論非國家工作人員職務(wù)犯罪及其預(yù)防

羅冠龍

摘要：刑事立法對于非國家工作人員職務(wù)犯罪的刑罰完善要求預(yù)防對策的完善。本文通過圈定犯罪主體、理清犯罪的主要客體定義非國家工作人員職務(wù)犯罪，在此基礎(chǔ)之上歸納出當(dāng)前非國家工作人員職務(wù)犯罪形成的因素，以此提出非國家工作人員職務(wù)犯罪預(yù)防對策。

關(guān)鍵詞：非國家工作人員 職務(wù)犯罪 預(yù)防對策

《刑法修正案（十一）》對非國家工作人員職務(wù)犯罪作出了相關(guān)調(diào)整，具體表現(xiàn)為提高法定刑、修改量刑檔次、變更附加刑種類等，進(jìn)一步懲戒非國家工作人員職務(wù)犯罪行為。然而，一昧地動用刑罰并不能根源犯罪，懲罰是古老的、效果不佳的犯罪對策，而預(yù)防才是現(xiàn)代犯罪對策的核心和本質(zhì)。 在刑法對于非國家工作人員職務(wù)犯罪的刑罰日趨完善的情況下，現(xiàn)有防治對策如何預(yù)防非國家工作人員職務(wù)犯罪便有必要作深入研究。本文通過明晰非國家工作人員職務(wù)犯罪概念的基礎(chǔ)之上，分析非國家工作人員職務(wù)犯罪的成因，以此提出具體的防治對策。

一、非國家工作人員職務(wù)犯罪的界定

非國家工作人員職務(wù)犯罪是一個類罪概念，由于我國《刑法》對非國家工作人員職務(wù)犯罪沒有明確的表述與規(guī)定，故其定義并未得到統(tǒng)一認(rèn)識。在嘗試對非國家工作人員職務(wù)犯罪進(jìn)行界定時，必須解決以下兩個問題：

第一，非國家工作人員如何認(rèn)定？我國《刑法》并未對非國家工作人員作出明確的規(guī)定，但卻劃定了國家工作人員的范圍。依據(jù)《刑法》第93條的規(guī)定，國家工作人員是指國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體從事公務(wù)的人員。據(jù)此可知，上述規(guī)定以外的人員都可以看作是非國家工作人員，其中也包括社會一般人員。但是如果非國家工作人員與職務(wù)犯罪概念相組合，職務(wù)犯罪要求的工作人員身份便使非國家工作人員限定在一定范圍之內(nèi)，即把一般主體予以排除。如此，我國刑法規(guī)定的非國家工作人員是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員。

第二，如何理解非國家工作人員職務(wù)犯罪的主要客體？因非國家工作人員職務(wù)犯罪侵犯的是復(fù)雜客體，在解讀其犯罪客體時無法面面俱到。在此主要以非國家工作人員職務(wù)犯罪的主要客體為例進(jìn)行研究。有學(xué)者認(rèn)為“非國家工作人員職務(wù)犯罪是指非國家工作人員利用職務(wù)便利侵占本單位財物、收受賄賂、挪用資金等侵害職務(wù)行為廉潔性的行為” 。據(jù)此可知，該學(xué)者認(rèn)為非國家工作人員職務(wù)犯罪侵犯的客體是職務(wù)行為的廉潔性。我國《刑法》對非國家工作人員職務(wù)犯罪的范圍大致可分為三類：非國家工作人員為特殊主體的貪利型犯罪、以非國家工作人員為特殊主體的瀆職型犯罪以及國家工作人員、非國家工作人員兩者均可構(gòu)成的職務(wù)犯罪。 貪利型犯罪與瀆職型犯罪是非國家工作人員最主要的兩類職務(wù)犯罪。與之相對應(yīng)，其客體可以分別概括為單位的財產(chǎn)所有權(quán)與職務(wù)行為的廉潔性。

因此，在對非國家工作人員職務(wù)犯罪的主體與客體闡明的基礎(chǔ)上，非國家工作人員職務(wù)犯罪是指為公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，致使公司、企業(yè)或者其他單位遭受重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)，應(yīng)受刑罰處罰的行為。

二、非國家工作人員職務(wù)犯罪形成的因素

（一）制度因素

制度的缺失是非國家工作人員職務(wù)犯罪形成的重要因素。一方面，企業(yè)內(nèi)部缺乏相應(yīng)的懲戒、預(yù)防制度約束單位人員的行為，尤其是缺少有效的監(jiān)督制度，公司監(jiān)事會形同虛設(shè)，無法有效制約公司高管的行為，為違法犯罪的出現(xiàn)留下了巨大的隱患。另一方面，我國尚未制定專門的預(yù)防職務(wù)犯罪的法律法規(guī)。立法的滯后導(dǎo)致對非公有制經(jīng)濟(jì)組織的保護(hù)不足。

（二）經(jīng)濟(jì)因素

犯罪是一定經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，經(jīng)濟(jì)因素往往是非國家工作人員職務(wù)犯罪的最直接，最現(xiàn)實(shí)的原因，經(jīng)濟(jì)效益的驅(qū)動引起了人們心中“謀利”欲望，促使公司高管實(shí)施損害公司利益的犯罪行為。企業(yè)中存在的貧富差距懸殊，分配不公等現(xiàn)象易滋生犯罪，下級員工的“仇視”心態(tài)也促使其利用職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)。在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系不斷轉(zhuǎn)變的過程中，上層建筑因無法適應(yīng)其需要而暴露出來的制度弊端給一些投機(jī)取巧者留下可乘之機(jī)，社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)理念未能普遍地得到貫徹。

