基于對外研發(fā)創(chuàng)新過程的企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性實現(xiàn)機制研究

賈建林,樊 霞

(1.廣東技術(shù)師范大學(xué)財經(jīng)學(xué)院,廣東 廣州 510665；2.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641)

0 引言

伴隨著經(jīng)濟全球化趨勢及開放創(chuàng)新廣度與深度日益增強，科技創(chuàng)新疲態(tài)逐漸成為影響后發(fā)經(jīng)濟體持續(xù)發(fā)展的重要因素，如何有效推動企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性成為我國科技創(chuàng)新管理和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵時期的重要議題，并通過多種途徑積極鼓勵企業(yè)進行對外研發(fā)創(chuàng)新活動試圖實現(xiàn)持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新與突破[1]。為此，越來越多的中國企業(yè)尤其是戰(zhàn)略性知識密集型企業(yè)紛紛嘗試將研發(fā)分支機構(gòu)向外延伸甚至進行全球布局，構(gòu)建基于研發(fā)區(qū)域邊界拓展的區(qū)域泛域化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

研發(fā)區(qū)域邊界拓展是組織破除傳統(tǒng) “本地資源—本地創(chuàng)新”思維慣性，跨越本地空間局限進行跨界知識搜索與學(xué)習(xí)，以獲取多區(qū)域跨組織異質(zhì)、互補性資源的戰(zhàn)略模式，突出強調(diào)組織對外創(chuàng)新資源整合、吸收與利用從而提升企業(yè)技術(shù)革新與競爭優(yōu)勢[2]。然而現(xiàn)有文獻關(guān)于研發(fā)區(qū)域邊界拓展與創(chuàng)新關(guān)系的探討卻形成不一致結(jié)論。大多研究基于知識基礎(chǔ)和社會嵌入理論，認為企業(yè)拓展研發(fā)區(qū)域邊界是一種外嵌性知識獲取活動，通過跨區(qū)域多元知識互動與融合可形成互補性資產(chǎn)并逐步構(gòu)筑企業(yè)核心創(chuàng)新能力。部分研究[3]則基于組織經(jīng)濟學(xué)視角，認為企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展將引發(fā)一系列成本與管理困境，進而對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制。形成這一分歧的重要原因是企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展過程忽略了組織行為因素的細化考量，如Ogbanufe等[4]認為創(chuàng)新不僅源于主體特質(zhì)本身且與組織認知行為息息相關(guān)。為此，基于研發(fā)區(qū)域邊界拓展過程探索企業(yè)戰(zhàn)略認知行為因素對創(chuàng)新持續(xù)性影響構(gòu)成進一步研究的出發(fā)點。

通常，企業(yè)超越本地空間局限進行多區(qū)域研發(fā)分支機構(gòu)布局將承受國內(nèi)和國際兩種區(qū)域形態(tài)挑戰(zhàn)，隨著全球經(jīng)濟不斷加速融合，傳統(tǒng)國內(nèi)國際二元邊界逐漸模糊并呈現(xiàn)區(qū)域一體化演變趨勢。同時，企業(yè)于外區(qū)域開展研發(fā)創(chuàng)新活動不可避免將面臨諸多不確定性致使傳統(tǒng)基于理性人假設(shè)科學(xué)理論決策失效，如何高效進行戰(zhàn)略抉擇亦是困擾企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要難題。在此背景下，企業(yè)進行研發(fā)分支機構(gòu)布局將形成新區(qū)域結(jié)構(gòu)特征，該特征將如何影響企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新？而啟發(fā)式規(guī)則是復(fù)雜環(huán)境下根植于組織團隊的簡單認知與行為準則，可為組織創(chuàng)新戰(zhàn)略提供重要決策依據(jù)[5]，但現(xiàn)有研究對其影響創(chuàng)新邏輯機理缺乏深入剖析。進一步，企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程始終處于研發(fā)區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)和組織簡單認知與行為決策共同影響當中，故而其兩者對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性是否存在協(xié)同效應(yīng)亦有待系統(tǒng)揭示。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 理論背景

(1)企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)。現(xiàn)有研究對研發(fā)區(qū)域邊界拓展認識主要來自國際商務(wù)和經(jīng)濟區(qū)域兩個流派。基于R&D國際化，國際商務(wù)流派學(xué)者如Cantwell等提出 “所有權(quán)—區(qū)位—內(nèi)部化” (OLI)理論模型，認為歷史文化、制度、經(jīng)濟水平、科技和資源豐富性等是構(gòu)成國與國之間差異的主要因素，將國家地理邊界作為企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新活動空間變量,系統(tǒng)分析文化距離、制度距離、認知距離和管理距離等與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系[6]。經(jīng)濟區(qū)域流派學(xué)者[7]則繼承與發(fā)展了國際商務(wù)流派關(guān)于區(qū)位的認知，認為企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展過程中區(qū)位因素由位置和空間兩部分構(gòu)成，位置是區(qū)域分析最基本單元且不同位置布局將形成多元化空間形態(tài)。但在該流派看來，亞國家區(qū)域 (省、洲際)才是企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新主要地理邊界并從區(qū)域臨近性和協(xié)同性視角分析了其對創(chuàng)新的影響。

