助力中央管理金融企業國有產權進場交易中國產權協會在行動

8月3日，財政部辦公廳發布《關于公示具有承辦中央管理金融企業國有產權交易能力的產權交易機構名單的通知》（財辦金〔2021〕69號，以下簡稱“69號文”），中國企業國有產權交易機構協會（簡稱“中國產權協會”或“協會”）高度重視，組織會員單位認真學習領會文件精神，貫徹落實文件要求，積極開展相關研究，向財政部提出意見建議，反映行業訴求。

1? 69號文的基本內容和主要精神

為切實加強國有金融資產流轉管理，進一步規范中央管理金融企業國有產權進場交易行為，根據《財政部關于印發〈規范產權交易機構開展金融企業國有產權交易管理暫行規定〉的通知》（財金〔2020〕92號，以下簡稱“92號文”）的有關要求，財政部通過各省級財政部門審核推薦，根據92號文相關條件，發布69號文，確定北京產權交易所等12家機構為第一批具有承辦中央管理金融企業國有產權交易能力的產權交易機構。69號文要求各中央管理金融企業開展國有產權交易業務時，應在名單中擇優選擇產權交易機構。同時，要求相關產權交易機構嚴格執行《金融企業國有資產轉讓管理辦法》（財政部令第54號）、92號文等國有金融資本管理要求，確保交易行為公開、公平、公正，促進國有金融資本保值增值、防范國有金融資產流失。

協會高度認同財政部選擇確定從事中央金融企業國有產權交易活動的產權交易機構的做法，認為該做法充分體現了民主集中、規范透明、陽光用權、客觀公正、公開公平、科學合理等特點，注重產權交易機構市場化配置金融要素資源的服務能力，是推動國有資產交易有效市場和有為政府更好結合的重要舉措。

2? 69號文對推動產權交易行業高質量發展的重大意義

協會認為，69號文的印發實施非常重要、非常及時。當前，協會正在推進實施全國產權交易行業“十四五”發展規劃，推動建設高標準產權交易資本市場體系。69號文的印發對推動產權交易資本市場業務發展、平臺建設、功能完善和產權交易行業高質量發展具有重要意義。

2.1? 賦予了產權交易資本市場新使命

財政部印發92號文、69號文，堅持實行國有資產交易進場選場機制，依托現有產權交易機構開展金融企業國有產權交易業務，既肯定了產權交易機構服務金融國有資產有序流轉的重要作用，也肯定了產權交易資本市場作為金融基礎設施的屬性定位。同時，69號文擇優選擇確定了部分優秀產權交易機構從事中央金融企業國有產權交易業務，是對產權交易行業建設高標準產權交易資本市場體系、服務新一輪金融國資改革和金融要素市場化配置改革賦予的新使命和新要求。

2.2? 健全了國有資產進場交易制度

自2002年中央紀委推動企業國有產權進場交易制度以來，基本形成了以《企業國有資產法》為基本法，以《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）為基礎，以《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委 財政部令第3號。已廢止）、《企業國有資產交易監督管理辦法》（國務院國資委 財政部令第32號）、《金融企業國有資產轉讓管理辦法》（財政部令第54號）等部門規章和規范性文件為主要內容，包括各省市政府及其國資委和財政部門制定的地方規章和規范性文件在內的國有資產交易監管法規體系。同時，中國產權協會不斷完善國有產權交易相關行業團體標準和自律規范，并指導產權交易機構制定配套的交易規則，形成了較為健全的企業國有資產交易制度體系。69號文確定了首批可以承辦中央管理金融企業國有產權交易業務的產權交易機構，明確了各中央管理金融企業、有關產權交易機構和屬地省級財政部門的職責分工，使金融企業國有資產進場交易制度更加完善、更加規范、更加成熟、更加定型。

