新型舉國體制下構(gòu)建觸發(fā)中國高新技術(shù)突破的 “扇形”模式研究

廉思秋，高山行，舒成利，郝志陽

(西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，突破性創(chuàng)新是搶占科技發(fā)展制高點(diǎn)的必由之路，更是民族進(jìn)步的不竭動(dòng)力[1-4]。改革開放至今，中國技術(shù)創(chuàng)新制度經(jīng)歷了 “以市場換技術(shù)”、模仿創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新以及 “創(chuàng)新型國家”等改革階段[5-7]，盡管國家經(jīng)濟(jì)在此基礎(chǔ)上獲得了持續(xù)性增長，制造業(yè)規(guī)模逐漸宏大，但在很多領(lǐng)域中國還有眾多核心技術(shù)沒有掌握，一些國計(jì)民生產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)品生產(chǎn)，仍然不是建立在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)之上[5]，如航空發(fā)動(dòng)機(jī)短艙領(lǐng)域仍屬空白，相關(guān)院校也未設(shè)置相關(guān)學(xué)科，尚無基礎(chǔ)研究和技術(shù)積累。尤其是2018年4月以來的 “中興” “華為”事件進(jìn)一步警示和彰顯中國高新技術(shù)領(lǐng)域仍缺乏突破性創(chuàng)新的尷尬，缺乏高新技術(shù)的原始性突破成為當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的重大障礙。因此，如何在盡可能短的時(shí)間內(nèi)調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體以實(shí)現(xiàn)更廣泛的突破性創(chuàng)新，防止中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) “窒息”，同時(shí)抓住技術(shù)競爭機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)彎道超車，是中國政府和企業(yè)面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

依據(jù)研發(fā)過程的不同階段，將高新技術(shù)突破性創(chuàng)新的技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)具體分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究[8-10]。從中國科學(xué)研究現(xiàn)狀看，基于過去幾十年技術(shù)創(chuàng)新制度的不斷改革和科技事業(yè)的發(fā)展，我國雖然已積累起雄厚的制造業(yè)實(shí)力，在應(yīng)用研究方面已經(jīng)取得了一些成績，但是總體研究水平與發(fā)達(dá)國家的差距仍然顯著，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究尚較為薄弱。而基礎(chǔ)研究是觸發(fā)突破性創(chuàng)新的重要源泉[2，11]，應(yīng)用基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新鏈中鏈接科學(xué)知識(shí)與技術(shù)開發(fā)之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[12-13]，科技部原副部長曹健林2019年提出 “成果轉(zhuǎn)化不是中國科技發(fā)展中最大的問題，最大的問題目前看是原創(chuàng)不夠”。從中國創(chuàng)新實(shí)踐看，基于中國龐大的人口基數(shù)、較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及長期的技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，很多企業(yè)主動(dòng)開展研發(fā)活動(dòng)的意識(shí)還未確立，市場主體主要關(guān)注的是創(chuàng)新過程的后端，即市場化階段，而忽視了創(chuàng)新活動(dòng)的前端，亦即創(chuàng)新的觸發(fā)端。此時(shí)唯有依靠自身力量全面觸發(fā)高新技術(shù)的突破性創(chuàng)新，才得以引領(lǐng) “卡脖子”和其他前沿、高端技術(shù)的攻克，助力中國實(shí)現(xiàn)技術(shù)自由。

新型舉國體制相較于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景下的體制而言，更加強(qiáng)調(diào)市場主體在資源配置中的作用，是對(duì)傳統(tǒng)舉國體制以行政配置資源為主的超越，也是新形勢下觸發(fā)高新技術(shù)突破性創(chuàng)新的良方。但現(xiàn)制度對(duì)于觸發(fā)中國突破性創(chuàng)新方面仍存在3個(gè)方面的局限性：①企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利潤驅(qū)動(dòng)動(dòng)機(jī)與中國政府技術(shù)創(chuàng)新的公共利益驅(qū)動(dòng)動(dòng)機(jī)不完全一致；②長期的跟蹤模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略使得主體產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的 “惰性”，對(duì)不少企業(yè)來說短期的利益驅(qū)動(dòng)相對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升而言更有誘惑力，市場主體的突破性創(chuàng)新能力亟需快速提高；③長期以來，中國政府與市場關(guān)于觸發(fā)突破性創(chuàng)新的作用邊界和互動(dòng)方式仍處于模糊狀態(tài)。

