強化企業創新主體地位 推進產學研深度融合

沈家文

我國已成為全球最具創新力的中等偏高收入經濟體，2020年創新指數居世界第14位。新發展階段構建新發展格局、塑造發展新優勢，仍面臨企業技術創新能力不足、產學研融合不夠、創新要素流動不暢、技術創新供給與產業發展需求難以有效對接等問題。黨的十九屆五中全會提出：“強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚。推進產學研深度融合，支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科技項目。”亟需采取對策，強化企業創新主體地位、推動產學研深度融合，促進科技創新的質量變革、效率變革、動力變革。

產學研合作是推進我國企業創新發展的重要動力，合作方式主要有課題合作、基地中心、產學研聯盟、大學科技園、校辦產業、技術轉讓、企業自主研發等。根據科技部網站2020年4月17日發布的數據，2018年全國開展技術創新活動的21.3萬家企業中，有合作創新的企業占66.6%；開展產學研結合創新的企業為5.2萬家，占合作創新企業的比重為36.9%。新形勢下打好關鍵核心技術攻堅戰，傳統的產學研合作方式的創新效能有待提升，合作各方各自為政的體制機制障礙問題難以解決，企業創新主體地位難以突出體現；政府在產學研合作中存在缺位越位錯位問題，協調、監督、引導等公共服務職能有待充分發揮。亟待構建產學研深度融合的新型技術創新組織方式，不僅要解決技術創新問題，也要取得制度創新、管理創新等方面的突破，充分發揮新型舉國體制優勢。

一、建立健全企業為主體、產學研深度融合的創新創業體系

1.構建具有國際競爭力和長期發展活力的創新創業環境

一是完善政產學研用融合創新的政策體系。構建技術創新共享平臺，促進各類創新主體、各類創新支持機構、各種創新環境的相互聯系和融通創新。二是引導行業龍頭企業加強供應鏈創新鏈組織協調，提升標準制定和規則設計能力，完善交易結構和利益關系，引領創新協同化、生產網絡化、平臺生態化。三是培育企業技術創新創業生態。加大創新政策的落實力度，營造創新文化氛圍，加強保護創新的反壟斷執法，弘揚激勵創新、尊重創新、保護創新、包容挫折的社會環境，營造鼓勵創新創業的社會風氣。四是探索實踐創新治理等新理念，健全創新生態體系，提高創新資源利用率，提升創新成果質量和產業化效率，形成高效的創新政策體系。

2.大力培育核心技術突出、集成能力強的創新型企業，促進創新型大企業引領產業鏈協同創新和產學研融合創新

一是培育一批核心技術能力突出、集成創新能力強、引領重要產業發展的創新型領軍企業，建立一批高水平的創新平臺，促進創新鏈、產業鏈、市場需求有機結合。二是鼓勵行業領軍企業構建高水平研發機構，形成完善的研發組織體系，集聚高端創新人才，聯合中小企業和科研單位系統布局創新鏈，提供產業技術創新整體解決方案。三是強化企業在自主創新技術、產品開發轉化的投入，調動科研人員產業化研究、成果轉化的積極性，引導企業加大原創技術的研發投入。

3.探索開放型產業融合創新的新范式，構建企業創新發展新格局

一是深化混合所有制改革，促進國企、民企、外企聯動發展，促進內外資企業融合創新，推進企業技術創新國際國內雙循環新格局。二是促進研發機構“引進來”和“走出去”，發揮技術“溢出效應”和“擠出效應”，培育品牌、質量、服務為核心的技術創新優勢，加快企業創新范式和軌跡轉變，建立開放型技術創新機制。三是鼓勵企業“走出去”，探索多樣化形式的開放式創新，吸引更廣泛的國外企業參與到我國企業技術創新中來，深度融入國際創新體系。四是積極鼓勵新業態新模式中小企業發展，健全中小企業技術價值評價體系，加大產業結構優化調整。

4.加強企業在國際合作創新中的知識產權運用與保護

一是加強企業知識產權保護，完善專利法等相關法律法規，加強知識產權服務，加強知識產權海外維權援助機制，提高全社會知識產權保護意識。二是建設企業國際知識產權服務平臺。加強企業國際科技合作的知識產權運用與保護，促進國際知識產權相關組織、單位、機構的交流。三是加強國際知識產權規則研究，鼓勵企業建立知識產權海外維權聯盟，支持企業在海外布局知識產權。