現(xiàn)有流派共同點是認可企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展重要價值，強調(diào)于外區(qū)域建立科學(xué)實驗室、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或研發(fā)中心以實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、泛域化創(chuàng)新資源吸收與利用。兩者區(qū)別在于前者聚焦企業(yè)跨國研發(fā)創(chuàng)新行為，后者則重點關(guān)注國家內(nèi)亞區(qū)域?qū)用鎸ν庋邪l(fā)創(chuàng)新活動。而隨著開放創(chuàng)新和經(jīng)濟全球化持續(xù)助推，傳統(tǒng)國家和亞國家區(qū)域邊界逐漸模糊并對兩流派關(guān)于企業(yè)研發(fā)區(qū)域拓展邊界認知形成新挑戰(zhàn)。首先，區(qū)域一體化趨勢下現(xiàn)有研究缺乏將國內(nèi)國際兩種形態(tài)空間邊界進行融合分析，不符合企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新的本地—超本地—國際演化規(guī)律，容易引起企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展研究空間斷層。其次，現(xiàn)有研究大多是表象分析企業(yè)是否進行跨區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新，而對企業(yè)跨區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新規(guī)模及其研發(fā)分支機構(gòu)布局網(wǎng)絡(luò)形態(tài)等缺乏足夠關(guān)注。Frow等[8]認為任何形式的企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新活動必將呈現(xiàn)一定區(qū)域結(jié)構(gòu)特征且這種結(jié)構(gòu)很可能產(chǎn)生不同創(chuàng)新效應(yīng)。正如其后續(xù)研究，企業(yè)基于多樣性區(qū)域開展研發(fā)創(chuàng)新活動是企業(yè)持續(xù)吸收、學(xué)習(xí)與利用外部資源或知識有效途徑，同時也需注重合理研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局。為此，基于企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程的區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)可細分為區(qū)域多樣性和區(qū)域分散性兩個基本維度，進而探討其對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新影響機理。

(2)啟發(fā)式規(guī)則。管理實踐中存在一種悖常現(xiàn)象，即雖然在市場進入前企業(yè)花費大量資本搜集市場、技術(shù)、競爭對手等相關(guān)信息，但大多情況企業(yè)戰(zhàn)略決策是基于管理層意識或認知做出。Luan等[9]致力于戰(zhàn)略決策直覺或無意識智力研究，認為經(jīng)驗亦或直覺是一種抽象啟發(fā)式，當人們認為需要 “做”但無法解釋緣由時，啟發(fā)式規(guī)則便產(chǎn)生作用。這不但可讓企業(yè)規(guī)避多種無謂付出且一定程度能夠?qū)崿F(xiàn)管理層行為認知與環(huán)境匹配即 “生態(tài)理性”。認知科學(xué)指出商業(yè)活動通常涉及不同地域、競爭對手以及多元政治、經(jīng)濟與制度，環(huán)境復(fù)雜性加劇企業(yè)創(chuàng)新過程不確定，故企業(yè)管理團隊無法獲取全面信息亦無法基于現(xiàn)有科學(xué)模型精準預(yù)測結(jié)果，只能依賴啟發(fā)式進行決策。

啟發(fā)式規(guī)則是管理團隊在以往經(jīng)驗基礎(chǔ)上日漸形成且較穩(wěn)定的主觀認知與行為統(tǒng)一，可通過工作或?qū)W習(xí)生活經(jīng)歷不斷豐富、完善和解構(gòu)，一旦外部環(huán)境與之相匹配便能立刻激活[10]。人腦如同環(huán)境適應(yīng)工具箱，不僅融合經(jīng)驗認知，同時允許工具箱持續(xù)學(xué)習(xí)與靈活進化。其工作原理便是利用認知與行為集合進行快速創(chuàng)新決策，意味著啟發(fā)式規(guī)則既能在環(huán)境匹配中發(fā)生作用，又能與環(huán)境交互不斷演化。為此可將啟發(fā)式規(guī)則界定為當面臨復(fù)雜不確定性環(huán)境時有利于管理團隊快速作出 “好的”決策的一系列簡單認知與行為準則[11]。其特征是：①環(huán)境不確定性是前提基礎(chǔ)；②強調(diào)以簡單對抗復(fù)雜性；③團隊認知與行為而非個人意志；④半結(jié)構(gòu)性并非一成不變通用規(guī)則。