據(jù)此，本文認(rèn)為如何充分發(fā)揮新型舉國體制 “雙輪”驅(qū)動(dòng)的力量來構(gòu)建有效的觸發(fā)模式，是提升中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破性創(chuàng)新能力的抓手，是發(fā)揮該產(chǎn)業(yè)對(duì)國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定應(yīng)有貢獻(xiàn)的著力點(diǎn)，也是本文的研究基點(diǎn)。

1 突破性創(chuàng)新觸發(fā)模式的新型舉國體制背景

1949年新中國成立之初，國內(nèi)外形勢造成了政府成為科技資源投入的唯一主體，見表1。期間，中國出臺(tái)第一個(gè)全國科技規(guī)劃《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要》，明確了中國科學(xué)院、產(chǎn)業(yè)部門的研究機(jī)構(gòu)、高校和地方研究機(jī)構(gòu)4個(gè)方面成為技術(shù)研發(fā)尤其是基礎(chǔ)研發(fā)的主戰(zhàn)場，國有企業(yè)是唯一的企業(yè)存在形式[6-7]。1978年改革開放后，國家開始革新低效的粗放型經(jīng)濟(jì)體制，推行經(jīng)濟(jì)市場化的改革。黨中央于1985年發(fā)布的《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》、1995年出臺(tái)的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》等都正式明確了大中型企業(yè)作為技術(shù)開發(fā)的主體地位，目的在于開始逐漸改變單純依靠行政手段管理科學(xué)技術(shù)工作的模式，政府不再是技術(shù)創(chuàng)新資源的唯一投入主體，國有企業(yè)也不再是唯一的企業(yè)存在形式。

表1 新型舉國體制的演化過程

2006年全國科技大會(huì)頒布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020)》，提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略，自此技術(shù)市場需求日趨強(qiáng)大。2015年國務(wù)院印發(fā)中國實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的第一個(gè)十年行動(dòng)綱領(lǐng)《中國制造2025》，次年推出《軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。新型舉國體制下，企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新的傾向越來越明顯，市場成為創(chuàng)新資源分配的一部分決定性力量。這一時(shí)期中國核心技術(shù)掌握不足、 “卡脖子”等技術(shù)突破成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，唯有突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略得以引領(lǐng) “卡脖子”和其他前沿、高端技術(shù)的攻克[4]。

2 高新技術(shù)突破性創(chuàng)新觸發(fā)模式的理論基礎(chǔ)

2.1 突破性創(chuàng)新觸發(fā)機(jī)制的內(nèi)涵與構(gòu)建

(1)突破性創(chuàng)新的觸發(fā)過程。技術(shù)生成也稱 “技術(shù)觸發(fā)”，是指某項(xiàng)技術(shù)是如何被創(chuàng)新主體所觸動(dòng)、發(fā)生并出現(xiàn)的。實(shí)際上，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突破性創(chuàng)新通常需要經(jīng)歷3個(gè)主要階段：技術(shù)識(shí)別、技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化[14]，而技術(shù)觸發(fā)則主要包括與技術(shù)識(shí)別和技術(shù)攻關(guān)相關(guān)的活動(dòng)[15-17]，如圖1所示。