二、深化科技創新供給側結構性改革，促進創新要素向企業集聚

1.加快企業數字化創新轉型，促進數字要素向企業集聚

一是加大企業數字化轉型的支持力度。推動創新要素流動機制和配置方式的數字化變革，催生新的資源要素和組合模式。推動創新要素加速流動和精準匹配，促進人才、資本、信息、技術等要素深度融合，充分激發創新活力。二是強化對以研發創新為導向的企業數字化轉型的政策支持，從信息接收方、信息傳達方、信息內容、信息渠道等方面進行政策設計實施。三是加強企業研發創新環節數字化轉型標準體系建設，并積極參與國際規則和標準的制定，為更多企業提供指導性框架。四是在強化以增加知識價值為導向的收入分配機制的基礎上，圍繞數字技術帶來的新變化，完善要素交易規則和服務體系，提高要素配置的靈活性、協同性，構建起更加完善的要素市場化配置體制機制。五是培育數據驅動型創新模式。順應企業創新發展要素構成的變化，加快發展數據要素市場，建立數據資源產權、交易流通、跨境傳輸和安全保護等基礎制度和標準規范，推動數據資源開發利用。

2.完善促進高精尖創新人才向企業匯聚的激勵機制

一是加大股權期權激勵。支持企業將從新增凈資產和資本公積金中的一部分作為股份，獎勵為公司技術創新做出貢獻的高級人才、創新人才、管理人才。探索推行技術、專利等知識產權入股制度和創新科技人才持股制度。二是鼓勵企業設立人才發展專項資金，用于引進培養人才。三是鼓勵高校和科研機構的科技人才創新創業，完善激勵機制、科學與技術的系統機制。四是著力解決企業科技人才政策、科研項目與市場需求、科研考評指標等問題，完善創新型科技人才選拔、考核、評價與獎勵體系，建立科技成果轉化成效為重點的科技人才評價指標。五是促進戰略科技人才向企業匯聚，設立戰略人才引進專項基金，建立跨界融合創新研發平臺。

3.探索激發國有企業創新活力的有效途徑

一是探索建立國有企業創新風險承擔和容錯機制，鼓勵創新，寬容失敗，允許試錯。二是建立國有企業創新驅動能力考核機制，強化技術創新導向。三是深化國有企業混合所有制改革，加大對科研骨干的激勵力度，支持企業探索利用股權、期權、分紅等多種方式，完善中長期激勵措施，有效激發國企科技人員的創新活力。四是加強國有企事業單位科技成果轉化績效評價與人員激勵機制。加快科研成果產權制度改革，明確科研人員的科技成果的邊界范圍和獨立性評價標準，制定科學合理的考核指標體系，加大研發人員成果轉移轉化積極性。五是合理提高國有企業科技投入與成果轉化的指標權重，從利潤為主向利潤、科技投入與成果轉化收益并重轉變。

三、加強創新需求側政策扶持力度，從供給側與需求側雙向強化企業技術創新主體地位

加強創新需求側政策力度，特別是企業技術創新需求，發揮技術創新市場需求對于產學研創新資源配置的作用，以市場需求引領，協調研發、生產和市場的關系，創新成果和產業鏈有機結合，推動企業成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體。

1.加強技術創新鏈與資金鏈的融合創新

一是創新國有風險投資管理制度，發揮政府引導和推動風險投資發展的作用，按照風險投資運作的規律，創新國有風險投資機構的管理制度。二是探索建立國有風險投資機構的決策和執行制度、激勵和約束制度、資產管理和交易制度。三是建立健全風險投資法律體系， 明確風險企業的法律地位和權利義務， 規范風險投資基金的來源、風險投資公司的設立、風險投資的運作、風險資金的退出等，強化企業技術創新主體等新興領域立法。