關(guān)于啟發(fā)式規(guī)則分類，當前主要從企業(yè)能否利用外部機會及其掌握外部信息數(shù)量進行識別，如低階啟發(fā)式和高階啟發(fā)式，其中低階啟發(fā)式包含選擇啟發(fā)式和流程啟發(fā)式。前者明確企業(yè)面對機會應(yīng)采取的行動方向 (開發(fā)何種產(chǎn)品、進入哪類市場等)，后者規(guī)定了企業(yè)面對機會應(yīng)遵守的行動規(guī)范 (如定期反饋或組會制度等)。區(qū)別于低階啟發(fā)式，高階啟發(fā)式強調(diào)組織同時把握多個機會的能力 (如時態(tài)和優(yōu)先級啟發(fā)式)。前者與企業(yè)捕獲機會的步調(diào)、順序和速度相關(guān) (如明確各時期做什么、頻率及逐步實施等)，后者則將機會進行排序并強調(diào)將有限資源聚焦好的機會[12]。另外，亦有研究[13]根據(jù)信息需求及能否創(chuàng)造新機會進行啟發(fā)式分類，如 “最快識別” “取最好” “快速節(jié)儉” “1/n”等啟發(fā)式。在此基礎(chǔ)上，魏江等將啟發(fā)式規(guī)則歸結(jié)為機會利用型和機會創(chuàng)造型兩大類，認為企業(yè)目標主要聚焦如何把握與利用外部機會以及如何在不確定環(huán)境中發(fā)掘和創(chuàng)造新機會。本研究亦將基于此分類試圖探索企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程中啟發(fā)式規(guī)則對創(chuàng)新持續(xù)性具體影響機制。

1.2 研究假設(shè)

(1)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新持續(xù)性關(guān)系。在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域多樣性表征企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新分支機構(gòu)區(qū)域分布多元化。其對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新影響可從3個方面闡釋：①知識屬于隱形資產(chǎn)并構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新核心要素，企業(yè)知識資產(chǎn)整合與創(chuàng)新能力可對企業(yè)外部進入形成 “隔離機制”構(gòu)建企業(yè)在位優(yōu)勢[14]。企業(yè)基于多區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)初衷便是獲取目標區(qū)域異質(zhì)性互補資產(chǎn)充實企業(yè)知識庫形成持續(xù)創(chuàng)新累計效應(yīng)。加速了不同區(qū)域多元知識持續(xù)交互，其本質(zhì)類同源源不斷知識獲取進而可持續(xù)促進企業(yè)創(chuàng)新。②區(qū)域多樣性意味能輕易嵌入?yún)^(qū)域外企業(yè)和學(xué)研機構(gòu)等多元組織，通過構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)或戰(zhàn)略聯(lián)盟持續(xù)發(fā)揮其知識益處效應(yīng)[15]。同時，這一過程亦是組織開拓新興市場重要途徑，壓縮了傳統(tǒng) “研發(fā)—市場”距離，本地創(chuàng)新本地銷售一體化對外研發(fā)創(chuàng)新模式一定程度緩解了組織交易與尋租成本，良性循環(huán)能直接或間接對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)生正反饋[16]。③通過多渠道學(xué)習(xí)組織獲取新知識機會更大，基于多區(qū)域研發(fā)分支機構(gòu)布局意味著企業(yè)可持續(xù)開展探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)。一方面企業(yè)可快速擺脫知識路徑依賴，構(gòu)建新理念、開發(fā)新市場或技術(shù)領(lǐng)域進行突破式創(chuàng)新。另一方面又可結(jié)合自身吸收能力持續(xù)改進現(xiàn)有技術(shù)知識與能力進行漸進式創(chuàng)新。綜上，企業(yè)基于多區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)有利于提升創(chuàng)新持續(xù)性能力，故提出H1:區(qū)域多樣性對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性存在積極正向影響。