(2)新型舉國體制下突破性創(chuàng)新觸發(fā)模式的界定。突破性創(chuàng)新觸發(fā)模式描繪的是從事技術(shù)識(shí)別和攻關(guān)的行為主體、主體角色和主體間的關(guān)系。新型舉國體制下，參與觸發(fā)高新技術(shù)突破性創(chuàng)新的主體包括政府、國轄組織 (即國家管轄的組織，包括央企、國企、高校和科研機(jī)構(gòu)等)、大中小型企業(yè)。政府管控與市場經(jīng)濟(jì)高度結(jié)合，政府在發(fā)揮主導(dǎo)性作用的同時(shí)，市場在資源配置方面也發(fā)揮著越來越重要的作用，各主體分別扮演不同的角色功能、承擔(dān)著不同的創(chuàng)新責(zé)任，在新型舉國體制下既有合作又有競爭。

圖1 突破性創(chuàng)新的觸發(fā)過程

此時(shí)，應(yīng)構(gòu)建怎樣的觸發(fā)模式，使得主體在適應(yīng)政府的行政規(guī)則與市場競爭規(guī)則的前提下最大限度地激發(fā)自身突破性創(chuàng)新的活力，是目前中國技術(shù)創(chuàng)新制度亟待解決的一個(gè)難題[18-19]。

2.2 觸發(fā)突破性創(chuàng)新的國家意志

(1)技術(shù)創(chuàng)新的國家意志論。國家意志是一種客觀存在，通過政府等有關(guān)機(jī)構(gòu)的決策以及相應(yīng)的國家行為對(duì)其進(jìn)行展示，是某個(gè)國家在某一問題上所有政治意愿和行動(dòng)部署的集合。任何國家的任何政策、法律和制度都是國家意志的體現(xiàn)，其特點(diǎn)是作為公共利益的維護(hù)者，體現(xiàn)了超越各個(gè)部門、地方和個(gè)體的利益和意志，既是這些主體利益和意志的綜合體，又不受其拘囿[20-21]。21世紀(jì)初中國技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的學(xué)者吳貴生等[22-24]提出創(chuàng)新國家意志論，其基本出發(fā)點(diǎn)是認(rèn)識(shí)到企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的不足，政府作為公共利益的維護(hù)者，能夠超越各個(gè)部門、地方和個(gè)體的利益和意志，通過政策、法律等制度將創(chuàng)新活動(dòng)變?yōu)槠髽I(yè)的自覺行為，在一些重大技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新中起到主導(dǎo)性作用。

(2)國家意志對(duì)于觸發(fā)突破創(chuàng)新的獨(dú)特作用。中國技術(shù)創(chuàng)新制度在70年的不斷改革歷程中，不管是最初施行的全面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，還是改革開放后的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，都是在國家的政策引導(dǎo)下進(jìn)行，無論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的 “兩彈一星”，還是市場經(jīng)濟(jì)體制下的 “玉兔”落月、 “蛟龍”潛海，都充分體現(xiàn)了國家意志在實(shí)施突破性創(chuàng)新中不可比擬的優(yōu)越性。

第一，戰(zhàn)略規(guī)劃——定方向、明重點(diǎn)、立計(jì)劃。政府通過對(duì)前瞻性科技發(fā)展路徑和方向進(jìn)行技術(shù)識(shí)別，以國家重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，同時(shí)兼顧技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用導(dǎo)向，為創(chuàng)新主體技術(shù)研發(fā)提供正確的戰(zhàn)略指向[25]，把高新技術(shù)發(fā)展需要的和現(xiàn)實(shí)的能力、長遠(yuǎn)目標(biāo)和近期工作統(tǒng)籌起來考慮[26]，提出切合實(shí)際的工作重點(diǎn)，有所為有所不為。

第二，統(tǒng)籌資源——集中力量攻堅(jiān)克難。中國現(xiàn)階段政府主導(dǎo)統(tǒng)籌各方資源，以國家利益為最高目標(biāo)，尤其有能力對(duì)有關(guān) “大國重器”的重大技術(shù)實(shí)施資源的科學(xué)統(tǒng)籌，形成中央、地方、全社會(huì)參與的有效互動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)[27]，集中力量辦大事，實(shí)現(xiàn)最大范圍的資源組織和協(xié)調(diào)。

