解釋65.06%的高校科技成果高效轉(zhuǎn)化案例。本文一方面充豐富了界面理論在高校科技成果轉(zhuǎn)化案例中的實(shí)際應(yīng)用，另一方面也有助于全面理解、把握高校科技成果轉(zhuǎn)化的中國(guó)情境，為高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究提供系統(tǒng)參考。

(2)高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)機(jī)制存在4條路徑。該結(jié)果不僅填補(bǔ)了我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化聚焦經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、忽視欠發(fā)達(dá)地區(qū)的研究空白，還為我國(guó)不同區(qū)域高校提供了提高科技成果轉(zhuǎn)化能力和效率的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。內(nèi)部資源驅(qū)動(dòng)型路徑對(duì)中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后但擁有一定科技成果轉(zhuǎn)化資源的省份提供了借鑒；網(wǎng)絡(luò)資源驅(qū)動(dòng)型路徑對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、具備較好科技成果轉(zhuǎn)化資源的省份具有一定借鑒意義；內(nèi)外部—全面提升型路徑對(duì)東部部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、科技成果資源豐富省份具有一定借鑒意義。

(3)高校科研成果轉(zhuǎn)化路徑3a與路徑3b之間的替代關(guān)系表明，網(wǎng)絡(luò)資源的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)于高校技術(shù)支撐。在路徑3a與3b的對(duì)比中，合作研究網(wǎng)絡(luò)和高校軟件設(shè)施可以等效代替高校科技成果高效轉(zhuǎn)化。從組態(tài)分析視角探討界面理論中內(nèi)部環(huán)境和區(qū)域外部環(huán)境在促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化中的替代效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)替代轉(zhuǎn)換。上述分析結(jié)果充分反映了模糊集定性比較分析法在解釋組態(tài)效應(yīng)時(shí)的優(yōu)勢(shì)，而傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法無(wú)法解釋這一復(fù)雜現(xiàn)象[45]。

5.2 對(duì)策建議

在界面理論的指導(dǎo)下，高校內(nèi)部環(huán)境和區(qū)域外部環(huán)境因果配置關(guān)系揭示出高校科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性。研究結(jié)果表明，R&D全時(shí)人員和R&D項(xiàng)目數(shù)是高校科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件；企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)、科技中介服務(wù)費(fèi)、R&D全時(shí)人員和項(xiàng)目是高校科技成果轉(zhuǎn)化的核心條件；28省市高校科技成果驅(qū)動(dòng)機(jī)制存在4條不同路徑：內(nèi)部資源驅(qū)動(dòng)型路徑、網(wǎng)絡(luò)資源驅(qū)動(dòng)型路徑、內(nèi)部—全面提升型路徑和外部—全面提升型路徑。因此，在探討高校科技成果高效轉(zhuǎn)化路徑過(guò)程中，要依據(jù)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，立足高校資源稟賦條件，選擇合適的轉(zhuǎn)化路徑進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化[46]，構(gòu)建各具特色的高校科技成果轉(zhuǎn)化新格局。

(1)對(duì)于選擇內(nèi)部資源驅(qū)動(dòng)型路徑的部分中西部地區(qū)而言，參考陜西省高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)路徑要素，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展需求的契合度。一方面，政府要加大科研經(jīng)費(fèi)投入力度，更新科研設(shè)備，提供良好的技術(shù)支撐，改善科研環(huán)境；另一方面，也要加大對(duì)R&D人員的科研激勵(lì)，提高R&D人員工資待遇，加強(qiáng)高校軟設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)資源溢出與擴(kuò)散。此外，完善科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制，出臺(tái)科技經(jīng)費(fèi)制度保障措施。

(2)對(duì)于選擇網(wǎng)絡(luò)資源驅(qū)動(dòng)型路徑的部分東、中、西部地區(qū)而言，參考山東、湖南、湖北和四川高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)路徑，立足于區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)需求，發(fā)揮高校科研基礎(chǔ)和人才優(yōu)勢(shì)，將人力資源、資金資源、網(wǎng)絡(luò)資源和技術(shù)支撐投入轉(zhuǎn)化為科技成果產(chǎn)出，加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。政府應(yīng)盡快制定科技成果轉(zhuǎn)化鼓勵(lì)政策，優(yōu)化當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚形態(tài)，提升產(chǎn)學(xué)研合作水平，支持企業(yè)向高校提供科研經(jīng)費(fèi)，建立完善的科技成果在線(xiàn)交易市場(chǎng)，保障高校科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。

(3)對(duì)于選擇內(nèi)外部—全面提升型路徑的部分東部地區(qū)而言，參考浙江、廣東和上海高校科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)路徑，政府應(yīng)簡(jiǎn)政放權(quán)，向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，充分釋放不同區(qū)域高校和企業(yè)創(chuàng)新活力，進(jìn)一步強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高大學(xué)和企業(yè)雙主體協(xié)同創(chuàng)新能力，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境。在高校和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力不斷提升情況下，高校要在保障資金資源、人力資源、技術(shù)支撐和網(wǎng)絡(luò)資源投入的基礎(chǔ)上，逐步提高基礎(chǔ)研究在R&D經(jīng)費(fèi)中的分配比例，提高高校基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力，為企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新提供動(dòng)力支撐。