美國對華高科技打壓有哪些新情況

李希義?魏世杰

美國拜登政府上臺以來，基本繼承了上屆特朗普政府針對中國的科技打壓政策。客觀分析、判斷拜登政府對華科技戰的打法，厘清未來我國應關注的若干重要問題，對下階段做好對美工作、特別是準備好雙邊相關領域判斷，堅決捍衛我國發展布局和利益，完善科技興國戰略，具有重大意義。

繼承特朗普政府“科技戰”，限制中國獲取美技術和知識

拜登政府雖然仍在進行對華政策審議，但已鎖定“長期戰略競爭”基調，其對華科技政策是在這一總體框架下操作的，服務于遏制中國這個美“頭號戰略競爭對手”的目標，因此基本上全盤繼承了上一屆特朗普政府的一些具體做法。

一是加強對中國資本在美投資的審查，限制中國企業和投資機構尤其是國有背景的機構通過投資、并購獲取美國高科技資源。2018年美國通過了《外商投資風險評估現代化法案》（FIRRMA），賦予外國投資審查委員會（CFIUS）全面外商投資審查的法定責任，這要求無論哪個政黨執政，都須執行美國法律，嚴格限制國外機構對美國的投資，包括中國的在美投資，防止中國的創業投資、私募投資機構投資美國的技術、基礎設施和數據類高科技企業。2020年美財政部發布《關于外國人在美國進行特定投資的規定》《關于外國人在美國進行有關不動產特定交易的規定》，將非控制權交易納入審查范圍，對中國企業對美投資進行更嚴格的控制，規定中國企業只要赴美投資從事“關鍵技術”生產、設計、測試、制造、組裝、研發活動，就必須接受美方審查，通過交易取得如“敏感行業美國企業掌握的非公開重要技術信息的權限”等特定實質性權利也需接受審查。

二是維持對中國技術出口和產品限制，并對中國的行業龍頭和高科技企業實施精準打擊。歷屆美政府都堅持對中國技術出口和產品供給進行限制的政策。2018年美國國會快速通過《出口管制改革法案》（ECRA），將更多新興技術和基礎技術納入出口管制范圍，并明確由商務部負責對其進行定期更新。拜登政府繼續該法案框架下的有關操作，避免美國的高技術和相關產品流入中國。

三是扎緊美國國家安全創新基地“防護墻”，以“小院高墻”方式防止敏感技術和信息轉移到中國。“美國國家安全創新基地”（NSIB）是指由大學、實驗室和私人企業組成，可將想法轉化為創新及商品和企業的知識、能力和網絡。美政府認為，保護NSIB關鍵技術和信息、防止轉移或流出到競爭對手中國，是保護美生活方式和價值觀的關鍵。

拜登政府確定與美國家安全直接相關的特定技術和研究領域（即“小院”），劃定嚴格的保護邊界（即“高墻”），從兩方面來限制中美之間的科技交流：一方面，繼續限制美國國內大學和研究院所與中國的合作交流，以竊取知識產權、隱瞞中國資助等罪名起訴參與中國“千人計劃”的美方科研人員。另一方面，繼續嚴格限制中國學生和科技人員到美敏感行業和技術領域接受教育和學術交流。近期有500多名理工科的中國學生申請赴美留學被拒簽，就是受2020年5月特朗普政府頒布的《禁止部分中國留學生和研究人員入境》（第10043號總統行政令）影響。該行政令是一份專門壓制中國學者的禁令，禁止與中國軍民融合（MCF）有關的中國公民持有F簽證或J簽證進入美國攻讀相關研究生學位和訪學。

以“共同價值觀”為旗號，組建應對中國的全球科技聯盟

拜登一直批評特朗普政府的“美國優先”政策割裂了美與歐洲盟國的關系，削弱了美在世界上的“領導地位”，難以應對中國崛起帶來的“挑戰”，主張利用盟國力量組建“統一戰線”共同對付中國。拜登政府上臺后，首先將重點轉向傳統盟國，歐盟、日本、韓國成為美拉攏對象，其外交團隊首先重建了歐盟和美國的聯盟，使得歐盟與美國在對華戰略上達成一致立場，《中歐投資協定》遭凍結即是美歐戰略同盟的體現。美英重新簽訂《跨大西洋憲章》，重申兩國所謂“共同價值觀”，強調全面加強合作，提防“破壞規則者”。在亞太地區，美國通過“五眼聯盟”、美日印澳四國對話機制、《美日安保條約》、美韓同盟等將亞太地區的科技發達國家和地區納入其構建的針對中國的科技聯盟。

拜登政府試圖利用聯盟重點實現以下目標：一是實現加強版的《瓦森納協議》，堵上中國獲取高科技資源的缺口：二是與盟國協調立場，制定統一的技術標準，要求中國遵守，如保護知識產權、禁止強制技術轉移、限制政府過度補貼企業等。

美國利用民主自由和意識形態的幌子，成功讓歐美發達國家也將中國一些高科技產品拒之門外，如華為、中興的通信設備，大疆的無人機等。在高端芯片制造領域，美國除了施壓荷蘭政府不給ASML公司發放可制造高端芯片的光刻機出口許可，還把亞洲的日本、韓國以及中國臺灣地區也拉進來，阻遏中國相關技術發展。

對中國的高科技實體打擊更加靈活、精準

與上屆政府后期無限制打壓的做法不同，拜登政府針對中國科技競爭力的增長采取了更加靈活、精準的打擊策略。

首先，暫不取消對中國產品征收額外關稅。美貿易代表戴祺長期從事貿易工作，雖不贊成特朗普政府對華產品征收高額關稅的做法，但也不推動直接取消關稅，認為需進行評估后再定，顯然是把已加關稅當作與我國談判的籌碼。

其次，有選擇地將中國實體列入“出口管制實體清單”。拜登政府雖也贊成限制華為和保護美國“網絡安全”，但并不支持特朗普政府將大量中國科技企業納入“實體清單”的做法，而是有針對性地選擇打擊對象，限制技術和產品供應，禁止進入美國和盟國市場。在此方面，拜登政府把目標對準中國的行業龍頭和軍事相關高科技企業，尤其是技術快速接近美國、對其優勢地位產生“威脅”的企業和研究機構。這種做法可能導致的最壞情況是，當中國企業投入大量人力物力即將形成量產進入市場時，美可以多種理由限制提供技術和產品，從而既阻礙中國的高科技產業升級，又造成中方大量投資浪費。我國的C919大客機項目采用了很多美國企業的產品，但由于還未進入市場，對美尚未構成“威脅”，因此美一直沒有限制向其提供高端技術產品，將來會怎樣尚不可知。