2.發揮創投資本對于促進企業創新的催化作用

一是鼓勵引導風險資本加大對初創期中小企業關注和投入，發揮創投行業專業優勢，促進企業技術創新與資本、產業緊密融合，為中小企業融入高端產業鏈提供資源支持。二是探索創新資本強化企業技術創新主體地位的新路徑。建立健全符合創投行業特色的監管體制和政策環境，通過市場化方式投資創新型科技企業，支持創新型企業的成長壯大，加快創投機構規范化、專業化發展。三是引導創投資金投資國家迫切需要的關鍵核心技術，加大支持企業科技攻關、成果轉化應用，促進大中小企業融通創新，支持創新型小微企業借助資本市場力量提升自身發展質量和發展升級。四是引導投資機構樹立長期思維、堅守價值投資，加大為科技創新、為廣大中小企業輸血的金融管道，激發市場主體創新創造活力。

3.建立技術轉化經紀人制度和交易平臺

一是政府、企業、高校、院所等多元化主體協同推進知識產權經紀人制度和交易平臺建設，建立起產學研之間溝通橋梁和紐帶。二是建立促進企業創新成果轉化的專業化投融資平臺，為不同類型、不同發展階段的創新企業提供個性化、差異化的投融資服務，開發各類符合中小企業創新過程中融資需求的產品和服務。三是加強科技中介機構建設，制定科技中介法律和扶持政策，培育一批信譽好、水平高的中介機構，促進技術中介機構集約型轉變，提高從業人員的專業化水平。四是發展專業的技術轉化行業和完善的技術經紀人資質體系。我國科技成果轉化率低的主要原因就是缺乏專業的技術轉化行業，建議大力發展技術轉化經紀人行業，產學研、知識產權管理機構、風投機構、孵化器企業等共同合作，大學設立技術轉化專業及課程，培育掌握市場前景、價值預判、商務談判、組織協調等能力的技術轉化經紀人。政府設立專門的技術經紀人認證機構，負責相關考核及頒發資質證書。

四、完善強化企業創新主體的科研項目評價機制

1.健全國企技術創新業績考核制度，加強創新投入、協同創新、知識產權、成果轉化等重點指標

一是運用多種政策鼓勵技術創新和科技成果轉化，調整高校院所的評價考核體系，培育創新創業人才，形成一批特色鮮明的產學研融合創新基地。二是加強考核企業技術創新活動的經費投入、經費使用、成果產出、收益分配，對創新能力強而商業化能力相對薄弱的中小企業予以扶持，對使用公共資金進行研發活動的企業提出相應要求。三是深化改革國有企業的績效考核制度。加大科技投入和成果轉化在經營業績考核中的比重，對不同行業研發投入和產出進行分類考核。鼓勵重點行業、重點領域組建創新聯合體，建立專項技術攻關基金，開展關鍵核心技術研究。四是建立產學研創新聯合體合作績效評價體系，完善創新聯合體評價指標，考核聯合創新的綜合實力，增加技術創新能力的權重，將評估結果與財政撥款、政策激勵對接，激發聯合體成員的創新積極性。

2.建立健全以創新成果轉化為目標導向的產學研合作項目評價體系

一是在評價指標中加大基礎研究比重。鼓勵原創性研究，鼓勵開展符合國家戰略需要和長遠需求的課題研究。對基礎研究取得成效的科研單位和企業，在財政、金融、稅收等方面給予支持。二是對基礎研究和應用研究實行差別化管理。根據基礎研究和應用研究在研究方法、研究周期、產出效率等方面的客觀實際，采取不同的評價方式。基礎研究著重提出和解決重大科學問題的原創貢獻、成果的科學價值、學術水平和影響。應用研究著重技術創新與集成能力、取得的技術突破和自主知識產權。三是改進科技項目組織管理方式。加強需求導向和問題導向，以解決經濟社會發展和國家安全重大科技問題為目標設計科研項目，提高科研項目的科技創新供給能力。四是完善創新攻關的“揭榜掛帥”制度，建立以需求為牽引，以解決實際問題、攻克關鍵核心技術等為標準的評價機制，充分調動科研人員積極性，實現科技資源的優化整合。