在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域分散性勾畫了研發(fā)分支機構(gòu)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)分布形態(tài)。具體而言，研發(fā)分支機構(gòu)布局是集中分布還是分散分布很可能形成不同創(chuàng)新效應(yīng)。如區(qū)域經(jīng)濟學(xué)派[17]認為企業(yè)從過度分散研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中獲取創(chuàng)新資源難度更大。而相對適中研發(fā)分支機構(gòu)所形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)或產(chǎn)業(yè)集群更有助于實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢和范圍經(jīng)濟，通過相對臨近組織學(xué)習(xí)、信息共享和知識轉(zhuǎn)移企業(yè)可持續(xù)吸收網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新知識溢出。實際上，企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新面臨機遇和挑戰(zhàn)并存，需適度把握區(qū)域分散 “尺度”問題。一方面，區(qū)域研發(fā)分支機構(gòu)布局過于空間臨近易引起企業(yè)短視、組織惰性、資源冗余以及技術(shù)同構(gòu)等問題從而對企業(yè)持續(xù)技術(shù)與管理創(chuàng)新形成抑制[18]；另一方面，隨著企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新區(qū)域分散性逐步擴大，一系列管理與技術(shù)問題亦將對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新形成掣肘。這主要體現(xiàn)在3個方面：①過度分散研發(fā)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)會增加企業(yè)市場進入成本 (如搜尋、協(xié)調(diào)和交易成本等)高筑企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新資金壓力；②不利網(wǎng)絡(luò)成員形成基于信任長效合作關(guān)系無形增加了企業(yè)核心知識與技術(shù)溢出風(fēng)險；③可能削弱組織內(nèi)部管理和外部資源配置能力增加企業(yè)持續(xù)對外研發(fā)與創(chuàng)新不確定性。鑒于此，企業(yè)試圖構(gòu)建創(chuàng)新持續(xù)性能力應(yīng)把握適度區(qū)域分散原則，故提出H2：區(qū)域分散性和企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性間呈現(xiàn)明顯倒U形關(guān)系。

(2)啟發(fā)式規(guī)則與創(chuàng)新持續(xù)性關(guān)系。啟發(fā)式規(guī)則是一種自適應(yīng)性認知與行為 “工具箱”，一旦不確定環(huán)境與之匹配便立即激活并影響組織創(chuàng)新決策。為此在對外研發(fā)創(chuàng)新過程中企業(yè)無需獲取過多信息亦可避免復(fù)雜推理與邏輯計算，一旦預(yù)期方案涌現(xiàn)便可迅速實施戰(zhàn)略[9]。其潛在含義是啟發(fā)式規(guī)則并非致力 “最優(yōu)解”，而是試圖匹配 “好的”解決方案，這深刻反映企業(yè)認知與行為因素適應(yīng)性、節(jié)儉性、準確性和穩(wěn)健性特征。因而啟發(fā)式工具箱可提供靈活多元解決方案，無論外部環(huán)境如何復(fù)雜或變遷企業(yè)總能匹配對應(yīng)啟發(fā)式。

從啟發(fā)式規(guī)則分類看，機會利用型啟發(fā)式認為在不確定性動態(tài)環(huán)境中企業(yè)將面臨多種創(chuàng)新機會，能否有效利用或挖掘創(chuàng)新機會體現(xiàn)了主體認知與行為特質(zhì)并構(gòu)成企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新差異重要因素。啟發(fā)式規(guī)則的一種權(quán)變機制便是將企業(yè)機會利用能力、創(chuàng)造能力和目標進行對比，揭示通過潛在機會識別、優(yōu)先級、步調(diào)及實施等獲取及利用最有潛力機會流進而持續(xù)構(gòu)建創(chuàng)新優(yōu)勢。故而在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中機會利用型啟發(fā)式包含團隊選擇、利用多元創(chuàng)新機會并以此耦合積極因素的過程，重點突出管理團隊創(chuàng)新機會把握能力及預(yù)見能力[5]。持該特質(zhì)組織往往具有敏銳洞察力可快速捕捉稍縱即逝外部機遇，對目標區(qū)域政策、市場環(huán)境、文化特征等外部因素關(guān)注較多，能確保企業(yè)戰(zhàn)略部署與新進入?yún)^(qū)域環(huán)境適配且結(jié)合環(huán)境變化持續(xù)進行企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略調(diào)整，一定程度弱化了組織試錯風(fēng)險因而可騰出更多資源和精力進行持續(xù)創(chuàng)新，故提出H3a：機會利用型啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性有積極正向影響。

對比而言，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式是關(guān)于 “非有利”環(huán)境下，組織如何進行機會創(chuàng)造的一種簡單認知與行為規(guī)則。雖然機會創(chuàng)造型啟發(fā)式不否認經(jīng)驗和試錯學(xué)習(xí)重要性，但其更突出組織即興發(fā)揮、組織學(xué)習(xí)和持續(xù)創(chuàng)造能力。具備這種能力企業(yè)管理團隊通常充滿活力，深諳激勵員工發(fā)揮創(chuàng)意和分享創(chuàng)新之道[19]，因而無論面臨何種外部復(fù)雜環(huán)境企業(yè)總能開拓新機遇。例如，在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，組織團隊對于進入何種區(qū)域、如何進入以及攻堅哪些市場或技術(shù)領(lǐng)域等都有明確戰(zhàn)略安排并積極發(fā)揮主觀能動性。此外，具備機會創(chuàng)造型啟發(fā)式企業(yè)能及時糾正執(zhí)行偏誤如通過實時環(huán)境掃描、市場反饋，定期跨部門組會等確保企業(yè)戰(zhàn)略適時調(diào)整與升級。可見，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式擁有高度靈活和組織學(xué)習(xí)性，是企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新能力實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新重要機制，故提出H3b：機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性有積極正向影響。