有科學(xué)家表示，北冰洋海冰融化將對(duì)中國的氣候系統(tǒng)有重大影響，北冰洋氣候系統(tǒng)與我國氣候系統(tǒng)是上下游關(guān)系，北冰洋面積大幅減少的年份我國冬季發(fā)生嚴(yán)寒天氣的概率較高，兩者呈現(xiàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)上的正相關(guān)性。

第三，完善相關(guān)制度環(huán)境——掃除障礙。政府通過提供各類研發(fā)補(bǔ)貼、財(cái)稅優(yōu)惠政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度支持，能激發(fā)市場主體的創(chuàng)新積極性和效能[28-29]，有利于促進(jìn)形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加速官產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)，緩解企業(yè)的資源壓力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與知識(shí)的流動(dòng)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力[30-31]，糾正研發(fā)活動(dòng)市場失靈的現(xiàn)象。

2.3 高新技術(shù)的分類

在觸發(fā)突破性創(chuàng)新的過程中強(qiáng)調(diào)國家意志的作用，并不是抹殺其他市場主體的重要性，觸發(fā)不同類型高新技術(shù)需要的國家意志參與程度和施行方式都存在著一定的差異，即觸發(fā)模式存在著一定的差異。

依據(jù)高新技術(shù)的不同戰(zhàn)略重要程度和不同應(yīng)用范圍，本文將中國亟需觸發(fā)的高新技術(shù)分為重大戰(zhàn)略技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)[32]。①重大戰(zhàn)略技術(shù)是處于國際高新技術(shù)前沿的技術(shù)，是對(duì)推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)不斷進(jìn)步發(fā)展、增強(qiáng)國防軍事實(shí)力起到先導(dǎo)性和巨大推動(dòng)作用的技術(shù)群，反映著國家科技創(chuàng)新能力和綜合國力，與國家經(jīng)濟(jì)、國家利益、國際地位、國家安全等息息相關(guān)[33-34]，如軍用科技、量子信息技術(shù)、核技術(shù)等。②關(guān)鍵核心技術(shù)是通過長期、持續(xù)、高投入研發(fā)活動(dòng)形成的具有關(guān)鍵性、獨(dú)特性的技術(shù)體系[35]，控制著同行業(yè)的技術(shù)制高點(diǎn)，如半導(dǎo)體行業(yè)中高端芯片制造技術(shù)、航天技術(shù)、深潛技術(shù)、一些高鐵技術(shù)等。③產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是指在多領(lǐng)域內(nèi)具備普適性的技術(shù)，如鋼鐵智能化、機(jī)械基礎(chǔ)件、集成電路、太陽能光伏等，其技術(shù)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)甚至其他多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深度影響[36-37]。

這種分類方式在兩個(gè)方面有利于構(gòu)建突破性創(chuàng)新的觸發(fā)模式：①不同技術(shù)與生俱來的國家戰(zhàn)略程度決定了不同的技術(shù)識(shí)別主體；②不同技術(shù)的不同應(yīng)用范圍決定著3種技術(shù)攻克活動(dòng)分別占有不同分量，如對(duì)應(yīng)用范圍最廣的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)而言，在肯定其基礎(chǔ)研究重要性的前提下，應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的重要性和工作量所占比例相對(duì)最高。

3 新型舉國體制下觸發(fā)突破性創(chuàng)新的 “扇形”模式構(gòu)建

3.1 觸發(fā)高新技術(shù)突破性創(chuàng)新的 “扇形”模式構(gòu)建

本文以政府、國轄組織、大型企業(yè)和中小型企業(yè)4類組織作為新型舉國體制下觸發(fā)突破性創(chuàng)新的主體，探索各主體的創(chuàng)新權(quán)責(zé)利關(guān)系，最終構(gòu)建以下 “扇形”模式，如圖2所示。