2.3? 促進了產權交易資本市場的發展

69號文的印發有利于加強金融企業國有資產進場交易監管，完善產權交易機構運行監督機制，深化國有資產進場交易制度的實施，實現中央與地方兩級國資委和財政部門的監管聯動和監管協同，建立健全全口徑（企業國有資產、金融企業國有資產、行政事業性國有資產和國有自然資源資產四類）國有資產監督管理體制。同時，69號文的印發對于促進產權交易行業優勝劣汰和良性競爭，促進產權交易機構能力提升和業務發展，推動交易場所規模化經營和區域市場協調發展，提升產權交易資本市場整體服務能力，充分發揮市場配置資源作用，防范市場風險，切實防范國有資產流失具有重要的推動作用，對于通過市場化手段加強國有金融資產流轉管理具有重要而深遠的意義。

3? 中國產權協會貫徹落實69號文的行動方向

中國產權協會作為全國產權交易行業自律組織，推動產權交易行業機構貫徹落實69號文，助力做好中央和地方金融企業國有產權進場交易是自身的職責和使命。69號文發布之后，協會第一時間責成協會秘書處做好宣傳和研究工作，起草向財政部提出的工作建議，研究部署下一步配套舉措，推動產權交易行業抓好貫徹實施。工作建議起草后聽取了相關會員單位的意見，最終形成了向財政部提出的五條建議，也是協會下一步工作的著力方向。

3.1? 建立與財政部有關廳局的常態化溝通協調機制

協會成立以來，在舉辦金融企業國有資產交易培訓、推進公共資源交易平臺整合共享的過程中，多次向財政部金融司匯報工作，得到財政部金融司有關領導的關心和指導。協會今后將加強與財政部金融司的溝通協調，發揮好政府與交易機構之間的橋梁紐帶作用，建立起常態化的日常工作聯絡和定期工作匯報機制，為財政部加強金融企業國有資產監管提供支撐和抓手。

3.2? 發揮協會在金融企業國有資產交易領域的自律職責

目前協會在金融國有資產交易領域，建立了數據統計規范、信息數據通用規范和收費行為規范，開展了數據統計、研究分析和信息披露等工作。自2020年以來，中國產權協會協助國務院國資委建立、實施從事中央企業國有資產交易業務產權交易機構動態調整機制，主要工作事項有：研究論證、方案設計、指標設定、調研走訪、綜合評審、政策宣貫、組織簽署自律公約、制定配套制度規范、受理投訴、做好日常監督和跟蹤反饋等。協會推動行業貫徹實施69號文，同樣肩負著中央金融企業國有資產交易機構自律監管職責，可以做好以下事項：組織簽署自律公約、報送信息數據、開展市場動態監測、進行執業行為監督檢查、受理投訴、處置業務糾紛、維護市場秩序促進公平競爭、建立實施自律懲戒機制、協助做好對于產權交易機構從事金融企業國有資產交易業務能力的評價認證等;同時在協會發起建設的全國產權行業信息化綜合服務平臺開設金融企業國有資產交易板塊，實現金融企業國有資產交易數據對接，實現金融國有資產交易統一信息披露、統一過程監測、統一結果公示;分析研究并向財政部、地方財政部門和社會發布市場動態、交易數據和典型案例等。故此次建議財政部授權協會在金融企業國有資產交易領域的行業自律職責。

3.3? 推動籌建金融資產交易領域自律組織

近年來，協會一直在著力推動籌建金融資產交易領域自律組織（協會的分支機構），即金融資產交易專業委員會，目前已經做了大量溝通籌備工作。借此機會，協會爭取得到財政部支持，指導推動該委員會成立，作為金融國資、金融不良資產、金融產品等金融資產交易領域自律組織。通過該委員會，加強從事金融國有資產交易業務產權交易機構和服務機構之間的交流，凝聚行業發展合力，強化行業協同合作，發揮行業協會對金融國資交易市場的自律管理、風險防控和服務支撐作用。