進一步，由于作用機制不同，不同啟發(fā)式規(guī)則其持續(xù)創(chuàng)新效應(yīng)很可能存在較大差異。結(jié)合兩類啟發(fā)式可發(fā)現(xiàn)當復(fù)雜環(huán)境中呈現(xiàn)好的外部機遇時，機會利用型啟發(fā)式便會立刻被激活，企業(yè)精準把握并及時利用機遇可對持續(xù)性創(chuàng)新形成積極影響。而無論企業(yè)面臨順境亦或逆境，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式均可對持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。事實上，機會利用型啟發(fā)式影響機制較為狹隘，其作用模式對外部環(huán)境或信息存在較大依賴，管理團隊傾向于 “風(fēng)險規(guī)避”對促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新相對有限。而機會創(chuàng)造型啟發(fā)式程度高的企業(yè)屬于 “風(fēng)險偏好”型，盡管其創(chuàng)新行為難免遭遇一定風(fēng)險，但企業(yè)更易拓展創(chuàng)新思維形成新想法，且不渝于特定情境不懼挑戰(zhàn)，試圖通過新思維或方法超越既定目標或任務(wù)實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新突破，故提出H3c：對比機會利用型啟發(fā)式，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性影響更大。

(3)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)與啟發(fā)式規(guī)則交互效應(yīng)。在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)和啟發(fā)式并非相互獨立因素。區(qū)域邊界拓展是組織宏觀層面戰(zhàn)略設(shè)計，而啟發(fā)式屬于團隊微觀層面戰(zhàn)術(shù)決策，當兩者并存很可能對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)生某種交互效應(yīng)。具體而言，企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中區(qū)域結(jié)構(gòu)復(fù)雜環(huán)境增加了創(chuàng)新不確定。一方面，企業(yè)基于多區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)將面臨外部政治、文化、市場和制度挑戰(zhàn)，如新進入?yún)^(qū)域市場或制度不健全，缺乏規(guī)范有效信息披露機制。而基于核心利益保護，新開發(fā)區(qū)域目標企業(yè)也缺乏動機公示自身經(jīng)營狀況；另一方面，企業(yè)對研發(fā)分支機構(gòu)進行區(qū)域網(wǎng)絡(luò)布局容易產(chǎn)生一系列組織、協(xié)調(diào)與管理難題[13]，如組織冗余、技術(shù)同構(gòu)、創(chuàng)新惰性及搭便車等。以上為啟發(fā)式規(guī)則發(fā)揮作用奠定了應(yīng)用基礎(chǔ)。

結(jié)合啟發(fā)式規(guī)則職能機制，在進行多樣性區(qū)域研發(fā)分支機構(gòu)布局時，高機會利用型啟發(fā)式企業(yè)只需對目標區(qū)域政策或經(jīng)濟等宏觀環(huán)境中的機遇形成基本認識，確保組織創(chuàng)新戰(zhàn)略與宏觀環(huán)境相匹配，極大程度弱化創(chuàng)新外源性干擾因素。從組織搜集與獲取資源成本視域看，在復(fù)雜環(huán)境下企業(yè)獲取詳實信息過程一是需要消耗巨大人力、時間和交易成本；二是對相關(guān)信息進行加工、整理和儲存，亦會增加額外資本投入[11]。而機會利用型啟發(fā)式能夠通過弱化外部環(huán)境不確定性和企業(yè)區(qū)域多樣性布局的信息需求，提升企業(yè)創(chuàng)新資源利用率。從這方面看，啟發(fā)式規(guī)則能有效緩解企業(yè)創(chuàng)新對外部信息依賴進而對持續(xù)創(chuàng)新形成積極影響，故提出H4a：區(qū)域多樣性和機會利用型啟發(fā)式規(guī)則同時使用對創(chuàng)新持續(xù)性有顯著正向影響。