圖2 新型舉國體制下觸發(fā)高新技術(shù)突破性創(chuàng)新的 “扇形”模式

圖2中，左側(cè)是該模式的目標(biāo)，即需要觸發(fā)的3類目標(biāo)高新技術(shù)。右側(cè)由下至上代表不同創(chuàng)新主體對(duì)國家意志由高到低的不同承擔(dān)程度。中間扇形部分體現(xiàn)模式的主要內(nèi)容，即3個(gè)子模式：① “政府主導(dǎo)模式”主要觸發(fā)重大戰(zhàn)略技術(shù)；② “政府指導(dǎo)、市場主導(dǎo)模式”主要觸發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)；③ “市場主導(dǎo)模式”主要觸發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。圖2中 “施行國家意志”“承接國家意志”“融入國家意志”“擴(kuò)散國家意志”主體數(shù)量由下方向上方逐層增加、不斷指數(shù)性放大，從而形成不斷延伸的 “扇形”，因此這種觸發(fā)模式被形象地稱為 “扇形”模式。

3.1.1 重大戰(zhàn)略技術(shù)——政府主導(dǎo)的模式

重大戰(zhàn)略技術(shù)具有很強(qiáng)的政策導(dǎo)向性，很多技術(shù)還包含國家機(jī)密，不能向社會(huì)開放。政府作為唯一一個(gè)有能力在全國甚至全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置先進(jìn)技術(shù)資源的創(chuàng)新主體，有責(zé)任成為國家意志的施行主體，充分發(fā)動(dòng)和組織產(chǎn)業(yè)界、科學(xué)界和政府的專家團(tuán)隊(duì)，在該類技術(shù)預(yù)見和技術(shù)選擇中發(fā)揮主導(dǎo)作用，為實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)突破性創(chuàng)新提供正確的指向，引發(fā)技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的變革。同時(shí)，政府還應(yīng)充分聽取相關(guān)專家意見，結(jié)合中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行戰(zhàn)略布局，制定詳細(xì)的區(qū)域—產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃。

國轄組織作為國家意志的承接主體，具有一定的綜合性科學(xué)研究基礎(chǔ)，也具有較強(qiáng)的政治社會(huì)資本部署能力和制度影響能力[38-39]，應(yīng)利用好 “看得見的手”，積極參與國家層面的技術(shù)預(yù)見。同時(shí)，還應(yīng)責(zé)無旁貸地改變自身發(fā)展戰(zhàn)略和組織戰(zhàn)略，不講條件地按照國家的指令承擔(dān)和參與技術(shù)的攻關(guān)和突破，率先投入資源并開展深度的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，不計(jì)成本地開展異于常態(tài)的深度學(xué)習(xí)，不斷地解決相關(guān)的科學(xué)、技術(shù)和工程等問題，實(shí)現(xiàn)重大戰(zhàn)略技術(shù)的突破。因此，觸發(fā)重大戰(zhàn)略技術(shù)的突破性創(chuàng)新，需要構(gòu)建以政府主導(dǎo)、國轄組織承接國家意志的模式。

3.1.2 關(guān)鍵核心技術(shù)——政府指導(dǎo)、市場主導(dǎo)的模式

關(guān)鍵核心技術(shù)涉及最前沿的工藝、核心器件和關(guān)鍵的裝備、系統(tǒng)和架構(gòu)等，具有更強(qiáng)的市場適用性。觸發(fā)該類技術(shù)的突破性創(chuàng)新同樣也需要政府主導(dǎo)技術(shù)識(shí)別、國轄組織開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。除此之外，國轄組織還應(yīng)積極建立開放式的創(chuàng)新合作系統(tǒng)，創(chuàng)造更多面向大型企業(yè)的技術(shù)機(jī)會(huì)，引導(dǎo)大型企業(yè)選擇那些對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益具有最大化貢獻(xiàn)的關(guān)鍵核心技術(shù)，更大程度地進(jìn)行知識(shí)共享與技術(shù)轉(zhuǎn)移，建立有效的合作治理機(jī)制，提高資源的利用效率。