3.4? 推動從事中央金融企業國有產權交易業務產權交易機構數量擴容

根據《國務院關于2019年度國有資產管理情況的綜合報告》，全國國有金融企業資產總額293.2萬億元，其中中央金融企業資產總額199.5萬億元。中央金融企業資產總額大，而且分布于全國各省、自治區、直轄市和計劃單列市。2010年以來，部分省級產權交易機構已被當地財政部門確定為開展中央和地方金融企業國有資產交易業務的指定機構，認真履行著化解金融風險的職責，積累了豐富的項目運作經驗，具備相應的基礎設施條件和運行管理能力。根據財政部92號文第三條第（五）項要求，產權交易機構開展金融企業國有產權交易應當具備“權屬清晰，能夠按要求辦理國有金融資本產權登記”的條件，第四條要求“產權交易機構作為地方金融基礎設施納入國有金融資本管理范疇的，按要求執行國有金融資本管理統一規制，由地方財政部門履行出資人職責，或由地方財政部門根據需要委托國資部門管理”。由于目前產權交易機構主要由各地國資委、財政部門、發改委等部門履行出資人職責進行產權登記。92號文要求產權交易機構開展金融企業國有產權交易必須辦理國有金融資本產權登記（即要求產權交易機構對其出資人主體進行變更），大部分國資監管機構對單方面要求進行產權登記和出資人主體變更持有異議，且大部分省級政府對出資人主體變動事宜尚未有定論，導致產權交易機構資質申請存有一定障礙。為此，從便捷屬地中央金融企業和地方金融企業就近進場交易、政策延續、國有資產保值增值等角度考量，參照財政部54號令第十一條規定，按服務規范、歷史業務量及經驗統籌考慮，協會建議財政部適時增加選擇地方具有不同出資或隸屬關系具備承辦中央金融企業國有產權交易能力的產權交易機構數量，并希望能夠支持財政部參與做好產權交易機構資質審查、選擇確定、動態調整等相關工作。

3.5? 推動金融企業國有產權交易全面進入產權交易機構

近期，甘肅、新疆、內蒙古等省份已確定或擬確定區域性股權交易市場承辦地方金融企業國有產權交易業務，其中新疆和甘肅為雙重指定產權交易中心和股權交易中心從事相關業務。協會認為，財政部54號令明確提出“金融企業國有資產轉讓以通過產權交易機構、證券交易系統交易為主要方式”，其中“非上市企業國有產權的轉讓應當在依法設立的省級以上（含省級）產權交易機構公開進行”。同時股權交易中心作為區域性股權交易市場，較之產權交易機構具有以下不同：一是職責定位方面，證監會對于區域性股權市場定位是為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所，是扶持中小微企業健康發展的綜合市場平臺;二是交易規則方面，區域性股權市場執行私募市場的交易規則，交易行為屬非上市非公開交易，掛牌企業受到區域限制，不能跨省交易;三是信息系統方面，區域性股權市場沒有全國性交易系統，客戶僅限于省級行政區域，市場交投一直不活躍，不利于國有資產交易保值增值和價值最大化;四是市場監管方面，區域股權市場交易系統未納入財政部和國資委的國有資產交易監測系統。同時區域性股權市場受證監局和地方金融監管局的監管，產權交易機構接受國務院國資委、財政部、證監會、國家發展改革委和國家市場監管總局，以及相應省級政府部門統籌監管和中國產權協會自律監管。綜上，區域性股權市場從事金融企業國有產權交易存在政策風險和法律風險。部分省份雙重選定產權交易機構和股權交易機構的情況，不符合清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室《關于做好清理整頓各類交易場所“回頭看”前期階段有關工作的通知》（清整聯辦〔2017〕31號）提出的“省級人民政府要推動交易場所按類別有序整合，原則上一個類別一家，以保持必要規模，避免無序競爭”要求。為此，協會建議財政部指導監督各地財政廳（局）在一個省、自治區、直轄市、計劃單列市應當只選擇一家產權交易機構承辦地方金融企業國有產權交易業務。