研發(fā)分支機構(gòu)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)布局過度臨近或分散均不利于企業(yè)創(chuàng)新[20]。而啟發(fā)式規(guī)則可通過弱化區(qū)域分散性負面效應(yīng)進而對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。具體而言，企業(yè)管理團隊機會創(chuàng)造型啟發(fā)式可通過兩種作用機制發(fā)揮功能。其一是內(nèi)部協(xié)調(diào)機制，高機會創(chuàng)造型啟發(fā)式組織往往存在較完善跨部門溝通渠道、信息反饋和定期組會制度等，研發(fā)機構(gòu)可就具體問題進行共享、交流與磋商從而緩解內(nèi)部組織冗余、技術(shù)同構(gòu)和協(xié)調(diào)管理難等問題。其二是內(nèi)部競爭機制，高機會創(chuàng)造型啟發(fā)式組織通常具有完善的內(nèi)部激勵機制如獎勵創(chuàng)新先進個人、優(yōu)秀創(chuàng)新團隊或?qū)δ┪粍?chuàng)新進行淘汰等，可有效規(guī)避區(qū)域分散性誘發(fā)的組織創(chuàng)新惰性或搭便車現(xiàn)象。故機會創(chuàng)造型啟發(fā)式可通過影響區(qū)域分散性進而對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性形成積極效應(yīng)，故提出H4b：區(qū)域分散性和機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則同時使用對創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著強化作用。

2 研究設(shè)計

2.1 研究樣本與數(shù)據(jù)

本研究重點探討企業(yè)技術(shù)層面創(chuàng)新持續(xù)性問題，因此主要聚焦中國知識密集型行業(yè)。同時基于研究對象代表性、完整性、連續(xù)性和獲取便利性考慮，以制造業(yè)上市企業(yè)為樣本并結(jié)合信息變更或退市等情況，對研究對象進行剔除、整理共計獲取244個樣本企業(yè)，時間跨度為2007—2019年。樣本主要包含電子元件、機械制備、能源、信息技術(shù)、醫(yī)藥、家用電器等10余個技術(shù)領(lǐng)域。

2.2 變量測度

(1)因變量。創(chuàng)新持續(xù)性反映企業(yè)創(chuàng)新的連續(xù)性和長期變化趨勢，因本文重點探討企業(yè)技術(shù)層面創(chuàng)新，故參考Angela和何郁冰等的觀點視創(chuàng)新持續(xù)性為獨立變量并以企業(yè)相鄰年份專利申請量之和環(huán)比增量對創(chuàng)新持續(xù)性進行表征：

式中，SEIit代表企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性，NPAit為企業(yè)i在第t年的專利申請量[21]。

(2)解釋變量。本文有3個解釋變量。

區(qū)域多樣性：在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域多樣性衡量企業(yè)基于不同區(qū)域進行研發(fā)創(chuàng)新的廣泛程度。結(jié)合Chacar等[22]研究以企業(yè)在不同區(qū)域建立研發(fā)分支機構(gòu)數(shù)量進行代理測度如R&D子公司、科學(xué)實驗室和研究院所等。

區(qū)域分散性：刻畫研發(fā)分支機構(gòu)基于多樣性區(qū)域布局的離散程度。借鑒Scherngell等[23]研究以企業(yè)總部所在地和各研發(fā)分支機構(gòu)所在地平均球面距離代理測度 (距離越小說明研發(fā)分支機構(gòu)分布較為集中)。

啟發(fā)式規(guī)則：文本在識別和凝練個體認知與行為層面具有良好信度與效度，且通過定性文本分析可將信息轉(zhuǎn)化為定量測度的數(shù)據(jù)文件。Osborne等[24]認為企業(yè)年報是反映組織認知與決策機制重要依據(jù)，年報中詞匯含義揭示組織認知范疇且詞頻可反映其重要程度。故本研究以樣本企業(yè)年報中 “管理層討論與分析”內(nèi)容為啟發(fā)式規(guī)則測度依據(jù)。首先隨機抽取20%樣本企業(yè)年報，采用Rostcm6分詞軟件對文本進行分詞提取，并邀請兩位認知與行為領(lǐng)域的學(xué)者獨立對分詞展開主觀評價，初步識別機會利用與機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則。然后，基于Likert五分位量表邀請5位認知與行為領(lǐng)域的學(xué)者對初步識別的啟發(fā)式進行評分驗證，如關(guān)鍵詞得到3位以上專家較高評價則可用于表征對應(yīng)啟發(fā)式，關(guān)鍵詞及其文本與編碼見表1。最后結(jié)合已識別關(guān)鍵詞采用QSR Nvivo6軟件對剩余80%樣本進行兩種啟發(fā)式規(guī)則分詞匹配，成功匹配的關(guān)鍵詞及其數(shù)量表征啟發(fā)式規(guī)則類型和作用程度。