除了國轄組織，觸發(fā)該類技術(shù)還要依靠大型企業(yè)[18]。大型企業(yè)經(jīng)過長期的經(jīng)營已經(jīng)確立了一定的市場地位，具有較為完善的研發(fā)和管理體系，有能力與國轄組織進(jìn)行資源對(duì)接，共同承接國家重大研究計(jì)劃，也有能力進(jìn)行大規(guī)模的技術(shù)整合。同時(shí)，大型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，有能力將研發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)盡可能地?cái)U(kuò)散，降低單位產(chǎn)出均攤的風(fēng)險(xiǎn)成本。

國轄組織和大型企業(yè)發(fā)展的關(guān)注點(diǎn)不同，也掌握著不同方面的資源和知識(shí)，其合作的典型之舉就是軍民融合，在 “強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”互動(dòng)協(xié)同合作過程中，將資源進(jìn)行跨邊界共享，使資金、知識(shí)、技術(shù)等資源配置到利用效率最高的主體和情境中，共同分擔(dān)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新思維和創(chuàng)新行為的產(chǎn)生，共同攻克關(guān)鍵核心技術(shù)。因此，觸發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破性創(chuàng)新，需要構(gòu)建政府指導(dǎo)、市場主導(dǎo)、大型企業(yè)融入國家意志的模式。

3.1.3 產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)——市場主導(dǎo)的模式

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)具有普遍適用性和較強(qiáng)的滲透性，技術(shù)的觸發(fā)應(yīng)通過 “自上而下”和 “自下而上”相結(jié)合的方式來進(jìn)行，在國家層面對(duì)該技術(shù)的識(shí)別與布局下，還需要充分依靠大型企業(yè)和中小型企業(yè)的市場敏銳度和活躍度。

大型企業(yè)應(yīng)以國家需要和市場需求相結(jié)合為標(biāo)準(zhǔn)，積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的技術(shù)識(shí)別、開展相應(yīng)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。與此同時(shí)，與中小型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略合作，擴(kuò)散國家意志，向下拓展研發(fā)鏈，提供技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，激勵(lì)中小型企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用研究；負(fù)責(zé)落實(shí)構(gòu)建中小企業(yè)專業(yè)化技術(shù)開發(fā)等應(yīng)用研究的交流合作平臺(tái)，促進(jìn)最新的突破性技術(shù)創(chuàng)新概念在中小企業(yè)的互補(bǔ)性合作中產(chǎn)生并傳播。

中小型企業(yè)作為國家意志的擴(kuò)散主體，具有較高的組織靈活性，往往更能敏銳地發(fā)現(xiàn)市場新需求并且進(jìn)行及時(shí)的嘗試，應(yīng)積極與大型企業(yè)或其他企業(yè)搭建互動(dòng)協(xié)同合作關(guān)系，深化組織學(xué)習(xí)程度，強(qiáng)化 “本土技術(shù)吸收、消化和再利用”的能力，與合作伙伴共同開展應(yīng)用研究。因此，觸發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的突破性創(chuàng)新，需要構(gòu)建市場主導(dǎo)的突破性創(chuàng)新模式。

3.2 “扇形”模式中創(chuàng)新主體的責(zé)任和活動(dòng)內(nèi)容安排

中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)制度存在復(fù)雜性，不同創(chuàng)新主體擁有不同的資源稟賦和動(dòng)態(tài)能力，因此不存在一種籠統(tǒng)的、整齊劃一的模式能夠觸發(fā)所有類型的技術(shù)，不同的技術(shù)需要 “對(duì)癥下藥”遵循相異的觸發(fā)模式，見表2。由表2可知， “扇形”模式中的3個(gè)子模式雖然各有區(qū)別，體現(xiàn)為主要參與主體不同、目標(biāo)技術(shù)任務(wù)不同、創(chuàng)新責(zé)任和活動(dòng)不同；另一方面，它們在國家意志的串聯(lián)下相互補(bǔ)充，相互支撐，共同觸發(fā)著中國高新技術(shù)的突破性創(chuàng)新。