3.深化改革產學研合作體制機制，提高科研經費投入產出率

一是建立健全產學研融合創新的第三方評估機制，解決企業和高校院所開展技術創新的“二律背反”問題，推進產學研緊密結合，提高高校院所科研課題的經濟效益，擴大企業研發項目的技術效益。二是明確政府、企業、高校、科研院所等創新鏈不同環節的功能定位，發揮政府協調優勢，發揮企業創新主體、產學研深度融合和政府正確引導的協同作用，激發各類主體創新激情和活力。產學研不同環節通過流程、價格、信息等要素設置，實現產學研合作的高效運轉。三是整合企業內部價值鏈，促進企業聚焦產學研的一個或幾個環節以獲得專業化優勢和核心競爭力，與產學研中其他環節的專業性企業進行高度協同和緊密合作，提高產學研的運作效率。四是強化產學研與產業鏈上下游協同合作關系，促進開發、生產和營銷等多環節協同，提高整個產學研合作的運營效能和整體競爭力。

五、探索全球創新資源整合與產業合作創新的新路徑新方式

1.提升對于全球創新資源的集成創新能力，在開放合作中強化企業創新主體地位

一是提高我國企業創新的國際影響力。深入推進國際企業創新合作，面向前沿基礎研究和關鍵科技問題，主動發起全球創新議題，主動發起組織一批國際科技合作項目，培育若干國際廣泛關注的重點領域，二是聚焦關鍵核心技術開展國際聯合研究。加強與先進國家的項目合作，加強高技術產業的人才交流與合作，精準引進高端企業創新人才。三是打造國際創新資源開放合作平臺，培育一批面向全球的技術轉移服務中介，促進關鍵技術國際轉移，鼓勵我國企業對接國際創新資源。四是鼓勵企業通過技術并購、兼并重組、設立海外研發機構等方式實現全球創新資源整合與獲取，聯合國內外企業建立專利池，積極參與國際標準制訂，突破技術封鎖，推進全球聯合創新，加強以我國高技術為主導的全球產業鏈部署創新鏈。

2.“走出去”與“引進來”共同促進企業技術創新國際國內雙循環新格局

一是探索“國外孵化器+中國風險資本+國內產業化”聯合創新模式。鼓勵中國風險投資企業走出去建立海外高科技孵化公司，投資有前景的高技術項目，將孵化出的原創性技術與國內產業化需求對接。二是鼓勵有實力的創新型企業走出去，在海外建立面向中國市場的研發中心，雇傭海外高水平技術人才，加大國際聯合創新，利用國際國內兩種創新資源增強企業創新能力。三是發展中外合作創新服務業。建立以海外研發人員為主要對象、市場化運作、以產業化為主要方向的創新服務平臺，利用創新平臺機構推動國外中小創新型公司與國內產業需求對接，提供風險投資、技術交流、第三方擔保等服務，根據國際規則設定技術成果轉化權益。四是引進國外專業化創新孵化平臺，發揮其在引進技術項目、整合國際資本、企業管理等方面的領先優勢，促進海外創新成果和存量專利技術在中國進行轉化。

3.加強國際創新創業文化交流和促進國際企業技術人才引進

一是加強國際創新創業文化交流。通過國家政策、扶持計劃、國際項目合作等方式為企業搭建國際創新創業交流平臺，借鑒國外先進的創新創業理念、前沿技術、企業運作方式、成果轉化模式，完善企業研發人才培養機制，增強企業對于前沿技術的國際合作創新能力。二是提高國有企業研發人才結構的國際化水平。深化國有企業人才機制改革，對企業選聘國際高端創新人才實行市場化薪酬定價機制，對企業聘用國際高端人才設置綠色通道、簡化審批流程。三是為企業提供精準的跨國技術人才服務，建設全球企業技術人才網絡，整合跨國創新創業體系，集聚海外高端的企業技術人才，尤其是具有關鍵核心技術的高精尖人才，加快引進一批世界一流水平的企業技術創新領軍人才。

4.鼓勵企業積極融入全球開放式創新網絡

一是促進企業積極融入全球科技創新網絡。提升企業國際技術合作能力，鼓勵內外資企業合作發展風險投資、信息服務、技術交易、人才服務、并購融資等創新服務型企業。二是推進開放式聯合創新。通過引進外部創新資源要素促進高水平、高質量、高效益的技術創新，協調內外部資源和能力，聯合創新伙伴實現協同效應，注重伙伴關系和合作聯系。三是提高提升體系化協同創新效率。在國內外投資研發機構，開展人才交流、共建實驗室、科技園區合作、技術跨國轉移，加強與世界一流的科技研發及創新服務機構合作，建立國際研發網絡，耦合全球創新資源，發展平等合作、互利共贏的創新聯合體。