表1 啟發(fā)式規(guī)則對應(yīng)匹配關(guān)鍵詞及其相關(guān)語境識別

(3)控制變量。控制變量包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、所有權(quán)、研發(fā)強度和技術(shù)多樣性。參考已有研究的做法，企業(yè)規(guī)模以年度總資產(chǎn)取對數(shù)進行代理測度，企業(yè)年齡由考察期和企業(yè)成立期時間差表征，所有權(quán)性質(zhì)則根據(jù)虛擬變量進行識別，研發(fā)強度以企業(yè)R&D支出占營業(yè)額比例表示，企業(yè)技術(shù)多樣性程度結(jié)合專利三級分類號和信息熵指數(shù)進行綜合測度。

3 實證結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計

結(jié)合現(xiàn)實情況本研究控制變量和自變量均采用滯后一期探討其與因變量關(guān)系。相關(guān)變量均值、標準差和相關(guān)系數(shù)矩陣見表2。因變量均值是3.829，標準差為1.652，表明不同行業(yè)或企業(yè)其持續(xù)性創(chuàng)新能力存在較大差異。各變量相關(guān)系數(shù)均未超過0.6，初步判定變量間不存在嚴重共線性。控制變量均與創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著正或負向相關(guān)關(guān)系，解釋變量則與創(chuàng)新持續(xù)性在不同水平上保持正相關(guān)，初步驗證研究假設(shè)部分合理性。為了深刻揭示變量間內(nèi)在機理及其協(xié)同關(guān)系，還需結(jié)合回歸模型進一步檢驗。

表2 變量描述性統(tǒng)計分析

3.2 假設(shè)檢驗

首先對變量多重共線性問題展開分析，vif值均不超過1.46意味變量間無明顯多重共線性。同時，根據(jù)Hadri檢驗對面板單位根進行驗證，原假設(shè)通過表明潛變量無明顯單位根。進一步，探討數(shù)據(jù)協(xié)整性問題，結(jié)果原假設(shè)不通過表明面板數(shù)據(jù)整體穩(wěn)定性良好。最后，結(jié)合變量數(shù)據(jù)特征采用混合最小二乘模型對假設(shè)關(guān)系進行一一驗證。

以企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性為因變量的回歸結(jié)果見表3。其中，模型M1揭示了控制變量與因變量間關(guān)系，模型M2～M5是在控制變量基礎(chǔ)上分別添加解釋變量研究自變量對因變量影響，模型M6和M7則分別探討自變量對因變量交互效應(yīng)。由模型M2知區(qū)域多樣性回歸系數(shù)為0.095且在p < 0.001水平顯著，表明區(qū)域多樣性對創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著正向影響，假設(shè)H1通過驗證。企業(yè)基于多區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)更容易持續(xù)催升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。模型M3中盡管區(qū)域分散性回歸結(jié)果為正且不顯著，但其平方項系數(shù)在p < 0.01水平顯著且呈現(xiàn)負相關(guān)表明區(qū)域分散性和創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著倒U形關(guān)系，假設(shè)H2通過檢驗。意味研發(fā)分支機構(gòu)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)分布過于臨近或分散均不利于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新需保持適度分散性。

模型M4與M5分別揭示不同類型啟發(fā)式實證檢驗結(jié)果，其回歸系數(shù)都為正且在1‰水平顯著，表明兩類啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性都有積極正向影響，假設(shè)H3a與H3b通過檢驗。進一步對比兩類啟發(fā)式回歸結(jié)果，盡管兩者顯著水平一致但前者系數(shù)是0.489，后者為0.502，表明對比機會利用型啟發(fā)式，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新影響更大，假設(shè)H3c得到支持。模型M6中區(qū)域多樣性與機會利用型啟發(fā)式乘積項系數(shù)估計值為0.072 (p<0.001)，假設(shè)H4a通過驗證。表明企業(yè)基于多區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)和管理團隊機會利用型認知與行為共同使用對提升企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力具有積極正向影響。模型M7中區(qū)域分散性平方項和機會創(chuàng)造型啟發(fā)式乘積項系數(shù)估計值為-0.021 (p<0.001)，假設(shè)H4b通過檢驗。表明在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中企業(yè)研發(fā)分支機構(gòu)區(qū)域分散性和機會創(chuàng)造型啟發(fā)式同時使用可對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新形成積極強化效應(yīng)。

表3 回歸分析結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗

采用變更回歸模型和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)方法對分析結(jié)果穩(wěn)健性進行驗證，結(jié)果見表4。首先，消除政治或經(jīng)濟因素可能帶來的沖擊，排除2008年經(jīng)濟危機前后相關(guān)年份數(shù)據(jù)，縮短面板僅以2012—2019年企業(yè)數(shù)據(jù)進行回歸分析。其次，考慮企業(yè)屬性差異可能引起研究偏誤，根據(jù)知識密集程度將企業(yè)劃分為高、低知識密集型，另由于企業(yè)知識密度越大其持續(xù)創(chuàng)新累積效應(yīng)越強，因而以較低知識密度企業(yè)為對象進行二次驗證。最后，結(jié)合調(diào)整的樣本面板數(shù)據(jù)采用固定效應(yīng)模型進行系統(tǒng)檢驗。模型Ma1～Ma7分別與表3中模型M1～M7對應(yīng)。各變量回歸系數(shù)正負和顯著性水平大體一致，表明研究結(jié)果具良好穩(wěn)定性。