（三）環(huán)境因素

犯罪人的犯罪意識來源于犯罪環(huán)境。在企業(yè)內(nèi)部中，部門領(lǐng)導(dǎo)在工作中以身作則、率先垂范，始終以公司利益作為開展各項(xiàng)工作的出發(fā)點(diǎn)。在遇到部門員工違規(guī)違法時，及時秉公處理，按規(guī)章法律辦事，在這樣的內(nèi)部環(huán)境之中工作無疑會降低員工職務(wù)犯罪的風(fēng)險;相反，也有高管以權(quán)謀私、沆瀣一氣、相互勾結(jié)，實(shí)施損害公司利益的行為，這樣的職業(yè)環(huán)境下部分員工心存僥幸而加入到犯罪隊(duì)伍中，造就犯罪行為的形成。

（四）個體因素

個體因素是實(shí)施犯罪最主要的原因，個體因素指犯罪人自身存在的誘發(fā)、推動、助長犯罪心理產(chǎn)生和犯罪行為實(shí)施的因素。 從思想根源上來看，非國家工作人員職務(wù)犯罪的滋生源于個人錯誤的價值觀念。當(dāng)代社會處于關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期，各種思想的匯聚與碰撞、利益之間的博弈斗爭導(dǎo)致社會觀念的急劇變化。在此過程中，部分職員在巨大經(jīng)濟(jì)利益的誘惑面前，在權(quán)力膨脹的影響下，價值觀扭曲，擅自把手中的權(quán)力視為交換的籌碼，以權(quán)謀私、權(quán)錢交易，個體的私欲通過利用職務(wù)上的便利得以實(shí)現(xiàn)。

三、非國家工作人員職務(wù)犯罪的防治對策

（一）對策之一：刑事合規(guī)制度的引入

刑事合規(guī)（Criminal Compliance）是通過刑事制裁手段，以此促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自我管理與完善。刑事合規(guī)，就是利用刑罰的懲治手段“倒逼”企業(yè)建立內(nèi)部防控機(jī)制，以致企業(yè)在涉案時降低企業(yè)的刑事風(fēng)險，減輕企業(yè)的刑事責(zé)任，甚至在審查起訴階段通過與檢方達(dá)成協(xié)議，在企業(yè)整改完畢后決定對其進(jìn)行不起訴的處理。

在企業(yè)內(nèi)部，多數(shù)犯罪由于手段的多樣性與隱蔽性而滋生，企業(yè)防控機(jī)制薄弱極大地增強(qiáng)了職工犯罪的風(fēng)險。為有效應(yīng)對風(fēng)險，刑事合規(guī)計劃的引入要求企業(yè)嚴(yán)密防控機(jī)制，企業(yè)規(guī)章的重心逐漸從事后懲罰轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，化解潛在犯罪風(fēng)險;當(dāng)違法行為發(fā)生后，要求企業(yè)具有應(yīng)對違法犯罪行為的方法和報告程序。企業(yè)發(fā)現(xiàn)犯罪行為后，應(yīng)當(dāng)及時報告司法部門，并積極協(xié)助司法部門的偵查， 從而依靠合規(guī)計劃可以有力地打擊犯罪，通過企業(yè)內(nèi)部自行檢舉、揭發(fā)犯罪行為而對潛在的犯罪員工起到震懾作用。

（二）對策之二：刑事法網(wǎng)的滲入

刑事法網(wǎng)的滲入主要表現(xiàn)在以下兩方面：第一，進(jìn)一步優(yōu)化非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪刑事立法。具體措施諸如，增強(qiáng)懲治職務(wù)犯罪的刑法威懾力，降低處刑的數(shù)額起點(diǎn)，提高法定刑，增加罰金刑，強(qiáng)化職務(wù)犯罪主體犯罪能力的限制和再犯能力的剝奪，擴(kuò)大非純正職務(wù)犯罪的范圍、資格刑的適用，增設(shè)禁止從事特定職業(yè)的資格刑等。

第二，建立專門性預(yù)防職務(wù)犯罪的法律。對此，可以按照于2006年2月12日在我國生效的《聯(lián)合國反腐敗公約》為參考，吸取關(guān)于預(yù)防措施、制裁、救濟(jì)及執(zhí)法、國際反腐合作等方面的立法精神，細(xì)化其中的具體規(guī)則。將十八大提倡反腐倡廉以來，對于實(shí)踐中證明比較成熟的改革經(jīng)驗(yàn)、行之有效的改革舉措、黨內(nèi)法規(guī)的思想精華上升為法律規(guī)定。

（三）對策之三：行政監(jiān)管的介入

行政監(jiān)管的有效介入是預(yù)防非國家工作人員職務(wù)犯罪的重要環(huán)節(jié)。政府監(jiān)管部門如工商部門、工信部門要加強(qiáng)對企業(yè)工作各環(huán)節(jié)各方面的風(fēng)險排查，加大突擊檢查力度，保障各項(xiàng)制度的有效落實(shí)。堅持查辦犯罪與日常工作的結(jié)合，各地行政部門可嘗試成立廉政建設(shè)督查小組，通過普法宣傳教育、座談會議、落實(shí)制度等預(yù)防措施，認(rèn)真做好釋法說理、排查風(fēng)險、溝通交流等基礎(chǔ)性工作，對公司各部門關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行定期巡查。在平時，公安部門可以通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)手段整理當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的犯罪記錄，歸納發(fā)案特點(diǎn)、地域分布、原因環(huán)節(jié)等數(shù)據(jù)，及時排查隱患問題和監(jiān)管漏洞，有針對性地開展預(yù)防工作，建立預(yù)防犯罪的網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，完善防范對策。