4 “扇形”模式的貢獻(xiàn)與政策啟示

“扇形”模式有助于從創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新責(zé)權(quán)利分配3個(gè)方面全面觸發(fā)中國高新技術(shù)的突破性創(chuàng)新，如圖3所示。

4.1 “扇形”模式通過強(qiáng)化主體的突破性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，避免了單純依靠市場機(jī)制觸發(fā)突破性創(chuàng)新失靈的現(xiàn)象

“扇形”模式中，國家意志主導(dǎo)下的政策激勵(lì)等外部支持環(huán)境，強(qiáng)化了主體的外源動(dòng)機(jī)，主體受到創(chuàng)新目標(biāo)或創(chuàng)新結(jié)果的激勵(lì)而實(shí)施突破性創(chuàng)新；另一方面，有效的市場反饋渠道使得政府得以兼顧技術(shù)的商業(yè)化導(dǎo)向，是非政府主體進(jìn)行技術(shù)選擇時(shí)的 “定心丸”，增強(qiáng)了主體內(nèi)在的興趣和動(dòng)力，使其更能主動(dòng)地緊隨國家戰(zhàn)略。此外，創(chuàng)新主體相互之間形成了 “一強(qiáng)一弱”的結(jié)合模式，尤其對(duì)于實(shí)力相對(duì)較低的一方來說意味著一種資源支持和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式，強(qiáng)化了主體選擇突破性創(chuàng)新的勇氣。

表2 “扇形”模式中創(chuàng)新主體具體責(zé)任和活動(dòng)內(nèi)容安排

圖3 “扇形”模式的貢獻(xiàn)

有效的市場反饋渠道對(duì)于政府的技術(shù)識(shí)別至關(guān)重要，如若信息 “向上”傳播效率得不到應(yīng)有的保證，這可能為政府干預(yù)下的政策制定者形成 “光環(huán)效應(yīng)”陷阱[40-41]，削弱市場主體投身突破性創(chuàng)新的積極性。對(duì)此，政府應(yīng)注意保證市場反饋渠道的暢通無阻，對(duì)全國技術(shù)預(yù)見委員會(huì)進(jìn)行賦權(quán)，豐富職能，喚醒其活力和主動(dòng)性；強(qiáng)化相關(guān)行政部門的配合力度，保證委員會(huì)資源統(tǒng)籌的能力；組建并豐富跨學(xué)科、具有多元化背景的技術(shù)預(yù)見專家團(tuán)隊(duì)，建立常態(tài)化技術(shù)預(yù)見機(jī)制：①頻繁與市場創(chuàng)新主體直接對(duì)接，擴(kuò)大市場調(diào)查的技術(shù)覆蓋面，關(guān)注中小企業(yè)的技術(shù)訴求，適當(dāng)情況下可開通市場信息流入的 “綠色通道”；②不斷更新技術(shù)預(yù)見手段，利用跨界知識(shí)的異質(zhì)性提高技術(shù)預(yù)見的準(zhǔn)確度；③縮短技術(shù)預(yù)見的周期并及時(shí)進(jìn)行公布，為市場提供最新的方向性指導(dǎo)。新形勢下，建立應(yīng)急性技術(shù)預(yù)見機(jī)制也是必要的，其靈活性有利于國際突發(fā)事件下技術(shù)戰(zhàn)略方向的快速調(diào)整，減少損失。

4.2 “扇形”模式通過創(chuàng)建技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，提高了主體的突破性創(chuàng)新能力

該模式為不同知識(shí)背景和不同能力的主體搭建了交流平臺(tái)，產(chǎn)生新的知識(shí)鏈接，創(chuàng)建了豐富的技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，通過聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移與引進(jìn)，縮短了技術(shù)知識(shí)傳播的路徑，純基礎(chǔ)研究知識(shí)可以傳播到應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域。反之，應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究也可以反饋至純基礎(chǔ)研究，完善了創(chuàng)新鏈，全面拓展了創(chuàng)新主體技術(shù)知識(shí)源，提高了主體創(chuàng)新能力。