表4 穩(wěn)健性分析結(jié)果

4 結(jié)論與討論

本文基于中國制造企業(yè)上市公司2007—2019年數(shù)據(jù)，系統(tǒng)分析對外研發(fā)創(chuàng)新過程中企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)和啟發(fā)式規(guī)則影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新作用機理。研究發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程中，區(qū)域多樣性對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性存在積極正向影響。區(qū)域分散性和企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性間呈現(xiàn)明顯倒U形關(guān)系。管理團隊啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性有積極正向作用，但相對而言，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性的影響大于機會利用型啟發(fā)式。一方面企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結(jié)構(gòu)為管理團隊啟發(fā)式發(fā)揮作用奠定環(huán)境基礎(chǔ)，而另一方面啟發(fā)式規(guī)則又能弱化研發(fā)區(qū)域邊界拓展?jié)撛谪撁嬗绊憽Ｒ蚨瑓^(qū)域多樣性與機會利用型啟發(fā)式同時使用有利于促進企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新，區(qū)域分散性與機會創(chuàng)造型啟發(fā)式同時使用可對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性形成積極強化作用。

基于以上發(fā)現(xiàn)，在對外研發(fā)創(chuàng)新過程中泛域化構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)不失為一種提升企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性能力和競爭優(yōu)勢有效途徑。企業(yè)試圖突破本地局限，基于多樣化區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)可加速多元異質(zhì)、互補性知識交互與融合，形成 “成功孕育成功”累積效應(yīng)。但企業(yè)進行研發(fā)網(wǎng)絡(luò)區(qū)域布局應(yīng)保持適度分散原則，研發(fā)分支機構(gòu)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)布局過于空間臨近容易誘發(fā)企業(yè)短視、技術(shù)或組織同構(gòu)及資源冗余，過于分散又可能引致組織信任危機、機會主義風(fēng)險等。同時，由于啟發(fā)式是組織團隊認知與行為能力的體現(xiàn)，是一種復(fù)雜環(huán)境適應(yīng)性工具箱能與外部環(huán)境形成 “好的”匹配，且信息需求少、響應(yīng)迅速、靈活性和允許即興發(fā)揮等可大幅縮減企業(yè)創(chuàng)新成本與試錯學(xué)習(xí)風(fēng)險。故企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新需重新審視啟發(fā)式規(guī)則作用機制，重視團隊把握機遇尤其主觀能動創(chuàng)造外部機會能力的培育。

企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程需注重研發(fā)區(qū)域邊界拓展和啟發(fā)式規(guī)則兩種創(chuàng)新機制的協(xié)同作用。一方面，企業(yè)基于知識獲取目的多區(qū)域構(gòu)建研發(fā)分支機構(gòu)需積極發(fā)揮機會利用型啟發(fā)式功能機制，如結(jié)合組織敏銳洞察與判斷能力迅速識別目標潛在技術(shù)、市場、文化、制度等區(qū)位優(yōu)勢有選擇、有步調(diào)靶向?qū)嵤﹨^(qū)域開發(fā)策略；另一方面，企業(yè)對研發(fā)分支機構(gòu)進行區(qū)域分散性布局需積極發(fā)揮機會創(chuàng)造型啟發(fā)式?jīng)Q策模式，如定期開展跨部門組會，構(gòu)建多渠道資源共享、知識交流與信息反饋機制，形成創(chuàng)新 “守門員”制度等，通過弱化區(qū)域分散性潛在負面影響提升企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力。

最后，本文抽象揭示企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展、啟發(fā)式與創(chuàng)新的關(guān)系，并未涉及企業(yè)生命周期的考量。事實上企業(yè)成長周期、知識基礎(chǔ)、戰(zhàn)略目標與創(chuàng)新模式的迥異可能引起差異化創(chuàng)新效果。同時，研究僅從單個企業(yè)主體出發(fā)探索影響創(chuàng)新持續(xù)性的因素，而忽略了多主體網(wǎng)絡(luò)、社會資源、制度化水平等外部因素影響。后續(xù)研究可基于中小型企業(yè)以及非制造業(yè)等領(lǐng)域樣本進一步探索，以期豐富企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性相關(guān)研究。