在此過程中，政府應(yīng)注意完善相關(guān)法律制度環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各主體勞動(dòng)付出的保障，其中依靠法律法規(guī)的手段加強(qiáng)對(duì)合作雙方數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)極為重要，尤其在當(dāng)今數(shù)字時(shí)代，技術(shù)研發(fā)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)或市場數(shù)據(jù)等被視為技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，而數(shù)據(jù)的開放式共享是協(xié)同創(chuàng)新的前提，決定了其合作效率的高低。遺憾的是，現(xiàn)有法律中沒有一套獨(dú)立的數(shù)據(jù)權(quán)利法律保障體系，即使是新出臺(tái)的《民法典》，對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)概念的界定、權(quán)利邊界、權(quán)利保護(hù)的客體范圍、權(quán)利歸屬界定等方面仍存在局限性與爭議。因而，從創(chuàng)新合作方面界定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、加強(qiáng)對(duì)共享數(shù)據(jù) (例如數(shù)據(jù)庫)的保護(hù)，有利于消除各主體對(duì)自身利益損失的顧慮，強(qiáng)化主體進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的意愿。

4.3 “扇形”模式通過明晰不同類型高新技術(shù)的突破性創(chuàng)新路徑，有效界定了創(chuàng)新主體的權(quán)責(zé)利關(guān)系

“扇形”模式通過對(duì)高新技術(shù)進(jìn)行分類，明晰了創(chuàng)新主體的不同角色功能、創(chuàng)新活動(dòng)以及合作關(guān)系，形成了 “政府主導(dǎo)—政府指導(dǎo)市場主導(dǎo)—市場主導(dǎo)”的模式，理順了政府和市場的關(guān)系，也厘清了各主體的作用范圍和作用邊界。值得一提的是，該模式在尊重科學(xué)技術(shù)規(guī)律的前提下理順了中國高新技術(shù)突破性創(chuàng)新的科學(xué)研究活動(dòng)分工，既鞏固了高新技術(shù)的應(yīng)用研究，又彌補(bǔ)了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的不足。

“重大戰(zhàn)略技術(shù)—關(guān)鍵核心技術(shù)—產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)”的分類是本文構(gòu)建 “扇形”模式的前提，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)或政策性文件對(duì)于這些技術(shù)的界定不夠統(tǒng)一，且每一個(gè)產(chǎn)業(yè)可能同時(shí)包含這3類技術(shù)。例如，龐大且復(fù)雜的高鐵技術(shù)系統(tǒng)既包含了關(guān)鍵核心技術(shù)，也包含了一些產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，因此目前缺乏一個(gè)統(tǒng)領(lǐng)性、包含技術(shù)細(xì)分的劃分指南。鑒于此，政府可依據(jù)不同的觸發(fā)模式相反相成地對(duì)高新技術(shù)進(jìn)行類別指南和相關(guān)政策的詳細(xì)研究，為實(shí)施技術(shù)多元化戰(zhàn)略的企業(yè)以及一些行業(yè)新進(jìn)入者提供可靠的依據(jù)和指導(dǎo)意見，包括目標(biāo)技術(shù)的主要用途、攻關(guān)難度、突破方式以及可利用的資源等。同時(shí)高校應(yīng)積極調(diào)整專業(yè)結(jié)構(gòu)，按需精準(zhǔn)培養(yǎng)人才，與政府、央企、研究所或大型企業(yè)全方位合作，拓寬就業(yè)渠道，承接起優(yōu)化社會(huì)人才供應(yīng)結(jié)構(gòu)的重任，避免一些重要的技術(shù)領(lǐng)域因就業(yè)困難而導(dǎo)致專業(yè) “萎縮”的困境。